[发行]银河领先：更新招募说明书摘要（2017年7月）

时间：2017年07月11日 11:31:46 中财网

银河
领先
债券
型
证券投资基金


招募说明书


（更新摘要）

















基金管理人：银河基金管理有限公司


基金托管人：
兴业
银行
股份有限公司














【
重要提示
】


本基金根据中国证券监督管理委员会
2012
年
9
月
4
日
《关于
核准
银河
领先
债券
型
证券投资基金募集的批复》
(
证监
许可
【
2012
】
1192
号
)
的核准，进行募
集。



基金管理人保证《
银河
领先
债券
型
证券投资基金招募说明书》
(
以下简称
“
招募说明书
”

或
“
本招募说明书
”)
的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益
作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险，投资人认购
(
或申购
)
本基金时应认真阅读本招募说明书。



本基金投资于证券市场
,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
,
投
资者在投资本基金前
,
需充分了解本基金的产品特性
,
并承担基金投资中出现的
各类风险
,
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险
,
个别证券特有的非系统性风险
,
由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险
,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险
,
本基金的特定风险
,
等等。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。



本招募说明书所载内容截止日为
201
7
年
5
月
29
日
,
有关财务数据和净值表
现截止日为
201
7
年
3
月
3
1
日
(
财务数据未经审计
)
。



原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明
书为准。



























一
、基金管理人


(
一
)
基金管理人概况


基金
管理人：
银河
基金管理有限公司
住所：
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道
1568
号
15
层


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道
1568
号
15
层


法定
代表人：
许国平


成立日期：
2002
年
6
月
14
日


注册资本：
2.0
亿元人民币


电话：
(
021
)
38568888


联系人：
罗琼


股权结构：


持股单位


出资额
(
万元
)


占总股本比例


中国银河金融控股有限责任公司


100
00


50%


中国石油天然气集团公司


2500


12.5%


上海城投（集团）有限公司


2500


12.5%


首都机场集团公司


2500


12.5%


湖南电广传媒股份有限公司


2500


12.5%


合
计


20
000


100%







(
二
)
主要人员情况


1
、
基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况


董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。

2014
年
4
月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研
究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责任公司建行股权管
理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责
任公司董事、副总经理、党委委员。



董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融
MBA
。

2014
年
4
月被选举为银河基金管理有限公司董事。

1988
年至
2008
年在中国人民银行总



行工作
，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任
科员、货币政策处副调研员。

2008
年
6
月进入中国银河金融控股有限责任公司
工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经
理、综合管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。



董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。

2006
年
3
月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任
上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上
海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总
会计师等职。现任上海市
城市建设投资开发总公司副总经理。



董事熊人杰先生，大学本科学历。

2006
年
3
月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人
造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深
圳市达晨创业投资公司副总裁。



董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。

2011
年
10
月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工
业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机
场集团公司业务经理
。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。






董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。

2017
年
2
月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。



董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。

2017
年
2
月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、大港油田局办公室
科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司
资本运营部处长。



独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。

2002
年
6
月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事



会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经
理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现
任中国人寿保险公司巡视员。



独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。

2015
年
11
月被选举为银
河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家
经济委员会
外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野
村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒
律师事务所律师、合伙人。



独立董事郭田勇先生，
2014
年
4
月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究
中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、
中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国
际金融学会理事。



独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。

2014
年
4
月被选举为银河基金
管
理有限公司独立董事。

历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；
中再保、国开行董事。



监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研
究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银
河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备
组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金
融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。



监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经
济师。历任中国工商银行
华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总
部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、
党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有
限公司董事。



监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。

2015
年
11
月被选举为银河基
金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河



证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。



总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融
MBA
。

1988
年至
2008
年在中国
人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。

2008
年
6
月进
入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保
险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。



副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊
路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公
司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银
河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主
任，
中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期
间任北京证券业协会秘书长（兼）
,
中国银河金融控股有限责任公司战略发展部
执行总经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。



督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。历任中国东方信托投资
公司经理，中国银河证券有限责任公司基金部高级经理，银河基金管理有限公
司支持保障部总监、监察部总监。






2
、
本基金基金经理


韩晶先生，
中共党员，经济学硕士，
15
年证券从业经历，曾就职于中国民
族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。

2008
年
6
月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。

现任固定收益部负责人、基金经理。



蒋磊先生，
硕士研究生学历，
11
年证券从业经历。曾先后在星展银行
(
中
国
)
有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。

2016
年
4
月加入银河基金管理有
限公司，就职于固定收益部。



本基金历任基金经理：韩晶先生，
2012
年
11
月至今；蒋磊先生，
2016
年
8
月至今。






3
、
投资决策委员会成员


总经理刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱



睿南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，
固定收益部负责人韩晶先生，股票投资部
总监助理
张杨先生，股票投资部基金
经理神玉飞先生。






上述人员之间均无亲属关系。







(
三
)
基金管理人职责


基金管理人应严格依法履行下列职责：


1
、
依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；


2
、
办理基金备案手续；


3
、
自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产；


4
、
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；


5
、
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；


6
、
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；


7
、
依法接受基金托管人的监督；


8
、
计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；





9
、
采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎
回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；


10
、
按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；


11
、
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


12
、
编制
季度、半年度
和年度基金报告；


13
、
严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告



义务；


14
、
保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；


15
、
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；


16
、
依
据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


17
、
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；


18
、
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；


19
、
组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；


20
、
因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；


21
、
基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；


22
、
按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；


23
、
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；


24
、
执行生效的基金份额持有人大会决议；


25
、
不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；


26
、
依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接
管理；


27
、
法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
。







(
四
)
基金管理人承诺


1
、
基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控



制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；


2
、
基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：



(
1
)
将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资；



(
2
)
不公平地对待管理的不同基金财产；



(
3
)
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；



(
4
)
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



(
5
)
依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、
基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



(
1
)
越权或违规经营；



(
2
)
违反基金合同或托管协议；



(
3
)
故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；



(
4
)
在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



(
5
)
拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；



(
6
)
玩忽职守、滥用职权；


(
7
)
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；



(
8
)
除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；



(
9
)
协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；


(
10
)
违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；



(
11
)
贬损同行，以提高自己；



(
12
)
在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



(
13
)
以不正当手段谋求业务发展；



(
14
)
有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



(
15
)
其他法律、行政法规禁止的行为。



4
、
基金管理人关于禁止性行为的承诺


为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：



(
1
)
承销证券；


(
2
)
向他人贷款或者提供担保；


(
3
)
从事承担无限责任的投资；


(
4
)
买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；


(
5
)
向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；


(
6
)
买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；


(
7
)
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；


(
8
)
依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。






(
五
)
基金经理承诺



1
、
依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；


2
、
不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；


3
、
不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；


4
、
不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。







(
六
)
基金管理人内部控制制度


基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定
位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督
和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督
察长办公室的监督和指导等四个层次。



与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险



点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。



基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，
从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实
施。



1
、
监察稽核制度


基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长
办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部
的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每
季
出具独立的监察稽核报告，分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，
督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。



2
、
财务管理制度


基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财
务管理主要
通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起
了严密的基金会计控制系统。



3
、
人力资源管理制度


人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，
基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度
体系，提高员工业务与道德素质，努力塑
造出业内一流的员工队伍。



4
、
投资控制制度


(
1
)
投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产
配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资
策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室
交易员负责交易执行；



(
2
)
投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须
提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会
(
视投资比例而定
)
批准后才能执行；


(
3
)
警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合
中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比
例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例
前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；


(
4
)
禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限
制表，包括受限制的证券和受限制的行为
(
如反向交易、对敲和单只证券投资的
一定比例等
)
。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对
此进行监控，通过预先的设定，
交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；


(
5
)
一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系
统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行；


(
6
)
多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控
(
包括上述警示性
控制和禁止性控制
)
。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监
控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。



5
、
会计控制制度


(
1
)
具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业
务有章可循；


(
2
)
按照相互制
约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行
相关业务的相互核查监督制度；


(
3
)
为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管
理制度；


(
4
)
制定了完善的档案保管和财务交接制度。



6
、
技术系统控制制度


为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输
与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。







二
、基金托管人


（一）基金托管人情况


1
．基本情况


名称：兴业银行股份有限公司


住所：福州市湖东路
154
号


办公地址：福州市湖东路
154
号


法定代表人：高建平


注册日期：
1988
年
7
月
20
日


注册资本：
190.52
亿元人民币


托管部门联系人：
周频


电话：
021
-
62677777
-
212017


传真：
021
-
62159217


兴业银行成立于
1988
年
8
月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，注册资本
190.52
亿元。开业二十多
年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提
供全面、优质、高效的金融服务。

截至
2015
年
12
月
31
日，兴业银行资产总额
达
5.30
万亿元，实现营业收入
1543.48
亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润
502.07
亿元。

2015
年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升，在
2015
年英国《银
行家》杂志全球银行
1000
强排名中，兴业银行按一级资本排名列第
36
位；在
2015
年《福布斯》全球上市企业
2000
强排名中，兴业银行位居第
73
位；在
2015
年《财
富》世界
500
强中，兴业银行排名第
271
位，稳居全球银行
50
强、全球上市企业
100
强、世界企业
500
强。



2
．主要人员情况


兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、期货业务管理
处、期货存管结算处、养老金管理中心等处室，共有员工
100
余人，业务岗位人
员均具有基金从业资格。



3
．基金托管业务经营情况


兴业银行股份有限公司于
2005
年
4
月
26
日取得基金托管资格。基金托管业务



批准文号：证监基金字
[2005]74
号。

截止
2016
年
9
月
30
日，兴业银行已托管开放
式基金
106
只，托管基金财产规模
4118.21
亿元。



（二）基金托管人的内部控制制度


1
．内部控制
目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，
守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。



2
．内部控制组织结构


兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律
与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导
和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人
员负
责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3
．内部风险控制原则


（
1
）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透
各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。



（
2
）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。



（
3
）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机
制，建立不同岗位之间的制衡体系。



（
4
）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性。



（
5
）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。



（
6
）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现
内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营
管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何



人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反
馈和纠
正。



（
7
）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管
资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，
在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。



（
8
）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。



4
．内部控制制度及措施


（
1
）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。



（
2
）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。



（
3
）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施。



（
4
）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音
像监控。



（
5
）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与
控制理念，并签订承诺书。



（
6
）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。



（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他
有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估
值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。



基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金



托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。



基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。



基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。



基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。









三
、相关服务机构


(
一
)
基金份额发售机构


1、直销机构：


（
1
）银河基金管理有限公司


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道
1568
号
15
层


法定代表人：
许国平


公司网站：
www.galaxyasset.com
（支持网上交易）


客户服务电话：
400
-
820
-
0860


直销业务
电话：
(
021
)
38568981
/
38568507


传真交易电话
：
(021)38568985


联系人：
郑夫桦、张鸿
、赵冉


（
2
）银河基金管理有限公司北京分公司


地址：北京市西城区月坛西街
6
号院
A
-
F
座三层
(
邮编：
100045)


电话：（
010
）
56086900


传真：（
010
）
56086939


联系人：孙妍


（
3
）银河基金管理有限公司广州分公司



住所：广州市天河区天河北路
90
-
108
号光华大厦西座三楼
(
邮编
: 510620)


电话：（
020
）
37602205


传真：（
020
）
37602384


联系人：史忠民


（
4
）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司


住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街
206
号三层


电话：（
0451
）
82812867


传真：（
0451
）
82812869


联系人：崔勇


（
5
）银河基金管理有限公司南京分公司


住所：南京市江东中
路
201
号
3
楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：


210019
）


传真：（
025
）
84523725


联系人：李晓舟


（
6
）银河基金管理有限公司深圳分公司


住所：深圳市福田区深南大道
4001
号时代金融中心大厦
6F
（邮编：
518046
）


电话：（
0755
）
82707511


传真：（
0755
）
82707599


联系人：史忠民





2
、
场外
代销机构
：


（
1
）兴业银行股份有限公司


住所：福建省福州市湖东路
154
号


法定代表人：高建平


客户服务电话：
95561


网址：
www.cib.com.cn


（
2
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：蒋超良


客户服务电话：
95599



网址：
www.abchina.com


（
3
）
中国建设银行股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人：王洪章


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb.com


（
4
）交通银行股份有限公司


住所：
上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（
5
）
招商银行股份有限公司

住所：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人： 傅育宁


客户服务电话：
95555

网址：www.cmbchina.com


（
6
）中信银行股份有限公司


住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦
C
座


法定代表人：
常振明


客户服务电话：
95558


网址：
bank.ecitic.com


（
7
）中国民生银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：董文标


客户服务电话：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


（
8
）
北京银行股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址：北京市西城区金融大街丙
17
号



法定代表人：闫冰竹


客户服务电话：
95526


网址
：
www.bankofbeijing.com.cn


（
9
）东莞农村商业银行股份有限公司


住所：
东莞市南城路
2
号


法定代表人：何沛良


客户服务电话：
961122


网址：
www.drcbank.com


（
10
）厦门银行股份有限公司


住所：厦门市湖滨北路
101
号商业银行大厦


法定代表人：吴世群


客户服
务电话：
400
-
858
-
8888


网址：
www.xmbankonline.com


(11)
中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
3
号


办公地址：北京市西城区金融大街
3
号
A
座


法定代表人：李国华


客户服务电话：
95580


网址：
www.psbc.com


（
12
）
南京银行股份有限公司


住所：南京市中山路
288
号


法定代表人：胡昇荣


客户服务电话：
95302


网站：
www.njcb.com.cn


（
13
）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：
陈共炎


电话：（
010
）
66568292


传真：（
010
）
66568990



联系人：
邓颜


客户服务电话：
400
-
8888
-
888


网址：
www.chinastock.com.cn


（
14
）国信证券股份有限公司


住所：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人：
何如


电话：
(0755)82130833


传真：
(0755)82133952


联系人：
周杨


客户服务热线：
95536


网址：
www.guosen.com.cn


（
15
）广州证券有限责任公司


住所：广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20
层


法定代表人：邱三发


电话：
（
020
）
88836999


传真：
（
020
）
88836654


联系人：林洁茹


客户服务电话：（
020
）
961303


网址：
www.gzs.com.cn


（
16
）金元证券股份有限公司


住所：海口市南宝路
36
号证券大厦
4
楼


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
层


法人：陆涛


电话：（
0755
）
83025666


传真：（
0755
）
83025625


联系人：
蒋浩


客户服务电话：
400
-
8888
-
228


网址：
www.jyzq.cn


（
17
）华龙证券股份有限公司



住所：甘肃省兰州市城关区静宁路
308
号


办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号


法定代表人：李晓安


电话：（
0931
）
4890208


传真：（
0931
）
4890628


联系人：邓鹏怡


客户服务电话：
96668
、
4006898888


网址：
www.hlzqgs.com


（
18
）中信建投证券股份有限公司


住所：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


电话：
（
010
）
851305
88


传真：
（
010
）
65182261


联系人：权唐


客户服务电话：
400
-
888
-
8108


网址：
www.csc108.com


（
19
）江海证券有限公司


住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：孙名扬


联系人：刘爽


电话：（
0451
）
85863719


传真：（
0451
）
82287211


客户服务电话：
400
-
666
-
2288


网址：
www.jhzq.com.cn


（
20
）天相投资顾问有限公司


住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
B
座
4
层


法定代表人：林义相



电话：
（
010
）
66045566


传真：
（
010
）
66045500


联系人：林爽


客户服务电话：
（
010
）
66045678


网址：
www.txsec.com/
jijin.txsec.com


（
21
）中国国际金融有限公司


住所：
北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


办公地址：
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
6
层


法定代表人：金立群


电话：（
010
）
6505
1166


传真：（
010
）
65058065


联系人：
肖婷


客户服务电话：（
010
）
65051166


网址：
www.cicc.com.cn


（
22
）中山证券有限责任公司


住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8
层


办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8
层


法定代表人：
黄扬录


电话：（
0755
）
82943755


传真：（
0755
）
82960582


联系人：
罗艺琳


客户服务电话：
95329


网址：
www.zszq.com


（
23
）
中泰证券股份
有限公司


住所：山东省济南市市中区经七路
86
号


法定代表人：李玮


电话：（
0531
）
68889155


传真：（
0531
）
68889752


联系人：吴阳



客户服务电话：
95538


网址：
www.zts.com.cn


（
24
）招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
－
45
层


法定代表人：宫少林


电话：（
0755
）
82943666


传真：
(0755)82943636


联系人：
林生迎


客户服务电话：
95565
、
4008888111


网址：
www.newone.com.cn


(
25
)
光大证券股份有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：
薛峰


电话：
(021)22169999


传真
: (021)22169134


联系人：李芳芳


客户服务电话：
95525


网址：
www.ebscn.com


(
26
)
海通证券股份有限公司


住所：
上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号海通证券大厦


法定代表人：王开国


电话：
(021) 23219000


传真：（
021
）
23219100


联系人：金芸、李笑鸣


客户服务电话：
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址：
www.htsec.com


（
27
）长江证券股份有限公司


住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦



法人代表：胡运钊


电话：（
027
）
65799999


传真：（
027
）
85481900


联系人：李良


客户服务电话：
4008
-
888
-
999
或
95579


网址：
www.95579.com


（
28
）
申万宏源证券有限公司


住所
:
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


法定代表人：李梅


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
33388224


联系人：黄莹


客服电话：
95523
或
4008895523


网址
:
www.swhysc.com


(
29
)
申万宏源西部证券有限公司


住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


法定代表人：许建平


电话：
010
-
88085858


传真：
010
-
88085195


联系人：李巍


客户服务电话：
400
-
800
-
0562


网址：
www.hysec.com


（
30
）国泰君安证券股份有限公司


住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：
杨德红


电话：（
021
）
38676767


传真：（
021
）
38670666



联系人：
芮敏祺、朱雅崴


客户服务电话：
400
-
8888
-
666


网址：
www.gtja.com


（
31
）安信证券股份有限公司


住所：
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
栋
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：（
0755
）
82825551


传真：（
0755
）
82558355


联系人：朱贤


客户
服务电话：
4008
-
001
-
001


网址：
www.essence.com.cn


（
32
）中航证券有限公司


住所：江西省南昌市抚河北路
291
号


办公地址：
南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼


法定代表人：杜航


电话：（
0791
）
6768763


传真：（
0791
）
67
89414


联系人：余雅娜


客户服务电话：
400
-
8866
-
567


网址：
www.scstock.com


（
33
）国海证券股份有限公司


住所：广西桂林市辅星路
13
号


办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
3
楼


法定代表人：张雅锋


电话：（
0755
）
83709350


传真：（
0755
）
83700205


联系人：牛孟宇


客户服务电话
:95563



网址：
www.ghzq.com.cn


（
34
）方正证券股份有限公司


住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
－
24
层


办公地址：
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
40
层


法人代表：
高利


电话：
(010)59355807


传真：
(010)56437013


联系人：
齐冬妮


客户服务电话：
95571


网址：
www.foundersc.com


（
3
5
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


电话：（
0591
）
87841160


传真：（
0591
）
87841150


联系人：
张宗瑞


客户服务电话：（
0591
）
96326


网址：
www.
hfzq.com.cn


（
3
6
）德邦证券有限责任公司


住所：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：上海市浦东新区福山路
500
号城建国际中心
26
楼


法定代表人：姚文平


电话：（
021
）
68761616


传真：（
021
）
68767981


联系人
:
罗芳


客户服务电话：
4008888128


网址：
www.tebon.com.cn


（
3
7
）华安证券股份有限公司



住所：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1
座


法定代表人：李工


电话：
0551
-
65161666


传真：
0551
-
65161600


联系人：甘霖


客户服务电话：
95318


网址：
www.hazq.com


（
3
8
）国联证券股份有限公司


住所：无锡市县前东街
168
号


住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号


法定代表人：雷建辉


电话：（
0510
）
82831662


传真：（
0510
）
82830162


联系人：沈刚


客户服务热线：
95570


网址：
www.glsc.com.cn


（
3
9
）山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人：侯巍


电话：（
0351
）
8686703


传真：（
0351
）
8686619


联系人：张治国


客户服务电话：
400
-
666
-
1618


网址：
www.i618.com.cn


（
40
）信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：
张志刚


电话：（
010
）
63081000



传真：（
010
）
63080978


联系人：唐静


客户服务电话：
95321


网址：
www.cindasc.com


（
41
）
平安证券
股份
有限公司


住所
：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：杨宇翔


电话：
（
0755
）
22626391


传真：
（
0755
）
82400862


客户服务
电话：
955
11
-
8


联系人：
郑舒丽


网址：
www.pingan.com


（
42
）中信证券股份有限公司


住所
：广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦第
A
层


办公地址：
北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦
20
层经纪业务管理部


法定代表人：
王东明


电话：（
010
）
84683893


传真：（
010
）
84685560


联系人：陈忠


客户服务
电话：
95558


网址：
www.cs.ecitic.com


（
4
3
）
中信证券（山东）有限责任公司


住所：山东省青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
20
层


法定代表人：杨宝林


联系人：吴忠超


电话：（
0532
）
85022326


传真：（
0532
）
85022605


客户服务电话：
0532
-
96577


网址：
www.zxwt.com.cn



（
4
4
）东海证券
股份
有限公司


住所：
江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：
上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：
赵俊


电话：
（
021
）
20333333


传真：
（
021
）
50498851


联系人：王一彦


客户服务电话：
95531
；
400
-
8888
-
588


网址：
www.longone.com.cn


（
4
5
）华泰证券股份有限公司


住所：南京市中山东路
90
号


法定代表人：
周易


电话：（
025
）
83290979
；（
0755
）
82569143


传真：（
025
）
84579763
；（
0755
）
82492962


联系人：
庞晓芸


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com
.cn


（
4
6
）财通证券有限责任公司


住所：杭州市解放路
111
号金钱大厦


法定代表人：沈继宁


电话：（
0571
）
87925129


传真：（
0571
）
87828042


联系人：徐轶清


客户服务电话：
95336


网址：
www.ctsec.com


（
4
7
）华宝证券有限责任公司


住所：
上海浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57
楼


法定代表人：陈林


电话：（
021
）
687780
75



传真：（
021
）
68777723


联系人：
汪明丽


客户服务电话：
4008209898


网址：
www.cnhbstock.com


（
4
8
）广发证券股份有限公司


住所：
广州市天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼


办公地址：广州天河北路大都会广场
18
、
19
、
36
、
38
、
41
和
42
楼


法定代表人：林治海


电话：
(020)87555888


传真：
(020)87555305


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575


网址：
www.gf.com.cn


（
4
9
）东兴证券股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
12
-
15
层


办公地址：
北京市西城区
金融大街
5
号新盛大厦
B
座
12
层


法定代表人：
徐勇力


电话：
(
010
)
66555316


传真：
(
010)66555246


联系人：
汤漫川


客户服务电话：
4008
-
888
-
993


网址：
www.dxzq.net


(50)
东北证券股份有限公司


住所：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中


电话：
0431
-
85096517


传真：
0431
-
85096795


联系人：
安岩岩


客户服务电话：
4006
-
000
-
686



网址：
www.nesc.cn


（
51
）
中国中投证券有限责任公司


住所
：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01
、
02
、
03
、
05
、
11
、
12
、
13
、
15
、
16
、
18
、
19
、
20
、
21
、
22
、
23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：刘毅

（未完）