[发行]广发聚鑫：更新招募说明书摘要（2017年7月）
广发聚鑫债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国银行股份有限公司 时间：二〇一七年七月 【重要提示】 本基金于 2013 年 3 月 29 日经中国证监会证监许可 [2013]293 号文核准。本基金合同于 2013 年 6 月 5 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中 小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用 风险。 本基金基金份额分为 A 、 C 类， A 类基金份额收取认（申）购费； C 类基金份额不收取认 （申）购费，但计提销售服务费； A 、 C 类基金份 额适用不同的赎回费率。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 5 日，有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日、净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理事，上海证券 交易所第三届理事会理事，上海证券 交易所第一届上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长， 广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限 公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事 会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员 会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部 副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、 总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员， 全国妇联常委，中国女企业 家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省 女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东 南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制药装备标准化技术委员会中药 炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记， 兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理，保监会行业风险评估专家。曾任中国人民 保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、 总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总 经理兼董事会秘书，阳光财产保险股 份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联 合财产保险股份有限公司总经理。 董茂云先生：独立董事，博士，高级经济师，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任， 兼任绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系 副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工 股 份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学 工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、 发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：监事，硕士，高级 涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部 工程师 。 刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限 公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰混合型证 券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，广发国 际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经 理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基 金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部 产品设计人员，广发基金管理有限公司机 构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、 金融工程部总经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 4 、基金经理 张芊，女，中国籍，金融学硕士、 MBA ， 16 年证券和基金业从 业经历，持有中国证券投资 基金业从业证书， 2001 年 6 月至 2012 年 2 月曾在中国银河证券研究中心、中国人保资产管理 有限公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司从事固定收益类投研工作， 2012 年 2 月起任广发基金管理有限公司固定收益部总经理， 2012 年 12 月 14 日起任广发纯债 债券基金的基金经理， 2013 年 7 月 12 日起任广发聚鑫债券基金的基金经理， 2015 年 11 月 23 日至 2016 年 12 月 7 日任广发聚盛混合基金的基金经理， 2015 年 12 月 25 日起任广发集鑫债券 基金的基金经理， 2015 年 12 月 29 日任广发安 富回报混合基金的基金经理， 2015 年 12 月 30 日至 2017 年 2 月 5 日任广发安宏回报混合基金的基金经理， 2016 年 3 月 1 日起任广发鑫裕混 合基金的基金经理， 2016 年 5 月 11 日起任广发集裕债券基金的基金经理， 2016 年 5 月 30 日 起任广发基金管理有限公司固定收益投资总监， 2016 年 11 月 1 日起任广发集丰债券基金的基 金经理， 2017 年 1 月 20 日起任广发集安债券和广发集源债券基金的基金经理。 历任基金经理：代宇，任职时间为 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 年 23 日。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的 姓名及职务如下： 公司副总经理易阳方先生；成员：权益投资一部总经理李巍先生，研究发展部总经理孙迪 先生，固定收益投资总监张芊女士。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所及办公地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期 ： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号 ：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人 ：王永民 传真： (010)66594942 客户服务中心电话： 95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2017 年 03 月 31 日，中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内基金 541 只， QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三部分 相关服务机构 一 、 基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司，及本公司网上交易系统为投资者办理本 基金的开户、认购等业务： （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 9 5105828 （免长途费） 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、代销机构 （ 1 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （ 2 ）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 4 ）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 4 00 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn （ 5 ）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 6 ）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 7 ）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 办公地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话： 0769 - 22100193 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 40011 - 96228 公司网站： www.dongguanbank.cn （ 8 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大 街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （ 9 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com （ 10 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229763 客服电话： 010 - 96198 公司网站： www.bjrcb.com （ 11 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com （ 12 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757 - 22388928 传真： 0757 - 22388235 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （ 13 ）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472 - 5189051 客服电话：内蒙古地区： 0472 - 96016 北京地区： 010 - 96016 宁波地区： 0574 - 967210 深圳地区： 0755 - 967210 成都地区： 028 - 65558555 传真： 0472 - 5189057 网址： www.bsb.com.cn （ 14 ）名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 办公地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn （ 15 ）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话： 020 - 28019593 业务传真： 020 - 28852692 客服热线： 020 - 961111 公司网址： www.grcbank.com （ 16 ）公司名称：日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话： 0633 - 8081290 业务传真： 0633 - 8081276 客服热线： 0633 - 96588/400 - 68 - 96588 公司网址： www.bankofrizhao.com.cn （ 17 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称） 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 法定代表人：夏 蜀 联系人：戴秋娟 联系电话： 0871 - 63140324 业务传真： 0871 - 63194471 客服热线： 4008896533 公司网址： www.fudian - bank.com （ 18 ）名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595 - 22551071 业务传真： 0595 - 22505215 客服热线： 4008896312 公司网址： www.qzccbank.com （ 19 ）名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1 - 2 楼部分和 5 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话： 020 - 38173635 业务传真： 020 - 38173857 客服热线： 400 - 830 - 8001 公司网址： www.ghbank.com.cn （ 20 ）名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话： 0512 - 69868390 业务传 真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 21 ）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （ 22 ）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 23 ）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg.comm （ 24 ）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 25 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行 大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 26 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 27 ）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 28 ）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 29 ）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www. guosen.com.cn （ 30 ）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 31 ）名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328000 公司网站 www.bocichina.com （ 32 ）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 33 ）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431 - 85096795 公司网站： www.nesc.cn （ 34 ）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 35 ）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 36 ）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （ 37 ）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 38 ）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （ 39 ）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 4008888788 ， 10108998 ， 95525 公司网站： www.ebscn.com （ 40 ）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 - 19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话： 95531 ； 4008888588 联系人：王一彦 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 公司网站： www.longone.com.cnn （ 41 ）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86282293 客服电话： 4008 - 222 - 111 公司网站： www.gsstock.com （ 42 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网站： www.i618.com.cn （ 43 ）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn （ 44 ）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （ 45 ）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 公司网站： www.gzs.com.cn （ 46 ）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755 - 23838750 联系人：毛诗莉 客服电话： 4008881888 公司网站： www.fcsc.cn （ 47 ）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 60833739 客服电话： 95558 公司网站： www.citics.com （ 48 ）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客服电话： 400 - 8888 - 128 公司网站： www.tebon.com.cn （ 49 ）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551 － 2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区： 95578 开放式基金业务传真： 0551 - 2272100 公司网站： www.gyzq.com.cn （ 50 ）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客服电话： 96518 （安徽）， 4008096518 （全国） 公司网站： www.hazq.com （ 51 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 公司网站： www.zxwt.com.cn （ 52 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 86078823 客服电话： 95548 （ 53 ）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 0371 - 967218 或 4008139666 公司网站： www.ccnew.com （ 54 ）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 55 ）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400 - 8888 - 133 开放式基金接收传真： 020 - 22373718 - 1013 联系人：罗创斌 联系电话： 020 - 37865070 公司网站： www.wlzq.com.cn （ 56 ）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 客服电话： 0755 - 83199511 公司网站： www.csco.com.cn （ 57 ）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 公司网站： www.cfzq.com （ 58 ）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （ 59 ）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 400 - 886 - 6567 传真： 0791 - 86770178 公司网站： www.a vicsec.com （ 60 ）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话： 955679 或 4008888999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服网站： www.95579.com （ 61 ）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 电话： 010 - 58328112 传真： 010 - 58328748 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： www.ubssecurities.com （ 62 ）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 孙伟 电话： 0471 - 4913998 传真： 0471 - 4930707 客服电话： 0471 - 4961259 公司网站： www.cnht.com.cn （ 63 ）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 23 3 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网站： www.hysec.com （ 64 ）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （ 65 ）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731 - 85832343 传真： 0731 - 85832214 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 66 ）名称：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 67 ）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 50122086 传真： 021 - 50122200 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com （ 68 ）名称：中国民族证券有限责 任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话： 010 - 59355941 客服电话： 40088 - 95618 公司网站： www.e5618.com （ 69 ）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 4890100 传真： 0931 - 4890118 客服电话： 400 - 6898888 公司网站： www.hlzqgs.com （ 70 ）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网站： www.cindasc.com （ 71 ）名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 ：王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161640 客服电话： 0592 - 5163588 公司网站： www.xmzq.cn （ 72 ）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025 - 83367888 - 4201 传真： 022 - 83320066 客户服务热线： 4008285888 公司网站： www.njzq.com.cn （ 73 ）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话： 010 -（未完）  |