[发行]信诚TMT：更新招募说明书（2017年第2次）
信诚 中证 TMT 产业主题指数分级 证券投资基金 招募说明书 （ 201 7 年第 2 次更新） 基金管理人： 信诚基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行股份有限公司 重要提示 信诚 中证 TMT 产业主题指数分级 证券投资基金 经 201 4 年 1 月 23 日 中国证监会证监许可 [ 201 4 ] 1 31 号文 准予 募集 注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会 注册 。中国证监会对本基金募 集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折 / 溢价交易风险、以及份额配对转换及基金 份额折算等业务办理过程中的特定风险等。 本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风 险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基 金。从本基金所分离的两类基金份额来看，信诚 TMT A 份额具有预期风险、预期收益较低的特 征；信诚 TMT B 份额具有预期风险、预期收益较高的特征。 投资人在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期 持有。 基金的过往 业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 201 7 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 7 年 3 月 3 1 日（未经审计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 2 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............................. 15 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 18 六、基金份额分级 ................................ ................................ ................................ ......................... 32 七、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .............................. 34 八、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .................... 34 九、信诚 TMT A 份额与信诚 TMT B 份额的上市交易 ................................ ................. 34 十、信诚 TMT 份额的申购、赎回 ................................ ................................ .......................... 36 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质 押 ................................ ........................... 45 十二、基金的份额配对转换 ................................ ................................ ................................ ...... 46 十三、信诚 TMT A 份额与信诚 TMT B 份额的终止运作 ................................ ............ 48 十四、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......................... 49 十五、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 57 十六、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 58 十七、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................ 59 十八、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ................ 64 十九、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........... 64 二十、基金份额折算 ................................ ................................ ................................ .................... 67 二十一、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ...... 72 二十二、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........... 72 二十三、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......................... 77 二十四、基金合同的终止与清算 ................................ ................................ ............................ 83 二十五、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 85 二十六、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................ 85 二十七、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................ 86 二十八、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 87 二十 九、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ .............. 89 三十、备查文件 ................................ ................................ ................................ .............................. 89 附件一：基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 90 附件二：基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ...................... 104 （一）基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 104 （二）基金托管人 ................................ ................................ ................................ ....................... 104 一、绪言 《 信诚 中证 TMT 产业主题指数分级 证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以 下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 及其他有关法律法规与《 信诚 中证 TMT 产业主题指数分级 证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金 是 根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的 。 本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。 基金 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金 2.基金管理人：指信诚基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚中证TMT产业主题指数 分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金份额发售公告》 8.上市交易公告书：指《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金之信诚TMT A份 额与信诚TMT B份额上市交易公告书》 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013 年6月1日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 11.《销售办法》： 指中国证监会于2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 以及发布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金份额分级：指本基金的基金份额包括信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基 金之基础份额、信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金之A份额与信诚中证TMT产 业主题指数分级证券投资基金之B份额。其中，信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基 金之A份额与信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保 持1∶1的比例不变 17.信诚TMT份额：指信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金之基础份额 18.信诚TMT A份额：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的预期风险、预期收益较 低的子份额 19.信诚TMT B份额：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的预期风险、预期收益较 高的子份额 20.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21.个人投资者：指年满18周岁，依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然 人 22.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23.合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国家 外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者 24.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27.销售机构：指直销机构和代销机构 28.直销机构：指信诚基金管理有限公司 29.销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，其中可通过深圳证券 交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售 业务的深圳证券交易所会员单位 30.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 31.销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 32.场外：指以交易所开放式基金交易系统以外的方式、通过销售机构办理基金销售业务 的场所 33.场内：指以交易所开放式基金交易系统的方式、通过销售机构办理基金销售业务的场 所 34.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等 35.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信诚基金管理有 限公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 36.注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统 37.证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 38.开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册 的开放式基金账户。基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基 金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的的注册登记系统 39.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金 的基金份额变动及结余情况的账户 40.深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易 所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基 金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基 金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 41.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 42.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 43.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个 月 44.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 45.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 46.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 47.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 48.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 49.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 50.认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 51.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 52.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 53.份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的信诚TMT份额与信诚TMT A份额、 信诚TMT B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面 54.分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份信诚TMT份额的场 内份额申请转换成一份信诚TMT A份额与一份信诚TMT B份额的行为 55.合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每一份信诚TMT A份额与 一份信诚TMT B份额进行配对申请转换成两份信诚TMT份额的场内份额的行为 56.会员单位：指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位 57.日常交易：指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上市交 易等场内基金交易 58.上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份 额的行为 59.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 60.系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 61.跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 62.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金 份额的行为 63.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 64.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 65.元：指人民币元 66.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 67.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 68.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 69.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 70.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 71.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 72.不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 信诚基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人： 张翔燕 设立日期 ： 2005 年 9 月 30 日 批准 设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【 2005 】 142 号 组织形式：有限责任公司 （中外合资） 注册资本： 2 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他 业务。 电话：（ 021 ） 68649788 联系人： 唐世春 股权结构： 股 东 出资额（万元人民币） 出资比例 (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （ 二 ）主要人员情况 1. 董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部 总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司 副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国 中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理 有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经 理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、 董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP 先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官， 英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行官。现任 瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚太地区 风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险 官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总 经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团队 亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导等职。 现任 Lattic e Strategies Trust 独立受托人、 Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。 现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中 国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚亚投 资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2. 监事 於乐女士， 执行 监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用 电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。 3. 经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中 信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司 合并）总经理 、 中信证券股份有限公司 董事总经理、 中信资产管理有限公司副总 经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官 。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管理有限 公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经 理、首席财务官 ，中信信诚资产管理有限公司董事 。 唐世春先生 ，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会 秘书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任信 诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4. 督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副 调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任信 诚基金管理有限公司督察长 ，中信信诚资产管理有限公司监事 。 5 ． 基金经理 杨旭先生，理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金 Robust methods 公司，担任数量 分析师；于华尔街对冲基金 WSFA Group 公司，担任 Global Systematic Alpha Fund 助理基金经 理。 2012 年 8 月加入信诚基金，历任助理投资经理、专户投资经理。现任数量投资副总监，信 诚中证 500 指数分级基金、信诚沪深 300 指数分级基金、信诚中证 800 医药指数分级基金、信诚 中证 800 有色指数分级基金、信诚中证 800 金融指数分级基金、信诚中证 TMT 产业主题指数分级 基金、信诚中证信息安全指数分级 基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程 指数型证券投资基金（ LOF ）、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金、信诚至益灵活配置 混合型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 、 信诚新悦回报灵活配置混合型 证券投资基金 、 信诚新兴产业混合型证券投资基金 、 信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基 金 的基金经理。 曾任基金经理：吴雅楠先生，自合同成立之日起至 2015 年 3 月 27 日担任本基金的基金经理 6 ． 投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总 监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （ 三 ）基金管理人的职责 1. 依法募集资 金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （ 四 ）基金管理人承诺 1 ．基金管理人承诺严格遵守《 中华人民共和国 证券法》 、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定 ，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止 违法违规行为 的发生 。 2 ．基金管理人 及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员 承诺严格遵守《基金法》、 《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》 禁止的行为发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关 的交易活动 （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律 、行政 法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 ．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ）泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 8 ） 按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，但应当事先向基金管理人申报， 并不得与基金份额持有人发生利益冲突 ； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 10 ）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （ 11 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 12 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 13 ）信息披露不真实，有误导、欺 诈成分； （ 14 ）法律 、行政 法规和中国证监会禁止的其他行为。 4 ．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 等全权处理本基金的投资。 5 ．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违法规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资 （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规规定 和 中国证监会 规定禁止的其他活动。 （ 五 ）基金经理的承诺 1 ．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2 ．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 ．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 ．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 六 ）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风 险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控制的 总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免 受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则： 全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有环 节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定 的法律法规和规章，不得 与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制约， 作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如 交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权责分明、 相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不 断修正，并随国家法律、法规、政 策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营 运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门，应 当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应 制定严格的审批程序和监管措施。 2 、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多 级风险防范体系： （ 1 ）一级风 险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分 析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。 督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督检 查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事会或 者董事会下设的相关专门委员会报告工作 。 （ 2 ）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理 部层 次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经营过 程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金 的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部 和风险管理部在督察长指导下 ，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗 位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实 施监督。 （ 3 ）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制 措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支 票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3 、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基 金管理 人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内 部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理 和内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9 . 59 % ；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10 . 67 % ；客户存款总额 1 3.6 7 万亿元，增长 5 . 96 % 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4 . 65 % ，手续费及佣金净收入增长 4 . 62 % 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 2 6 . 98 % ，资本 充足率 1 5 . 39 % ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转 型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻 型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一 步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时 推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大 多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核心指 标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户金融资产 总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先 。资产托管 业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民 币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸 区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 201 5 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》杂志 “中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳 银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资 本总额位列全球第二；在美 国《福布斯》杂志 201 5 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信 贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行 集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银 行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵 守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同 的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发 现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示 ，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并 及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 场外发售机构 （ 1 ）直销机构 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所： 中国（上海）自由 贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定 代表人：张翔燕 电话： （ 021 ） 6864 9788 联系人： 杨德智 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务 , 具体 交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： http://www.xcfunds.com.cn/. （ 2 ） 销售 机构 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法 定代表人：王洪章 电话： 010 - 67596219 传真： 010 - 66275654 联系人：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com 2 ） 交通银行 股份有限公司 住所 ： 上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408 483 联系人： 张宏革 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm.com 3 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838995 传真： 0755 - 23835861 、 010 - 60836029 网址： http ： //www.cs.ecitic.com 4 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 网址： http://www.citicsf.com/ 5 ）中信证券（山东）有限责任公司 注 册地址： 青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 6 ）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人： 魏明 联系电话： （ 010 ） 85130588 开放式基金咨询电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 7 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话： 0755 - 82023442 公司网站： www.china - invs.cn 8 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真：（ 0755 ） 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 95565 、 4008888111 9) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人：何如 联系电话： 0755 － 82130833 基金业务联系人： 李颖 联系电话： 0755 - 8213 3066 传真： 0755 － 8213 3952 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : www.guosen.com.cn 10) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 11 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话 ： 010 - 66568292 客户服务电话： 4 00 8 - 8 88 - 88 8 网站： www.chinastock.com.cn 12 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话： 021 － 38676767 客户服务热线： 400 - 8888 - 666 / 95521 13 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话 : 400 - 6666 - 888 网址 : www.cgws.com 1 4 ） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 824 00862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 1 5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 20691832 传真： 021 - 20691861 1 6 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江 省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电 话： 0571 - 28829790 传 真： 0571 - 26698533 1 7 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 电 话： 021 - 58870011 传 真： 021 - 68596919 公司网址： www.howbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 1 8 ） 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 电话： 010 - 66594977 网址： www.boc.cn 1 9 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 公司网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 20 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 电 话： 021 - 54660526 传 真： 021 - 54660501 公司网址： www.1234567.com.cn 客服电话： 400 - 1818 - 188 2 1 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 － 83077278 传真： 0755 － 83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 2 2 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 电 话： 021 - 33323998 传 真： 021 - 33323993 网址 :fund.bundtrade.com 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 2 3 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文 二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电 话： 0571 - 88911818 传 真： 0571 - 86800423 公司网站： www.5ifund.com 客服电话： 4008 - 773 - 772 2 4 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 电 话： 021 - 51507071 传 真： 021 - 629900 63 网址： www.66zichan.com 客服电话： 4000 - 466 - 788 2 5 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 电 话： 020 - 89629021 传 真： 020 - 89629011 网址： www.yingmi.cn 2 6 ） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 网址： http://www.hongdianfund.com/ 客服电话： 400 - 618 - 0707 2 7 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话： 021 - 20 665952 传真： 021 - 22066653 网址 : www.lu.com 2 8 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 电话： 021 - 63333389 网站： www.lingxianfund.com 客户服务电话： 4000178000 2 9 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表 人：袁顾明 电话： 021 - 22267995 传真： 021 - 22268089 网站： www.dtfunds.com 客户服务电话： 4009282266 30 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 67000988 - 6003 传真： 010 - 67000988（未完）  |