[公告]纳指LOF：关于开放日常申购、赎回和定期定额投资业务及暂停大额申购业务的公告
资基金（LOF）开放日常申购、赎回和定期定额投资业务及暂停 大额申购业务的公告 公告送出日期：2017年7月12日 1.公告基本信息 基金名称 易方达纳斯达克100指数证券投资基金（LOF） 基金简称 易方达纳斯达克100指数（QDII-LOF) 基金主代码 161130 基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF） 基金合同生效日 2017年6月23日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 人民币基金份额：中国证券登记结算有限责任公司 美元基金份额：易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达纳斯达克100指数证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）、《易方达纳斯达克100指数证 券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”） 申购起始日 2017年7月14日 赎回起始日 2017年7月14日 定期定额投资起始日 2017年7月14日 暂停相关业务的起始日、 金额及原因说明 暂停大额申购起始日 2017年7月14日 限制申购金额（单位：人民币元） 5,000,000.00 暂停大额申购的原因说明 外汇额度限制 注：（1）易方达纳斯达克100指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 分为人民币基金份额（基金代码161130，场内简称“纳指LOF”）和美元基金份 额（基金代码003722）。 本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外 方式申购与赎回场外人民币基金份额和美元基金份额，通过场内方式申购与赎回 场内人民币基金份额。 本基金仅人民币基金份额开放日常定期定额投资业务且只能在场外已开通 此业务的销售机构办理。美元基金份额不开放定期定额投资业务，开放时间将另 行公告。 本基金暂不开放日常转换业务，开放时间将另行公告。 （2）自2017年7月14日起，本基金两类基金份额均暂停大额申购业务， 本基金管理人有权对当日的申购申请部分拒绝或全部拒绝。 1）对于人民币基金份额，单日单个基金账户累计申购金额（含定期定额投 资，下同）不超过500万元人民币（含500万元人民币），如单日单个基金账户 单笔申购人民币基金份额的金额超过500万元人民币（不含），则500万元人民 币确认申购成功，超过500万元人民币（不含）金额的部分将确认失败；如单日 单个基金账户多笔累计申购的人民币基金份额金额超过500万元人民币（不含）， 则对该类份额的申请按照申请金额从大到小排序,基金管理人将逐笔累加至该类 份额不超过500万元人民币（含）限额的申请确认成功,该类份额其余申请金额 确认失败。 2）对于美元基金份额，单日单个基金账户累计申购金额不超过50万美元（含 50万美元），如单日单个基金账户单笔申购美元基金份额的金额超过50万美元 （不含），则50万美元确认申购成功，超过50万美元（不含）金额的部分将确 认失败；如单日单个基金账户多笔累计申购的美元基金份额金额超过50万美元 （不含），则对该类份额的申请按照申请金额从大到小排序,基金管理人将逐笔累 加至该类份额不超过50万美元（含）限额的申请确认成功,该类份额其余申请金 额确认失败。 3）本基金恢复大额申购业务的具体时间将另行公告。 2.日常申购、赎回和定期定额投资业务的办理时间 （1）投资者在开放日办理本基金的申购、赎回或定期定额投资，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所和美国主要证券交易所（纳斯达克证券 交易所和纽约证券交易所）同时开放交易的每个工作日（基金管理人决定暂停申 购、赎回或定期定额投资时除外）。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 的有关规定在指定媒介上公告。 （2）基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份 额的申购或者赎回或者定期定额投资。投资者在《基金合同》约定之外的日期和 时间提出申购、赎回或者定期定额投资申请且登记结算机构确认接受的，其基金 份额申购、赎回或定期定额投资价格为下一开放日基金份额申购、赎回或定期定 额投资的价格。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 （1）申购本基金场外人民币基金份额时，投资者通过易方达基金管理有限 公司（以下简称“本公司”）直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民 币，追加申购单笔最低金额为1000元人民币；通过非直销销售机构销售网点或 本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为10元人民币,追加申购单笔最 低金额为10元人民币。 申购本基金美元基金份额时，投资者通过非直销销售机构首次申购的单笔最 低限额为100美元，追加申购单笔最低限额为100美元；机构投资者通过本公司 直销中心首次申购的单笔最低限额为100美元，追加申购单笔最低限额为100美 元（本公司直销中心暂不开放个人投资者外币申购业务）。 在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低申购限额及交易级差有其 他规定的,以各销售机构的业务规定为准。（以上金额均含申购费） 申购本基金场内人民币基金份额时，每笔申购金额最低为10元，同时申购 金额必须是整数金额（含申购费）。 （2）投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划 时，不受最低申购金额的限制。 （3）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律 法规、中国证监会另有规定的除外。 （4）基金管理人、深圳证券交易所或基金登记结算机构可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和累计持有基金份额上限的数量 限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一 家指定媒介公告。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 （1）投资者在申购本基金份额时需交纳申购费，本基金的申购费用由基金 申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等 各项费用。具体费率如下： 1）场外申购费率 场外人民币基金份额 申购金额M(含申购费) 美元基金份额 申购金额M（含申购费） 场外申购费率 M＜100万元 M＜20万美元 1.2% 100万元≤M＜200万元 20万美元≤M＜100万美 元 0.8% 200万元≤M＜500万元 100万美元≤M＜200万美 元 0.5% M≥500万元 M≥200万美元 人民币基金份额1,000元/笔 美元基金份额200美元/笔 本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资 者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下： 场外人民币基金份额 申购金额M(含申购费) 美元基金份额 申购金额M（含申购费） 场外申购费率 M＜100万元 M＜20万美元 0.12% 100万元≤M＜200万元 20万美元≤M＜100万美元 0.08% 200万元≤M＜500万元 100万美元≤M＜200万美元 0.05% M≥500万元 M≥200万美元 人民币基金份额1,000元/笔 美元基金份额200美元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。 2）场内申购费率 本基金场内人民币基金份额的申购费率比照场外人民币基金份额其他投资 者（非特定投资群体）的申购费率执行。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 3.3其他与申购相关的事项 （1）关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明（仅限场外 申购）： 1）本基金人民币基金份额从2017年7月14日起参加中国工商银行、中国 银行、交通银行、河北银行、江苏银行、上海农村商业银行、浙商银行、广发证 券、安信证券、长城国瑞证券、长江证券、川财证券、第一创业证券、东吴证券、 光大证券、广州证券、国都证券、国盛证券、国泰君安证券、华福证券、华龙证 券、华融证券、民生证券、平安证券、申万宏源西部证券、申万宏源证券、西南 证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中金公司、中泰证券、中投证券、中信 建投证券、长量基金、创金启富、大泰金石、富济财富、海银基金、金观诚、久 富财富、利得基金、联泰资产、诺亚正行、钱景基金、深圳新兰德、鑫鼎盛、一 路财富、展恒基金、众升财富及已经公告本公司参加的非直销销售机构开展的各 种渠道基金申购费率优惠活动，以上详细活动内容及活动期限请查看本公司或非 直销销售机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 2）本基金美元基金份额从2017年7月14日起参加交通银行开展的各种渠 道基金申购费率优惠活动，交通银行的优惠活动详情及活动期限请查看本公司或 交通银行的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 3）投资者通过本公司网上交易系统进行本基金人民币基金份额申购的优惠 费率，详见本公司网站上的相关说明。 （2）发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的某一类币种 或多类币种份额申购申请： 1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时。 3）本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市。 4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人 利益的情形。 6）基金管理人、基金托管人、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等 因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会 计系统等无法正常运行。 7）基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人 可根据外管局的审批及市场情况进行调整）时。 8）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）基金份额持有人办理场外人民币基金份额赎回时，每笔赎回申请的最 低份额为10份基金份额；基金份额持有人办理场内人民币基金份额赎回时，每 笔赎回申请的最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额；基金 份额持有人办理美元基金份额赎回时，每笔赎回申请的最低份额为10份基金份 额。如该账户在该销售机构托管的某类基金余额不足10份，则必须一次性赎回 该类基金全部份额。 （2）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务 （如赎回、转托管等)导致单个交易账户的某类基金份额余额少于10份时，基金 管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。 （3）基金管理人、深圳证券交易所或基金登记结算机构可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额和最低基金份额余额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定 媒介公告。 4.2赎回费率 （1）赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 1）本基金场内人民币基金份额的赎回适用固定的赎回费率，为0.5%。 2）本基金（包含场外人民币基金份额和美元基金份额）的场外赎回费率按 持有时间递减，具体费率如下： 持有时间（天） 场外赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730及以上 0% 其中，在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份 额实际持有时间为准；在场内认购、本基金开放期场内申购以及场内买入，并转 托管至场外赎回的投资者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 4.3其他与赎回相关的事项 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的某一类币种或多类币种份 额赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时。 （3）本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市。 （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续 接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 （6）基金管理人、基金托管人、登记结算机构、销售机构、支付结算机构 等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金 会计系统等无法正常运行。 （7）继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停 接受投资者的赎回申请。 （8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 5.定期定额投资业务 （1）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交 申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 （2）开通本基金人民币基金份额定期定额投资业务的销售机构（仅限场外 定期定额投资） 中国工商银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、东莞农村 商业银行、广州农商银行、河北银行、江苏银行、浦发银行、泉州银行、上海农 村商业银行、厦门银行、浙商银行、中信银行、广发证券、安信证券、渤海证券、 长城国瑞证券、长城证券、长江证券、川财证券、大同证券、第一创业证券、东 北证券、东莞证券、东吴证券、广州证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、 华福证券、华龙证券、华融证券、联讯证券、民生证券、平安证券、山西证券、 申万宏源西部证券、申万宏源证券、天风证券、西南证券、信达证券、兴业证券、 银河证券、中泰证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（山东）、 中原证券、长量基金、创金启富、大泰金石、富济财富、海银基金、金观诚、久 富财富、联泰资产、诺亚正行、钱景基金、深圳新兰德、鑫鼎盛、一路财富、奕 丰金融、展恒基金、中信期货、众升财富和本公司网上交易系统。 其他销售本基金人民币基金份额的销售机构以后如开通本基金人民币基金 份额的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售 机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （3）本基金定期定额投资业务的安排 1）除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。 2）本基金人民币基金份额的每期扣款金额不低于10元人民币，不设金额级 差。各销售机构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资 者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相 同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具 体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。 3）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为 基准计算申购份额，申购份额通常将在T+2工作日确认成功后直接计入投资者的 基金账户，投资者可自T+3工作日起查询申购成交情况。 4）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与 日常申购按相同的原则确认。 5）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 6）本公司网上交易系统定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本 公司网站查询。 （4）关于参与本基金非直销销售机构定期定额投资费率优惠活动的说明（仅 限场外定期定额投资） 本基金人民币基金份额自2017年7月14日起参与中国工商银行、中国银行、 交通银行、河北银行、江苏银行、上海农村商业银行、浙商银行、广发证券、长 江证券、川财证券、第一创业证券、广州证券、国盛证券、华龙证券、华融证券、 民生证券、平安证券、西南证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中泰证券、 中投证券、中信建投证券、长量基金、创金启富、大泰金石、富济财富、海银基 金、金观诚、久富财富、联泰资产、诺亚正行、钱景基金、深圳新兰德、鑫鼎盛、 一路财富、展恒基金、众升财富等非直销销售机构开展的基金定期定额投资费率 优惠活动，上述各非直销销售机构的优惠活动详情及活动期限请查看本公司或销 售机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 （5）本基金美元基金份额不开放定期定额投资业务，开放时间将另行公告。 6.基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400-881-8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 邮政编码：510620 传真：400-881-8099 电话：020-85102506 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室 邮政编码：100033 传真：400-881-8099 电话：010-63213377 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 邮政编码：200121 传真：400-881-8099 电话：021-50476668 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 注：本公司直销中心暂不开放个人投资者美元基金份额申购业务和所有投资 者的定期定额投资业务。本公司网上交易系统暂不开放美元基金份额申购业务和 美元基金份额定期定额投资业务。 6.1.2场外非直销机构 场外人民币基金份额非直销销售机构： (1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (7) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019432 传真：020-22389031 客户服务电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com (8) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999 公司网站：www.hebbank.com (9) 江苏银行 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话：025-58587036 客户服务电话：95319 传真：025-58587820 网址：www.jsbchina.cn (10) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：高天、肖武侠 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn (11) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客户服务电话：4008896312 公司网站：www.qzccbank.com (12) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com (13) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 开放式基金咨询电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ (14) 厦门银行 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客户服务电话：400-858-8888 公司网站：www.xmbankonline.com (15) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 电话：0571- 88261822 传真：0571-87659954 客户服务电话：95527 公司网站：www.czbank.com (16) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话：95558 传真：010-85230049 网址：bank.ecitic.com (17) 中原银行 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 客户服务电话：96688 公司网站：www.zybank.com.cn (18) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、 43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn (19) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (20) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn (21) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com (22) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (23) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (24) 川财证券 注册地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 客户服务电话：4008028666 公司网站：www.cczq.com (25) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (26) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (27) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (28) 东北证券 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (29) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (30) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 开放式基金咨询电话：95328 开放式基金业务传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn (31) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (32) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (33) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (34) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com (35) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn (36) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 客户服务电话：4008222111 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (37) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (38) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (39) 华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：0591-96326 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn (40) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (41) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 客户服务电话：95390 传真：010-85556153 网址：www.hrsec.com.cn (42) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (43) 联讯证券 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网站：http://www.lxsec.com (44) 民生证券 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：王超 电话：010-85127570 客户服务电话：400-619-8888 公司网站：www.mszq.com (45) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 联系电话：021-38631117 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (46) 山西证券 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (47) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (48) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (49) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 电话：027-87618676 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000、95391 公司网站：http://www.tfzq.com/ (50) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096或95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (51) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：4006989898或95399 网址：www.xsdzq.cn (52) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (53) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (54) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：400-888-8888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn (55) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn (56) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (57) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (58) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客户服务电话：95587或4008-888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (59) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (60) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com (61) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 联系电话：0371-69099882 联系传真：0371-65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com (62) 长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com (63) 创金启富 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com (64) 大泰金石 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：18901806777 传真：021-20324155 客户服务电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com (65) 富济财富 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-814 客户服务电话：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn (66) 海银基金 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com (67) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客户服务电话：4000680058 公司网站：http://www.jincheng-fund.com/ (68) 久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：赵惠蓉 电话：021-68682279 传真：021-68682297 客户服务电话：400-102-1813 公司网站：www.jfcta.com (69) 利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网站：www.leadfund.com.cn (70) 联泰资产 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网站：www.66zichan.com (71) 诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com (72) 钱景基金 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 公司网站：www.qianjing.com www.niuji.net (73) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客户服务电话：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn (74) 鑫鼎盛 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn 基金销售网站：www.dkhs.com (75) 一路财富 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com (76) 奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn (77) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：王琳 联系电话：010-62020088 客户服务电话：400-888-6661 传真：010-62020355 网址：www.myfund.com (78) 中信期货 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客户服务电话：400-990-8826 公司网站：http://www.citicsf.com/ (79) 众升财富 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 公司网站：www.zscffund.com 场外美元基金份额非直销销售机构： (1) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6.2场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单 位：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证 券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证 券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证 券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证 券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证 券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、 华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、 华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、 联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、 国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证 券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏 东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业 证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信 证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深交所的具体规定为准。具体名单可在 深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。 7.基金份额净值公告的披露安排 根据《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，基金管理人应当在T+2工 作日（T日为开放日）通过网站、基金份额发售网点以及其他指定媒介，披露开 放日的人民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理人网 站披露开放日的美元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回和定期定额投资业务及暂停大 额申购业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 《基金合同》和《招募说明书》。 （2）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回和定期定额投资 申请的当天作为申购或赎回或定期定额投资申请日（T日），在正常情况下，本 基金登记机构在T+2工作日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请， 投资者应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。若申购或定期定额投资不成功，则申购或定期定额投资款项本金退还给投资 者。 销售机构对申购、赎回或定期定额投资申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回或定期定额投资申请。申购、赎回或定 期定额投资的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申购、定期定额投资申 请及申购份额、定期定额投资份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合 法权利。 （3）投资者可通过以下途径咨询有关详情： 易方达基金管理有限公司 客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn （4）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认 真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2017年7月12日 中财网
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