[发行]平安大华智能生活混合：更新招募说明书摘要（2017年第1期）
平安大华智能 生活灵活配置混合型 证券投 资基金招募说明书 （更新） 摘要 （ 2017 年第 1 期） 基金管理人： 平安大华 基金 管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二零一 七 年 六 月 重要提示 平安大华智能 生活灵活配置混合型 证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ） 经中 国证监会 2015 年 11 月 10 日证监许可 [ 2015 ] 2556 号文 注册 ， 本基金基金合同于 201 6 年 6 月 8 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的 影 响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来 风险。本基金在股票投资中重点关注 智能 生活主题的上市公司股票，这种评估具 有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类 型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影 响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和 长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无 法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小 而被合并导致基金终止的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约，或在交易过程中发生交收 违约，或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（ 2017 年第 1 期）所载内容截止日期为 2017 年 6 月 7 日，其中投 资组合报告与基金业绩截止日期为 2017 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2017 年 6 月 21 日对本招募说明书 （ 2017 年第 1 期）进行了复核。 第一部分 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 1 、基本情况 名称：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01 ： 419 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【 2010 】 1917 号 法定代表人： 罗春风 成立日期： 2011 年 1 月 7 日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 30000 万元 存续期间：持续经营 联系人： 尹延君 联系电话： 0755 - 2262 1438 2 、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） （二）基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （ 1 ）董事会成员 罗春风 先生 , 董事长，博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金 管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华 汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士， 1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养 老金咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、 Swiss Re （美 国）精算师、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港 ) 精算师、中国平安 保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险 （集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士， 1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长 / 副总经理； 平安证券有限责任公司董 事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问 , 现 任集团投资管理委员会副主任 。 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大 华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团，任大华 银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理 ，国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士， 1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险 ( 集团 ) 总公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律 师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会 计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （ 2 ）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士， 1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽 核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 ( 集团 ) 股份有 限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年 加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任 平安大华基金管理有限公司监察 稽核岗。 （ 3 ）公司高管 罗春风 先生 , 博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安大华基金管 理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限 公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970 年生。曾任 职于 中国证监会 系统、 平安大华基金 管理有限公司督察长； 现任 平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师， 1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研 究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生， 1976 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任海赛宁 国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品 经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副 总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总 行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）督察长 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限 公司督察长。 2 、基金经理 孙健先生，基金经理，硕士， 1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产 管理总部投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司 组合投资经理，摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华货币市场证券投资 基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。 2011 年 9 月加入平安大华基金 公司，任投资研究部固定收益研究员，现担任“平安大华添利债券型证券投资基 金”、“平安大 华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、 “平安大华安心保本混合型证券投资基金”、“平安大华安享保本混合证券 投资基 金”、 “平安大华安盈保本混合型证券投资基金” 、“平安大华惠盈纯债债券型证券 投资基金”、“ 平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金” 基金经理 。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士， 6 年证券从业经验，曾任第一创业证券 研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级 研究员， 2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员， 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型 证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 傅浩， 中山大学金融学硕士， 8 年证券从业经验，曾任国都证券有限责任公 司行业研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理， 2016 年 5 月加 入平安大华基金管理公司，任投资研究部投资经理，现任平安大华行业先锋混合 型证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 3 、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，基金经理孙健先生， 基金经理神爱前先生。 林婉文女士， 1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生， 基金经理 ，硕士， 1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产 管理部投资经理，太平资产管理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司货币基金经理，银华货币市场证券投资基金、银华信用债券型证券投 资基金基金经理。 2011 年 9 月加入平安大华基金公 司，任投资研究部固定收益 研究员，现担任 “平安大华添利债券型证券投资基金”、“平安 大华日增利货币市 场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、 “ 平安大华安心保本混合型证 券投资基金”、“平安大华安享保本混合型证券投资基金”、“平安大华安盈保本混 合型证券投资基金”、“平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”、“平安大华智能 生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士， 6 年证券从业经验，曾任第一创业证券 研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级 研究员， 201 4 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员， 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型 证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持 有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工 作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审 议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、 操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。 中国建设银行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。2016年末，中国建设银行 资产总额20.96万亿元，较上 年增加2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加 1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增 幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，中国 建设银行 实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率 1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为 27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016 年， 中国建设银行 先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获《欧洲货币》“ 2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银 行”、“ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻 石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构奖”。 中国建设银行 在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年 世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投 资托管服务上 海备份中心，共有员工 22 0 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部 并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 201 7 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国 建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和 中国建设银行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环 节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通 过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人： 罗春风 电话： 0755 - 22627627 传真： 0755 - 23990088 联系人： 尹延君 网址： www.fund.pingan.com （ 2 ）平安大华基金网上交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400 - 800 - 4800 2 、代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 联系电话： 010 － 67596084 客服电话： 95533 传真： 010 － 66275654 网址： www.c cb.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594465 网址： www.boc.cn (3) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 58560666 客服电话： 95558 传真： 010 - 65550827 网址： www.bank.ecitic.com (4) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 - 52629999 - 218022 客服电话： 95 561 传真： 021 - 62569070/62569187 网址： www.cib.com.cn (5) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (6) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 3863767 3 客服电话： 95511 - 3 传真： 021 - 50979507 网址： http://bank.pingan.com/ (7) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574 - 81850830 客服电话： 95574 传真： 0574 - 87050024 网址： www.n bcb.com.cn (8) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 - 83363099 传真： 010 - 83363010 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn (9) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话： 0592 - 3122673 传真： 0592 - 312 2701 客服电话： 400 - 918 - 0808 (10) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话： 021 - 80359115 网址： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 (11) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755 - 33227950 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 (12) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn (13) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com (14) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 20691922 传真： 021 - 20691861 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com (15) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583533 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://admin.leadfund.com. (16) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址： www.qiandaojr.com 电话： 400888080 (17) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010 - 85932450 网址： www.igesafe.com 客服电话： 400 - 066 - 8586 (18) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 客服电话： 400 - 001 - 8811 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn (19) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话： 010 - 58845312 网址： www.chtfund.com 客服电话： 400 - 8980 - 618 (20) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： http://www.fundzone.cn (21) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3 - 1 法定代表人： 苗宏升 网站： www.fundying.com 客服电话： 4007 - 903 - 688 (22) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客服电话： 4 00 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com (23) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话： 010 - 59287984 传真： 010 - 59287825 客服电话： 400 - 111 - 0889 (24) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话： 010 - 58160168 客服电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com (25) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7 号 办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320 法定代表人：王浩 网址： www.gxjlcn.com 客服电话： 400 - 021 - 6088 (26) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话： 400 - 6411 - 999 (27) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话： 0755 - 66607751 网址： http://a241117 47.atobo.com.cn (28) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话： 021 - 33768132 客服电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zzwealth.cn (29) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话： 18610807009 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimubox.com (30) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话： 0755 - 83999907 传真 : 0755 - 83999926 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn (31) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话： 027 - 87006009 网址： http://www.buyfunds.cn 客服电话： 400 - 027 - 9899 (32) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com (33) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 13917225742 传真： 021 - 2226808 9 客服电话： 021 - 22267995/400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com (34) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629021 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn (35) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表 人：李淑慧 联系人：方良治 电话： 0371 - 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