[发行]建信转债：更新招募说明书（2017年第2号）
建信转债增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2017 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一七年 七 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 4 月 12 日证监许可 [2012] 504 号文核准募集。 本基金的基金合同于 20 12 年 5 月 29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等 。本基金是 债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属 于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 28 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 本招募说明书 已经基金托管人复核。 目 录 第 一 部分 前 言 ................................ ................................ ................................ .... 3 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .... 4 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ........................ 8 第 四 部分 基金托管人 ................................ ................................ ...................... 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................. 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ...................... 37 第七部分 《基金合同》的生效 ................................ ................................ ........ 42 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .. 44 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ...................... 53 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ...................... 71 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................. 73 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ .......... 75 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ .......... 80 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ...... 82 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ...... 84 第十六部分 基金的信 息披露 ................................ ................................ .......... 85 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ...................... 89 第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 93 第十九部分 《基金合同》的 内容摘要 ................................ .......................... 96 第二十部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ .......................... 97 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 98 第二十二部分 其他应披露事 项 ................................ ................................ .... 101 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............ 103 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................ 104 附件一 ： 《基金合同》内容摘要 ................................ ................................ .... 105 附件二：《托管协议》内容摘要 ................................ ................................ .. 123 第 一 部分 前 言 《建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”） 、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的 规定以及《建信转债增强债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信转债增强债券型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募 说明书由建信基金管理 有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 《基金合同》 ： 指《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》及 对其任何有效的修订和补充 ； 2 、 中国 ： 指中华人民共和国 （ 仅为《基金合同》目的不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ） ； 3 、 法律法规 ： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规 章及规范性文件 ； 4 、 《基金法》 ； 指《中华人民共和国证券投资基金法》 ； 5 、 《销售办法》 ： 指《证券投资基金销售管理办法》 ； 6 、 《运作办法》 ： 指《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 ； 7 、 《信息披露办法》 ： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 ； 8 、 元 ： 指中国法定货币人民币元 ； 9 、 基金或本基金 ： 指依据《基金合同》所募集的建信转债增强债券型 证券投资基金 ； 10 、 招募说明书 ： 指《建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金 的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基 金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算 、基 金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金 的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀 请文件，及其定期的更新 ； 11 、 托管协议 ： 指基金管理人与基金托管人签订的《建信转债增强债 券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 ； 12 、 发售公告 ： 指《建信转债增强债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 ； 13 、 《业务规则》 ： 指 《 建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规 则 》 ； 14 、 中国证监会 ： 指中国证券监 督管理委员会 ； 15 、 银行监管机构 ： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 ； 16 、 基金管理人 ： 指建信基金管理有限责任公司 ； 17 、 基金托管人 ： 指中国民生银行股份有限公司 ； 18 、 基金份额持有人 ： 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基 金基金份额的投资者； 19 、 基金代销机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 ； 20 、 销售机构 ： 指基金管理人及基金代销机构 ； 21 、 基 金销售网点 ： 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 ； 22 、 注册登记业务 ： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 ； 23 、 基金注册登记机构 ： 指建信基金管理有限责任公司或其委托的其 他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 ； 24 、 《基金合同》当事人 ： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》 享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人 ； 25 、 个人投资者 ： 指依据中华人民共和国 有关法律法规可以投资于证 券投资基金的自然人 ； 26 、 机构投资者 ： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 ； 27 、 合格境外机构投资者 ： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 ； 28 、 投资者 ： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ； 29 、 基金合同生效日 ： 指募集结束，基金募集 的基金份额总额、募集 金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确 认之日 ； 30 、 募集期 ： 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 ； 31 、 基金存续期 ： 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限 ； 32 、 日 / 天 ： 指公历日 ； 33 、 月 ： 指公历月 ； 34 、 工作日 ： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 ； 35 、 开放日 ： 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 ； 36 、 T 日 ： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 ； 37 、 T+ n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ； 38 、 认购 ： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为 ； 39 、 发售 ： 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额 的行为 ； 40 、 申购 ： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基 金基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个 月的时间开始办理 ； 41 、 赎回 ： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。本基金的 日常赎回自《基金合同》生效后 不超过 3 个月的时间开始办理 ； 42 、 巨额赎回 ： 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的 情形 ； 43 、 基金账户 ： 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 ； 44 、 交易账户 ： 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 ； 45 、 转托管 ： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基 金的基金份 额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为 ； 46 、 基金转换 ： 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管 理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基 金管理人管理的、已开通基金转换业务的任何其他开放式基金（转入基金） 的基金份额的行为 ； 47 、 定期定额投资计划 ： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 ； 48 、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 价 差、银行存款利息以及其他合法收入 ； 49 、 基金资产总值 ： 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款 本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 ； 50 、 基金资产净值 ： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 ； 51 、 基金资产估值 ： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 ； 52 、 货币市场工具 ： 指现金； 一年以内 （ 含一年 ） 的银行定期存款、 大额存单；剩余期限在三百九十七天以内 （ 含三百九十七天 ） 的债券；期 限在一年以内 （ 含一年 ） 的债券回购；期限在一年以内 （ 含一年 ） 的中央 银行票据；中国证监会、中 国人民银行认可的其他具有良好流动性的 金融 工具 ； 53 、 指定媒体 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站或其它媒体 ； 54 、 不可抗力 ： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素 。 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信 基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文 批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65% ；美 国信安金融服务公司， 25% ；中国华电集团资本控股有限公司， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并 向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。 1983 年毕业于辽宁财经学 院基建财务与信用专业，获 学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主 任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总 经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部 总经理， 2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行长， 2011 年 3 月出任 中国建设银行批发业务总监， 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司 董事长。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理 有限责任 公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部 证券处副处长， 中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个 人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿 大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区 首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询 部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改 革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有 限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司 总裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士 学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经 济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博 士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、 主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高 级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投 资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托 管业务部副总经理。 2017 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士 ，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进 会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计 划财务部经理 助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计 划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资 本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总 经理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基 金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、 总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许 公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公 司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公 司监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中 国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发 中心项目经理、代处长，建信基金管 理公司基金运营部总经理助理、副总 经理，信息技术部执行总经理、总经理。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、 行长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董 事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席 战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有 限责任公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任 我公司副总裁，并专任建 信资本管理有限责任公司董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总 监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资 贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在 总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、 主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董 事会秘书，并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人 力资源部总经理兼 综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 朱建华先生，硕士。曾任大连博达系统工程公司职员、中诚信国际信 用评级公司项目组长， 2007 年 10 月起任中诚信证券评估有限公司公司评级 部总经理助理， 2008 年 8 月起任国泰基金管理公司高级研究员。朱建华于 2011 年 6 月加入本公司，历任高级债券研究员、货币市场基金的基金经理 助理， 2012 年 8 月 28 日至 2015 年 8 月 11 日任建信双周安心理财债券型证 券投资基金基金 经理； 2012 年 11 月 15 日至 2014 年 3 月 6 日任建信纯债债 券型证券投资基金基金经理； 2012 年 12 月 20 日至 2014 年 3 月 27 日任建 信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 5 月 14 日起任建信 安心回报定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 12 月 10 日起任 建信稳定添利债券型证券投资基金基金经理； 2016 年 3 月 14 日起任建信鑫 丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 4 月 28 日起任建信 安心保本六号基金经理， 2016 年 6 月 1 日任建信转债增强债券基金经理， 2016 年 11 月 1 日起任建信瑞 丰添利混合型证券投资基金基金经理。本基金 历任基金经理：彭云峰先生： 2012 年 5 月 29 日至 2016 年 6 月 7 日。朱建 华先生： 2016 年 6 月 1 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁 女士 ，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部 总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办 理基金份额的发售 和 登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金 资 产净值； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3 、基金经 理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三 人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。 公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们 保持高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通 过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相 关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员， 制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应 具有前瞻性，并 且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家 法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在 董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业 务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制 度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价 公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层 在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委 员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设 立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究， 制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和 基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险 控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期 评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目 标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产 生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之 间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门 有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各 业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互 制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作 岗位均制定有相应的 书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作 流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理 手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效 的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度 合理性、完备性和有效性，监督公司内部控 制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提 出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对 的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第 四 部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 （一） 基本情况 名称：中国民生银行股份 有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商 业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股 份制金融企业。多种 经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业 制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济 界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不 断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交 易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市 场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券 市场成 功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成 功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中 国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生 银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才； 严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经 营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大 集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大 基础管理系统、集中处理商业模式 及事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银 行形象。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中， 中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专 家的一致好评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银行评选” 中，民生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项 是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、 商 业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行 共同举办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银 行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网 银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对 民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以 其 2011 - 2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易 金融银行” 奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国 银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行 - 新秀奖”。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年 度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传 媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融 年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳 投资金融服务银行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银 行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责 任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度 中国最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国 银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀 项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和 “ 2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创 新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”， 获得《 21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经 济观察》报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅 奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实 物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》 “中国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓 越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银 行”两项大奖。 （二） 主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于 中国投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融 市场部 和资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷 银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理 助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行 工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 （三） 基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成 为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务 的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股 份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益 、为 客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 68 人，平均年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学 本科以上学历， 80% 以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具 有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务 实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进 的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管 服务。截至 2017 年 3 月 31 日，中国民生银行已托管 164 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净值达 到 5007.92 亿元。中国民生银行于 2007 年推 出“托付民生.安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益 优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和 客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银 行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银 行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《 21 世纪经济报道》颁发的“最 佳金融服务托管银行”奖。 二、 基金托管人的内部控制制度 （一） 内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯 彻执行， 保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化 的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合 法权益。 （二） 内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中 国民生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托 管部各业务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指 导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业 务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风 险控制工作的实施。各业 务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措 施。 （三） 内部风险控制原则 1 、 全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗 透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 2 、 独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高 度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3 、 相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4 、 定性和定量相结合原则：建立完备的风 险管理指标体系，使风险管 理更具客观性和操作性。 5 、 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常 操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （四） 内部风险控制制度和措施 1 、 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作 手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2 、 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3 、 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 4 、 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和 音像 监控。 5 、 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范 与控制理念，并签订承诺书。 6 、 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立 异地灾备中心，保证业务不中断。 （五） 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息 沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 1 、 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新 兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控 制体系作为 工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不 断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业 务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命 线。 2 、 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银 行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具 体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 3 、 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管 部通过建立纵 向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互 制衡的组织结构。 4 、 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产 托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制 度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括 所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会 不断增加和完善。 5 、 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资 产托管部内部设置专 职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的 运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 6 、 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风 险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系 统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务 技术系统具有较强的自动风险控制功能。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、 基金资产净 值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回 函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会 。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 （ 长安兴融中心 ） 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95 599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网 址： www.cmbchina.com （ 6 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 传真： 010 - 83914283 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 7 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫 冰竹 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 9 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 11 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 12 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 13 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 14 ）长城证券 有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 15 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 16 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579 .com （ 17 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 18 ）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 19 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 8509673 3 网址： www.nesc.cn （ 20 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 2 1 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 2 2 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址 ： www.gfhfzq.com.cn （ 2 3 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 2 4 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 2 5 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址： s tock.pingan.com （ 2 6 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 2 7 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层 、 28 层 A02 单 元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 28 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 29 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.ch inastock.com.cn （ 30 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 31 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 32 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国家大厦 20 楼 2005（未完）  |