[发行]鹏华金城保本：更新招募说明书摘要（2017年7月）
鹏华金城保本混合型证券投资基金 信纸01 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 基金托管人： 中国 银行股份有限公司 二零一 七 年 七 月 重要提示 本基金经 2016 年 4 月 14 日 中 国证券监督管理委员会下发的《 关于准予鹏华金城保本混 合型证券投资基金注册的批复 》 （证监会许可 [2016]792 号） 注册 ，进行募集。 根据相关法律 法规，本基金基金合同已于 20 16 年 6 月 1 日 正式 生效，基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险 、 保证风险、不适用保本条款风险、 到期操作期间未知价风险 、 金融衍生品投资风险 及其他风险等。 投资者投资于本基金，必须自担风险。投资者投资于保 本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然 存在本金损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益 ，但为投资者提供保本保证，并由 担保人 提供不可撤销的 连带责任担保 。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投 资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年5 月3 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年3月31日(未经审计)。 第一部分基金管理人 一 、 基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% 二 、 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI 资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律 师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4 、本基金基金经理 祝松先生，国籍中国，经济学硕士，11年金融证券从业经验。曾任职于中国工商银行 深圳市分行资金营运部，从事债券投资及理财产品组合投资管理；招商银行总行金融市场部， 担任代客理财投资经理，从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014年1月加盟鹏华 基金管理有限公司，从事债券投资管理工作，2014年2月起担任普天债券基金基金经理，2014年2月起兼任鹏华丰润债券（LOF）基金基金经理，2014年3月起兼任鹏华产业债债 券基金基金经理，2015年3月起兼任鹏华双债加利债券基金基金经理，2015年12月起兼任 鹏华丰华债券基金基金经理，2016年2月起兼任鹏华弘泰混合基金基金经理，2016年6月 起兼任鹏华金城保本混合基金、鹏华丰茂债券基金基金经理，2016年12月起兼任鹏华永盛 定期开放债券、鹏华丰惠债券、鹏华丰盈债券基金经理，2017年3月起兼任鹏华永安定期 开放债券基金基金经理，2017年5月起兼任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理，现同时 担任固定收益部副总经理。祝松先生具备基金从业资格。 祝松管理其他基金情况： 2014年2月起担任普天债券基金基金经理，2014年2月起兼任鹏华丰润债券（LOF） 基金基金经理，2014年3月起兼任鹏华产业债债券基金基金经理，2015年3月起兼任鹏华 双债加利债券基金基金经理，2015年12月起兼任鹏华丰华债券基金基金经理，2016年2 月起兼任鹏华弘泰混合基金基金经理，2016年6月起兼任鹏华丰茂债券基金基金经理，2016 年12月起兼任鹏华永盛定期开放债券、鹏华丰惠债券、鹏华丰盈债券基金经理，2017年3 月起兼任鹏华永安定期开放债券基金基金经理，2017年5月起兼任鹏华永泰定期开放债券 基金基金经理，现同时担任固定收益部副总经理。 王宗合先生，国籍中国，金融学硕士，11年证券从业经验，曾经在招商基金从事食品 饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月加盟鹏华基金管 理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作，担任鹏华 动力增长混合（LOF）基金基金经理助理，2010年12月起担任鹏华消费优选混合基金基金 经理，2012年6月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014年7月起兼任鹏华品牌传 承混合基金基金经理，2014年12月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理，2016年4月起 兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2016年6月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理，2017年2月起兼任鹏华安益增强混合基金基金经理，现同时担任权益投资二部总经理。王 宗合先生具备基金从业资格。 王宗合管理其他基金情况： 2009年5月担任鹏华动力增长混合（LOF）基金基金经理助理，2010年12月起担任鹏 华消费优选混合基金基金经理，2012年6月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014 年7月起兼任鹏华品牌传承混合基金基金经理，2014年12月起兼任鹏华养老产业股票基金 基金经理，2016年4月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2017年2月起兼任鹏华安 益增强混合基金基金经理，现同时担任权益投资二部总经理。 李振宇先生，国籍中国，经济学硕士，5年证券基金从业经验。曾任银华基金管理有限 公司固定收益部基金经理助理，从事债券投资研究工作；2016年8月加盟鹏华基金管理有 限公司，担任固定收益部投资经理，2016年12月起担任鹏华丰惠债券、鹏华丰盈债券基金 基金经理，2017年2月起兼任鹏华可转债基金基金经理，2017年5月起兼任鹏华丰康债券、 鹏华金城保本混合基金基金经理。李振宇先生具备基金从业资格。 李振宇管理其他基金情况： 2016年12月起担任鹏华丰惠债券、鹏华丰盈债券基金基金经理，2017年2月起兼任鹏 华可转债基金基金经理，2017年5月起兼任鹏华丰康债券基金基金经理。 本基金历任基金经理： 2016年6月至2017年5月祝松、王宗合先生 2017年5月月至本招募说明书更新日祝松、王宗合、李振宇先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股 票基金基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 7 年 03 月 3 1 日，中国银行已托管 5 76 只证券投资基金，其中境内基金 541 只， QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三部分相关服务机构 一、 基金份额 销 售机构 1 、直销机构 （ 1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话： 0755 - 82021233 传真： 0755 - 82021155 联系人：吕奇志 网址： www.phfund.com （ 2 ）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话： 010 - 88082426 传真： 010 - 88082018 联系人：李筠 （ 3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话： 021 - 68876878 传真： 021 - 68876821 联系人：李化怡 （ 4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话： 027 - 85557881 传真： 027 - 85557973 联系人：祁明兵 （ 5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话： 020 - 38927993 传真： 020 - 38927990 联系人：周樱 2 、银行销售机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 公司网站：www.boc.cn （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 （全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 联系电话： 010 - 66105799 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ） 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：张宏革 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （5）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （6）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客户服务电话： 95594 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 联系人：穆婷 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客服电话：95558 网站：bank.ecitic.com （9）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 客服电话：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 联系人：李阳 网址：www.crbank.com.cn （10）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 0519 - 96005 联系人：蒋娇 网址： www.jnbank.com.cn （11）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com （12）东莞农村 商业银行 股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人： 何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 961122 网址 : www. drc bank.com （13）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：邱泽滨 网址：www.abcchina.cn （14）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 公司网站：www.spdb.com.cn （15）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551 - 62667635 客户服务电话：4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 3 、证券公司销售机构 （ 1 ）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：张于爱 联系电话： 010 - 60833799 传真： 010 - 60833739 网址： www.citics.com （ 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市 崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 3 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系电话： 010 － 66568430 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 4 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008001001 网址： www.ess ence.com.cn （ 5 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008888999 网址： www.95579.com （ 6 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com （ 8 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 － 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 － 26 层 法定代表人：何如 联系电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 9 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689 号 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系电话： 021 － 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 联系人：芮敏祺 联系电话： 021 - 38676666 传真 ： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33388229 联系人：李玉婷 客户服务电话： 95523 或 4008895523 传真 ： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com （ 12 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 传真 ： 010 - 63081344 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 13 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系电话： 0755 - 83516289 联系人：胡永君 网址： www.cgws.com （ 14 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人 ：梁薇 联系电话： 020 - 88836999 传真号码 ： 020 - 88836654 客服热线： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 15 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 客户服务咨询电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 16 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 联系电话： 021 － 38784580 传真： 021 - 68865680 客户服务电话： 95351 （主） /400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 17 ）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 楼 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话： 029 - 87406649 传真： 029 - 87406710 客户服务电话 :95582 网址： www.westsecu.com （ 18 ）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027 - 87618676 传真： 027 - 87618863 客户服务电话 : 95391/4008005000 网址： http://www.tfzq.com （ 19 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话： 021 - 54967552 传真： 021 - 54967032 客户服务电话 : 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com .cn （ 20 ）国金证券股份有限公司 注 册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028 - 86690057 传真： 028 - 86690126 服务热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 21 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人：李玮 联系电话： 021 - 20315290 联系人：许曼华 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 22 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话： 021 － 38637463 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 23 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 法定代表人： 王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传 真： 022 - 28451892 网址： www.ewww.com.cn （ 24 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679203 联系人：杨涵宇 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn （ 25 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04 、 18 - 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755 - 82023442 客户服务热线： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 26 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 联系电话： 0755 - 2383875 0 传真： 0755 - 25838701 联系人：毛诗莉 网址： www.firstcapital.com.cn （ 27 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话： 023 - 63786141 客户服务电话： 4008096096 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn （ 28 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话： 010 - 57398063 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 29 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话： 400 - 86 0 - 8866 联系电话： 029 - 63387256 联系人：黄芳 网址： www.kysec.cn （ 30 ）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 联系电话： 010 - 59355807 传真： 010 - 56437013 网址： http://www.e5618.com/ （ 31 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556088 客服电话： 95390 网址： www.hrsec.com.cn （ 32 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表：冯鹤年 联系人：周照清 电话： 010 - 85127561 服务热线： 400 － 619 － 8888 公司网站： www.mszq.com 4 、期货公司销售机构 （ 1 ）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话： 400 - 8877 - 780 - 0 联系电话： 023 - 86769 637 传真 ： 023 - 86769629 联系人：刘芸 网址： www.cfc108.com （ 2 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 - 990 - 8826 联系人： 洪诚 联系电话： 0755 - 23953913 公司网站： www.citicsf.com 5 、第三方销售机构 （ 1 ）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO ， T2 ， B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 联系电话： 010 - 61840688 客服电话： 4000 - 618 - 518 网址： danjuanapp.com （ 2 ）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话： 010 - 56282140 客服电话： 4006199059 网址： www.fundzone.cn （ 3 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话： 010 - 56580666 传真： 010 - 56580660 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 4 ）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 传真： 010 - 62020355 客服电话： 4008188000 网址： www.myfund.com （ 5 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 联系人：周嬿旻 网址： www.fund123.cn （ 6 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 联系电话： 021 - 20835888 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 7 ）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话： 025 - 66996699 - 884131 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 8 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 联系人：何菁菁 网址： www.noah - fund.com （ 9 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 50325989 联系人：陶怡 网址： www.howbuy.com （ 10 ）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021 - 50583533 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： a.leadbank.com.cn （ 11 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：何雪 联系电话： 021 - 20662010 客服电话： 40082 19031 网址： www.lu.com （ 12 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020 - 87599527 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 13 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘琼 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 14 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010 - 58321388 - 1105 客服电话： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 15 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com （ 16 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 客服电话： (0571)56768888 传真： 0571 - 88911818 联系人：蒋泽君 网址： www.10jqka.com.cn （ 17 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话： 020 - 89629099 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 18 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 注册资本： 2000 万元 法定代表人：陈超 客服电话 : 95118 网址： fund.jd.com 联系人：江卉 传真： 010 - 89189566 基金管 理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 联系人：吴群莉 联系电话：0755-82021106 传真：0755-82021165 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 负责人：闵齐双 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 联系电话： 0733 - 32981099 传真： 0755 - 33033086 联系人：鲍泽飞 经办律师：闵齐双、鲍泽飞 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 第四部分基金的名称 本基金名称 ： 鹏华金城保本混合型证券投资基金 第五部分基金的运作方式与类型 契约型开放式， 保本混合型证券投资基金 第六部分基金的投资目标 灵活运用投资组合保险策略，在保证本金安全的基础上追求基金资产的稳定增值。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，本基金可以投资于股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、各类债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、债券回购、央行票据、中期票据、可转换债券、 分离交易可转债 、短期融资券、资产 支持证券、中小企业私募债 、可交换债券 以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券 类金融工具）、银行存款、货币市场工具 （包括同业存单、大额存单等） 、权证、国债期货、 股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例由优化的 CPPI 策略决定，并对比例范围有如下限制：权益类资 产占基金资产的比例不超过 40% ；债券、货币市场工具及其它资产的比例合计不低于基金 资产的 60% ，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 第八部分基金的投资策略 一、基金的投资策略 本基金通过 灵活运用投资组合保险 策略 ， 在本金安全的基础上追求基金资产 的稳定增值。 本基金的整体投资策略分为三个层次：第一层次，以保本为出发点的资产配置策略 ； 第二层 次，以追求本金安全和稳定的收益回报为目的的固定收益类资产投资策略 ； 第三层次，以股 票为主要投资对象的权益类资产投资策略。 1 、资产配置策略 本基金 以优化的恒定比例组合保险策略（ CPPI ）为核心，并结合对市场时机的把握， 确定和调整基金资产在风险资产和 无风险 资产间的投资比例，规避系统性风险，确保本基金 投资目标的实现 。 本基金利用 CPPI 进行资产配置的主要 步骤 是： 综合考虑本基金到期保本增值的要求、 保本周 期的时间长度、合理的贴现率、基金资产 净值的增长率，建立一条随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，并以此作为本基金资产 组合的价值底线 （ ）； tF 计算基金资产净值 （ ） 超越动态资产保障水平的数额，该数值称为安全垫 （ ）； tVtC tttCVF.. 将相当于安全垫的资金规模放大一定倍数（称之为风险乘数）后，作为基金 风险 资产投 资金额上限 ，其余资金投资于无风险资产； ()ttttEmCmVF... 其中， 为基金资产 时的 风险 资产投资 金额上限 ， 为 基金 资产在 时的 净值 ， 为 风险乘数（放大倍数）。 tEttVm 根据市场的波动情况 和 本 基金 资金的运作情况 ， 确定和动态调整 无风险资产 和 风险资产 之间的配置比例，以确保 风险 资产的实际投资比例不超过 风险 资产的投资比例上限 。 本基金采用定性和定量两种分析方法确定放大倍数。基金管理人的金融工程小组以相关 波动监测工具（包括风险资产的波动率水平、为减小构造成本而确定的放大倍数波动范围等） 为依据，为本基金确定放大倍数提供定量分析支持。定性分析则侧重对宏观经济运行情况、 利率水平及基金管理人对风险资产风险收益水平的预测等进行分析。通常情况下，本基金放 大倍数不会超过 5 。 根据 CPPI 策略要求，放大倍数在一定时间内需要保持恒定。在实际应用中，如果要保 持安全垫放大倍数的恒定，则需根据投资组合市值的变化随时调整风险资产与安全资产的比（未完）  |