[发行]大摩进取优选：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型 证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 【 重要提示 】 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 2013 年 12 月 17 日经中国证券监督管理委员会证监许可【 2013 】 1596 号文 准予 注册 募集。 本基金的基金合同于 2014 年 5 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放式 基金。 投资有风险，投资人 投资于 本 基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 5 月 29 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 7 年 3 月 3 1 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ............................... 1 二、基金托管人 ................................ ............................... 5 三、相关服务机构 ................................ ............................. 7 四、基金的名称 ................................ .............................. 29 五、基金的运作方式与类型 ................................ .................... 29 六、基金的投资目标 ................................ .......................... 29 七、基金的投资方向 ................................ ...................... 29 29 30 八、基金的投资策略 ................................ .......................... 30 九、基金的业绩比较基准 ................................ ...................... 33 十 、基金的风险收益特征 ................................ ...................... 34 十一、基金的投资组合报告 ................................ .................... 34 十二、基金的业绩 ................................ ............................ 38 十三、基金的费用与税收 ................................ .................. 39 39 40 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ........ 43 43 44 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01 - 04 室 办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人： YU HUA(于华) 成立日期： 2003 年 3 月 14 日 批 准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本： 22 , 750 万元人民币 联系人： 赵婧 联系电话： （ 0755 ） 883188 83 股权结构 应为 ： 华鑫证券有限责任公司（ 39.560% ）、摩根士丹利国际控股公司（ 37.363 % ）、 深圳市招融投资控股有限公司（ 10.989 % ）、汉唐证券有限责任公司（ 6.593 % ）、深圳市中技 实业（集团）有限公司（ 5.495 % ）。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。 曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司 总裁 、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现 任本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证券有限责任公 司财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自 动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经 理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有限公司法 定代表人、董事长。现任本公司董事。 Feta Zabeli 先生，伦 斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加 州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师，天合汽车集团项目经理， BARRA 公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资产管理公司高 级副总裁，现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事会成员，兼任 Ceres 期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。 Jeremy Alton Huff 先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师 事务所律师、 NBA 中国法律副总监、 NBA 中国品牌吸引事务副总裁。 20 17 年 3 月至今任摩根 士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。 2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副 总经理。现任本公司董事。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资 产管 理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资 产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教， 1994 年 8 月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知 集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾任职于海南 省高级人民法院，广东信达律师事 务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司 顾问。曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经 济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室 局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中 国人寿保险集团公司副总裁。现任本 公司独立董事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士 （ MBA ）、法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2 、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长。现 任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ CFA ）。 2011 年 12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海 分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级 分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有 限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。 2016 年 5 月至今任招商局金融集团有 限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。 2007 年加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源 部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2 004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金 运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，现任本公司权益投资 部基金经理、职工监事。 3 、高级管理人员 于华 先生，董事长，简历同上。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 20 年证券基金行业从业经历。曾 任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫 证券有限责任公司深圳营业部总经理。 2009 年 4 月 加入本公司，现任本公司副总经理兼董 事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学 MBA ， 清华大学五道口金融学院经济学 博士。 1 7 年证券基金行业 从业 经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、 市场部执行副总 经理（主持工作） ，大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资 部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际 金融有限公司 销售交易部 执行总经理。 2014 年 2 月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生， 20 年证券 基 金行业 从业 经 历 。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理、总经理办 公室主任助理、资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员 。 2003 年 9 月加入 本公司， 历 任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 孙海波先生， 南开大学政治经济学博士， 9 年证券基金行业从业经历。曾于 2007 年 1 月至 2010 年 8 月任职于 华泰联合证券研究所 ，担任行业研究员； 2011 年 11 月至 2011 年 12 月任职于 民生加银基金管理有限公司，担任研究员 ； 2010 年 9 月 至 2011 年 11 月及 2012 年 2 月起任职于 本公司， 现任基金投资部总监 。 2014 年 7 月起担任本基金基金经理 ， 2015 年 1 月起担任 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ， 2016 年 7 月起担任 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2017 年 1 月起任摩根士丹 利华鑫基础行业证券投资基金基金经理。 缪东航先生，北京大学金融学硕士， 7 年证券从业经历。曾任华安基金管理有限公司建 材行业研究员， 2012 年 9 月加入本公司，历任研究管理部研究员、基金经理助理。 2017 年 1 月起担任摩根士丹利华鑫主题优选混合 型证券投资基金基金经理， 2017 年 5 月起担任摩根 士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金基金经理、摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型 证券投资基金。 本基金历任基金经理： 卞亚军 先生，自本基金合同生效之日起至 2015 年 1 月管理本基 金。 期后事项：孙海波先生因个人原因离职，自 2017 年 6 月 1 日起不再担任本基金基金经 理。 5 、投资决策委员会成员 主任委员： 高潮生 （代理） ，本公司总经理 副主任委员：高见，本公司副总经理 委员：李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理；王大鹏，研究管理部总监、 基金经理；夏青，数量 化投资部总监； 李功舜，交易管理部副总监（主持工作）。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。 2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿 元，增幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13% 。 负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61 % ，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅 12.69% 。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利 润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53% 。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中 的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，加权平均净资产收益率 15.44% ， 净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获《欧洲货币》 “ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动 性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处 、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务 管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银 行已托管 719 只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国 最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 全国统一客服电话：400－8888－668 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568-6100 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道 支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。以上支付渠道支持的 银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，可 拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （6）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 联系电话：0535-6699660 客户服务电话：4008-311-777 网址： www.yantaibank.net （10）河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址： www.hebbank.com （11）哈尔滨银行股份有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：95537、400-60-95537 网址： www.hrbb.com.cn （12）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址： www.cs.ecitic.com （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（010）85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （16）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（021）38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （18）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （19）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （20）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：（027）65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （21）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （22）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（0531）68889157 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （23）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（0532）85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （24）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（0351）8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （25）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com （26）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：http://www.dwzq.com.cn （28）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：邵艳霞 联系电话：（0731）85832507 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （29）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（0755）82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （30）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （31）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（0755）82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （32）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：（0755）82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （33）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：（0755）38637436 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （34）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：（0755）83709350 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn （35） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （36）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （37）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（0769）22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址： www.hysec.com （39）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址： www.gjzq.com.cn （40）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 客户服务电话：40088-95618 网址：http://www.e5618.com （41）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址： www.cicc.com （42）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（010）66045529 客户服务电话：010-66045678 网址： www.txsec.com （43）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址： licaike.hexun.com （44）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （46）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （48）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （49）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （52）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （53）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （54）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088- 7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （55）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （56）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （57）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com （58）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （59）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （60）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.vstonewealth.com （61）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （62）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （63）上海利得基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 联系电话：021-50583533 客户服务热线：400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn （64）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （65）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （66）北京汇成基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务热线：4006199059 网址： www.hcjijin.com （67）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com （68）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 联系电话：0755-66892301 客户服务热线：4009-500-888 网址：www.jfzinv.com （69）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务热线：400-821-0203 （70）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （71）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （72）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （73）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （74）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 客户服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （75） 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）注册登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU HUA(于华) 联系人：赵恒 电话：（0755）88318709 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 办公地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 负责人：张利国 联系人：徐秋迪 电话：010-66090088 经办律师：黄亮、梁雪莹 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021 - 23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称： 摩根士丹利华鑫进取优选股票 型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 （一）本基金的运作方式：契约型开放式 （二）本基金的类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以进取型策略，选择趋势向上的行 业里的具有高度进取精神并拥有一流团队、一流创新能力的优质公司作为投资对象，力争获 取超越业绩比较基准的中长期稳定收益 。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债 券、权证、货币市场工具以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合 中国证监会的相关规定）。 本基金投资组合的资产配置：股票投资占基金资产的比例为 80% - 95% ， 其中投资于进取 优选相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （ 一 ） 投资策略 本基金在保持较高比例股票仓位和弱化行业配置的基础上，坚持以“自下而上”的个 股精选策略来选择趋势向上的行业中的优质上市公司 ，力争获取超越比较业绩基准的中长期 稳定收益。 1 、大类资产配置策略 本基金为股票型基金，股票投资占基金资产的比例为 80% - 95% ；本基金 将从宏观 经济 、 宏观 政策、基本面和 流动性 等四个纬度进行综合分析， 在把握经济周期性波动的基础上， 动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债 券和货币等大类资产的动态配置及资产的稳健增长。 2 、股票投资策略 （ 1 ）行业配置策略 本基金将从经济周期、行业政策和行业基本面指标（包括行业生命周期、行业发展趋 势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利 润增长情况等）三个方面评估行业发展趋势， 在此基础上判断行业的可持续发展能力，作为本基金行业配置的依据。 （ 2 ）个股选择策略 本基金采用“自下而上“的个股优选策略， 坚持以深入细致的基本面研究为选股的基 本原则。 本基金对进取优选相关股票作以下界定： 本基金所投资的上市企业必须在以下几方面具备优选的特质： 1 ）该企业处于趋势向上 的优质行业； 2 ）该企业为所处行业内最优质的公司； 3 ）该企业具有激励充分的一流管理团 队。 本基金将依靠定量分析与定性分析相结合的方法对个股进行选择。 定性分析方法 定性分析是指在本基金研究团队的 案头研究和实地调研基础上，深入分析企业的基本 面和长期发展前景，在符合进取优选特质的基础上，优选符合以下一项或数项定性判断标准 的股票： I 、公司具有相关领域渠道、品牌、技术或上下游产业链等护城河，业务创新体系顺畅， 进入壁垒高； II 、公司是细分行业的龙头企业，即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位 居前列的企业，也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业； III 、公司拥有一支管理能力较强的经营团队，治理结构较为完善、并制定了对管理层 有效激励约束的薪酬制度； IV 、经营管理机制灵活，能根据市场变化及时调 整经营战略，并充分考虑了产业发展 的规律和企业的竞争优势；已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技 术开发管理、营销管理的制度体系。 2 ）定量分析方法 定量分析包括分析相关上市公司的估值、成长及财务指标，以便选择财务健康，成长 性好，估值合理的股票。 本基金考察的估值指标包括：市盈率 (P/E) 、市净率 (P/B) 、市盈率 / 增长率 (PEG) 、市 销费（ PS ） 、企业价值 / 销售收入 (EV/EBIT) 、企业价值 / 息税折旧摊销前利润（ EV/EBITDA ） 、 自由现金流贴现（ DCF ） 等。 本基金考察的成长指标包括： 总资产 增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增 长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。 本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、 利息保障 比率 、经营活动净收益 / 利润总额、经营活动产生现金流量 / 营业收入等。 在满足以上个股条件基础上，本基金将重点投资两种类型的企业，一类是处在高速增 长过程中的企业，另一类是刚刚起步但处在高速成长前夜的企业。 3 、债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和 信用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益 率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率 与市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全 性。 4 、权证投资策略 本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究， 并结合权证定价模型估计权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的 收益，投资于权证。 依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分 析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分评估权证的风险和收益特征，在 严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。 ( 二 ) 投资决策程序 1 、投资决策依据 1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2 ）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3 ）投资品种的预期收益率和风险水平。 2 、投资决策程序 （ 1 ）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会， 为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 （ 2 ）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整 体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇重大 事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （ 3 ）组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常管理。 （ 4 ）交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监 控职责。 （ 5 ）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管 理委员会 定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险 防范措施及意见。 （ 6 ）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要 调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 依据本基金基金合同的约定，经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自 2015年9月29日起，本基金的业绩比较基准变更为： 85%.沪深300指数收益率+15%.标普中国债券指数收益率 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准是 标普中国债券指数。 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中 证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该 指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资人可以方便地从报纸、互联 网等财经媒体中获取。同时，该指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性； 与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本基 金的权益投资部分业绩基准。 标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一，该系 列指数包括6 只固定收益指数，分别跟踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债 和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的 政府债、企业债、金融债、服务债、公用事业债和工业债券市场，它涵盖了在上海证券交易 所和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以 上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。 此外，本基金按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。长期看，业绩 基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场 推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则基金管理人将视情况经与基金 托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议，并应 及时公告并报证监会备案，同时在更新的招募说明书中列示。 上述事项已于2015年9月29日在指定媒体上公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合 型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 7 年 4 月 2 0 日 复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投 资组合报告所载数据截至 201 7 年 3 月 3 1 日，本报告中所列 财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 50,940,211.25 90.41 其中：股票 50,940,211.25 90.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 60,000.00 0.11 其中：债券 60,000.00 0.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融 资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,251,526.86 9.32 8 其他资产 90,116.71 0.16 9 合计 56,341,854.82 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,183,824.00 2.14 C 制造业 33,600,926.19 60.67 D 电力、热力、燃气 及水生产和供 应业 2,524,242.00 4.56 E 建筑业 10,446,374.06 18.86 F 批发和零售业 1,587,359.00 2.87 G 交通运输、仓储和邮政业 546,040.00 0.99 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 1,051,446.00 1.90 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 50,940,211.25 91.98 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600056 中国医药 109,700 2,593,308.00 4.68 2 600273 嘉化能源 281,100 2,513,034.00 （未完）  |