[发行]嘉实优势成长混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
嘉实优势成长灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第 1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年3月10日证监许可 [2016]478号《关于准予嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金注册 的批复》注册募集。本基金基金合同于 2016年12月1日正式生效，自该日起本基金管理人开 始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年6月1日 （特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2017年3月31日（未经审计）。 4 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。 2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理 ,，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司、 外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪 有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实基金管理 5 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 有限公司董事、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 2016年 8月至今任中诚宝捷思货币经 纪有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问， JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资产 管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事， 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理； 2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 6 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。 2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 刘美玲女士，硕士研究生，具有基金从业资格， 13年证券从业经历。 2004年 6月加入 嘉实基金，先后在研究部、投资部工作，并担任过研究部能源组组长、投资经理职务。 2013 年 12月 21日至 2016年 1月 22日任嘉实策略混合基金经理职务， 2015年 2月 12日至 2016 年 2月 20日任嘉实企业变革股票基金经理， 2015年 12月 31日至今任嘉实增长混合基金经 理， 2016年 12月 1日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 无。 3、股票投资决策委员会 7 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票 投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO兼研究总监 陈少平女士，助理 CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生， 资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1. 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987年3月30日 注册资本： 742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年5月在上海证券 交易所挂牌上市。根据 2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一 级资本位列第 13位，较上年上升 4位；根据 2016年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排 行榜，交通银行营业收入位列第 153位，较上年上升 37位。 8 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 截至2017年3月31日，交通银行资产总额为人民币 87337.11亿元。 2017年一季度，交通 银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 193.23亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2. 主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事， 2013年5月至2013年10月任本行董事 长、执行董事、行长， 2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技 术经济专业，获硕士学位， 1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事， 2013年10月起任本行行长； 2010年4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理； 2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长； 2004年9月至2005年8月任本行副 行长； 2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理； 2001年9月至2004年6月任本行行长助 理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年12月至2015年8月，历任本行 资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年12月至2007年12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级 经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 3. 基金托管业务经营情况 截至 2017年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 288只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券 投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 9 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 10 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人田国立 电话（010）66596688传真（010）66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 （2）交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 （3）招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （4）中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 11 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人唐双宁联系人朱红 电话（010）63636153传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com客服电话 95595 （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858117 网址 www.psbc.com客服电话 95580 （7）上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com客服电话 95594 （8）北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 （9）渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 （10）乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话 (0991)8824667传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话 (0991)96518 （11）东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。 办公地址东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人何沛良联系人谭少筠 12 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 电话 0769-22866255传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com?客服电话 (0769)961122 （12）成都农村商业银行股份有限公司 办公地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 注册地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话 028-85315412传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/客服电话 95392 （13）苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 （14）福建海峡银行股份有限公司 办公地址福建省福州市国货西路 188号 注册地址福建省福州市六一北路 158号 法定代表人郭运濂联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com客服电话 4008939999 （15）泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 （16）锦州银行股份有限公司 办公地址辽宁省锦州市科技路 68号 注册地址辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话 0416-3220085传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178 （17）天相投资顾问有限公司 办公地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人尹伶 电话 010-66045529传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn客服电话 010-66045678 13 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （18）诺亚正行 (上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 （19）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 （20）上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 95021 （21）上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 注册地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 （22）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1267号 11层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 （23）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 （24）北京展恒基金销售股份有限公司 14 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com客服电话 4008886661 （25）上海利得基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人李兴春联系人曹怡晨 电话 021-50583533传真 021-50583633 网址 www.leadfund.com.cn客服电话 400-921-7755 （26）嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 （27）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室 注册地址北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人梁蓉联系人魏素清 电话 010-66154828传真 010-63583991 网址 www.5irich.com客服电话 400-6262-818 （28）宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人戎兵联系人魏晨 电话 010-52413385传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com客服电话 400-6099-200 （29）众升财富 (北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com客服电话 400-059-8888 （30）北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号 15 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人杨纪锋联系人吴鹏 电话 010-56075718传真 010-67767615 网址 www.zhixin-inv.com客服电话 400-680-2123 （31）北京广源达信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com客服电话 4006236060 （32）上海汇付金融服务有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 （33）上海基煜基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区 ) 法定代表人王翔联系人蓝杰 电话 021-65370077传真 021-55085991 网址 www.jiyufund.com.cn客服电话 4008-205-369 （34）上海中正达广投资管理有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 （35）北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 法定代表人董浩联系人姜颖 电话 13522549431传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com客服电话 400-068-1176 （36）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 16 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 （37）大泰金石基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼中心 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com客服电话 400-928-2266 （38）珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 （39）上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 注册地址上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人毛淮平联系人仲秋玥 电话 010-88066632传真 010-88066214 网址 www.amcfortune.com客服电话 400-817-5666 （40）国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com客服电话 4008888666 （41）中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 （42）国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 17 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 （43）招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn客服电话 4008888111、95565 （44）广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 www.gf.com.cn客服电话 95575或致电各地营 业网点 （45）中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60834817 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 （46）中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎联系人邓颜 电话 (010)66568292传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn客服电话 400-8888-888 （47）海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 （48）申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 （49）安信证券股份有限公司 18 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元深圳 市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址 www.essence.com.cn客服电话 4008001001 （50）华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn客服电话 95597 （51）中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 法定代表人杨宝林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 www.citicssd.com客服电话 95548 （52）中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人高涛联系人刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 8008 （53）长城证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 （54）光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 （55）广州证券股份有限公司 19 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人邱三发联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 （56）财富证券有限责任公司 住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人周晖联系人郭磊 电话（0731）84403319传真（0731）84403439 网址 www.cfzq.com客服电话（0731）84403360 （57）申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区 )北京南路 258号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李季联系人唐岚 电话 010-88085258传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com客服电话 4008-000-562 （58）中泰证券股份有限公司 住所、办公地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 www.zts.com.cn客服电话 95538 （59）第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话 (0755)23838750传真 (0755)25838701 网址 www.firstcapital.com.cn客服电话 95358 （60）中国国际金融有限公司 住所北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人毕明建联系人杨涵宇 电话 (010)65051166传真 (010)85679203 网址 www.ciccs.com.cn客服电话 400 910 1166 （61）联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0752-2119700传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com客服电话 95564 20 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （62）宏信证券有限责任公司 办公地址四川成都市人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 注册地址四川成都市人民南路 2段 18号川信大厦 11楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn客服电话 4008366366 （63）长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人杨泽柱联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 www.95579.com客服电话 95579或 4008-888-999 （64）渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 www.ewww.com.cn客服电话 4006515988 （65）东吴证券股份有限公司 住所、办公地址苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn客服电话 95330 （66）信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 www.cindasc.com客服电话 95321 （67）平安证券有限责任公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048) 法定代表人詹露阳联系人石静武 电话 021-38631117传真 021-58991896 网址 http://www.pingan.com客服电话 95511—8 （68）东莞证券股份有限公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人李荣 电话 (0769)22115712传真 (0769)22115712 21 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 网址 www.dgzq.com.cn客服电话 95328 （69）国都证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人常喆联系人黄静 电话（010）84183389传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com客服电话 400-818-8118 （70）东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn客服电话 95531;400-888-8588 （71）金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人王作义联系人马贤清 电话 (0755)83025022传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn客服电话 400-8888-228 （72）西部证券股份有限公司 住所、办公地址陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人刘建武联系人梁承华 电话 (029)87416168传真 (029)87406710 网址 www.westsecu.com客服电话 95582 （73）华龙证券有限责任公司 住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法定代表人李晓安联系人李昕田 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 www.hlzqgs.com客服电话（ 0931） 96668、 4006898888 （74）华鑫证券有限责任公司 住所、办公地 址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552传真 021-54967032 网址 www.cfsc.com.cn客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 （75）国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、传真 028-86690126 22 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 028-86690058 网址 www.gjzq.com.cn客服电话 95310 （76）华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 8号 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人寿保险大厦十二层、十五层、 十六层、十七层、十八层 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100传真 010-85556088 网址 www.hrsec.com.cn客服电话 400-898-4999 （77）汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 注册地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话 010-56282140传真 010-62680827 网址 www.fundzone.cn客服电话 400-619-9059 （78）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话 4000988511传真 010-89188000 网址 fund.jd.com客服电话 400-088-8816 （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 联系人彭鑫 23 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海市源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人范佳斐 电话（021）51150298-827传真（021） 51150398 经办律师廖海、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师单峰、张勇 24 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称：嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金不设募集目标。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股 票），股指期货、权证，债券〔国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等〕、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以 及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0—95%；在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险的 25 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济 形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金采取自下而上的个股精选策略，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核心 优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信，无论经济环 境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。 因而，自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景 及其他特征。在行业配置方面，本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不 同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益 率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性 造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、权 证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制 下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因 素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标 的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久 期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定 收益。 26 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra多因子模型、风险预算模型等，并结合 公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投 资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组 进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个 股投资风险。 8、投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 .法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关 规定。 .宏观经济和上市公司的基本面数据。 .投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内， 选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 .公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、 投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 .投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决定 本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 .在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基 金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 .独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证 基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 .动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的 现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断 得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组 进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 27 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率× 80%＋中国债券总指数收益率× 20% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 216,835,376.83 59.78 其中：股票 216,835,376.83 59.78 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 60,200,000.00 16.60 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 28 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 7银行存款和结算备付金合计 80,034,087.90 22.06 8其他资产 5,669,480.37 1.56 9合计 362,738,945.10 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 21,803,145.50 7.26 B采矿业 -- C制造业 77,491,085.00 25.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E建筑业 62,730,317.15 20.89 F批发和零售业 16,199,754.00 5.40 G交通运输、仓储和邮政业 19,937,450.00 6.64 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 8,831,792.00 2.94 J金融业 9,841,833.18 3.28 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 216,835,376.83 72.22 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000998隆平高科 1,050,754 21,803,145.50 7.26 2 601668中国建筑 1,766,700 16,253,640.00 5.41 3 300124汇川技术 697,000 15,299,150.00 5.10 4 000811烟台冰轮 762,900 12,923,526.00 4.30 5 600079人福医药 577,000 11,389,980.00 3.79 6 000065北方国际 308,200 11,033,560.00 3.67 7 601601中国太保 358,929 9,841,833.18 3.28 8 600018上港集团 1,596,400 9,418,760.00 3.14 29 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 9 600809山西汾酒 317,600 9,302,504.00 3.10 10 600038中直股份 181,906 9,095,300.00 3.03 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 （1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 （2） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 102,193.45 2应收证券清算款 5,542,303.72 3应收股利 - 4应收利息 19,358.10 5应收申购款 5,625.10 30 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 5,669,480.37 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ①－③②－④ 2016年 12月 1日至 2016 年 12月 31日 -1.40% 0.30% -5.43% 0.66% 4.03% -0.36% 2017年 1月 1 日至 2017年 3月 31日 0.20% 0.42% 3.42% 0.42% -3.22% 0.00% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 31 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 图：嘉实优势成长混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2016年 12月 1日至 2017年 3月 31日） 注：本基金基金合同生效日 2016年 12月 1日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明 书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，本报告期处于建仓期内。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的开户费用、账户维护费用； 32 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双 方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托 管人双方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （3）证券账户开户费用 证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自产品成立一个月内由基金托 管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一 个月后的 5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率 越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 33 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 申购金额（含申购费）申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤ M＜200万元 1.0% 200万元≤ M＜500万元 0.6% M≥500万元按笔收取，单笔 1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡、中国 农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投 资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一 优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及 相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网 上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收 费基金产品的公告》，自 2017年 1月 13日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后 端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统 交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 基金网上直销 持有期限（T） 后端申购优惠费率 0 1年≤T<3年 0.10% T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公 告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7日的投资人收取 1.5%的 赎回费，对持续持有期大于等于 7天少于 30日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费 34 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30天少于 90天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将 赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 90天少于180天的投资人收取 0.5% 的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 180天少于 365天的 投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金财产；对持续持有期大于等于 365 天少于730天的投资人收取 0.25%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T）赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<365天 0.5% 365天≤T<730天 0.25% T≥730天 0 基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 3、转换费 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的 ,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时 ,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的 ,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基 金转换时 ,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。 35 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合 同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范 围内的投资者调低基金转换费率。 注 1：嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵 活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实纯债债券、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、 嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A类份额有单日单个基金账户的 累计申购限制，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法 转换。 注2：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费 基金产品的公告》，自 2017年1月13日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收 费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易 的后端收费进行费率优惠。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 36 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本 基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示 ”部分：增加了本基金合同生效日，明确了更新招募说明书内容的截止 日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“三、基金管理人 ”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人 ”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构 ”部分：将本基金基金份额发售公告中“代销机构”以及发售公 告披露日起至 2017年 6月 1日止新增的代销机构，列示在本招募说明书，并更新相关代销 机构信息。 5.在“六、基金的募集 ”部分：增加了募集期限。 6.在“七、基金合同的生效 ”部分：增加了基金合同生效日。 7.在“八、基金份额的申购、赎回 ”部分：增加了本基金开始办理申购与赎回业务的起始 日期。 8.在“九、基金的投资 ”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 9.增加“十、基金的业绩 ”：基金业绩更新至 2017年第一季度末。 10.在“二十二、其他应披露事项 ”部分：列示了本基金自 2016年 9月 6日首次披露本基 金招募说明书至 2017年 6月 1日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2017年7月14日 37 中财网
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