[发行]汇添富双利：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
汇添富 双利增强 债券型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 7 年 第 1 号 ） 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 上海浦东发展 银行股份有限公司 重要提示 本基金经2013年10月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1298 号文准予募集注册。本基金基金合同于2013年12月3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品 种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金合同生效后，若基金资产净值连续90个工作日低于3000万元，基金管理人 可在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同。因此，本基金存在基 金合同终止的风险。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为2017年6月3日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年3月31日，有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 一 、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话： 021 － 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% （二） 主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生， 2004 年 4 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1963 年出生，复旦 大学 EMBA 。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有 限责任公司 董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限 公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理 助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁，上 海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理 ，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（ Jeffrey R. Williams ）先生， 2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍： 美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长，美国运通银行台 湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生， 2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955 年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤 ) 加拿大多伦多分 所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教 授，伊利诺大学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯 坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured) ，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学 院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经 日报》创刊编委之一，第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委， 2002 - 2003 年期间 受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者。 2 、监事会成员 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总 经理 助理、副总经理等。 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国， 1973 年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东， 2015 年 4 月 16 日担任监事，国籍：中国， 1978 年出生，国际金融 学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职 于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日担任 职工监事，国籍：中国， 1979 年出生，北 京大学理学博士。现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理 。 2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国， 1972 年出生 ， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国籍：中国， 1969 出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负 责 人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入 汇添富基金管理股份有 限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国， 1978 年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 曾刚先生，国籍：中国， 1971 年出生，中国科技大学学士，清华大学 MBA ， 1 6 年证券从业经历。曾在红塔证券自营业务总部、汉唐证券债券业务总部、华 宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究，曾任上海电气财务公司资产管理 部经理助理 ， 2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。 2011 年 11 月加 入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。 2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理， 2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日 任汇添富理财 60 天基金的基金经理， 2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益 基金的基金经理， 2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基 金的基金经理， 2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金 的基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理， 2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富 实业债基金的基金经理， 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理， 2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增 强债券基金的基金经理， 2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的 基金经理， 2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理， 2016 年 8 月 3 日至今任 汇添富盈稳保本混合基金的基金经理， 2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本 混 合基金的基金经理， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金 的基金经理 ， 2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的基金经理 。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总 经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外 币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 216.18 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：朱萍 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、 业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥 有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932823 传真：（021）28932998 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路 83 号 法定代表人：李若虹 客户服务热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn 2) 大连银行股份有限公司 大连银行股份有限公司 客服电话： 4006640099 网站： http://www.bankofdl.com/ 3) 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话： 022 - 28405330 传真： 022 - 28405631 客服电话： 4006 - 960296 网站： www.bank - of - tianjin.com 4) 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868389 传真： 0512 - 69868370 客服电话： 96067 网站： www.suzhoubank.com 5) 富滇银行股份有限公司 富滇银行股份有限公司 客服电话： 0871 - 96533 网站： http://www.fudian - bank.com 6) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 客服电话： 4008296596 网址： www.lwrcb.com 7) 泉州银行股份有限公司 null8) 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 电话： 0416 - 3220085 传真： 0416 - 3220186 9) 长春农村商业银行 电话： 023 - 966866 网站： www.cqrcb.com 10) 龙江银行股份有限公司 null11) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 代销机构简称： 乐清农商银行 客服电话： 4008896596 网站： www.yqbank.com 12) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户服务热线： 95503 东方证券网站： www.dfzq.com.cn 13) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 4001966188 网址： www.cnht.com.cn 14) 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区 金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 开放式基金咨询电话： 95390 联系人： 李慧灵联系电话： 010 - 58315221 传真： 10 - 58568062 网址： www.hrsec.com.cn 15) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单 元 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券 邮编： 200030 法定代表人：洪家新 电 话： 021 - 64339000 传 真：协议 021 - 54967293 清算 021 - 54967279 运营 021 - 54967280 公司网址： http://www.cfsc.com.cn/ 16) 开源证券有限责任公司 公司名称 开源证券有限责任公司 办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 公司网址 www.kysec.cn 注册资本（万元） 130000 邮政编码 710065 投诉电话 400 - 860 - 8866 电子邮箱 kyzq@kysec.cn 17) 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣 廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层 法人： 沙常明 联系人：丁倩云 联系方式： 010 - 56177851 公司网站： http://www.lczq.com 18) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 网址： stock.pingan.com 19) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司 地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 邮编： 100088 电话： 010 － 59366000 传真： 010 － 59366281 客户服务 / 投诉热线： 400 620 0620 客户服务 / 投诉邮箱： tousu@sczq.com.cn 网址： www.sczq.com.cn 20) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 888 开放式基金业务传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 联系电话： 010 - 66568430 网址： www.chinastock.com.cn 21) 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电 话： 010 - 65051166 传 真： 010 - 85679535 公司网址： http://www.cicc.com.cn 22) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话： 400 - 8888 - 108 联系传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc.com.cn 客服电话： 400 - 8888 - 108 23) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话： 021 - 68604 866 传真： 021 - 50372474 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com 24) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人：马令海 订购热线： 4009 - 945 - 899 客服中心： 0755 - 88399099 传真号码： 0755 - 88394677 新兰德网站： http://www.new - rand.cn/ 25) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人： 林松 联系人：高雪 电话： 0592 - 3122719 传真： 0592 - 8060771 客户服务电话： 4009 - 180 - 808 网址： www.xds.com.cn 26) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38600735 传真： 021 - 38509777 27) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 20691832 传真： 021 — 20691861 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com 28) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 电话： 021 - 50583533 - 3006 传真： 021 - 50583633 客服电话： 400 - 005 - 6355 网址： www.leadfund.com.cn 29) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 名称：乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话： 010 - 62062880 传真： 010 - 82057741 30) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人： 梁蓉 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 88067526 客服电话： 010 - 88067525 网站： www.5irich.com 31) 南京苏宁基金销售有限公司 名 称： 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 邮政编码： 2 10042 注册资本： 2000 万元人民币 法定代表人： 钱燕飞 电 话： 025 - 66996699 - 887226 传 真： 025 - 66996699 联系人：王锋 32) 北京格上理财顾问有限公司 北京格上理财顾问有限公司 客服电话： 400 - 080 - 5828 网站： www.licai.com 33) 北京恒天明泽基金销售有限公司 乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 梁越 电话： 4008 - 980 - 618 传真： 010 - 56810628 34) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码： 100190 电 话： 010 - 56282140 传 真： 010 - 62680827 35) 北京晟视天下投资管理有限公司 名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 邮政编码： 100020 注册资本： 1 亿元人民币 法定代表人： 蒋煜 电 话： 010 - 58170708 传 真： 010 - 58170710 36) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码： 100033 注册资本： 5000 万元人民币 法定代表人：吴雪秀 电 话： 010 - 88312877 传 真： 010 - 88312099 37) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 网址： www.qianjing.com 客户服务电话： 4008936885 38) 海银基金销售有限公司 全称“海银基金销售有限公司” 简称“海银基金” 网址： www.fundhaiyin.com 客服电话： 4 00 - 808 - 1016 39) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码： 100102 电 话： 4006236060 传 真： 010 - 82055860 40) 天津国美基金销售有限公司 名 称： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码： 100016 注册资本：人民币 2000 万元 法定代表人： 丁东华 电 话： 010 - 59287061 传 真： 010 - 59287825 41) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码： 100080 电 话： 010 - 62675369 传 真： 010 - 82607151 42) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 电话： 010 - 68998820 - 8188 传真： 010 - 88381550 43) 北京君德汇富投资咨询有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振 电话： 65181028 传真： 65174782 44) 上海万得投资顾问有限公司 名 称：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码： 200120 注册资本： 2 千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话： 021 - 5132 7185 传 真： 021 - 5071 0161 45) 凤凰金信 ( 银川 ) 投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信 ( 银川 ) 投资管理有限公司 销售机构简称：凤凰金信 客服电话： 400 - 800 - 5919 网站： www.fengfd.com 46) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 邮政编码： 200335 注册资本： 2000 万人民币 法定代表人：燕斌 电 话： 021 - 51507071 传 真： 021 - 62990063 47) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 客服电话： 4006411999 网站： www.taichengcaifu.com 48) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63333390 49) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话： 400 - 6767 - 523 邮箱： zzwealth@zzwealth.cn 50) 北京乐融多源投资咨询有限公司 名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 邮政编码： 100022 注册资本： 2000 万元人民币 法定代表人： 董浩 电 话： 010 - 56409010 51) 深圳富济财富管理有限公司 公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd. 英文名称： Shenzhen Fuji 办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 邮政编码： 518000 注册资本： 2000 万元 公司网站： www.jinqianwo.cn 服务热线： 0755 - 83999907 传真电话： 0755 - 83999926 客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com 52) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 组织形式 : 有限责任公司 存续期间 : 持续经营 联系人 : 宁博宇 电 话 : 021 - 20665952 传 真 : 021 - 22066653 53) 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 客服电话： 4009282266 网站： www.dtfunds.com 54) 珠海盈米财富管理有限公司 名 称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201 - 1203 邮政编码： 510308 注册资本： 2432.4311 万元人民币 法定代表人：肖雯 电 话： 020 - 89629021 传 真： 020 - 89629011 55) 和耕传承基金销售有限公司 机构名称：和耕传承基金销售有限公司 客服电话： 4000 - 555 - 671 网址： http://www.hgccpb.com 56) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 邮政编码： 518054 注册资本： 2000 万元人民币 法定代表人： TAN YIK KUAN 电 话： 0755 - 89460500 传 真： 0755 - 21674453 57) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 邮政编码： 100052 注册资本： 4475.1 万元 法定代表人：彭运年 电 话： 010 - 59336533 传 真： 010 - 59336500 58) 北京肯特瑞 财富投资管理有限公司 名 称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 注册资本： 2000 万元 法定代表人： 陈超 电 话： 4000988511/ 4000888816 传 真： 010 - 89188000 59) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 电话： 021 - 20538888 传真： 021 - 20538999 60) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人： 钟斐斐 电话： 010 - 61840688 61) 徽商期货有限责任公司 徽商期货有限责任公司 客服电话： 4008878707 网站： www.hsqh.net 62) 东证期货股份有限公司 公司名称：东证期货股份有限公司 成立时间： 1995 年 12 月 8 日 所在地：中国上海 注册资本： 100000 万人民币 法定代 表人：卢大印 企业类型：一人有限责任公司（法人独资） 组织机构代码： 132110914 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金 销售 63) 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 法定代表人：周剑秋 客户服务电话： 400 - 828 - 1288 客服邮箱： 4008281288@ftol.com.cn 网址： http://www.ftol.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932998 联系人：韩从慧 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 经办律师： 黎明 、 孙睿 联系人： 陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码： 100738 公司电话：（ 010 ） 58153000 公司传真：（ 010 ） 85188298 签章会计师：陈露、陈军 业务联系人：陈露、陈军 四、基金的名称 本基金名 称：汇添富双利增强债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为契约型开放式 债券型基金。 六、基金的投资目标 本基金主要 投资于 债券资产 ， 通过精选信用债券，并适度参与权益类品种投 资， 在 承担合理风险和保持资产流动性的基础上 ， 力争实现 资产的长期稳定增值。 七、 基金的投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规 定 ) 。 本基金主要投资于 固定收益类金融工具 ，包括国债、金融债、央行票据、公 司债、企业债、 地方政府债、 可转换债券、可 分离 债券、短期 融资券、 中期票据、 中小企业私募债券、 资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括定期存款及协议 存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。 本基 金可投资于一级市场新股申购、持有可 转换债券 转股所得的股票 、因所持股票所 派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可 直接从二级市场上买入股 票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于 债券资产 的比例不低于基金资产的 80% ， 其中 投资于信用债券的资产 不低于 基 金 资产的 6 0% ； 股票 资产的投资比例 合计不超过基金资产的 20% ；基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ；持有的 现金 或 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金所指的信用债券是指 公司债、企业债、可转换债券、金融债 （不含政 策性金融债） 、资产支持证券、短期融资券 、中小企业私募债券、中期票据 等 除 国债和央行票据之外的、非国家 信用 的债券类品种 。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将主要投资于债券资产，同时密切关注一、二级股票市场的运行状况 与风险收益特征，把握相对确定性的投资机会，从而在严格控制基金资产运作风 险的基础上，力争 实现组合的稳健增值 。 1 、资产配置策略 本基金 80% 以上的基金资产投资于 债券资产 ， 并在严格控制风险的基础上， 通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、 资金供需情况）、证券市场估值水平等的研判，动态调整基金大类资产的投资比 例，力争为基金资产获取稳健回报。 2 、信用策略 本基金投资于信用债券的资产 不低于 基金 资产的 6 0% 。 信用债券收 益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率主 要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分 别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。 （ 1 ）基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略： 宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于发 债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济 的变化情况，加大对信用利 差收窄的债券的投资比例。 市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场 容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。 （ 2 ）基于本身信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内 部信 用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司 背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财 务状况）－“外部支持” ( 外部流动性支持能力、及债券担保增信 ) －“得到评分” 的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四 个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够 有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确 性，从而为 信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信用债券 本身信用变化带来的市场交易机会。 （ 3 ）个 券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流 动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收 益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选 择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将 改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。 3 、 利率策略 本基金将通过 全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况 变化趋势及结构， 结合对 财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ， 从而 预测 出 金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上，结 合期限利差与凸度综合分析， 制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济 变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模 拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度 与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程 度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取超额收益。 4 、 可转 换 债 券 投资策略 对于本基金中可转 换 债 券 的投资，本基金主要采用可转 换 债 券 相对价值分析 策略。 由于可转 换 债 券 兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转 换 债 券 相对价值分析策略通 过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价 值，把握可转 换 债 券 的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。 其次，在进行可转 换 债 券 筛选时，本基金还对可转 换 债 券 自身的基本面要素 进行综合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等， 形成对基础股票的价值评估。本基金将可转 换 债 券 自身的基本面分析和其基础股 票的基本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。 5 、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债 券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信 用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资 质较好、收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 6 、股票投资策略 （ 1 ）新股申购策略 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，并参考同类 上市公司的估值水平，评估股票的投资价值，适时参与新股申购与增发 。 （ 2 ）二级市场个股精选 在股票投资中，采用 “ 自下而上 ” 的策略，精选出具有持续竞争优势且估值有 吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制， 以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞争 优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势 （如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优 势、政策性优势等） 、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精选。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收（未完）  |