[发行]国富收益：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
富兰克林国海中国收益证券投资基金 更新招募说明书 ( 摘要 ) （ 201 7 年 第 2 号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重 要 提 示 富兰克林国海中国收益证券投资基金（以下简称 “ 国 富 中国收益 混合 ” 或 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2005 年 3 月 16 日 证监基金字 [2005]36 号文批准设 立，本基金的基金合同于 2005 年 6 月 1 日生效。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书 摘要 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 6 月 1 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 7 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址： 广西南宁市 西乡塘区 总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一 期 C - 6 栋二层 设立日期： 2004 年 11 月 15 日 法定代表人： 吴显玲 办公地址：上海浦东 世纪大道 8 号 上海 国金中心二期 9 层 注册资本：人民币 2.2 亿元 股权结构：国海证券 股份有限 公司 （原名 “ 国海证券有限责任公司 ” ） 持有 51% 股份， 邓普 顿国际股份有限公司持有 49% 股份 电话： 021 - 3855 5555 联系人： 施颖楠 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （ 1 ） 董事会成员： 董事长麦敬恩（ Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深 律师。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。曾任 Templeton International Inc. 执行副总裁和多个富兰克林邓普顿公司董事，包括 Templeton Investment Counsel, LLC ， Franklin Templeton Management Luxem bourg S.A. （卢森堡）， 富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港）， Templeton Asset Management Ltd. （新加坡）， Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯）， Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰）。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战 略顾问，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产 管理（上海）有限公司董事。 副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基 金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限 公司执行董事兼总经理。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公 司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良时期货有限公 司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆玲女士， CPA ，加利福尼亚执照，经济学文学学士。历任毕马威会 计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计师事务所加利 福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于 2005 年加 入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税 总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董 事。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计 划处科员，广西证券公司 国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总 经理，广西证券（ 2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司 总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经 理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事 副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁，广西 北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。 现任国海证券股份有限公司常务副总裁，广西 北部湾股权交易所股份有限公司董 事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上 海）有限公司董事 。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼北京分公 司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场 部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事。 2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投 资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林 基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中 共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西 柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、 财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级 待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生， MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事 长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）， H&Q （ Hambrecht & Quist Group ）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场 信托股份有限公司董事，邓普顿 开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指 数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事， 益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球 证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师。现任三亚财经论坛发展有限公司 董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士， MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚 洲基金合伙人， Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理， 博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事徐荔蓉先生， CFA ， CPA （非执业），律师（非执业），中央财经大 学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限 公司基金 经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金 基金经理，管理层董事。 （ 2 ） 监事会成员： 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表， Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限 公司亚洲区战略及产品发展部副董 事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基 金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林 基金管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财 务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理，国海 证券股份有限公司财务管理部副总经理 （主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工 监事张志强先生， CFA ，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经 理、国富沪深 300 指数增强基金基金经理、 国富中证 100 指数增 强分级基金基金经理、 职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证 券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公 司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、 国富弹性 市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300 指数增强 基金基金经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII 投资 总监， 国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金 和 国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事。 （ 3 ） 高级管理人员： 总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基 金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长、代 为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限 公司执行董事兼总经理。 副总经理徐荔蓉先生， CFA ， CPA （非执业），律师（非执业），中央财经大学 经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限公 司基金经理 ， 申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合 混合 基金和国富研究精选 混合 基金 基金经 理 ，管理层董事 。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员， 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部 总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员， 汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员， 2004 年加入国海富兰克 林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行 政管理 部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ） 督察长 督察长储丽莉女士，中共党员， 律师（非执业）， 英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理 ， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。 2005 年加入国海富兰克林基金管理有限 公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核 部总经理 、管理层董事 ，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书 。 自 2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公 司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 2 、本基金基金经理基本情况 （ 1 ）现任基金经理 徐荔蓉先生， CFA ， CPA （非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕 士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经 理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。 截至 本报告期末 任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部 总经理 ，管理层董事 ，国富中国收益混合基金、国富潜力组合 混合 基金 及 国富研 究精选 混合 基金基金经理。 吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海富 兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基 金及国富深化价值混合基金的基金经理助理。 截至本报告期末任国海富兰克林基 金管理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产混合基金、 国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益 混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理情况 2010 年 3 月至 2015 年 1 月由刘怡敏女士担任本基金基金经理，与徐荔蓉先 生共同管理本基金。 2007 年 3 月至 2010 年 7 月 由 黄林先生担任本基金基金经理。 2007 年 3 月至 2007 年 11 月 由 张惟闵先生兼任本基金基金经理。 2006 年 3 月 6 日至 2007 年 3 月由张英辉先生担任本基金基金经理。 2005 年 6 月至 2006 年 3 月由张晓东先生担任本基金基金经理。 3 、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 吴显玲女士 （ 总经理 ） ； 徐荔蓉先生（公 司副总经理、 投资总监 、 研究分析部总经理 、基金经理）；张志强先生（量化与 指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）； 赵晓东先生（ 权益 投资总监 、 QDII 投资总监、 基金经理 、职工监事 ） ；储丽莉女士（督察长） ；刘 怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理） 。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 期后事项说明： 经国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“公司”）股东会 2017 年第四 次会议审议通过，自 2017 年 6 月 21 日起， Gregory E. McGowan 先生不再担任 公司董事长，由吴显玲女士担任公司董事长， Gregory E. McGowan 先生担任公 司副董事长。（详情请参见 2017 年 6 月 24 日刊登的《国海富兰克林基金管理有 限公司高级管理人员变更公告》）。 经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，自 2017 年 6 月 21 日起，吴 显玲女士不再担任本公司总经理，由林勇先生担任公司总经理。（详情请参见 2017 年 6 月 24 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公 告》）。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和 专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供 个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托 管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （ 4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次 顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充 分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后， 201 5 年 、 2016 年 中国工商银行资产托管部 均 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄今已第十次 获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ， 也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽 核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新 设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗 位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状 况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线 。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关 基金 法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址： 广西南宁市 西乡塘区 总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一 期 C - 6 栋二层 办公地址：上海浦东 世纪大道 8 号 上海国金中心 二期 9 层 法定代表人： 吴显玲 电话： 021 - 3855 5 678 传真： 021 - 6887 0708 客服电话： 4007004518 、 95105680 和 021 - 3878 9555 联系人： 王蓉婕 公司网址： WWW.FTSFUND.COM 2 、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务电话： 95588 公司网址 ： www.icbc.com.cn 2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 公司网址 ： www.boc.cn 3) 中国农业银行 股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区 银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 曹榕 客户服务电话 ： 95559 公司网址 ： www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址 ： www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话： 95558 公司网址 ： bank.ecitic.com 8) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 电话： 010 - 85238982 传真： 010 - 85238680 联系人： 徐昊光 客户服务电话： 95577 公司网址 ： www.hxb.com.cn 9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 联系人：朱红 客户服务电话： 95595 公司网址 ： www.cebbank.com 11) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：唐苑 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人： 任巧超 客户服务电话： 95574 公司网址 ： www.nbcb.com.cn 13) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 联系人： 吴照群 客户服务电话： 4001196228 公司网址 ： www.dongguanbank.cn 14) 兴业银行股份有限公司 注册地址 ：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人： 刘玲 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 15) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022 - 58314846 传真： 022 - 58316569 联系人：王宏 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 公司网址 ： www.cbhb.com .cn 16) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923214 联系人： 张强 客服电话： 96592 公司网址： www.urcb.com 17) 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868373 传真： 0512 - 69868370 联系人：项喻楠 客服电话： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com 18) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址 ： www.ghzq.com.cn 19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 95587 公司网址 ： www.csc108.com 20) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人： 朱雅崴 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 /95521 公司网址： www.gtja.com 21) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 22) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 联系人： 邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 公司网址： www.chinastock.com .cn 23) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38162212 联系人： 吴嘉虹 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 24) 申 万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 、 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 25) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 26) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 27) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889357 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 公司网址： www. zts .com.cn 28) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话： 020 - 87555888 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 29) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 公司网址： www.nesc.cn 30) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 联系人：郭熠 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn 31) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 联系人 ：郭静 客户服务电话： 400 - 88 - 35316 公司网址： www.cfzq.com 32) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045152 联系人： 李景平 客户服务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网站： www.jjm.com.cn 33) 南京证券 股份有限 公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：步国旬 电话： 025 - 52310550 传真： 025 - 52310586 联系人：陈秀丛 客户服务电话： 400 - 828 - 5888 公司网址： www.njzq.com.cn 34) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市 江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人： 周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 35) 湘财 证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： 0731 - 84451488 传真： 021 - 68865680 联系人：钟康莺 联系人电话： 021 - 68634518 - 8503 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com 36) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 8001 - 001 公司网址： www .essence.com.cn 37) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207 室 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com 38) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62246273 传真： 0551 - 62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话： 400 - 8888 - 777 或 95578 、安徽省内客服电话： 96888 公司网址： www.gyzq.com.cn 39) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人： 李俊杰 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 - 7008 ， 021 - 53686200 - 7008 联系人： 邵珍珍 客户服务电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com 40) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 41) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn 42) 东海证券 股份有限 公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 20333 333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn 43) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客户服务电话 : 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 44) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com 45) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com 46) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 83893286 传真： 0591 - 87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话： 96326 （福建省外加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn 47) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 客户服务网站： www.95579.com 48) 上海华信 证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 陈海平 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 021 - 68777877 公司网址： www.shhxzq.com 49) 中信证券 （山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人： 孙秋月 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 50) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 联系人：洪诚 公司网站： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 51) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 20324159 传真： 021 - 20324199 联系人： 赵明 客户服务电话： 4009282266 公司网址： www.dtfunds.com 52) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 53) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 （未完）  |