[发行]国联安添鑫：更新招募说明书摘要（2017年7月）
国联安 添鑫 灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 交通 银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 5 年 5 月 11 日证监许可 [20 15 ] 869 号文准予注册募集。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额 持有人的最低 收益；因基金 份额 价格 存在波动 ，亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自 主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业 私募 债 券 的规模 一般小额零散，主要 通过固定收益证券综合电子平台 、 综合协议交 易平台 或 证券公司进行转让 ，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债 券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净 值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临 较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的 风险。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年6月2日，有关财 务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。 一、 基金合同生效日 期： 2015 年 6 月 2 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 (1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系 讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金 管理有限公司董事长 。 (2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高 级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高 级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理职务。 (3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007 年起进入金 融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及 监控部成员，美国克莱斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资 产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 (4) Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 2017 年 3 月底退休 前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚洲 保险实体的投资管 理事务。 1990 年起进入金融行业，他历任安联全球投资 韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎 世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政 总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼 主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股 票／长期参与计划投资管理） 。 (5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金融 行业，历任君安证券有限责任公司财务部 主管、稽核部副总经理、资金计 划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理 助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总 经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国 泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计 划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发 展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市 决策咨询委员会专 职委员。现任上海银行独立董事。 (7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国 摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。 现任上海 富汇财富投资管理有限公司董事长 。 (8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银 行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅隆资 产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担 任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限 合伙）担任总经理。 2 、监事信息： （ 1 ）王越先生，监事会主席，大专学历。 1975 年 3 月参加工作，历任 上海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993 年 7 月加 入原国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际 业务部副总经理等职务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君 安证 券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （ 2 ） Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲 业务部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本 全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。 （ 3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 （ 4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 （ 1 ） 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。国联安基金 管理有限公司董事长 。 （ 2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （ 3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理 、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总经 理助理、投资总监的职务。 2009 年 9 月起，担任国联安德盛精选混合型证券 投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股票 型证券投资基金的基金经理。 2014 年 3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 5 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理有 限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 （ 6 ）刘轶先生 , 督察长 , 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表 大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工 作。 2016 年 6 月起担任国联安基金管理有限公司 督察长。 4、基金经理 （1）本基金现任基金经理 薛琳女士，管理学学士。2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研 究中心公司担任项目管理工作。2006年12月至2008年6月在上海国利货币 有限公司担任债券交易员。2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股 份有限公司担任债券交易员。自2010年6月起，加盟国联安基金管理有限 公司，先后担任债券交易员、债券组合管理部基金经理助理职务。2012年 7月至2016年1月担任国联安货币市场证券投资基金基金经理。2012年12 月至2015年11月任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基 金经理。2013年6月起任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金 经理助理。2013年6月起任国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。2016年3月起任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016年9月起任国联安鑫瑞混合型证券投资基金基金经理。2016年10月起 任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年11月起任国 联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年12月起任国联安 睿智定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起任国联安鑫汇 混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起任国联安鑫乾混合型证券投 资基金基金经理。2017年3月起任国联安鑫发混合型证券投资基金基金经 理。2017年3月起任国联安鑫隆混合型证券投资基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平 2015年6月2日-2015年6月23日 冯俊 2015年6月2日-2017年1月19日 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投 资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中 国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国 第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银 行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一 级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发 布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上 升37位。 截至2017年3月31日，交通银行资产总额为人民币87337.11亿元。 2017年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币193.23 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有 员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经 济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较 高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013 年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本 行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕 士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任 本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼 中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4 月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004 年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月 任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长， 南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至 2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管 业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财 务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女 士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新 疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2017年3月31日，交通银行共托管证券投资基金288只。此外， 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管 理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证 券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加 强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过 对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确 保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机 构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管 控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资 产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结 构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相 互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控 管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督 机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障 内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务 运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制 成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法 规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业 务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交 通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露 制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业 务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系 统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露 由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检 查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》 的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时 核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银 行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即 报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违 法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关 机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的 情况。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：国联安 基金管理有限 公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 客户服务电话： 02 1 - 38784766 ， 400 - 700 - 0365 （免长途话费） 联系人： 茅斐 网址： www.vip - funds.co m 或 www.gtja - allianz .com （ 2 ） 其他销售 机构 1 ）代销机构：交通银行股份有限公司 住所： 中国（上海）浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 联系人： 张宏革 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 2 ）代销机构：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：（ 021 ） 38032284 联系人：钟伟镇 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 3 ）代销机构：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169089 联系人：李晓皙 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 4 ）代销机构：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李楠 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn 5 ）代销机构：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 - 8 楼 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com 6 ） 代销机构：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦： 法定代表人：张佑军 电话： 010 - 60834772 联系人 ：周雪晴 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 7 ） 代销机构：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 8 ）代销机构：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 25832583 联系人：毛诗莉 王立洲 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 9 ）代销机构： 申万宏源证券有限公司 住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33388211 联系人： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 9) 代销机构：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045182 联系人：谭磊 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 10) 代销机构：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 11) 代销机构：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 联系人：朱玉 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 12) 代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市朝阳区 安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com 13) 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn 14) 代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn 15) 代销机构：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 电话： 01085650628 联系人：刘洋 客户服 务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 16 ）代销机构： ) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客户服务电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.wy - fund.com 17 ）代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系电话： 021 - 20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 18 ）代销机构：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 67000988 联系人：李皓 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcv c.com.cn 19 ）代销机构：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 20 ）代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 联系人：吴强 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 21 ）代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 电话： 400 - 898 - 0618 联系人：张晔 客户服务电话： 400 - 898 - 0618 网址： www.chtfund.com 22 ）代销机构：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006 - 1008 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 23 ）代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：徐黎云 电话： 0571 - 88337529 联系人：邵俊 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 24 ）代销机构：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单 元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 电话： 021 - 80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 25 ）代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人：马勇 电话： 15810206817 联系人：张燕 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 26 ）代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 电话： 021 - 20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 27 ）代销机构：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 85643600 联系人：葛亮 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.hongdianfund.com 28 ）代销机构：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客户服务电话 : 4000 - 466 - 788 网址： http ： //www.66zichan.com 29 ）代销机构：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话： 4009 - 282 - 266 网址： www.dtfunds.com 30 ）代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ 31 ）代销机构：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 32 ）代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 8946 0507 ； 0755 - 8946 0500 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 33 ）代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101 - 02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 84034499 联系人：张烨 客户服务电话： 4009 - 500 - 888 网址： http://www.jfzinv.com/ 34 ）代销机构：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表：陶捷 电话： 027 - 87006003 （ 8026 ） 联系人：陆锋 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 35 ）代销机构： 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表：王廷富 电话： 021 - 51327185 联系人： 021 - 50710161 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 36 ）代销机构：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 - 819 联系人：马力佳 客户服务电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 37 ）代销机构：北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利 ) 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表：梁洪军 电话： 010 - 52609656 联系人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn 38 ）代销机构： 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表：程刚 电话： 010 - 56176118 联系人：张旭 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 39 ）代销机构： 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表：王伟刚 电话： 010 - 62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 40 ）代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办 公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表：蒋煜 电话： 010 - 58170876 联系人：徐晓荣 / 刘聪慧 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网址： http://www.shengshiview.com/ 41 ）代销机构：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼 法人代表：顾敏 电话： 0755 - 89462447 联系人：罗曦 客户服务电话： 400 - 999 - 8877 网址： www.webank.com 42 ）代销机构：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表：王翔 电话： 021 - 65370077 - 209 联系人：俞申莉 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 43 ）代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表：陈刚 电话： 0571 - 85267500 联系人：胡璇 客户服务电话： 0571 - 86655920 网址： www.cd121.com 44 ）代销机构：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表：陈继武 电话： 021 - 63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话： 4006 - 433 - 389 网址： https://www.lingxianfund.com （二）登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 021 - 38992863 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 联系人： 安冬 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 （四）审 计基金 财产 的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、 张楠 五、基金的名称 本基金名称 ： 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 六 、基金的 类型 本基金类型：混合型 七 、基金的投资 目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司 力争 获得长期稳定的 收益。 八 、基金的投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券（国债、金融债、企业 / 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中 小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、 股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的 0% - 95 % ；权证投资占基金资产净值的 0% - 3% ； 每个交易日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的 投资策略 （ 1 ）资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下，形成大类资产的配置方案。 （ 2 ）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过 ROIC(Retu rn On Invested Capital) 指标来衡量公司的获利能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资本成 本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的 公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 （ 3 ）普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1 ）信用等级高、流动性好； 2 ）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券； 3 ）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4 ）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、 有一定下行保护的可 转换债券 。 （ 4 ）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中 小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行 主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信 息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且 定向发行方式 限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此 本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿 债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质 优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 （ 5 ）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风 险的 前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模 型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及 时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 （ 6 ）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为 主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和 期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合 理的估值水 平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购 赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的 目的。 （ 7 ）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 1) 综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价 值被低估的权证进行投资； 2) 基于对权证 标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高 的特点，对权证进行单边投资； 3) 基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资， 或利用权证进行风险对冲。 （ 8 ）资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵押贷款支持 证券（ MBS ）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛 模拟等数量化方法，对资 产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以 降低组合风险，实现基金资产的保值增值。 十、 业绩比较基准 沪深 300 指数× 50 %+ 上证国债指数× 50 % 。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布， 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国 内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和 50 ％的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基 金的投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益 水平。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的 发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人 可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十 一 、 风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预 期 收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金。 十 二 、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料 不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金托管人 —— 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日 ，本报告财务资料未 经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 25,029.52 0.03 其中：股票 25,029.52 0.03 2 固定收益投资 5,423,428.96 6.76 其中：债券 5,423,428.96 6.76 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 49,800,000.00 62.10 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 24,819,661.28 30.95 7 其他各项资产 126,373.31 0.16 8 合计 80,194,493.07 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 （未完）  |