[发行]泰达蓝筹：更新招募说明书摘要（2017年7月）
泰达宏利 蓝筹价值 混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 【重要提示】 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 于 2015 年 4 月 7 日 经中国证监会证监 许可 [2015]570 号文 注册 。 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 3 日 生效 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的 投资 价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说 明书 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策 。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金，风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金 和货币型基金 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书摘要摘自更 新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容， 应阅读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 3 日 , 有关数据和净值表现 截止日为 201 7 年 3 月 31 日 。 财务数据未经审计。 第1部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577 808 信息披露 联系人： 陈沛 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51 ％；宏利资产管理（香港）有限 公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金 管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批 合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基 金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资 基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（ LOF ） 、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘指数证券 投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券 投资基金（ LOF ） 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略 混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏 利收益增强债券型证券投资基金 、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达 宏利养老收益 混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏 利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵 活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达 宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数 据量化优选灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基 金、泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型 证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置 混合型证券投资基金 、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京 元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证 券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启迪灵 活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基 金 、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金 在内的五十多只证券投资基金。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托 有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记 者及编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科； 自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理 部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有 限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天 津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海 财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位。 现为宏利行政副总裁及宏 利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏利资产 管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包括个人保 险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有限 公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大利亚精算学会及美国精 算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验，其间担任多 个领导层要职。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学 士学位，现为宏利资产管理 ( 亚洲 ) 总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 ( 香港 ) 有限 公司董事，掌管亚洲及日本的投 资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产， 并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区 ( 香 港除外 ) 的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发 工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽 约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年 的资本市场经验。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo ）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部主 管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级 退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务 发展及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限 公司监事。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、 经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副 处长； 2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2 003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任公司副总经理， 2015 年 8 月 起任公司总经理。 何自力先生，独立董事， 1982 年毕业于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治区 党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、 经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘 书长、天津经济学会副会长； 2002 年 1 月 至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利 分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员 会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府， 多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问， 以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地 产、公司、投资。 查卡拉.西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行 （巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限 公司（东京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波先生，独 立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛 格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管， Martingale 资产管理公司（波 士顿）董事， Commerz 国际资本管理 （ CICM ）（德国）联合首席执行官 / 副执行 董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高 级金融学院实践教授。 2 、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开 大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职 于天津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公 司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金 融学硕士和南澳大学金融学博士学位。 1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱资 本、 Baron Asset Management ； 2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投 资经理，现担任北亚投资负责人。 廖仁勇先生， 职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、 中信国检信息技术 有限公司从事人力资源管理工作； 2007 年 6 月加入泰达宏利 基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理， 自 2014 年 10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。 葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。 2006 年 7 月至 2015 年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部 门总经理助理； 2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副 总经理，主持部门工作。 3 、高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘 建 先生，总经理。简历同上。 傅国庆 先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和 工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就职于北 方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发 部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月 起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财 务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学士 和财务金融硕士学位。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商大和 证券、元大投信担任股票分析师； 2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任保德信投信 股票投资主管； 2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管理公司， 担任执行长； 2008 年 8 月至 2015 年 10 月，就职于宏利资产管理有限公司，担 任台湾地区投资主管； 2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总 监， 2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕 士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管 理咨询工作。 2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 陈丹琳女士，经济学硕士； 2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 曾担任研究员、研究主管、研究部总经理助理等职务， 自2015年4月3日起担 任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理；自2015年6月3日起担任 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理，具备 10 年证券投资管理经验， 10 年基金从业经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理： 陈晓舜 先生， 2015 年 6 月 3 日至 6 月 17 日管理本基 金。 5 、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总 监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门总监戴洁、研究部总监陈伯祯、资深 基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它 事项。 1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、陈伯祯、庄腾飞表决。 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及 时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规 定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违法法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利 获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导 、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系 结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险控制委 员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理 系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险 控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使 各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 第2部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61 万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元， 增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其 中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实 现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元， 在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平 均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足 率14.94%，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“ 2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚 洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任 金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行 一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 “ 中国最佳次托管银行 ” 、 “ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳 托管银行 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人 的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合 规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第3部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、直销机构 1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话： 010 - 665776 17 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 2 ）泰达 宏利基金网上直销系统 交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、建行 卡、民生银行卡、招商银行卡、 兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银 行卡、浦发银行卡 、 中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡 和汇付天下“天天盈”、 快钱支付账户 。 泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ, 支持民生银行卡、招商银行卡 和汇付 天下“天天盈”账户和快钱支付账户。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 2 、 代销 机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 银行网站： www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 955 66 银行网站： www.boc.cn 3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 银行网址： www.bankcomm.com 4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 5) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com 6) 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 电话： 0769 － 22119061 传真： 0769 － 22117730 联系人：陈幸 客服电话： 4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn 7) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 联系人：王宏 客户服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn 8) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人： 胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn 9) 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 成立时间： 1998 年 12 月 16 日 注册资本： 391173.904 万元人民币 企业类型：股份有限公司 营业期限：永续经营 电话： 010 - 64816038 传真： 010 - 84596546 10) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 公司网站： www.xcsc.com 11) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话： 022 - 28451709 传真： 022 - 28451892 电子邮箱： hutt@bhzq.com 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址 ： www.bhzq.com 12) 中国 银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 电话： 010 - 6656 8292 联系人： 邓颜 公司网站： www.chinastock.com.cn 13) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 传真： 010 － 65182261 公司网站： www.csc108.com 14) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 15) 平安证券 股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 全国免费业务咨询电话： 95511 传真： 0755 - 82400862 网址： www.PINGAN.com 16) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 4 5 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com 17) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 18) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 19) 华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人： 周易 客户服务电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn 20) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn 21) 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话 ：95525 400-888-8788 101-089-98 传真： 021-22169134 公司网址： www.ebscn.com 22) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 公司网址： www.xsdzq.cn 23) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 林生迎 联系电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 ， 400 - 888 - 8111 公司网址： www.newone.com.cn 24) 长城证券 股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 25) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话： 0591 - 38162212 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 26) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 ， 400 - 8888 - 001 联系电话： 021 － 23219000 公司网站： www.htsec.com 27) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人： 邱三发 客服电话：020-961303 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 28) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 传真：0591-87383610 联系人：张宗锐 公司网站：www.hfzq.com.cn 29) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 传真: 0755-82133952 公司网站：www.guosen.com.cn 30) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：400-888-8228 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 31) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 传真：021 - 68767981 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 32) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 33) 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 34) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 35) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 36) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或400-888-8999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 37) 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 38) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95548 39) 西藏 东方财富 证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：陈宏 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：400-911-2233 40) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 公司网址：www.westsecu.com 客服热线：95582 41) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层，深 圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 客服热线：400-102-2011 42) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 43) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 44) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 公司网址： www.citicssd.com 客服热线： 95548 45) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人： 吴坚 公司网址： www.swsc.com.cn 客服热线： 400 - 809 - 6096 46) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008 - 205 - 999 电话： 021 - 63898951 联系人：李颖 公司网站： www.shhxzq.com 47) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 48) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼 法定代表人： 汪静波 公司网址： www.noah - fund.com 客服热线： 400 - 821 - 5399 49) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 公司网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com 客服热线： 4006 - 788 - 887 50) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 公司网址： www.ehowbuy.com 客服热线： 400 - 700 - 9665 51) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 076 - 6123 公司网址： http://www.fund123.cn/ 52) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 53) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 021 - 20691942 传真： 02 1 - 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com 54) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘 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浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址 : 浙江省 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）（未完）  |