[发行]富国创新科技：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
富国创新科技混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （摘要） （ 二 0 一七年第一号 ） 重要提示 富国创新科技混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2016 年 4 月 11 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2016 】 739 号）。本基金的 基金合同于 2016 年 6 月 16 日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现 的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金 投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资 对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导 致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而 使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完 全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 6 月 16 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2017 年 06 月 16 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力 资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成 都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海） 有限公司。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范 围内 ，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工 作；零售业务部：管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销 管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客 户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产 品 部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信 息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清 算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与 管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、 公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有 限公司：证券交易、就证 券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有 限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017 年 5 月 31 日，公司有员工 375 人，其中 64.5% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金 基 金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京 用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责 任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部总经理。历 任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经 理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公 司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长 ； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公 司担任审计工作，有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东 省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和 蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学 化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理； 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监； 华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总 监。历任杭州恒生电子股份公司 职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有 限公司系统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理、 IT 副总监。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子 商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国 际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国 际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司 ，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任 基金经理： 李元博，硕士，自 2009 年 9 月至 2010 年 12 月在湘财证券有限责任公司任 研究员；自 2010 年 12 月至 2011 年 9 月在天治基金管理有限公司任研究员；自 2011 年 9 月至 2015 年 7 月在汇丰晋信基金管理有限公司任研究员、基金经理； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司， 2015 年 11 月起任富国高新技术产业混 合型证券投资基金基金经理， 2016 年 6 月起任富国创新科技混合型证券投资基 金基金经理。具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 709 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十四年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 0 21 - 80126257 、 80126253 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 1 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表：易会满 联系电话： 010 - 95588 传真电话： 010 - 95588 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn 2 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表：田国立 联系电话： 010 - 66594946 传真电话： 010 - 66594946 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表：王洪章 联系电话： 010 - 66275654 传真电话： 010 － 66275654 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表：牛锡明 联系电话： 021 - 58781234 传真电话： 021 - 58408483 联系人员：张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表：李建红 联系电话： 0755 - 83198888 传真电话： 0755 - 83195109 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 6 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化 大厦 法人代表：李庆萍 联系电话： 010 - 65550827 传真电话： 010 - 65550827 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com 7 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法人代表：吉晓辉 联系电话： 021 - 61618888 传真电话： 021 - 63604199 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 8 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表：董文标 联系电话： 010 - 58351666 传真电话： 010 - 57092611 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 9 、深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系电话： 0755 - 22197874 传真电话： 0755 - 22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com 10 、青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表：郭少泉 联系电话： 0532 - 85709787 传真电话： 0532 - 85709799 联系人员：滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com 11 、广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表：王继康 联系电话： 020 - 28019593 传真电话： 020 - 22389014 联系人员：黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com 12 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国上海自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表：杨德红 联系电话： 021 - 38676666 传真电话： 021 - 38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com 13 、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表：何如 联系电话： 0755 - 82130833 传真电话： 0755 - 82133952 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn 14 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法人代表：宫少林 联系电话： 0755 - 82943666 传真电话： 0755 - 82943636 联系人员：林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站： www.newone.com.cn 15 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表：陈有安 联系电话： 010 - 66568292 传真 电话： 010 - 66568990 联系人员：邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn 16 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法人代表： 周杰 联系电话： 021 - 23219000 传真电话： 021 - 23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com 17 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表：李梅 联系电话： 021 - 33389888 传真电话： 021 - 33388224 联系人员：黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com 18 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表：薛峰 联系电话： 021 - 22169999 传真电话： 021 - 22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com 19 、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法人代表：杨树财 联系电话： 0431 - 85096517 传真电话： 0431 - 85096517 联系人员：安岩岩 客服电话： 400 - 600 - 0686 公司网站： www.nesc.cn 20 、中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法人代表：李玮 联系电话： 0531 - 68889155 传真电话： 0531 － 68889185 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn 21 、第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表：刘学民 联系电话： 0755 - 23838751 传真电话： 0755 - 25838701 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn 22 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表：张彦 联系电话： 010 - 83363099 传真电话： 010 - 83363010 联系人员：张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn 23 、深圳众禄 金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法人代表：薛峰 联系电话： 0755 - 33227950 传真电话： 0755 - 82080798 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn 24 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表：其实 联系电话： 021 - 54509998 传真电话： 021 - 64385308 联系人员：潘世友 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站： www.1234567.com.cn 25 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法人代表：杨文斌 联系电话： 021 - 58870011 传真电话： 021 - 68596916 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com 26 、蚂蚁杭州基金销售有限公 司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表：陈柏青 联系电话： 021 - 60897840 传真电话： 0571 - 26697013 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn 27 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表：张跃伟 联系电话： 021 - 58788678 - 8201 ， 13585790204 传真电话： 021 — 58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com 28 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市 西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：凌顺平 联系电话： 0571 - 88911818 传真电话： 0571 - 86800423 联系人员：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 29 、上海利得基金 销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：沈继伟 联系电话： 021 - 50583533 传真电话： 021 - 50583633 联系人员：曹怡晨 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn 30 、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人代表：钱燕飞 联系电话： 025 - 66996699 - 887226 传真电话： 025 - 66996699 联系人员：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com 31 、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表：王伟刚 联系电话： 010 - 56282140 传真电话： 010 - 62680827 联系人员：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 公司网站： www.hcjijin.com 32 、上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1108 室 法人代表：申健 联系电话： 021 - 20219188 传真电话： 021 - 20219923 联系人员：印强明 客服电话： 021 - 20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ 33 、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表：张琪 联系电话： 010 - 62675369 传真电话： 010 - 62675979 联系人员：付文红 客服电话： 010 - 62675369 公司网站： www.xincai.com 34 、济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表：杨健 联系电话： 010 - 65309516 传真电话： 010 - 65330699 联系人员：李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 公司网站： www.jianfortune.com 35 、上海万得投 资顾问有限公司 注册地址：中国 上海 - 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表：王廷富 联系电话： 021 - 51327185 传真电话： 021 - 50710161 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400 - 821 - 0203 36 、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰 和经济发展区 - 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表：王翔 联系电话： 021 - 65370077 传真电话： 021 - 55085991 联系人员：蓝杰 客服电话： 400 - 820 - 5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn 37 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 法人代表：鲍东华 联系电话： 021 - 20665952 传真电话： 021 - 22066653 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com 38 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表：肖雯 联系电话： 020 - 89629099 传真电话： 020 - 89629011 联系人员：黄敏娥 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn 39 、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表：江卉 联系电话： 010 - 89189291 传真电话： 010 - 89188000 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ 40 、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东 方科技大厦 18F 办公地址：深圳市南山区 粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方 科技大厦 18F 法人代表：赖任军 联系电话： 0755 - 66892301 传真电话： 0755 - 66892399 联系人员：张烨 客服电话： 400 - 9500 - 888 公司网站： www.jfzinv.com 41 、北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表：钟斐斐 联系电话： 010 - 61840688 传真电话： 010 - 61840699 联系人员：戚晓强 客服电话： 4000618518 公司网站： danjuanapp.com 42 、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法人代表：李一梅 联系电话： 010 - 88066632 传真电话： 010 - 88066552 联系人员：仲秋月 客服电话： 400 - 817 - 5666 公司网站： www.amcfortune.com （三） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、 基金登记机构 名 称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：薛爱东 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：徐慧 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国创新科技混合型证券投资基金 第五部分 基金类型 混合型 第六部分 投资目标 本基金主要投资于创新科技主题的上市公司发行的股票，通过精选个股和风 险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、固定收益 类资产（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券、分离 交易可转债、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券、 资产支持证券、债券回购、银行 存款等经中国证监会允许投资的固定收益类资 产）、衍生工具（权证、股指期货等），以及法律法规或中国证监会允许投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60% - 95% ，其中投资 于创新科技主题的上市公司发行的股票不低于非现金基金资产的 80% ；权证投资 占基金资产净值的比例为 0% - 3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 第八部分 基金投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （ 1 ）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、 PPI 、 CPI 、市场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段； （ 2 ）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体 估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （ 3 ）政策因 素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； （ 4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展 趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的 比例。 2 、股票投资策略 （ 1 ）创新科技主题的界定 创新科技主题是指基金管理人以“科技创新、技术研发、科技服务行业上市 公司，或者其他科技创新类公司、转型切入科技行业的公司”作为创新科技主题 并重点考察。本基金界定创新科技主题包括以下两类公司： 1 ）科技创新、技 术研发、科技服务行业上市公司。 科技创新、技术研发、科技服务行业上市公司主要是指 TMT （ Technology ， Media ， Telecom ），以及其他行业中从事技术研发和服务的公司；本基金将 28 个 申万一级行业中的计算机、传媒、电子、通信这四个一级行业归为 TMT 产业。 如果未来由于技术进步或经济结构变化导 致本基金 TMT 产业的覆盖范围发 生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。如果申万证券调整或 停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的产业划分标准，基金管理人有权 对 TMT 产业的界定方法进行变更并及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 2 ）其他科技创新类公司或者转型切入科技行业的公司。 本基金所指其他科技创新类行业包括新能源、新能源汽车、节能环保、新材 料、生物医药、高端制造和信息这七大战略性新兴产业领域。此外，通过转型切 入到科技行业的公司也属于本基金的投资范畴。 （ 2 ）子行业配置策略 本基金主要投资处于创新科技主题中发展空间大、确定性较好，并且自身持 续成长潜力大的上市公司。在子行业的配置上，本基金将通过三步来进行筛选： 首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家政策、竞争格局、行业发展趋 势和空间进行研判，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议； 其次，行业内进行比较分析，结合内外部研究资源，对各子行业的相对投资 价值提出配置比重建议； 最后，基金经理将根据行业研究员的建议，并结合市场投资环境的判断确定 整体仓位和各子行业的配置比重。对行业发展空间大，趋势明确，业绩确定性强 的子行业进行重点配置 。 （ 3 ）个股精选策略 在行业选择和权重确定的基础上，本基金将着重选择那些产品或者服务已经 过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成 长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、研发能力、治理结构， 并结合估值水平等方面进行综合评价： 1 ）成长性：本基金对科技主题上市公司的成长性分析将包括定量及定性两 方面。在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润 增长率、净资产收益率（ ROE ）、毛利率等成长性指标。在成长性的定性分析上， 本基金强调企业成长能力的可持续性，重 点从行业成长前景、行业地位、用户消 费习惯、产品前景、盈利能力、财务结构等方面进行研判。 2 ）研发能力：本基金将选择那些产品具有较高科技含量或公司具有较强技 术开发能力的上市公司，考虑的因素包括：产品技术含量、技术发 展前景、技术 成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。 3 ）治理结构：公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和 制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、 对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度， 管理决策的执 行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企 业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此，公司治理结构是决定 公司评估价值的重要因素，也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。 4 ）估值水平 分析：基金管理人将对创新科技主题的上市公司给与估值分析， 并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各自行业 中具有领先地位的优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括市盈 率法（ P/E ）、市净率法（ P/B ）等。 3 、债券投资策略 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括 ：久期控制、期限结 构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行 预测，相机而动、积极调整。 （ 1 ）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； （ 2 ）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期 债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （ 3 ）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益 特性构建和调整组合，提高投资收益； （ 4 ）相对价值判断是在现金流特征相近的债券 品种之间选取价值相对低估 的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相 对高估、价格将下降的类属； （ 5 ）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种 选择的基本依据。 对于可转换债券的投资，本基金将 在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债 的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当 前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略 ，投资于资产证券化产品。 4 、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久 期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行 业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求 获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 5 、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证 投资过程中，基金管理人 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 TMT 产业主题指数 *60%+ 中证全债指数收益 率 *40% 。 中证 TMT 产业主题指数由 TMT 产业中规模和流动性较好的 100 只公司股票组 成，反映 A 股上市公司中数字新媒体相关产业公司股票的走势；中证全债指数覆 盖银行间债券市场和交易所债券市场两大市场国债、金融债及企业债整体走势的 指数，具有较广的覆盖面，成分债券的流动性较高。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又当市场出现更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经基金托 管人同意，报中国证监会备案，可选用新的比较基准，并将及时公告，调整业绩 比较基准无需召开基金持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 105,096,175.89 86.23 其中： 股票 105,096,175.89 86.23 2 固定收益投资 － － 其中： 债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金 融资产 － － 6 银行存款和 结算 备付金合计 14,101,568.94 11.57 7 其他资产 2,686,873.38 2.20 8 合计 121,884,618.21 100.00 二、 报告期末 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 85,132,973.33 74.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 13,562,688.78 11.87 F 批发和零售业 5,858,055.62 5.13 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 － － J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 525,528.00 0.46 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 105,096,175.89 92.00 （未完）  |