[发行]东吴安鑫量化：更新招募说明书摘要（2017年7月）
东吴安鑫量化灵活配置型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据【 2016 】年【 1 】月【 28 】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴安鑫量 化灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【 2016 】【 198 】号）的注册募集， 本基金的基金合同于 2016 年 6 月 3 日正式生效 。 基金管理人保证《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值 进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风 险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件。 本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投 资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 7 年 06 月 03 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 201 7 年 3 月 3 1 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字【 2004 】 132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1 亿元人民币 联系人：钱巍 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 网址： www.scfund.com.cn 1. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合计 10,000 100% 2. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设风险控制、投资决策、风险管理、 产品开发、专户投资五个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳 业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业 部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管 理部、合规风控部共 18 个部门。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼 事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办 公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公 司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限 公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总 裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集 团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公 司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生 国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生， 董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经 理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证 券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任 东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券 部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山 分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总经 理。 倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审 计科科员，上海上工会计师事务所项目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、 合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸易服务有限公司计财 部副总经理。自 201 6 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、 副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文 社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心 支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交 通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经 理等职。 2. 监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计 算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监， 东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、 东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审 计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，合规风控部总经理，现任东吴基金管理有 限公司合规副总监兼合规风控部总经理。 3. 高级管理人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼 事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公 司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限 公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份 有限公司党委书记、董事长、总 裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经 理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审 计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助 理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州 证券 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴 江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基金 管理有限公司副总经理。 4. 基金经理 周健先生，硕士，南开大学毕业， 9 年证券从业经历。曾就职于海通证券； 2011 年 5 月加 入东吴基金管理有限公司，曾任公司研究策划部研究员，现任基金经理，自 2012 年 05 月 03 日起担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、自 2013 年 6 月 5 日起担任东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF ）基金经理、自 20 16 年 2 月 3 日起担任东吴安盈量化灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、自 2016 年 2 月 5 日起担任东吴国企改革主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 , 自 2016 年 6 月 3 日起担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，自 2016 年 8 月 11 日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，其中自 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业混合型证券投资 基金基金经理。 秦斌同志，硕士， 2009 年 07 月至 2015 年 6 月就职于东吴证券股份有限公司，历任研究 所金融工程分析师、投资总部数量 化与衍生品交易研究员， 2015 年 7 月加入东吴基金管理有 限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中自 2016 年 7 月 7 日起 担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资 基金、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 10 月 18 日起担任东 吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员 王炯公司总经理； 杨庆定固定收益部总经理； 刘元海绝对收益部总经理； 戴斌权益投资部副总经理； 王立立权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立 ，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 13 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金 财产管理业务活动的 会计账册 、报表、记录和其他相关资料 15 年以 上 ； 17 、 确保需要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人 者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 20 、 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔 偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合 同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承 担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承 担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日内退 还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及 限制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作 办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法 规禁止的行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混 同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）承销证券； （ 6 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 7 ）从事承担无限责任的投资； （ 8 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 9 ）向本基金管理人、基金托管人出资； （ 10 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 11 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层负最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障； 2 、风险管理的原则 （ 1 ）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人 员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化合 规风控部对各部门的监察稽核职能； （ 5 ）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当 隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为 制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （ 6 ）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经 营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进 行相应的修改和完善。 （ 7 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管 理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 部负责监察公司的风险管理 措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经 营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风 险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大 事项。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立 的风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ）合 规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负 全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有 明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人 员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离 、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开， 投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防 范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、 职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适 合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险 隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从 而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的 风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风 险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使 员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”） 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 成立时间： 2007 年 1 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 115.4 4 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【 2014 】 619 号 联系人：赵越 电话： 025 ‐ 58588112 （二）主要人员情况 江苏银行托管业务条线现有员工 47 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具有 会计、金融、法律、 IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较高的专业知识水平、良好的 服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以上金融从业经验，精通国内外证券市场的 运作。 （三）基金托管业务经营情况 2014 年，江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依靠 严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者 、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管 服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金子公司专 项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金、 QDII 专户资产等。江苏银行将在现 有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供提供现金管 理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 （ 1 ）确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行； （ 2 ）确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的贯 彻执行； （ 3 ）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。资 产托管部内部设置专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的 运行独立行使稽核监察职权。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，内部控制必须渗透到托管业务的各 个操作环节，覆盖所有的岗位，不能留有任何死角。 （ 2 ）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理 念，以业务岗位为主体，从风险发生 的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度，釆取有效措施加强内部控制。 发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构，业务操作人员 和检查人员必须分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投资 监督系统，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督 促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对 手等 内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构： 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（0 21 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn 2、代销机构： （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（ 010 ） 85108226 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： (0755)83198888 传真： (0755) 83195049 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 5 ）江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人： 夏平 联系人： 张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587038 客服热线： 96098,4008696098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 6 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话： 0512 - 69868389 传真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 7 ）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100 088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 8 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话： 021 - 20835779 传真： 021 - 20835885 客服热线： 400 - 920 - 00 22 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （ 9 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38600735 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 10 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 11 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系 人： 潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 12 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 13 ）蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 张裕 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 766 123 公司网址： www.fund123.cn （ 14 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 15 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 杨翼 电话： 0571 - 88911818 转 8565 传真： 0571 — 86800423 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 16 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 沈继伟 联系人： 徐鹏 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话： 400 - 067 - 6266 （ 17 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人： 徐黎云 联系人： 来舒岚 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 88337666 客服热线： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 18 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 魏晨 电话： 010 - 52413385 传真： 010 - 85894285 客服热线： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 19 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 周斌 联系人：祖杰 电话： 010 - 57756159 传真： 010 - 57756199 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 20 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.fundzone.cn （ 21 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址： 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人： 蒋煜 联系人： 宋志强 电话： 131 2013 1908 传真： 010 - 5817 0840 客服热线： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.gscaifu.com （ 22 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： +86(10)88312877 传真： +86(10)88312885 客服热线： 400 - 00 1 - 1566 公司网址： http://www.yilucaifu.com （ 23 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 15311484311 传真： 010 - 57569671 客服热线： 4008936885 公司网址： www.qianjing.com （ 24 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 法定代表人：徐福星 联系人： 李美 电话： 18810595051 传真： 010 - 68292964 客服热线： 400 - 600 - 0030 公司网址： http://www.bzfunds.com/ （ 25 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话： 0571 - 85267500 传真： 0571 - 85269200 客服热线： 0571 - 86655920 公司网址： www.codi121.com （ 26 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 徐亚丹 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 27 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表 人： 燕斌 联系人： 陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服热线： 4000 - 466 - 788 公司网址： http://www.66zichan.com （ 28 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 333323830 客服热线： 4008202819 公司网址： http://www.chinapnr.com/ （ 29 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人： 梁洪军 联系人： 季长军 电话： 010 - 52609656 传真： 010 - 51957430 客服热线： 400 - 819 - 6665 公司网址： www.buyforyou.com.cn （ 30 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话： 021 - 65370077 - 209 传真： 021 - 55085991 客服热线： 021 - 65370077 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 31 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人邮箱： NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 32 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 朱真卿 电话： 18616752315 传真： 021 - 22268089 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： h ttp://www.dtfortune.com/ （ 33 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 510308 ） 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629021 传真： 020 - 89629011 联系人邮箱： wuyuhao@yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 34 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 - 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 35 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 57762999 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 36 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客户服务热线： 95521 （ 37 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（ 010 ） 65183880 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 38 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层 法定代表人： 何如 联系人：周扬 电话： 0755 - 821308333066 传真： 0755 - 82133952302 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 39 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn （ 40 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 60833739 客服热线： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 41 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 ：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 42 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 021 - 95553 公司网址： www.htsec.com （ 43 ）申万宏源证券有限公司 英文名称： Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本 : 人民币 330 亿元 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 44 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：浦东新 区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客服电话： 400 - 8888 - 123 公司网址： www.xyzq.com （ 45 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 46 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558305 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn （ 47 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 1 1 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话： 020 - 38286588 传真： 020 - 38286588 客服热线： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 48 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.bhzq.com （ 49 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 50 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 （未完）  |