[发行]招商7天：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
招商理财 7 天债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （二零一七年第 二 号） 招商理财 7 天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2012 年 11 月 9 日《关于核准招商理财 7 天债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2012 〕 1472 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 20 12 年 12 月 7 日正式生效。 本基金为契约型开放 式。 重要提示 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 六 个月更新一次，并于每 六 个月结束之日后的 45 日内公告 ，更新内容截至每六个月的最后一日 。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 6 月 7 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 201 7 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话 ：（ 0755 ） 83199596 传真 ：（ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批准 设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让 中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股 份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Ass et Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同 意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股 权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权 的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以中国 市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券 股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007 年 3 月起兼 任财务负责人， 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长， 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券，并 于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入 招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份 有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券 业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金 管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席 代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金 管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业 公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾 问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、 事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集 团 有限公司外部董事， 2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事， 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事， 2016 年 11 月至 今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立 董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士， 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所， 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构 辖下委 员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易 所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院，获硕士学位。 1984 年 8 月至 1986 年 8 月任人民交通出版社编辑； 1989 年 10 月至 1992 年 10 月任华南理工大学工商管理学院讲师； 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任招商局集团研究部主任研究员； 1995 年 1 月至 1998 年 8 月，任美资 企业高级管理人员； 1998 年 8 月至 2001 年 2 月，任职于加拿大皇家银行； 2001 年 3 月至 2009 年 4 月，历任招商局集团业务开发部总经理助理 、副总经理，企业规划部副总经理，战略研究部 总经理。 2004 年 12 月至 2010 年 4 月，兼任招商轮船董事； 2007 年 6 月至 2010 年 6 月，兼任招商 银行董事； 2007 年 8 月至 2011 年 4 月兼任招商证券董事。 2009 年 5 月任招商证券首席经济学家， 2011 年 10 月起任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理 ， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副 行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行 业务总监兼总行计划财务部总经理。 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总 行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理 部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。 现任公司监 事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后 担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立 后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任 首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12 月 至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有 限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管 理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任 招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金核 算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投 资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有 限公司任九江营业部总经 理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月 任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管 理部总经理； 2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任常务副总经理兼招商财富资产管 理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院 EMBA ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计 师； 1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理； 1999 年 1 1 月加入中国平安 保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作； 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任 公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证券 深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风 险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、 总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招 商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺，男，硕士， 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司， 历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招商基金管理有限公司，历 任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部 ( 原专户资产投资部 ) 负责人及总经理助理，现 任公司副总经理。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工 作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督管 理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基金管 理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍： 许强，男，学士； 2008 年 9 月加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工作； 2010 年 9 月加入招商基金管理有限公司，曾任基金核算部基金会计，固定收益投资部研究员，现任招 商理财 7 天债券型证券投资基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 2 月 6 日 至今） 、招商保证金快线 货币市场基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 2 月 6 日 至今） 、招商招金宝货币市场基金基金经 理 （ 管理 时间： 2016 年 2 月 6 日 至今） 、招商招恒纯债债券型证券投资基金基金经理 （ 管理 时 间： 2016 年 6 月 8 日 至今） 、招商财富宝交易型货币市场基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 6 月 30 日 至今） 、招商招裕纯债债券型证券投资基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 7 月 28 日 至今） 、 招商招悦纯债债券型证券投资基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 8 月 24 日 至今） 、招商招元纯 债债券型证券投资基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 8 月 31 日 至今） 、招商招庆纯债债券型证 券投资 基金基金经理 （ 管理 时间： 2016 年 10 月 18 日 至今） 、招商招通纯债债券型证券投资基 金基金经理（管理时间： 2016 年 10 月 20 日至今）、招商招盛纯债债券型证券投资基金基金经 理（管理时间： 2016 年 10 月 26 日至今）、招商招旺纯债债券型证券投资基金基金经理（管理 时间： 2016 年 11 月 2 日至今）、招商招怡纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 11 月 8 日至今）、招商招琪纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日 至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招 商招顺纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招祥纯债 债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招惠纯债债券型证券 投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招旭纯债债券型证券投资基金基 金经理（管理时间： 2016 年 12 月 15 日至今）、招商招华纯债债券型证券投资基金基金经理（管 理时间： 2016 年 12 月 21 日至今）、招商招弘纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 2 月 23 日至今）、招商招益宝货币市场基金基金 经理（管理时间： 2017 年 2 月 23 日至今）、 招商招景纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 8 日至今）、招商招信纯 债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 10 日至今）、招商招享纯债债券型证 券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 17 日至今）、招商招禧宝货币市场基金基金经理 （管理时间： 2017 年 3 月 29 日至今）及招商招利宝货币市场基金基金经理（管理时间： 2017 年 4 月 17 日至今）。 本基金历任基金经理包括：孙海波先生，管理时间为 2012 年 12 月 7 日 至 2014 年 3 月 11 日； 向霈女士 ， 管理时间为 2013 年 12 月 27 日至 2016 年 2 月 6 日。 3 、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有 大学 本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管 人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金的申购、赎回及转换等日常业务的办理机构为本基金管理人的各个直销机构和本 基金管理人委托的代销机构（包括 中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司等）。 1、 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 客服电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话： 13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 3857738 8 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话： 18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：冯敏 2、 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话： 95588 传真：（ 010 ） 66107914 联系人：杨菲 3、 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4、 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 5、 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：张宏革 6、 代销机构：中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人： 王硕 7、 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人：任巧超 8、 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 9、 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代 表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 联系人：包静 10、 代销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 11、 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：甘霖 12、 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话： 0571 - 85267500 13、 代销机构：东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话： 021 - 68757102/ 13681957646 14、 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 联系人：童彩平 15、 代销机 构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 联系人：韩松志 16、 代销机构： 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人： 杨文斌 电话：（ 021 ） 58870011 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：张茹 17、 代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 18、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人：宁博宇 19、 代销机构：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市 浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人：李兴春 电话： 400 - 921 - 7755 联系人：王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 20、 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人 ：赵荣春 电话： 400 - 893 - 6885 联系人：盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 21、 代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62675369 联系人：付文红 网址： http:// www.xincai.com/ 22、 代销机构：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人：王锋 网址： http://fund.suning.com 23、 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 400 - 684 - 0500 联系人：陈广浩 网址： www.ifastps.com.cn 24、 代销机构：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话： 400 - 820 - 5999 联系人：陈媛 网址： www.shhxzq.com 25、 代销机构：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 400 - 619 - 9059 联系人：丁向坤 网址： http://www.fundzone.cn 26、 代销机构：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 法定代表人：丁东华 电话： 400 - 111 - 0889 联系人：郭宝亮 网址： www.gomefund.com 27、 代销机构：南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话： 400 - 799 - 9999 联系人：贺杰 网址： http://jr.tuniu.com 28、 代销机构：凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人：程刚 电话： 400 - 810 - 5919 联系人：张旭 网址： www.fengfd.com 29、 代销机构：上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 400 - 6767 - 523 联系人：戴珉微 网址： www.zzwealth.cn 30、 代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 电话 : 400 - 818 - 8866 联系人：尚瑾 网址： www.gscaifu.com 31、 代销机构：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 法定代表人：王翔 电话： 400 - 820 - 5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 32、 代销机构：中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 电话： 400 - 876 - 5716 联系人：茅旦青 网址： www.cmiwm.com 33、 代销机构：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话： 400 - 6262 - 818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 34、 代销 机构：联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人：沙常明 电话： 400 - 620 - 6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 35、 代销机构：上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 法定代表人：李一梅 电话： 13911253562 联系人：吴振宇 网址： https://www.amcfortune.com/ 36、 代销机构：上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02/03 室 法定代表人：胡燕亮 电话： 021 - 50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 37、 代销机构：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 电话： 01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 基金管理人 可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李浩 电话：（ 0755 ） 83196445 传真：（ 0755 ） 83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人：王磊 电话：（ 010 ） 59241188 传真 : （ 010 ） 59241199 经办律师：王明涛、李勃 联系人 : 王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人：邹俊 电话： 0755 - 2547 1000 传真： 0755 - 8266 8930 经办注册会计师：程海良、吴钟鸣 联系人 ： 蔡正轩 四、基金名称 招商理财 7 天债券型证券投资基金 五、基金类型 债券型证券投资基金 六、基金份额的分类 （一）基金份额分类 本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率 计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。 本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每 万份基金净收益和七日年化收益率。 （二）基金份额类别的限制 份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额 首次认 / 申购最低金额 1 000 元（直销柜台为 500,000 元） 5,000,000 元 追加认 / 申购最低金额 1 000 元 5,000,000 元 单笔赎回最低份额 1 份 1 份 基金账户最低基金份额余额 1 份 5,000,000 份 销售服务费（年费率） 0. 30 % 0.01% （三）基金份额的自动升降级 1 、若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时，本 基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。 2 、若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时，本基金的 注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。 3 、投资者在提交认 / 申购等交易申请时，应正确填写基金份额的代码（ A 类、 B 类基金 份额的基金代码不同），否则，因错误填写基金代码所造成的认 / 申购等交易申请无效的后果 由投资者自行承担。投资者认 / 申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的 注册登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。 （四）基金份额分类及规则的调整 1 、根据基金实际运作 情况 ，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调 整并公告。 2 、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认 ( 申 ) 购各类基 金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前 2 日至少在一家指 定媒体上刊登公告。 3 、基金管理人在与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，可以调整基金份额升降 级的数量限制及规则。基金管理人在开始调整前应当依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告。 七、投资目标 在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理，力争为基金份额持 有人谋求资产的稳定增值。 八、投资 范围 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的 银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的债券、资 产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年） 的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九 、投资策略 1 、资产配置策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在 127 天以内， 在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。 2 、利率策略 本基金采取“自上而 下”的债券分析方法，确定债券组合，并管理组合风险。首先通过 全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求，判断宏观经济与流动性状况及其变化趋 势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判，从而判断金融市场利率水平 变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置，制定 出具体的投资策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、 分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政 策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金 供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行 详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分 当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率 曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩 余期限，并据此动态调整投资组合。 3 、信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信 用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，我们 设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公 司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业 财务状况）－“外部支持” ( 外部流动性支持能力＋债券担保增信 ) －“得到评分”的评级过 程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈 利能力分析、偿债能力分析、现金流 获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定 量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性。因此，通过全面的 信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种，为信 用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋 势进行跟踪，并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。 除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限信用利差的 变 化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择。 4 、个券选择策略 本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基 础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等 导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指 导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。 对于含回售条款的债券，由于目前含回售条款的多为信用债，本基金在严格的信用审查 的基础上选择含回售条款的个券，同时本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的，行 权价值为正（即买入价格低于其回售行权价格），具有较高相对投资价值优势的债券，并在 回售日前进行回售或者卖出。 5 、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，在履行适当程 序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对 衍生工具的研究，在 充分 考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将 按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并 通过灵活运用趋势投资策略获取收益。 十、投资程 序 1 、投资决策依据 （ 1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （ 2 ）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （ 3 ）企业信用评级； （ 4 ）国家货币政策及债券市场政策； （ 5 ）商业银行的信贷扩张。 2 、投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资 管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： （ 1 ）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （ 2 ）投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合； （ 3 ）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （ 4 ）基金经理发送投资指令； （ 5 ）交易部审核与执行投资指令； （ 6 ）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （ 7 ）基金经理对组合的检讨与调整。 十一、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率 （税后）。 十二、风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型 基金及普通 债券 型 证券投资 基金。 十三、投资组合报告 招商理财 7 天债券型证券投资基金 管理人 －招商 基金管理 有限公司 的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任 。 本投资组合报告所载数据截至 201 7 年 3 月 31 日，来源于《招商理财 7 天债券型证券投 资基金 201 7 年第 1 季度报告》。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 固定收益投资 437,933,741.89 38.62 其中：债券 437,933,741.89 38.62 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 686,273,722.15 60.53 4 其他资产 9,655,281.78 0.85 5 合计 1,133,862,745.82 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0. 29 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 （元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1. 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 79 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 122 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 16 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金合同 约定 ：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127 天 ” ， 本报告期内，本基金未发生超标情况。 3.2. 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（ % ） 各期限负债占基金资产净 值的比例（ % ） 1 30 天以内 1.97 - 其中：剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) - 60 天 10.61 - 其中：剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) - 90 天 81.34 - 其中：剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) - 1 2 0 天 2.63 - 其中：剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 5 1 2 0 天 ( 含 ) - 397 天（含） 2.66 - 其中：剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 合计 99.20 - 4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 在本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天。 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 60,203,357.18 5.31 其中：政策性金融债 60,203,357.18 5.31 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 100,199,510.08 8.84 7 同业存单 277,530,874.63 24.49 8 其他 - - 9 合计 437,933,741.89 38.64 10 剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券 - - 6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 111609500 16 浦发 CD500 1,800,000 178,416,880.46 15.74 2 1282135 12 神华 MTN1 1,000,000 100,199,510.08 8.84 3 111617321 16 光大 CD321 500,000 49,540,439.05 4.37 4 140220 14 国开 20 300,000 30,138,074.11 2.66 5 120220 12 国开 20 200,000 20,013,147.38 1.77 6 111609501 16 浦发 CD501 200,000 19,817,862.54 1.75 7 111611293 16 平安 CD293 200,000 19,755,692.58 1.74 8 140440 14 农发 40 100,000 10,052,135.69 0.89 9 111610331 16 兴业 CD331 100,000 10,000,000.00 0.88 7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 ) - 0.5% 间的次 数 0.00 报告期内偏离度的最高值 0.0360% 报告期内偏离度的最低值 （未完）  |