[发行]广发全球精选：更新招募说明书摘要（2017年7月）
广发全球精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇一七年七月 【重要提示】 广发全球精选股票型证券投资基金由广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金更名 而来。 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金成立于 2010 年 8 月 18 日，基金管理人为 广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 2014 年 5 月 19 日，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会 以现场方式召开，大会讨论通过了关于修改基金名称、投资范围及相关事项的议案。在基金 管理人向中国证监会履行相应备案手续，并经中国证监会确认后，基金份额持有人大会决议 生效。依据基金份额持有人大会决议，自中国证监会确认之日起，原《广发亚太（除日本） 精选股票型证券投资基金基金合同》失效，《广发全球精 选股票型证券投资基金基金合同》生 效，基金更名为“广发全球精选股票型证券投资基金”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于境外证券市场，基金 净值会因为境外证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。 投资有风险，投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金 合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特 征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2017 年 6 月 10 日，有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日 , 净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。（财务数据未经审计） 一 、 基金的名称 广发全球精选股票型证券投资基金 二、 基金的类型 契约型开放式 三、 基金的 投资目标 通过在全球市场进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现 基金资产的持续、稳健增值。 四、 基金的投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60% - 95% ，现金、债券及中 国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5% - 40% 。 具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、 存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存 款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换 债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，其中投资于与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不 超过基 金资产净值的 10% 。 如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金 投资的主要证券市场将相应调整。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 五、 基金的投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资 组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强 调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债 券和现金等各类资 产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备 持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 （一）资产配置策略 本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。 本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为 60% - 95% ，现金、债券及中国 证监会允许投资的其它金融工具的比例 5% - 40% 。 （二）权益类投资策略 本基金通过分析全球经济发展趋势下全球各主要市场的投资特点，进行自上而下的国家 和地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把 握，采取自下而上的 个股精选策略实现合理的投资组合配置。 1 、个股精选策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选 策略实现合理的投资组合配置。 本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。 定量分析的选择标准包括成长性和盈利质量分析相结合。本基金特别注重盈利质量的分 析。 本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，包括对公司治理、核心 业务竞争优势、行业外部环境以及潜在机会的分析，重点考察行业龙头、国际知名品牌和具 有资源或技术优势的企业。 本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都 应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。 2 、基金的投资策略 本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下， 本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管 理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接投资的成本过 高时，基金管理人可以通过投资以 ETF 为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。 本基金在 ETF 的选择上主要考虑标的指数的市场代表性、基金的跟踪误差、交易成本和 流动性等，其它主动型股票基金的投资则重点考察基金的投资策略和投资风格、过往历史业 绩、基金经理的长期业绩表现、基金管理人的声誉和投资管理团队的稳定性等。 （三）固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性 投资。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级 为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。 本基金主要根据基金申购赎回对资金 的流动性需求、基金在不同国家和地区的资产配置 需求、各国家和地区的宏观经济环境、货币和财政政策、金融市场环境及利率走势等决定固 定收益类资产的投资比例和投资区域，并选择信用等级为投资级以上的政府债券、公司债券 等来构建固定收益类投资组合。 （四）衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着 谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组 合风险管理。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等 投资，以增 加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可以在经 监管部门允许，并履行相应程序后，可调整和更新相关投资策略。 （五）币种配置和外汇管理 本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金 管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对 货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配 置。基金管理人将通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元或港币转换为 其他外币的成本，及考虑清算交割风险成本， 决定币种转换方式，以节约货币交易成本。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 60% × MSCI 全球指数（ MSCI World Index ） +40% ×恒生指数。 MSCI 全球指数是摩根士丹利资本国际公司主持开发的全球性证券市场指数，是全球投资 组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数。该指数覆盖了包含发达国家以及新兴国家证券 市场上市的股票，反映了全球主要股票市场价格走势的总体状况。 恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制，它是香港蓝筹股价变化的指标。恒生 指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分 类指数。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风 险、较高预期收益的特征。 八、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 10 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产 的比例 ( % ) 1 权益投资 936,480,295.46 81.81 其中： 普通股 877,919,037.06 76.69 存托凭证 58,561,258.40 5.12 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 202,760,462.70 17.71 8 其他各项资产 5,456,009.56 0.48 9 合计 1,144,696,767.72 100.00 （二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 808,526,084.64 71.76 美国 127,954,210.82 11.36 合计 936,480,295.46 83.12 1 、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、上述美国比重包括注册地为开曼群岛上市的 ADR 。 （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 47,088,381.60 4.18 材料 26,367,363.00 2.34 工业 166,842,463.48 14.81 非必须消费品 88,813,067.35 7.88 必须消费品 - 0.00 保健 45,689,242.32 4.06 金融 141,813,461.66 12.59 信息技术 348,426,742.54 30.93 电信服务 46,165,080.00 4.10 公共事业 25,274,493.51 2.24 合计 936,480,295.46 83.12 以上分类采用全球行业分类标准（ GICS) 。 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在 证 券市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 有限公司 700 HK 香港 交易 所 中国 香港 450,000.00 89,009,825.40 7.90 2 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 比亚迪电 子 285 HK 香港 交易 所 中国 香港 8,000,000.00 76,705,056.00 6.81 3 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 中国联通 762 HK 香港 交易 所 中国 香港 5,000,000.00 46,165,080.00 4.10 4 ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRI - H 中车时代 电气 3898 HK 香港 交易 所 中国 香港 1,217,000.00 44,622,189.76 3.96 5 ASM PACIFIC TECHNOLOGY ASM 太平 洋 522 HK 香港 交易 所 中国 香港 450,000.00 42,227,731.35 3.75 6 STARBUCKS CORP 星巴克 SBUX US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 101,000.00 40,687,862.83 3.61 7 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 中国软件 国际 354 HK 香港 交易 所 中国 香港 10,000,000.00 39,684,213.00 3.52 8 DFZQ - H 东方证券 3958 HK 香港 交易 所 中国 香港 5,014,000.00 33,741,453.27 2.99 9 ALIBABA GROUP HOLDING - SP ADR 阿里巴巴 集团控股 有限公司 BABA US 纽约 证券 交易 所 美国 40,000.00 29,758,060.76 2.64 10 NETEASE INC - ADR 网易公司 NTES US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 14,700.00 28,803,197.64 2.56 其中 45 万股的 700 HK 、 800 万股的 285 HK 、 500 万股的 762 HK 、 45 万股的 522 HK 通过港股通持有。 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 （十） 投资组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 33,530.60 4 应收利息 13,259.82 5 应收申购款 5,409,219.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,456,009.56 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ GIPS ） 1 、在业绩表述中采用统一的货币； 2 、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算； 3 、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4 、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2010.8.18 - 20 10.12.31 3.10% 0.85% 13.63% 0.90% - 10.53% - 0.05% 2011.1.1 - 201 1.12.31 - 22.50% 1.15% - 21.59% 1.47% - 0.91% - 0.32% 2012.1.1 - 201 2.12.31 19.02% 0.64% 17.43% 0.92% 1.59% - 0.28% 2013.1.1 - 201 3.12.31 43.43% 0.86% - 2.48% 0.84% 45.91% 0.02% 2014.1.1 - 201 4.6.30 5.89% 0.68% 8.00% 0.56% - 2.11% 0.12% 2014.1.1 - 201 4.12.31 11.59% 0.73% 7.55% 0.57% 4.04% 0.16% 2015.1.01 - 20 15.12.31 5.83% 1.54% - 0.18% 0.93% 6.01% 0.61% 2010.8.18 - 20 15.12.31 61.08% 1.03% 9.49% 0.98% 51.59% 0.05% 2016.01.01 - 2 016.12.31 3.86% 0.81% 10.53% 0.81% - 6.67% 0.00% 2010.8.18 - 20 16.12.31 67.30% 1.00% 21.04% 0.96% 46.26% 0.04% 本基金自 2014 年 6 月 10 日起，将基金业绩比较基准由“摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数” 变更为“ 60% × MSCI 全球指数（ MSCI World Index ） +40% ×恒生指数”。 说明: D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg （ 2 ） 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 (2010 年 8 月 18 日至 2016 年 12 月 31 日 ) 本基金自 2014 年 6 月 10 日起，将基金业绩比较基准由“摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数”变 更为“ 60% × MSCI 全球指数（ MSCI World Index ） +40% ×恒生指数”。 十、 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理事，上海证券 交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长， 广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限 公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事 会监事，中国证监会会 计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员 会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限 责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、 总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员 ， 全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省 女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东 南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制 药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记， 兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理，保监会行业风险评估专家。曾任中国人民 保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、 总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总 经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联 合财产保险股份有限公司总经理。 董茂云先生：独立董事，博士，高级经济师，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任， 兼任绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系 副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有 限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学 工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、 发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡 丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管 理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限 公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先 生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰混合型证 券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国 际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经 理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基 金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部 产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、 金融工程部总经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 4 、基金经理 余昊，男，中国籍，理学硕士， 7 年基金业从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书， 2010 年 6 月至 2013 年 9 月先后在广发基金管理有限公司研究发展部和国际业务部任研究员， 2013 年 9 月 10 日至 2014 年 3 月 25 日任广发亚太精选股票 (QDII) 基金的基金经理助理， 2014 年 6 月 4 日至 2015 年 4 月 19 日任国际业务部专户投资经理， 2015 年 4 月 20 日至 2016 年 6 月 6 日任国际业务部研究员， 2016 年 6 月 7 日起任广发沪港深股票基金的基金经理， 2016 年 10 月 27 日起任广发全球精选股票 (QDII) 基金的基金经理， 20 17 年 2 月 28 日起任广发道琼斯石油 指数（ QDII - LOF ）基金的基金经理。 历任基金经理： Ding Tom Liang （丁靓），任职时间为 2014 年 6 月 9 日至 2016 年 12 月 9 日。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席： 公司副总经理易阳方先生；成员：权益投资一部总经理李巍先生，研究发展部总经 理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系 。 十一、 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称： 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 - 01 - 01 法定代表人： 易会满 注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 二、 主要人员情况 截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连 续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 W:\ADMINISTRATION-PTNRS-HR-CONTRLRS\PARTNERS\Partners - Boston\_Partners - BO - Presentations\Tyree PPT 7-2010\Images and Source Files\GC.jpg 十二 、 境外托管人 一、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH” ）是全球领先的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开 展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工 约 5 千人，在全球 1 8 个国家和地区设有分支机 构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部 门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百 个市场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美元，其中约百分之七十是跨境投 资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚 洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质的 服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶ 1 ． ： 《全球托管人》 2015 年共同基金行政管理调查 被评为“全球杰出表现者” Global Investor 2015 年行业领导者大奖 #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美 2014 年代理银行调查 #1 – 美国代理银行资产服务 2013 年证券借贷调查 #2 – 证券借贷人 – 全球范围 #2 – 全球证券借贷供货商 2013 年全球托管银行调查 机构投资者 : 12 项类别中有 9 项位列 #1 ， 2 项位列 #2 基金管理者 : 8 项类别中有 2 项位列 #1 ， 5 项位列 #2 2 ． ： 《全球投资人》 2015 年次托管银行调查 #1 – 美国 ( 资产管理总额加权和非加权 ) 2015 年全球托管银行调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 ( 加权 ) #2 – 共同基金管理者 ( 全球和仅美洲地区 ) 2014 年全球托管银行调查 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 全球 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 - 美洲共同基金管理者 3 ． ： 《 ETF Express 》 2016 年 ETF Express 大奖 最佳 欧洲 ETF 基金管理者 2014 年 ETF Express 大奖 最佳 北美 ETF 基金管理者 4. ： 《 R&M 调查》 2014 年 Custody.net 全球托管银行调查 #1 美洲 5. ： 《 Private Asset Management 》 Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long - Term Performance (3 years) 2015 长期业绩最佳财富管理人 6. ： 《 World Finance 》 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) 2014 年美国最佳私人银行（东部） 7. ： 《 Wealth & Finance International 》 Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank 2014 年美国最佳私人银行 十 三 、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办 理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务， （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网 址公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 。 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 2 、代销机构 (1) 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3) 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www .abchina.com (4) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn (5) 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (6) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (8) 名称： 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (9) 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 ： 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (10) 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com (11) 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 65557048 业务传真： 010 - 65550827 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com (12) 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话： 0755 - 22197874 25879591 传真： 0755 - 22197701 客服电话： 40066 - 99999 公司网站： http ： //bank.pingan.com (13) 名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (14) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn (15) 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com (16) 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com (17) 名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn (18) 名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 办公地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话： 0769 - 22100193 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 40011 - 96228 公司网站： www.dongguanbank.cn (19) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (20) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区 鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com (21) 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话： 0571 - 87117617 0571 - 87117616 传真： 0571 - 87117616 (22) 名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229763 客服电话： 010 - 96198 公司网站： www.bjrcb.com (23) 名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 客服电话： 400 - 83 - 96699 （全国）， 020 - 96699 （广州） 联系人：张扬眉 电话： 020 - 37598442 （未完）  |