[提示]比亚迪:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2017-035 比亚迪股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次申请解除限售的股份数量为252,142,855股，占目前公司总股本 2,728,142,855股的9.242%，占公司A股股本1,813,142,855股的13.906%。 2、 本次限售股份上市流通日期为2017年7月25日（星期二）。 一、本次申请解除限售股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准比亚迪股份有限公司非公开发行 股票的批复》 (证监许可[2016]176号)的核准，公司向国投先进制造产业投资 基金（有限合伙）、建信基金管理有限责任公司、国寿安保基金管理有限公司、 上海三星半导体有限公司、兴业全球基金管理有限公司及安信基金管理有限责任 公司非公开发行A股股票共计252,142,855股，每股发行价格为57.40元/股， 该股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续，并于2016年 7月25日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股。公司在上述非公 开发行A股股票前公司总股本为2,476,000,000股，非公开发行A股股票后公司 总股本变更为2,728,142,855股，其中A股为1,813,142,855股，H股为 915,000,000股，此后未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。 截至本公告日，公司的总股本为2,728,142,855股。 二、本次申请解除非公开发行限售股份股东履行承诺情况 （一）关于股份锁定的承诺 认购本公司非公开发行A股股票的发行对象承诺：其所认购的股票限售期 为12个月，自新增股份上市之日起十二个月内不得转让。 截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。 （二）资金占用及违规担保 截至本公告日， 本次申请解除限售的股东不存在对本公司的非经营性资金 占用，也不存在本公司对本次申请解除限售的股东违规担保的情况。 三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排 1.本次解除限售股份的上市流通日期为2017年7月25日（星期二）。 2.本次解除限售股份数量为252,142,855股，占目前公司总股本 2,728,142,855股的9.242%，占公司A股股本1,813,142,855股的13.906%。 3.本次解除限售股份明细如下： 序号 证券账户名称 持有限售股 份数量（股） 本次申请解 除限售数量 （股） 本次申请解 除限售的股 份处于质押 冻结股份数 量（股） 备注 1 中国工商银行股份有限 公司－兴全可转债混合 型证券投资基金 522,648 522,648 0 无 2 兴业银行股份有限公司 －兴全全球视野股票型 证券投资基金 1,045,296 1,045,296 0 无 3 兴业银行股份有限公司 －兴全趋势投资混合型 证券投资基金 6,968,641 6,968,641 0 无 4 兴业银行股份有限公司 －兴全有机增长灵活配 置混合型证券投资基金 522,648 522,648 0 无 5 招商银行股份有限公司 －兴全合润分级混合型 证券投资基金 1,916,376 1,916,376 0 无 6 招商银行股份有限公司 －兴全轻资产投资混合 型证券投资基金（LOF） 2,439,025 2,439,025 0 无 7 中国农业银行股份有限 公司－兴全沪深300指 数增强型证券投资基金 （LOF） 22,648 22,648 0 无 8 中国工商银行股份有限 公司－兴全绿色投资混 合型证券投资基金（LOF） 348,432 348,432 0 无 9 兴业银行股份有限公司 －兴全新视野灵活配置 定期开放混合型发起式 证券投资基金 1,045,296 1,045,296 0 无 10 中国光大银行股份有限 公司－兴全商业模式优 选混合型证券投资基金 （LOF） 174,216 174,216 0 无 11 上海三星半导体有限公 司 52,264,808 52,264,808 0 无 12 兴业全球基金－兴业银 行－兴全特定策略43号 分级特定多客户资产管 理计划 4,376,307 4,376,307 0 无 13 兴业全球基金－兴业银 行－兴全特定策略41号 分级特定多客户资产管 理计划 1,977,352 1,977,352 0 无 14 安信基金－农业银行－ 华宝信托－安心投资【6】 号集合资金信托计划 6,968,641 6,968,641 0 无 15 兴业全球基金－招商银 行－兴全新中源1号分 级特定多客户资产管理 计划 313,589 313,589 0 无 16 兴业全球基金－招商银 行－兴全睿盈特定策略 1号特定多客户资产管 理计划 348,432 348,432 0 无 17 兴业全球基金－招商银 行－兴全睿盈特定策略 2号特定多客户资产管 理计划 278,746 278,746 0 无 18 兴业全球基金－上海银 行－兴全定增127号特 定多客户资产管理计划 871,080 871,080 0 无 19 兴业全球基金－上海银 行－兴全定增129号特 定多客户资产管理计划 522,648 522,648 0 无 20 兴业全球基金－上海银 行－兴全定增128号特 定多客户资产管理计划 1,010,453 1,010,453 0 无 21 建信基金－农业银行－ 华鑫信托－华鑫信托·华 融金融小镇－九智1号 集合资金信托计划 75,000,000 75,000,000 0 无 22 兴业全球基金－平安银 行－招商财富资产管理 有限公司 609,756 609,756 0 无 23 先进制造产业投资基金 （有限合伙） 26,132,404 26,132,404 0 无 24 安信基金－招商银行－ 创金合信基金管理有限 公司 6,968,641 6,968,641 0 无 25 国寿安保基金－渤海银 行－华鑫信托－华鑫信 托·华融金融小镇－九智 2号集合资金信托计划 55,662,020 55,662,020 0 无 26 兴业全球基金－农业银 行－中国太平洋人寿保 险－中国太平洋人寿股 票定增策略产品（个分 红）委托投资 2,090,592 2,090,592 0 无 27 兴业全球基金－农业银 行－中国太平洋人寿保 险－中国太平洋人寿股 票定增策略产品（保额分 红）委托投资 1,393,728 1,393,728 0 无 28 兴业全球基金－建设银 行－中国人寿－中国人 寿委托兴业全球基金中 证全指组合 348,432 348,432 0 无 合计 252,142,855 252,142,855 四、解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后 持股总数（股） 持股比例 增加 减少 持股总数（股） 持股比例 一、有限售条件股份 926,952,751 33.98% 252,142,855 674,809,896 24.74% 二、无限售条件股份 1,801,190,104 66.02% 252,142,855 2,053,332,959 75.26% 其中：流通A股 886,190,104 32.48% 252,142,855 1,138,332,959 41.73% 流通H股 915,000,000 33.54% 915,000,000 33.54% 三、股份总数 2,728,142,855 100.00% 2,728,142,855 100.00% 五、保荐机构核查意见 公司保荐机构招商证券股份有限公司认为，本次有限售条件的流通股上市流 通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股 解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等有关法律、法规、规章的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本 次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的 股东不存在违反其在公司非公开发行并上市时所做出的承诺的行为。 保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、保荐机构的核查意见； 特此公告。 比亚迪股份有限公司董事会 2017年07月20日 中财网
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