[年报]16云工01：云南省工业投资控股集团有限责任公司公司债券2016年年度报告（更正）
云南省工业投资控股集团有限责任公司 公司债券 2016 年 年 度报告 201 7 年 4 月 28 日 第一节重要提示、目录和释义 一、重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 二、重大 风险 提示 本年度报告披露的重大风险与 《募集说明书》中披露的“风险因素” 相比 有 以下变化 ： 1 、删去 投资收益波动较大的风险、现金流波动风险 、园区开发模式转型风 险 和区域性风险； 2 、更新 2016 年年度数据 。 除以上内容更新外，本公司的风险与《募集说明书》中披露的“风险因素” 无重大变化。本公司现有风险具体如下： （一）财务风险 1、未来资本性支出占比较大风险 2014-2016 年 度，公司投资活动现金净流量分别为 -15,681.58 万元、 -269,485.19 万元和-284,204.97 万元。近年来，随着公司业务的不断发展，需要 投资的项目支出不断增加，在未来可能会对公司带来一定的资金压力。 2、资产负债结构风险 随着公司行业收购、整合，资产规模快速增长，债务规模逐渐加大。2014-2016 年末，公司合并口径资产负债率分别为 64.67%、63.42%和 63.38%。未来几年， 随着公司项目投入不断增多，公司投资、经营所需资金将不断增加，负债规模预 计将进一步增加，资产负债率的提高将对公司的长期偿债能力造成一定压力。 3、财务费用增大风险 公司所处的生物医药行业、电子信息行业、园区开发行业多为资本密集型行 业，需要大量的资本支出，公司的外部资金来源主要为债务融资，会产生大量财 务费用。2014-2016 年度，公司财务费用分别为 37,901.51 万元、38,763.90 万元 和 41,972.65 万元。公司的财务费用逐年提高，还本付息压力加大，可能会对公 司财务状况产生一定的不利影响。 4、经营活动净现金流波动的风险 公司 2014-2016 年经营活动现金流量净额分别为-80,905.26 万元、9,317.21 万元和-5,622.31 万元，2014 年，公司经营活动现金流表现为较大规模净流出， 主要原因为园区产业板块中的昭阳产业公司玩具城项目、曲靖经开区公司尚处在 建设期，只有大量项目资金流出而未能产生收益所致。2015-2016 年公司经营活 动现金流情况有所改善。但若未来公司经营活动净现金流波动较大，将可能导致 一定的经营风险和财务风险。 5、担保风险 截至 2016 年末，公司为所属企业贷款提供担保的合同总额为 243,760.00 万 元。目前所担保的贷款均处于正常状态，无逾期现象。若被担保企业在未来生产 经营活动、投资决策发生重大不利变化、财务状况下滑、资金链紧张等因素，不 能或不愿偿付到期债务，则可能导致公司承担连带担保责任或代偿风险。 6、可供出售金融资产贬值的风险 2014-2016 年末，公司可供出售金融资产规模分别为 693,817.64 万元、 769,930.81 万元和 842,557.72 万元。由于目前公司可供出售金融资产规模较大， 包括多家上市公司股权，上市公司股票价格较小的波动都可能使公司可供出售金 融资产价值发生较大变化。我国资本市场未来的不确定性使公司可供出售金融资 产存在贬值的可能性。 7、期间费用占比较高的风险 2014-2016 年，公司期间费用分别为 136,348.54 万元、146,181.71 万元和 151,653.21 万元，在营业收入中占比分别为 20.22%、23.06%和 23.32%，占比较 高，对公司盈利能力的影响较大。未来公司仍需持续有效地对期间费用加强管理， 以保障其经营业绩实现的稳健性。 8、承接政府信用贷款规模较大的风险 公司作为云南省属重点企业之一，承担了云南省基础设施和公用设施领域内 的转贷资金，根据《云南省财政厅关于承担国开行贷款业务财务管理有关问题的 批复》（云财企[2006]324 号），受云南省政府授权委托代理支付政府信用贷款。 该部分贷款省财政厅将按省政府的要求，由省财政在预算内负责还本付息，并根 据公司与国家开发银行和中信银行签订的借款合同及逐年还款计划，将资金如期 拨付至公司在两家银行开立的账户，专项用于支付贷款本息。截至 2016 年末， 公司长期应付款为 377,355.01 万元，其中主要是该部分转贷资金余额，该部分负 债由云南省财政负责偿还，公司实际上没有还债压力。但从法律关系来看，该部 分负债仍属于公司负债，且可能存在财政偿还不及时风险。 9、营业外收入较大的风险 2014-2016 年，公司营业外收入分别为 28,856.47 万元、17,184.71 万元和 17,467.08 万元，分别占公司利润总额的 57.49%、30.74%和 71.66%，公司的营业 外收入主要来源于政府补贴收入和非流动资产处置利得。虽然政府对公司的补助 存在一定的延续性，且云南省政府的财政收入近年来保持了较快的增长，但未来 政府财政收入仍然易受经济波动的影响，同时非流动资产处置利得也受到公司经 营情况与发展规划的影响，不属于稳定收入。故公司未来的营业外收入存在一定 的不确定性，若发生波动则有可能对公司盈利能力产生一定的影响。 10、盈利能力波动风险 公司 2014-2016 营业毛利率比分别为 20.36%、30.13%和 26.45%，盈利能力 有所波动，主要是由于公司自 2014 年以来四大主业受国内宏观经济增幅放缓影 响，营业毛利率有所波动，且公司许多项目尚处于前期投入阶段，尚未产生收益 或收益较少，公司盈利能力波动可能会对投资者带来一定的风险。 11、应收款项回收风险 2014-2016 年末，公司应收账款净值分别为 114,044.75 万元、132,757.17 万 元和 174,163.29 万元，其他应收款净值分别为 84,763.13 万元、73,006.29 万元和 78,102.30 万元，应收票据规模分别为 7,622.43 万元、4,846.06 万元和 5,529.15 万 元。公司应收款项主要为业务往来款，在国内、外经济存在较大不确定性的情况 下，应收款项也存在一定的减值风险。 12、受限资产风险 截至 2016 年末，公司受限资产账面价值为 48,209.46 万元，主要为担保公司 的保证金以及各所属子公司自身银行贷款担保所提供的抵质押物。截至 2016 年 末，公司所有权受限资产情况无重大变化。但若未来公司及下属子公司无法偿还 到期债务，导致抵质押资产被拍卖等，将会对公司经营情况产生不利影响。 13、公允价值变动损益波动风险 2014 - 2016 年 度 ，公司公允价值变动损益规模分别为 - 1,549.03 万元、 16,695.84 万元和 - 10,289.54 万元。其中 2016 年公司公允价值变动损益较 2015 年度出现较 大幅度下降，主要系 2016 年资本市场波动较大、股市低迷，公司持有的该部分 金融资产公允价值与 2015 年末相比有下滑所致。由于目前公司可供出售金融资 产规模较大，包括多家上市公司股权，上市公司股票价格较小的波动都可能使公 司公允价值变动损益发生较大变化，有可能对公司财务状况产生不利影响。 （二）经营风险 1、宏观经济周期性波动风险 公司所处生物医药、电子信息和园区产业等行业与国家宏观经济形势密切相 关，国家宏观经济形势在一定程度上会影响相关行业目标客户的生存和发展环境。 在宏观经济形势向好的情况下，借款企业经营状况良好，违约率、贷款不良率、 代偿率等各项指标均会下降，公司各项业务可快速发展。当宏观经济增速放缓时， 借款企业盈利能力下降，违约率、贷款不良率、代偿率等各项指标均会上升，从 而影响本公司盈利水平。自 2014 年以来，中国经济增长速度逐渐放缓，随着宏 观经济调控和市场预期改变，公司将在一定程度上面临着宏观经济波动的风险。 2、电子信息企业市场竞争风险 公司下属控股的上市公司南天电子信息产业股份有限公司主要从事生产高 档服务器、金融终端系统、专业存折打印机、自动柜员机、网络系统及银行磁卡 读写设备等系列化产品。近年来，随着我国经济的迅速发展和电子信息产业的快 速进步，金融信息产品的需求快速增长，行业内公司数量增加较快；同时国外企 业也纷纷在国内拓展业务，从而导致国内金融信息产品的提供者迅速增加，市场 竞争加剧。目前，南天信息是国内金融信息产品的主导供应商和服务提供商，多 项产品市场占有率居国内首位；如果公司在销售网络的构建、营销策略的设计等 方面不能适应市场的变化，公司面临的市场竞争风险将会加大。 3、园区开发模式转型风险 公司园区开发业务主要由二级子公司云南同图园区产业投资有限公司和云 南国资昆明经开区产业开发有限公司开展。自 2015 年起，公司园区开发业务模 式开始实施转型升级。受宏观经济与转型升级的共同影响，公司 2015-2016 年该 板块营业收入大幅下降。若该板块转型过程较长，或转型完成后区域经济发展和 调控政策变化，可能对公司园区开发业务的盈利能力造成较大影响。 4、医药业务经营风险 医药大宗原料药制造行业存在周期性：产品价格上涨—产能扩张—价格下跌 —集中度提高。公司盈利能力与行业周期的相关性明显，如果未来行业景气度下 降，市场需求减少，竞争亦可能加剧，对公司的生产经营将产生不利的影响。此 外受国际金融危机和经济放缓影响，我国经济增速开始回落，并出现了工业生产 增速明显回落、重工业生产增速明显下滑、工业品出口增势继续放缓、工业企业 利润增幅回落等现象。目前国内外经济形势仍存在不确定性，如出现需求下降、 投资减速、重要原材料价格及供应波动等外部经济环境恶化的情况，将会对公司 的生产经营产生不利影响。 5、医药业务上下游集中度较高风险 公司的医药业务包括医药商业部分和医药工业部分。其中医药商业部分， 2016 年公司前五大供应商的采购量占总采购量的比例为 33.31%，2016 年对前五 大客户的销售量占总销售量的比例为 24.38%。医药工业部分，2016 年公司前五 大供应商的采购量占总采购量的比例为 45.74%，2016 年公司对前五大客户的销 售量占总销售量的比例达到 34.84%。总体来看，公司医药板块上下游集中度较 高，上下游客户的经营波动会对公司盈利能力产生较大影响，抵抗经营风险能力 较弱。 6、安全生产风险 公司下属从事生产经营的子公司众多，其中包括生物医药生产企业等。安全 生产是正常生产经营的基础，也是取得经济效益的重要保障。影响安全生产的因 素众多，包括人为因素、设备因素、技术因素以及自然条件等外部环境因素，一 旦某个或某几个子公司发生安全生产的突发事件，将对公司的正常经营带来不利 影响。 （三）管理风险 1、多元化经营和非主营业务参股企业较多的管理风险 公司非主营业务参股企业较多，部分非主营业务参股企业与公司主营业务关 联程度不高。虽然公司将逐步通过资产置换、剥离、转让等方式淘汰一批关联度 不高、盈利能力和竞争力较差的企业，强化企业内控水平，但目前仍存在一定的 在投资决策、内控等方面的管理难度。 2、对下属子公司管理控制的风险 公司目前投资的核心业务板块以及现代服务业产业均是国民经济发展的重 要产业，截至 2016 年末，公司纳入合并报表范围的全资和控股二级子公司达到 18 家，公司母公司对下属控股子公司的管理力度、财务监督有待进一步加强， 法人治理结构有待于进一步规范和完善，母公司仍需提高云南工投整体运作效益 以及提高对子公司的战略协同、财务协同、投资规模的管控能力。 3、激励与约束机制方面的风险 随着公司投资领域的扩大，不断向新的行业和产业进军，公司现有人才不能 满足规模扩张的需要，需要不断的引进各类管理、技术等专业型人才。如果公司 不能建立有效的内部激励与约束机制，将无法有效地吸引人才，激发员工的积极 性，最终将影响公司未来的产业发展和经营业绩提升。 4、人力资源管理风险 公司业务经营的开拓和发展在很大程度上依赖于核心经营管理人员。公司核 心经营管理人员的产业经验、专业知识及管理水平对公司的发展十分关键。如果 公司核心经营管理人员团队的建设无法与公司的发展相匹配，或者发生突发性人 员流失情况而无法及时进行调整应对，公司的业务管理与经营增长将可能受到不 利影响。 5、项目管理风险 公司目前有多个项目处于在建阶段，如果项目施工管理方面不完善，将存在 影响施工安全和项目不能按时完工的风险，进而给公司的正常生产经营带来负面 影响。 （四）政策风险 1、宏观和地区政策风险 在我国国民经济发展的不同阶段，国家和地方产业政策会有不同程度的调整。 国家宏观经济政策和产业政策的调整可能影响公司的经营管理活动，不排除在一 定时期内对公司经营环境和业绩产生不利影响。 2、国有资产管理体制调整的风险 公司为云南省人民政府授权的具有国有资产投资主体的国有控股有限责任 公司，公司的国有资本运营受到国家关于国有资产管理体制及相关风险的影响， 如国有资产管理体制调整、政府投融资体制改革、国有资产处置政策变化等，可 能对公司的正常经营造成一定影响。 3、药品定价政策风险 国家《药品政府定价办法》规定，国家对药品价格进行政府管制，将药品区 分为原研制与仿制药品、新药和名优药品与普通药品进行定价，实行优质优价， 凡进入《医保目录》的药品实施政府定价，由价格主管部门制定最高指导零售价。 2015 年，《推进药品价格改革的意见》和《国家发展改革委关于公布废止药品 价格文件的通知》陆续发布，随着国家推行药品降价措施的力度不断加大，公司 现有医药产品中部分品种存在降价风险。 二、目录 第一节重要提示、目录和释义 ............................................................................................... 1 第二节公司及相关中介机构简介 ......................................................................................... 11 第三节公司在交易所、中小企业股份转让系统上市或转让的公司债券事项 ................. 16 第四节公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 ..................................................... 34 第五节财产和资产情况 ......................................................................................................... 37 第六节公司业务和公司治理情况 ......................................................................................... 42 第七节公司重大事项 ............................................................................................................. 56 第八节公司 2016 年度财务报告 ........................................................................................... 64 第九节备查文件目录 ............................................................................................................. 65 三、释义 本公司/公司/云南工投 云南省工业投资控股集团有限责任公司 实际控制人/云南省国资委 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 股东会 云南省工业投资控股集团有限责任公司股东会 董事会 云南省工业投资控股集团有限责任公司董事会 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 《公司债券发行与交易管理办法》 中国证监会/证监会 中国证券监督管理委员会 证券业协会 中国证券业协会 交易所/上交所 上海证券交易所 交易所/深交所 深圳证券交易所 报告期 2016 年 工作日 指中国商业银行的对公营业日（ 不含中国法定节假日 或休息日） 法定节假日或休息日 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息 日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 省的法定节假日或休息日） 元 指人民币元 第二节公司及相关中介机构简介 一、 公司简介 （一）公司名称： 云南省工业投资控股集团有限责任公司 （二）公司法定代表人： 刘文章 （三）公司信息披露事务负责人： 张建生 、郑勇 联系地址： 昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 电话： 0871 - 6395961 2 传真： 0871 - 63959613 电子信箱： 34964012@q.com （四） 公司注册地址： 昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 公司办公地址： 昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 邮政编码： 650214 （五）公司登载年度报告的交易场所网站的网址，年度报告备置地 公司登载年度报告的 上海证券 交易场所网站网址： ww.se.com.cn 公司登载年度报告的深圳证券交易场所网站网址： ww.szse.cn 年度报告备置地： 昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号 （六）报告期 内公司控股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的 变更情况 1 、控股东、实际控制人变更情况 报告期内 ，公司的控股东、实际控制人均为云南省国资委，与募集说明书 上披露情况相比未发生变更。 2 、董事、监事、高级管理人员的变更情况 报告期内，公司的董事、监事、高级管理人员 变更情况如下： 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 职务 变动类型 变动日期 变动原因 孙德刚 总裁、副董事长 新任 2016 年 3 月 28 日 云南省国资委任命 阚友钢 副董事长 新任 2016 年 12 月 5 日 云南省国资委任命 副总裁 离任 付霞 监事会主席 新任 2016 年 1 月 5 日 云南省国资委任命 樊宏 副总裁 新任 2016 年 12 月 5 日 云南省国资委任命 李秋阳 监事会主席 离任 2016 年 1 月 5 日 工作调动 二、相关中介机构简介 债券一 ：云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债 券 ( 第一期 ) 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 联系人 花天韵 联系电话 021 - 5018586 会计师事务所 1 名称 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 北京市东城区永定门西滨河 8 号院 7 号楼中海 地产广场西路 5 - 11 层 签字会计师姓名 李玉、黄军 联系电话 0871 - 63167507 会计师事务所 2 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 签字会计师姓名 徐毅、肖勇 联系电话 0871 - 6312128 募集资金监管银行 名称 中信银行股份有限公司昆明分行 办公地址 昆明市宝善街福林广场 联系人 杨敏艺 联系电话 0871-67267002 债券 二 ： 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债 券 ( 第二期 ) 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 联系人 花天韵 联系电话 021 - 5018586 会计师事务所 1 名称 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 北京市东城区永定门西滨河 8 号院 7 号楼中海 地产广场西路 5 - 11 层 签字会计师姓名 李玉、黄军 联系电话 0871 - 63167507 会计师事务所 2 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 签字会计师姓名 徐毅、肖勇 联系电话 0871 - 6312128 募集资金监管银行 名称 中信银行股份有限公司昆明分行 办公地址 昆明市宝善街福林广场 联系人 杨敏艺 联系电话 0871-67267002 债券 三 ： 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券 （第一期） 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 联系人 赵青、朱杰 联系电话 021 - 38676873 、 38675951 会计师事务所 1 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2 - 9 层 签字会计师姓名（如 有） 徐毅、肖勇 联系电话（如有） 0871 - 6312128 会计师事务所 2 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名（如 有） 黄军、李玉 联系电话（如有） 0871 - 63167507 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PIC 大厦 12 层 联系人 杨世龙、王越 联系电话 010 - 85172818 募集资金监管银行 名称 中国建设银行股份有限公司昆明城南支行 办公地址 昆明市书林街 2 - 3 号 联系人 邹睿 联系电话 0871 - 63135084 债券四： 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年非公开发行公司 债券 （第一期） 债券受托管理人 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 联系人 陶晶波、花天韵、王龙森 联系电话 021 - 5018586 会计师事务所 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22 - 23 层 签字会计师姓名（如 有） 杨漫辉、肖勇 联系电话（如有） 0871 - 6312128 募集资金监管银行 名称 中国农业银行股份有限公司昆明五华支行 办公地址 云南省昆明市五华区大观街道西昌路 274 号 昆安大厦 联系人 严雪梅 联系电话 0871 - 65310497 债券五：云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券 （第 二 期） 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 联系人 赵青、朱杰 联系电话 021 - 38676873 、 38675951 会计师事务所 1 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2 - 9 层 签字会计师姓名（如 有） 徐毅、肖勇 联系电话（如有） 0871 - 6312128 会计师事务所 2 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名（如 有） 黄军、李玉 联系电话（如有） 0871 - 6319729 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PIC 大厦 12 层 联系人 杨世龙、王越 联系电话 010 - 85172818 募集资金监管银行 名称 中国建设银行股份有限公司昆明城南支行 办公地址 昆明市书林街 2 - 3 号 联系人 邹睿 联系电话 0871 - 63135084 （二）中介机构变动情况 报告期内， 上述未到期公司债券的 中介机构 均 未发生变化。 第三节公司在交易所、中小企业股份转让系统上市或转让的公司债券 事项 一、 已发行公司债券基本情况 截至本报告 出具之日 ，公司在交易所、中小企业股份转让系统上市或转让且 尚未到期的公司债券情况如下： 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 投资 者适 当性 还本付息 方式 上市交 易场所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2015 年非公 开发行公司债券 ( 第一期 ) 15 云 工 01 125859.SH 2015 - 08 - 24 2018 - 08 - 24 5.0 亿元 5.45% 合格投 资者 每年付息一 次，最后一年 末偿还本金 上海证券 交易所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2015 年非公 开发行公司债券 ( 第二期 ) 15 云 工 02 12574.SH 2015 - 10 - 26 2018 - 10 - 26 5.0 亿元 5.41% 合格投 资者 每年付息一 次，最后一年 末偿还本金 上海证券 交易所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2016 年公开 发行公司债券 ( 第一期 ) 16 云 工 01 136542.SH 201 6 - 07 - 27 2021 - 07 - 27 7.0 亿元 3.9% 合格投 资者 每年付息一 次，最后一年 末偿还本金 上海证券 交易所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2016 年非 公开发行公司债券（第一 期） 16 云 工 S1 118794.SZ 2016 - 08 - 09 2019 - 08 - 09 15.0 亿元 4.9% 合格投 资者 每年付息一 次，最后一年 末偿还本金 深圳证券 交易所 云南省工业投资控股集团 有限责任公司 2016 年公开 发行公司债券 ( 第二期 ) 16 云 工 02 1364.SH 201 6 - 09 - 27 2021 - 09 - 27 8.0 亿元 3.97% 合格投 资者 每年付息一 次，最后一年 末偿还本金 上海证券 交易所 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 1、债券名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司2015年非公开发行公 司债券(第一期)； 2、债券简称：15云工01； 3、债券代码：125859.SH ； 4、发行规模：5.00亿元； 5、债券期限：3年； 6、发行首日：2015年8月24日； 7、到期日：2018年8月24日； 8、债券余额：5.00亿元； 9、票面利率：5.45%； 10、信用等级：本期债券未进行评级； 11、还本付息方式：每年付息一次，最后一年末偿还本金； 12、上市交易所：上海证券交易所； 13、主承销商：国海证券股份有限公司； 14、债券受托管理人：国海证券股份有限公司； 15、投资者适当性：合格投资者。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 1、债券名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司2015年非公开发行公 司债券(第二期)； 2、债券简称：15云工02； 3、债券代码：12574.SH ； 4、发行规模：5.00亿元； 5、债券期限：3年； 6、发行首日：2015年10月26日； 7、到期日：2018年10月26日； 8、债券余额：5.00亿元； 9、票面利率：5.41%； 10、信用等级：本期债券未进行评级； 11、还本付息方式：每年付息一次，最后一年末偿还本金； 12、上市交易所：上海证券交易所； 13、主承销商：国海证券股份有限公司； 14、债券受托管理人：国海证券股份有限公司； 15、投资者适当性：合格投资者。 债券三 ： 16 云工 01 136542.SH （上海证券交易所） 1、债券名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司2016年公开发行公司 债券(第一期)； 2、债券简称：16云工01； 3、债券代码：136542.SH ； 4、发行规模：7.00亿元； 5、债券期限：5年； 6、发行首日：2016年7月27日； 7、到期日：2021年7月27日； 8、债券余额：7.00亿元； 9、票面利率：3.99%； 10、信用等级：经联合信用评级有限公司综合评定，公司主体信用等级为 AA+，本期债券信用等级AA+ ； 11、还本付息方式：每年付息一次，最后一年末偿还本金； 12、上市交易所：上海证券交易所； 13、主承销商：国泰君安证券股份有限公司； 14、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司； 15、投资者适当性：合格投资者。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （ 深圳证券交易所 ） 1、债券名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司2016年非公开发行公 司债券(第一期)； 2、债券简称：16云工S1； 3、债券代码：118794.SZ ； 4、发行规模：15.00亿元； 5、债券期限：3年； 6、发行首日：2016年8月9日； 7、到期日：2019年8月9日； 8、债券余额：15.00亿元； 9、票面利率：4.99%； 10、信用等级：本期债券未进行评级； 11、还本付息方式：每年付息一次，最后一年末偿还本金； 12、上市交易所：深圳证券交易所； 13、主承销商：国海证券股份有限公司； 14、债券受托管理人：国海证券股份有限公司； 15、投资者适当性：合格投资者。 债券五： 16 云工 021364.SH （上海证券交易所） 1、债券名称：云南省工业投资控股集团有限责任公司2016年公开发行公司 债券(第二期)； 2、债券简称：16云工02； 3、债券代码：1364.SH ； 4、发行规模：8.00亿元； 5、债券期限：5年； 6、发行首日：2016年9月27日； 7、到期日：2021年9月27日； 8、债券余额：8.00亿元； 9、票面利率：3.97%； 10、信用等级：经联合信用评级有限公司综合评定，公司主体信用等级为 AA+，本期债券信用等级AA+ ； 11、还本付息方式：每年付息一次，最后一年末偿还本金； 12、上市交易所：上海证券交易所； 13、主承销商：国泰君安证券股份有限公司； 14、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司； 15、投资者适当性：合格投资者。 二、公司债券兑付兑息情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 本公司在 201 5 年 8 月 非公开 发行公司债券 “15 云工 01” ， 发行规模为 5 亿元， 截至 本报告出具之日，本公司已按时、足额支付首期利息 。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 本公司在 201 5 年 10 月 非公开 发行公司债券 “15 云工 01” ，发行规模为 5 亿 元， 截至 本报告出具之日，本公司已按时、足额支付首期利息。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 本公司在 201 6 年 7 月 公开 发行公司债券 “ 16 云工 01 ” ， 发行规模为 7 亿元， 截至 本报告 出具之日 ，该债券尚未到第一期付息日。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 本公司在 2016 年 8 月非公开发行公司债券 “16 云工 S1” ，发行规模为 15 亿 元， 截至 本报告 出具之日 ，该债券尚未到第一期付息日。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 本公司在 2016 年 9 月公开发行公司债券 “16 云工 01” ，发行规模为 7 亿元， 截至 本报告出具之日，该债券尚未到第一期付息日。 三、公司债券募集资金使用情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 1 、募集资金用途和使用计划 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费用后，全部用于偿还 公司金融机构贷款和补充流动资金。 2 、募集资金专户运作情况 本公司与中信银行股份有限公司昆明分行及国海证券股份有限公司签署了 《 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债券 账户及资 金三方监管协议》 ，设立了募集资金账户， 用于公司债券募集资金的接收、存储、 划转与本息偿付，账户实行专户管理，由托管银行进行监督 。 截至本报告 出具之 日 ，募集资金账户运作良好，公司在使用募集资金时，严格履行了申请和审批手 续，符合公司相关规定。 3 、募集资金实际使用情况及履行的程序 截至本报告 出具之日 ， 本期债券募集资金 50,0 万元， 目前已 全部用于补 充公司流动资金与偿还公司借款 ，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约 定一致。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 1 、募集资金用途和使用计划 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费用后，全部用于偿还 公司金融机构贷款和补充流动资金。 2 、募集资金专户运作情况 本公司与中信银行股份有限公司昆明分行及国海证券股份有限公司签署了 《云南省工业投资控股集团有限责任公司 2015 年非公开发行公司债券账户及资 金三方监管协议》 ，设立了募集资金账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、 划转与本息偿付，账户实行专户管理，由托管银行进行监督。截至本报告 出具之 日 ，募集资金账户运作良好，公司在使用募集资金时，严格履行了申请和审批手 续，符合公司相关规定。 3 、募集资金实际使用情况及履行的程序 截至本报告 出具之日 ，本期债券募集资金 50,0 万元，目前已全部用于补 充公司流动资金与偿还公司借款，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约 定一致。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所 ） 1 、募集资金用途和使用计划 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费用后，全部用于兑付 到期超短期融资券和补充流动资金。 2 、募集资金专户运作情况 本公司与已经与中国建设银行股份有限公司昆明城南支行签署《 云南省工业 投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券账户及资金监管三方协 议 》，指定专项账户，设立了募集资金账户，用于公司债券募集资金的接收、存 储、划转与本息偿付，账户实行专户管理，由托管银行进行监督。截至本报告 出 具之日 ，募集资金账户运作良好，公司在使用募集资金时，严格履行了申请和审 批手续，符合公司相关规定。 3 、募集资金实际使用情况及履行的程序 按募集说明书约定， 本期债券募集资金 70,0 万元，其中 50,0 万元拟用 于兑付即将到期的短期融资券，剩余 20,0 万元拟用于补充公司流动资金。 截至本报告 出具之日 ， 本期债券募集资金已全部用于偿还短期融资券和用于 下属子公司补充流动资金 。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 1 、募集资金用途和使用计划 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费 用后，全部用于偿还 公司金融机构贷款和补充流动资金。 2 、募集资金专户运作情况 本公司与中信银行股份有限公司昆明分行及国海证券股份有限公司签署了 《 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2016 年非公开发行公司债券（第一期） 账户及资金监管三方协议 》，设立了募集资金账户，用于公司债券募集资金的接 收、存储、划转与本息偿付，账户实行专户管理，由托管银行进行监督。截至本 报告 出具之日 ，募集资金账户运作良好，公司在使用募集资金时，严格履行了申 请和审批手续，符合公司相关规定。 3 、募集资金实际使用情况及履行的程序 按募集说明书约 定， 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费 用后，全部用于偿还公司金融机构贷款和补充流动资金。 截至本报告 出具之日 ，本期债券募集资金 已全部用于偿还公司金融机构贷款 和补充流动资金 。 上述 “16 云工 S1” 债券的募集资金使用情况已由中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）进行了专项审查并出具了《关于云南省工业投资控股集团有限责任 公司 “16 云工 S1” 募集资金使用情况的专项说明》，通过核查会计记录等必要的审 核程序，经审查认为：公司 “16 云工 S1” 募集资金的使用符合债券募集说明书的 约定。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 1 、募集资金用途和使用计划 根据本期债券募集说明书的约定，募集资金扣除承销费用后，全部用于偿还 企业债券和补充流动资金。 2 、募集资金专户运作情况 本公司与已经与中国建设银行股份有限公司昆明城南支行签署《 云南省工业 投资控股集团有限责任公司 2016 年公开发行公司债券账户及资金监管三方协 议 》，指定专项账户，设立了募集资金账户，用于公司债券募集资金的接收、存 储、划转与本息偿付，账户实行专户管理，由托管银行进行监督。截至本报告出 具之日，募集资金账户运作良好，公司在使用募集资金时，严格履行了申请和审 批手续，符合公司相关规定。 3 、募集资金实际使用情况及履行的程序 按募集说明书约定，本期债券募集资金 80,0 万元，其中 77,0.0 万元拟 用于偿还企业债券，剩余 3,0.0 万元拟用于补充公司流动资金。 截至本报告出具之日， 本期债券募集资金已全部用于偿还到期企业债券和补 充流动资金 。 四、公司 债券资信评级机构情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 本期债券未进行评级。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 本期债券未进行评级。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 公司聘请了联合信用评级有限公司 （以下简称 “ 联合信用 ” ） 对本期公司债券 发行的资信情况进行评级。根据联合信用出具的《云南省工业投资控股集团有限 责任公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）信用评级分析报告》（ [2016]86 号），公司的主体长期信用等级为 AA+ ，本期债券信用等级 AA+ 。 根据监管部门和联合信用对跟踪评级的有关要求，联合信用将在本次公司债 券存续期内，在每年 公司 年度审计报告出具后的两个月内进行一次定期跟踪评级， 并在本次公司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 本期债券未进行评级。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 公司聘请了联合信用评级有限公司（以下简称 “ 联合信用 ” ）对本期公司债券 发行的资信情况进行评级。根据联合信用出具的《云南省工业投资控股集团有限 责任公司 2016 年公开发行公司债券（第二期）信用评级分析报告》（ [2016]159 号），公司的主体长期信用等级为 AA+ ，本期债券信用等级 AA+ 。 根据监管部门和联合信用对跟踪评级的有关要求，联合信用将在本次公司债 券存续期内，在每年公司年度审计报告出具后的两个月内进行一次定期跟踪评级， 并在本次公司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。 五 、已发行债券变动情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易 所） 截至 2016 年末，本期债券未发生债券变动情况。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 截至 2016 年末，本期债券未发生债券变动情况。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 截至 2016 年末，本期债券未发生债券变动情况。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 截至 2016 年末，本期债券未发生债券变动情况。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 截至 2016 年末，本期债券未发生债券变动情况。 六、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 1 、增信机制 本期债券未采用担保、抵押或质押等增信方式。 2 、偿还计划 （ 1 ）本期债券偿债计划概况 本期债券期限为 3 年，发行总额为 5 亿元的固定利率债券，本期债券按年付 息，到期一次还本。 公司 将设立专项偿债账户，于债券存续期内各付息期间通过 债券托管机构向投资者支付本期债券的利息，并于兑付日通过债券托管机构向投 资者偿还本期债券本金。本期债券偿付本息的时间明确，且支付金额不会发生变 化，不确定因素较少，有利于提前制定相应的偿债计划。为了充分、有效地维护 债券持有人的利益， 公司 为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划， 包括确定专门部门与人员设计工作流程、制定管理措施、做好组织协调等，努 力形成一套确保债券安全兑付的内部机制。 公司 将遵照以下偿债计划，按照本期 债券的约定，向债券投资者还本付息。 （ 2 ）偿债计划的人员安排 自本次发行起，公司成立了工作小组负责管理还本付息工作。自成立起至付 息期限或兑付期限结束，偿付工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务， 并在需要的情况下继续处理付息或兑 付期限结束后的有关事宜。偿付工作小组负 责制定债券利息及本金偿付办法。 （ 3 ）偿债计划的财务安排 针对 公司 未来的财务状况、本期债券自身的特征、募集资金使用项目的特点， 公司 将建立一个多层次、互为补充的财务安排，以提供充分、可靠的资金来源用 于还本付息，并根据实际情况进行调整。本期债券的本息将由公司通过债券托管 机构支付利息。偿债资金将来源于公司日常生产经营所产生的现金收入，并以公 司的日常营运资金为保障。此外，因经济环境变化或其他不可预见因素导致无法 依靠自身经营产生的现金流偿付本期债券时， 公司 将通过充分调动自用资金、 变 现各类资产、银行借款等渠道筹集还本付息资金。 截至本报告出具之日，公司的偿债计划及偿债保障措施未发生重大不利变更。 3 、本公司流动资产、存货和日常经营活动产生的现金流情况 本公司业务及财务状况请参见本报告第五节、第六节相关内容。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 1 、增信机制 本期债券未采用担保、抵押或质押等增信方式。 2 、偿还计划 （ 1 ）本期债券偿债计划概况 本期债券期限为 3 年，发行总额为 5 亿元的固定利率债券，本期债券按年付 息，到期一次还本。 公司 将设立专项偿债账户，于债券存续期内各付息期间通过 债券托管机构向投资者支付本期债券的利息，并于兑付日通过债券托管机构向投 资者偿还本期债券本金。本期债券偿付本息的时间明确，且支付金额不会发生变 化，不确定因素较少，有利于提前制定相应的偿债计划。为了充分、有效地维护 债券持有人的利益， 公司 为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划， 包括确定专门部门与人员设计工作流程、制定管理措施、做好组织协调等，努 力形成一套确保债券安全兑付的内部机制。 公司 将遵照以下偿债计划，按照本期 债券的约定，向债券投资者还本付息。 （ 2 ）偿债计划的人员安排 自本次发行起，公司成立了工作小组负责管理还本付息工作。自成立起至付 息期限或兑付期限结束，偿付工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务， 并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。偿付工作小组负 责制定债券利息及本金偿付办法。 （ 3 ）偿债计划的财务安排 针对 公司 未来的财务状况、本期债券自身的特征、募集资金使用项目的特点， 公司 将建立一个多层次、互为补充的财务安排，以提供充分、可靠的资金来源用 于还本付息，并根据实际情况进行调整。本期债券的本息将由公司通过债券托管 机构支付利息。偿 债资金将来源于公司日常生产经营所产生的现金收入，并以公 司的日常营运资金为保障。此外，因经济环境变化或其他不可预见因素导致无法 依靠自身经营产生的现金流偿付本期债券时， 公司 将通过充分调动自用资金、变 现各类资产、银行借款等渠道筹集还本付息资金。 截至本报告出具之日，公司的偿债计划及偿债保障措施未发生重大不利变更。 3 、本公司流动资产、存货和日常经营活动产生的现金流情况 本公司业务及财务状况请参见本报告第五节、第六节相关内容。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 1 、增信机制 本期债券未 采用担保、抵押或质押等增信方式。 2 、偿还计划 （ 1 ）本期债券偿债计划概况 本期债券期限为 5 年，发行总额为 7 亿元的固定利率债券，本期债券按年付 息，到期一次还本。 公司 将设立专项偿债账户，于债券存续期内各付息期间通过 债券托管机构向投资者支付本期债券的利息，并于兑付日通过债券托管机构向投 资者偿还本期债券本金。本期债券偿付本息的时间明确，且支付金额不会发生变 化，不确定因素较少，有利于提前制定相应的偿债计划。为了充分、有效地维护 债券持有人的利益， 公司 为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划， 包括确定专门部门与人员设计工作流程、制定管理措施、做好组织协调等，努 力形成一套确保债券安全兑付的内部机制。 公司 将遵照以下偿债计划，按照本期 债券的约定，向债券投资者还本付息。 （ 2 ）偿债计划的人员安排 自本次发行起，公司成立了工作小组负责管理还本付息工作。自成立起至付 息期限或兑付期限结束，偿付工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务， 并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。偿付工作小组负 责制定债券利息及本金偿付办法。 （ 3 ）偿债计划的财务安 排 针对 公司 未来的财务状况、本期债券自身的特征、募集资金使用项目的特点， 公司 将建立一个多层次、互为补充的财务安排，以提供充分、可靠的资金来源用 于还本付息，并根据实际情况进行调整。本期债券的本息将由公司通过债券托管 机构支付利息。偿债资金将来源于公司日常生产经营所产生的现金收入，并以公 司的日常营运资金为保障。此外，因经济环境变化或其他不可预见因素导致无法 依靠自身经营产生的现金流偿付本期债券时， 公司 将通过充分调动自用资金、变 现各类资产、银行借款等渠道筹集还本付息资金。 截至本报告出具之日，公司的偿债计划及偿债保障措施未发生重大不利变更。 3 、本公司流动资产、存货和日常经营活动产生的现金流情况 本公司业务及财务状况请参见本报告第五节、第六节相关内容。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 1 、增信机制 本期债券未采用担保、抵押或质押等增信方式。 2 、偿还计划 （ 1 ）本期债券偿债计划概况 本期债券期限为 3 年，发行总额为 15 亿元的固定利率债券，本期债券按年 付息，到期一次还本。公司将设立专项偿债账户，于债券存续期内各付息期间通 过债券托管机构向投资者支付本 期债券的利息，并于兑付日通过债券托管机构向 投资者偿还本期债券本金。本期债券偿付本息的时间明确，且支付金额不会发生 变化，不确定因素较少，有利于提前制定相应的偿债计划。为了充分、有效地维 护债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划， 包括确定专门部门与人员设计工作流程、制定管理措施、做好组织协调等，努 力形成一套确保债券安全兑付的内部机制。公司将遵照以下偿债计划，按照本期 债券的约定，向债券投资者还本付息。 （ 2 ）偿债计划的人员安排 自本次发行起，公司成立了工作小组负责管理还本付息工作。自 成立起至付 息期限或兑付期限结束，偿付工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务， 并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。偿付工作小组负 责制定债券利息及本金偿付办法。 （ 3 ）偿债计划的财务安排 针对公司未来的财务状况、本期债券自身的特征、募集资金使用项目的特点， 公司将建立一个多层次、互为补充的财务安排，以提供充分、可靠的资金来源用 于还本付息，并根据实际情况进行调整。本期债券的本息将由公司通过债券托管 机构支付利息。偿债资金将来源于公司日常生产经营所产生的现金收入，并以公 司的日常营运资金为保障。 此外，因经济环境变化或其他不可预见因素导致无法 依靠自身经营产生的现金流偿付本期债券时，公司将通过充分调动自用资金、变 现各类资产、银行借款等渠道筹集还本付息资金。 截至本报告出具之日，公司的偿债计划及偿债保障措施未发生重大不利变更。 3 、本公司流动资产、存货和日常经营活动产生的现金流情况 本公司业务及财务状况请参见本报告第五节、第六节相关内容。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 1 、增信机制 本期债券未采用担保、抵押或质押等增信方式。 2 、偿还计划 （ 1 ）本期债券偿债计划概况 本期债券期限为 5 年，发行总额为 8 亿元的固定利率债券，本期债券按年付 息，到期一次还本。公司将设立专项偿债账户，于债券存续期内各付息期间通过 债券托管机构向投资者支付本期债券的利息，并于兑付日通过债券托管机构向投 资者偿还本期债券本金。本期债券偿付本息的时间明确，且支付金额不会发生变 化，不确定因素较少，有利于提前制定相应的偿债计划。为了充分、有效地维护 债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划， 包括确定专门部门与人员设计工作流程、制定管理措施、做好组织协调等，努 力形成一套确保债券安全兑付 的内部机制。公司将遵照以下偿债计划，按照本期 债券的约定，向债券投资者还本付息。 （ 2 ）偿债计划的人员安排 自本次发行起，公司成立了工作小组负责管理还本付息工作。自成立起至付 息期限或兑付期限结束，偿付工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务， 并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。偿付工作小组负 责制定债券利息及本金偿付办法。 （ 3 ）偿债计划的财务安排 针对公司未来的财务状况、本期债券自身的特征、募集资金使用项目的特点， 公司将建立一个多层次、互为补充的财务安排，以提供充分、可靠的资金来源用 于 还本付息，并根据实际情况进行调整。本期债券的本息将由公司通过债券托管 机构支付利息。偿债资金将来源于公司日常生产经营所产生的现金收入，并以公 司的日常营运资金为保障。此外，因经济环境变化或其他不可预见因素导致无法 依靠自身经营产生的现金流偿付本期债券时，公司将通过充分调动自用资金、变 现各类资产、银行借款等渠道筹集还本付息资金。 截至本报告出具之日，公司的偿债计划及偿债保障措施未发生重大不利变更。 3 、本公司流动资产、存货和日常经营活动产生的现金流情况 本公司业务及财务状况请参见本报告第五节、第六节相关内容。 七 、公司债券持有人会议召开情况 债券一： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 报告期内， 公司 未 发生需要 召开债券持有人会议 事件 。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 报告期内，公司未发生需要召开债券持有人会议事件。 债券三： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 报告期内，公司未发生需要召开债券持有人会议事件。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 报告期内，公司未发生需要召开债券持有人会议事件。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 报告期内，公司未发生需要召开债券持有人会议事件。 八、公司债券受托管理人履职情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 报告期内，本期债券受托管理人为国海证券股份有限公司，该公司严格按照 相关法律法规及《受托管理协议》履行职责。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 报告期内，本期债券受托管理人为国海证券股份有限公司，该公司严格按照 相关法律法规及《受托管理协议》履行职责。 债券三 ： 16 云工 0136542.SH （上海证券交易所） 报告期内，本期债券受托管理人为国泰君安证券股份有限公司，该公司严格 按照相关法律法规及《受托管理协议》履行职责。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 报告期内，本期债券受托管理人为国海证券股份有限公司，该公司严格按照 相关法律法规及《受托管理协议》履行职责。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 报告期内，本期债券受托管理人为国泰君安证券股份有限公司，该公司严格 按照相关法律法规及《受托管理协议》履行职责。 九、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 债券一 ： 15 云工 0125859.SH （上海证券交易所） 报告期内 ，本公司均按照公司债券募集说明书的相关约定使用本期债券募集 资金； 从发行至本报告期末， 本公司均按照公司债券募集说明书相关约定或承诺 执行有关事项。 债券二 ： 15 云工 02 12574.SH （上海证券交易所） 报告期内 ，本公司均按照公司债券募集说明书的相关约定使用本期债券募集 资金； 从发行至本报告期末， 本公司均按照公司债券募集说明书相关约定或承诺 执行有关事项。 债券三 ： 16 云工 01 136542.SH （上海证券交易所） 从发行至本报告期末 ，本公司均按照公司债券募集说明书的相关约定使用本 期债券募集资金； 从发行至本报告期末， 本公司均按照公司债券募集说明书相关 约定或承诺执行有关事项。 债券四： 16 云工 S18794.SZ （深圳证券交易所） 从发行至本报告期末 ，本公司均按照公司债券募集说明书的相关约定使用本 期债券募集资金； 从发行至本报告期末， 本公司均按照公司债券募集说明书相关 约定或承诺执行有关事项。 债券五： 16 云工 02 1364.SH （上海证券交易所） 从发行至本报告期末 ，本公司均按照公司债券募集说明书的相关约定使用本 期债券募集资金； 从发行至本报告期末， 本公司均按照公司债券募集说明书相关 约定或承诺执行有关事项。 第四节公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 （一） 截至本报告期末 ， 其他债券和债务融资工具发行情况 证券简称 （未完）  |