[公告]嘉诚国际:首次公开发行股票发行公告
广州市嘉诚国际物流股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人（主承销商） : 广发证券股份有限公司 特别提示 广州市嘉诚国际物流股份有限公司（以下简称“嘉诚国际”、“发行人” 或“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）、《首 次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第122号]）、《首次公开发行 股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告[2014]11号）、《首次 公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票 配售细则》（中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细 则》（中证协发[2016]7号）等相关规定组织实施首次公开发行。 本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所（以下简称“上交 所”）网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以 下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读 本 公 告 。 关 于 网 下 发 行 电 子 化 的 详 细 内 容 ， 请 查 阅 上 交 所 网 站 （www.sse.com.cn）公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 （上证发〔2016〕2号）等相关规定。 本次网上发行通过上交所交易系统进行，采用按市值申购方式进行，参与 网上申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站（www.sse.com.cn）公布的 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发〔2016〕1号）（以 下简称“《网上发行实施细则》”）。 本次发行在发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、弃购股份处理等方面 有重大变化，敬请投资者重点关注。主要变化如下: 1、发行人和主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主 承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市 公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发 行价格为15.17元/股。网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按15.17元/股在2017年7月27日（T日）进行网上和网下申购，申 购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年7月27日 （T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30， 13:00-15:00。 2、网下投资者报价后，发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的 部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的10%（当最高申报价格与确 定的发行价格相同时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例低于10%）。剔除部 分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《广州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公开发行股 票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果 及网上中签结果公告》”），于2017年7月31日（T+2日）16:00前，按最终确定 的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配 多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一 笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年7月31日（T+2日）日终有足额的 新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报 中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款 的情形时，6个月内不得参与新股申购。 发行人和主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅 读本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证 券日报》及上交所网站（www.sse.com.cn）的《广州市嘉诚国际物流股份有限 公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、广州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公开发行不超过3,760万股人民 币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委 员会证监许可[2017]1104号文核准。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网 上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式， 发行人和主承销商通过网下初步询价直接确定发行价格。初步询价及网下发行 由广发证券通过上交所网下申购电子化平台组织实施，网上发行通过上交所交 易系统进行。本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行股票 简称为“嘉诚国际”，股票代码为“603535”，该代码同时用于本次发行的初 步询价及网下申购。本次发行网上申购简称为“嘉诚申购”，网上申购代码为 “732535”。 3、本次公开发行股票总数量为3,760万股。回拨机制启动前，网下初始发 行数量2,300万股，占本次发行总股数的61.17%；网上初始发行数量1,460万股， 占本次发行总股数的38.83%。 4、本次发行的初步询价工作已于2017年7月24日（T-3日）完成，发行人 和主承销商根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序、计 算出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分 （剔除部分为所有网下投资者拟申购总量的0.078%），并综合考虑发行人基本 面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格为15.17元/股，同时确 定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及 有效报价情况为： （1）22.85倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.14倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）全部有效报价对应的累计拟申购数量之和为4,705,440万股。 5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为57,039.2000万元，扣除发行 费用4,543.8046万元后，预计募集资金净额为52,495.3954万元，不超过招股 意向书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额52,495.3954万 元。发行人募集资金的使用计划等相关情况于2017年7月19日在《广州市嘉诚 国际物流股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。招股意 向书全文可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 6、本次发行的网下、网上申购日为T日（2017年7月27日），任一配售对 象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①本次网下申购时间为：2017年7月27日（T日）9:30-15:00。 ②在初步询价期间提交有效报价（指申购价格等于本次发行价格15.17元/ 股且未被剔除，同时符合发行人和主承销商事先确定且公告的其他条件的报 价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。提交有效报价 的配售对象名单见“附表1：报价信息统计表”。未提交有效报价的配售对象 不得参与网下申购。在申购时间内，网下投资者可以为其管理的每一配售对象 按照发行价格15.17元/股填报一个申购数量，申购数量应为初步询价中其提供 的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不得超过800万股（申购数量须不低 于150万股，且应为10万股的整数倍）。 申购时，投资者无需缴付申购资金。 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部 提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交 的全部申购记录为准。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与 本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有 关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包 括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付 款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与 备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限 于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人 主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料 不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2017年7月27日（T日）09:30-11:30、13:00-15:00。 ②2017年7月27日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017 年7月25日（T-2日）前 20 个交易日（含T-2日）的日均持有上海市场非限售 A 股股份一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票 （国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全 权委托证券公司代其进行新股申购。 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户 市值按2017年7月25日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有上海市 场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的， 按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户 的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算 范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上 可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申 购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按 市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超过14,000股。 ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委 托单。一经申报，不得撤单。 ⑤投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投 资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户 多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购 均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持 有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日 日终为准。 ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值 中。 （3）网上网下投资者认购缴款 ①2017年7月31日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下初步 配售结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为 其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。 ②投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年7月31日（T+2日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应 遵守投资者所在证券公司相关规定。中签的投资者应确保其资金账户在T+2日 日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关 法律责任，由投资者自行承担。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和 网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销 商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约 责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内 累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 7、本次发行网下网上申购于2017年7月27日（T日）15:00截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2017年7月27日（T日）决定是否 启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排 详见本公告“二、（五）回拨机制”。 8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及 锁定安排。 9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细 阅读2017年7月19日登载于上交所网站（www.sse.com.cn）的本次发行的招股 意向书全文及相关资料。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公 告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/公司/嘉诚国 际 指 广州市嘉诚国际物流股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐人（主承销商）/ 广发证券 指 广发证券股份有限公司 本次发行 指 广州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公开发行3,760万股人民 币普通股（A股）之行为 网下发行 指 本次发行中通过上交所网下申购电子化平台向配售对象根据确 定价格发行2,300万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨 机制，网下发行数量为回拨后的网下最终发行数量） 老股转让 指 持有公司股份满36个月以上且自愿发售的股东公开发售股份的 行为 网上发行 指 本次发行中通过上交所交易系统按市值配售向社会公众投资者 定价发行1,460万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机 制，网上发行数量为回拨后的网上最终发行数量） 网下投资者 指 网下投资者指符合2017年7月19日（T-6日）《广州市嘉诚国际物 流股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要 求的可以参与本次网下询价的投资者 网上投资者 指 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报价、申购、配售的 投资者以外的在上交所开户的满足《上海市场首次公开发行股票 网上发行实施细则》要求的持有市值1万元以上（含1万元）的投 资者 有效报价 指 指申购价格等于本次发行价格且未被剔除，同时符合发行人和广 发证券事先确定且公告的其他条件的报价 一、初步询价结果及定价依据 （一） 初步询价申报情况 2017年7月21日（T-4日）及2017年7月24日（T-3日）为本次发行初步询价 期间。截至2017年7月24日（T-3日）15:00，主承销商通过上交所网下申购电 子化平台收到3,274家网下投资者管理的5,941个配售对象的初步询价报价信 息，报价区间为14.67元/股-1,517.00元/股，申报总量为4,736,340万股。经 核查，其中14家网下投资者管理的21个配售对象未按《发行安排及初步询价公 告》的要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资料，6家网下投资者管 理的7个配售对象属于禁止配售范围，上述20家网下投资者管理的28个配售对 象的报价为无效报价，申报总量为22,400万股；3,258家网下投资者管理的 5,913个配售对象符合《发行安排及初步询价公告》规定的条件，不存在禁止 配售的情形，申报总量为4,713,940万股。3,258家网下投资者管理的5,913个 配售对象中，参与询价的私募基金投资者已按照《证券投资基金法》、《私募 投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试 行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理人登记和基金备案。全部报价明 细表请见本公告附表。 符合《发行安排及初步询价公告》规定的5,913个配售对象报价信息统计 如下: 网下投资者全部报价加权 平均值（元/股） 15.43 网下投资者全部报 价中位数（元/股） 15.17 公募基金报价加权平均值 （元/股） 15.17 公募基金报价中位 数（元/股） 15.17 （二）剔除最高报价有关情况 发行人和主承销商根据初步询价情况，对所有申报价格按照报价由高到低 进行排序，相同价格的按照数量由低到高进行排序，相同数量的按照申报时间 由晚到早进行排序。首先剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分将不低 于所有网下投资者拟申购总量的10%（当最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例低于10%）。如被剔除部分的最低价 格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照拟申购 数量由少至多依次剔除，如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照申报时间 由晚至早的顺序依次剔除。 经发行人和主承销商协商一致，将报价高于15.17元/股的初步询价申报予 以剔除，5家网下投资者管理的5个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量 为3,700万股，占本次初步询价申报总量的0.078%。剔除部分不得参与网下申 购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下: 剔除最高报价部分后网下 投资者报价加权平均值（元 /股） 15.17 剔除最高报价部分后 网下投资者报价中位 数（元/股） 15.17 剔除最高报价部分后公募 基金报价加权平均值（元/ 股） 15.17 剔除最高报价部分后 公募基金报价中位数 （元/股） 15.17 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为仓储业（G59），截止2017年7月24日，中证指数有限公 司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为40.91倍。 主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下： 股票代码 证券简称 2017 年 7 月 24 日前 20 个交易日均价 （含 2017 年 7 月 24 日） 2016年静态 市盈率（倍） 2016年 每股收益 （元/股） 30240 .SZ 飞力达 9.32 85.98 0.1084 3013 .SZ 新宁物流 15.87 139.3 0.139 30350 .SZ 华鹏飞 11.23 57.92 0.1939 002183 .S Z 怡亚通 8.49 36.25 0.2342 算术平均 60.05 - 数据来源：WIND，发行人招股书（因新宁物流市盈率偏高，不纳入平均市盈率计算） 本次发行价格15.17元/股对应发行人2016年扣除非经常性损益前后孰低 净利润摊薄后市盈率为22.85倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个 月静态平均市盈率和可比公司平均市盈率。 （四）有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人和主承销商综合考虑剩余 报价及拟申购数量、发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场 情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、 有效报价投资者数量及有效申购数量，协商确定本次发行价格为15.17元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格为15.17元/股的投资者 为有效报价投资者。本次初步询价中，4家网下投资者管理的6个配售对象申报 价格低于15.17元/股，为无效报价。本次网下发行有效报价投资者数量为3,249 家，管理的配售对象家数为5,902个，有效申购数量总和为4,705,440万股，可 申购数量总和为4,705,440万股。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限 于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人 主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料 不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。 （二）发行数量和发行结构 本次公开发行股票总数量为3,760万股。回拨机制启动前，网下初始发行 数量为2,300万股，占本次发行总股数的61.17%；网上初始发行数量为1,460 万股，占本次发行总股数的38.83%。 （ 三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为15.17元/股，此价格对应的市盈率为： （1）22.85倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.14倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应 的累计拟申购数量之和为4,705,440万股。 （四）募集资金 发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为52,495.3954万元。按本次 发行价格15.17元/股，发行人预计募集资金57,039.2000万元，扣除发行费用 4,543.8046万元后，预计募集资金净额为52,495.3954万元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2017年7月27日（T日）15:00同时截止。申购结 束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2017年7月27日（T日）决定是 否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据 网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数 超过50倍、低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开 发行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为 本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回 拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。 （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报 价投资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中 止发行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2017 年7月28日（T+1日）在《广州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公开发行股票 网上中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T - 6 日 2017 年 7 月 1 9 日 ( 周三 ) 刊登《招股意向书摘要》、《发行安排及初步询价公告》 网下投资者（ A 类投资者除外）提交电子版承诺函、关联关 系核查表及其他核查资料 T - 5 日 2017 年 7 月 2 0 日 ( 周四 ) 网下投资者（ A 类投资者除外）提交电子版承诺函、关联关 系核查表及其他核查资料（ 17:0 截止） 网下投资者在中国证券业协会完成备案截止日（当日 12:0 前） T - 4 日 2017 年 7 月 2 1 日 ( 周五 ) 初步询价（通过网下申购电子化平台） T - 3 日 2017 年 7 月 2 4 日 ( 周一 ) 初步询价（通过网下申购电子化平台） 初步询价截止日（ 15:0 截止） T - 2 日 2017 年 7 月 2 5 日 ( 周二 ) 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量 T - 1 日 2017 年 7 月 2 6 日 ( 周三 ) 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T 日 2017 年 7 月 2 7 日 ( 周四 ) 网上申购日（ 9:30 - 11:30 ， 13:0 - 15:0 ） 网下申购日（ 9:30 - 15:0 ） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T ＋ 1 日 2017 年 7 月 2 8 日 ( 周五 ) 刊登《网上中签率公告》 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 T ＋ 2 日 2017 年 7 月 3 1 日 ( 周一 ) 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网上中签投资者缴款（投资者确保资金账户在 T+2 日日终 有足额的新股认购资金） 网 下获配投资者缴款（认购资金到账截止时点 16:0 ） T ＋ 3 日 2017 年 8 月 1 日 ( 周二 ) 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 包销金额 T ＋ 4 日 2017 年 8 月 2 日 ( 周三 ) 刊登《发行结果公告》 注： 1 、 T 日为网上、网下发行申购日； 2 、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改 本次发行日程； 3 、如因上交所网下申购电子化平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使 用其网下申购电子化平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联 系。 （七） 锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和主承销商确认，本次网下询价有效报价的投资者管理的配售对 象为5,902个，其对应的有效报价总量为4,705,440万股。参与初步询价的配售 对象可通过上交所网下申购电子化平台查询其报价是否为有效报价及有效申 购数量。 （二）网下申购 1、参与网下申购的有效报价投资者应于2017年7月27日（T日）9:30-15:00 通过网下申购电子化平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销 商在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格15.17元/股， 申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不 得超过800万股（申购数量须不低于150万股，且应为10万股的整数倍）。网下 投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网 下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申 购记录为准。 2、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银 行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效 申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 3、网下投资者在2017年7月27日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。 主承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会 备案。 （三）网下初步配售 发行人和主承销商将根据2017年7月19日（T-6日）刊登的《发行安排及初 步询价公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报 价并参与网下申购的配售对象，并将在2017年7月31日（T+2日）刊登的《网下 初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2017年7月31日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上 中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网 下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步 询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购 量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者 送达获配通知。 （ 五）认购资金的缴付 1、2017年7月31日（T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应 根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协 会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认 购资金应当于2017年7月31日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日获配 多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一 笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售 对象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协 会登记备案的银行账户一致。 （2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专 户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算 银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （http://www.chinaclear.cn）“服务支持-业务资料-银行账户信息表”栏目 中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和 “中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一 览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网 下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相 关资金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国 证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时 必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 603535，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对 象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603535”，证券 账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划 出后请及时登陆上交所网下申购电子化平台查询资金到账情况。 4、主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象 名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认 购款的，发行人和主承销商将视其为违约，将于2017年8月2日（T+4日）在《广 州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披 露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的 获配股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本 次公开发行数量的70%时，将中止发行。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应 的认购款金额，2017年8月2日（T+4日），中国结算上海分公司根据主承销商 于2017年8月1日（T+3日）通过网下申购电子化平台提供的网下配售结果数据 向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金 额—配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投 资者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并 出具专项法律意见书。 2、主承销商特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总 股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网 上申购新股。拟参与本次新股网下发行的网下投资者应通过网下申购电子化平 台报备配售对象账户及其关联账户。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下 投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商 将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 本次发行网上申购时间为2017年7月27日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股 申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办 理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行 数量为1,460万股。主承销商在指定时间内（2017年7月27日9:30至11:30，13:00 至15:00）将1,460万股“嘉诚国际”股票输入在上交所指定的专用证券账户， 作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为15.17元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格 进行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“嘉诚申购”；申购代码为“732535”。 （四）网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2017年7月25 日（含，T-2 日）前 20 个交易日日均持有上海市场非限售 A 股股份市值1 万元（含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票（国 家法律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均 持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认 多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人 名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终 为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份 数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额 度，持有市值 1 万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每1万元 市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单 位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值 计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超过14,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中 “账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单 独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A 股 股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股 限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参 与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时 参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍， 但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过14,000股。 对于申购量超过主承销商确定的申购上限14,000股的新股申购，上交所交 易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网 上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对超过部分作无 效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一 投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账 户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申 购均为无效申购。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、持有上海市场非限售A股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其2017年7月25日（含，T-2日）前20个交 易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的， 按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户 中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体 请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即：投资者当面 委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账 户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办 人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话 委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者 的申购委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发 行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的 确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（双向回拨 后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量 认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（双向回拨后）， 上交所按照每1,000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通 过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购1,000股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定 中签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年7月27日（T日）上海证券交易所根据有效申购数据，按每1,000股 配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后 一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2017年7月28日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申 购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和主承销商于2017年7月28日（T+1日）在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年7月28日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，上海证券交易所于当日将抽签结果传给各 证券交易网点。发行人和主承销商于2017年7月31日（T+2日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网下初步配售结果及 网上中签结果公告》。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年7月31日（T+2日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应 遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金 账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关 法律责任，由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月 内不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不 足部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于T+3日15:00 前，将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。投资者放弃认购的股票由 主承销商包销。 五、投资者放弃认购股份处理 在2017年7月31日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销 商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者 放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量 合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详 见2017年8月2日（T+4日）刊登的《广州市嘉诚国际物流股份有限公司首次公 开发行股票发行结果公告》。 六、中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足10 家的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报 价部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达 成一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额 申购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会责令中止的。 如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行 安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备 案后，发行人和主承销商择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责 包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时， 发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本 次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部 分由主承销商负责包销。 发生余股包销情况时，2017年8月2日（T+4日），主承销商将余股包销资 金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向 中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券 账户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐人（主承销商） 发行人：广州市嘉诚国际物流股份有限公司 住 所：广州市番禺区南村镇万博二路79号2202室 电 话：020-34631901 传 真：020-87780780 联系人：麦伟雄 王英珍 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 住 所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 电 话： 020－87555297、87557727 传 真： 020－87555850 联系人：资本市场部 发行人： 广州市嘉诚国际物流股份有限公司 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 2017 年 7 月 26 日 附表1：报价信息统计表（符合《发行安排及初步询价公告》规定的5,913个配售 对象） 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 (元/股) 拟申购数量 (万股) 备注 1 何忠 何忠 1,517.00 800 剔除 2 四川大西洋集团有限责任 公司 四川大西洋集团有限责任公司 29.36 500 剔除 3 卢信群 卢信群 29.36 800 剔除 4 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自营账户 18.50 800 剔除 5 徐东左 徐东左 15.72 800 剔除 6 齐鲁证券（上海）资产管 理有限公司 齐鲁星河 7 号集合资产管理计划 15.17 200 有效 7 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券鑫财富.乐享 1 号集合资产 管理计划 15.17 230 有效 8 泰康资产管理有限责任公 司 泰康资产丰益股票型养老金产品 15.17 230 有效 9 雷敬国 雷敬国 15.17 250 有效 10 上海东方证券资产管理有 限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证 券投资基金 15.17 300 有效 11 上海涌峰投资管理有限公 司 涌峰中国龙价值基金 15.17 320 有效 12 兴证证券资产管理有限公 司 宋登强 15.17 350 有效 13 尹锦 尹锦 15.17 350 有效 14 永赢基金管理有限公司 永赢量化灵活配置混合型发起式证 券投资基金 15.17 400 有效 15 国联证券股份有限公司 国联定新 4 号定向资产管理计划 15.17 400 有效 16 金元证券股份有限公司 金元海发控 2 号定向资产管理计划 15.17 410 有效 17 金元证券股份有限公司 金元海发控 1 号定向资产管理计划 15.17 410 有效 18 申万宏源证券有限公司 申万宏源久投 1 号定向资产管理计 划 15.17 430 有效 19 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞量化对冲海纳百川 1 号资 产管理计划 15.17 440 有效 20 华泰柏瑞基金管理有限公 司 上证中小盘交易型开放式指数证券 投资基金 15.17 440 有效 21 兴证证券资产管理有限公 司 泉州市顺茂投资管理有限公司 15.17 450 有效 22 天弘基金管理有限公司 天弘中证证券保险指数型发起式证 券投资基金 15.17 460 有效 23 兴证证券资产管理有限公 司 新华文轩出版传媒股份有限公司 15.17 460 有效 24 华宝兴业基金管理有限公 司 华宝兴业上证 180 成长交易型开放 式指数证券投资基金 15.17 480 有效 25 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混 合型证券投资基金 15.17 500 有效 26 大成基金管理有限公司 大成绝对收益策略混合型发起式证 券投资基金 15.17 500 有效 27 汇丰晋信基金管理有限公 司 汇丰晋信大盘波动精选股票型证券 投资基金 15.17 500 有效 28 兴证证券资产管理有限公 司 兴证资管-兴业银行定向资产管理 计划 15.17 500 有效 29 诺安基金管理有限公司 诺安新动力灵活配置混合型证券投 资基金 15.17 500 有效 30 长信基金管理有限责任公 司 长信恒利优势混合型证券投资基金 15.17 500 有效 31 前海开源基金管理有限公 司 前海开源外向企业股票型证券投资 基金 15.17 500 有效 32 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金 （LOF） 15.17 500 有效 33 华富基金管理有限公司 华富智慧城市灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 550 有效 34 华夏基金管理有限公司 上证医药卫生交易型开放式指数发 起式证券投资基金 15.17 550 有效 35 兴证证券资产管理有限公 司 李常春 15.17 550 有效 36 兴证证券资产管理有限公 司 陈澄清 15.17 550 有效 37 南方基金管理有限公司 南方安享绝对收益策略定期开放混 合型发起式证券投资基金 15.17 550 有效 38 银华基金管理股份有限公 司 银华量化智慧动力灵活配置混合型 证券投资基金 15.17 550 有效 39 博时基金管理有限公司 上证自然资源交易型开放式指数证 券投资基金 15.17 550 有效 40 国金基金管理有限公司 国金上证 50 指数分级证券投资基金 15.17 560 有效 41 国联证券股份有限公司 国联定新 1 号定向资产管理计划 15.17 580 有效 42 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产长河优势 2 号资产管理计 划 15.17 600 有效 43 万家基金管理有限公司 万家中证红利指数证券投资基金 （LOF） 15.17 600 有效 44 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证 券投资基金 15.17 600 有效 45 兴证证券资产管理有限公 司 兴业证券金麒麟消费升级集合资产 管理计划 15.17 600 有效 46 银华基金管理股份有限公 上证 50 等权重交易型开放式指数证 15.17 620 有效 司 券投资基金 47 华富基金管理有限公司 华富中证 100 指数证券投资基金 15.17 630 有效 48 兴证证券资产管理有限公 司 上海交大昂立股份有限公司 15.17 630 有效 49 兴证证券资产管理有限公 司 福建水泥股份有限公司 15.17 630 有效 50 中金基金管理有限公司 中金绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金 15.17 630 有效 51 北信瑞丰基金管理有限公 司 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混 合型证券投资基金 15.17 650 有效 52 中信建投证券股份有限公 司 中信建投鑫享 30 号定向资产管理计 划 15.17 650 有效 53 汇安基金管理有限责任公 司 汇安丰华灵活配置混合型证券投资 基金 15.17 650 有效 54 华润元大基金管理有限公 司 华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金 15.17 650 有效 55 泰达宏利基金管理有限公 司 泰达宏利价值优化型稳定类行业混 合型证券投资基金 15.17 680 有效 56 大成基金管理有限公司 大成景润灵活配置混合型证券投资 基金 15.17 700 有效 57 中信证券股份有限公司 中信证券金鑫 23 号定向资产管理计 划 15.17 700 有效 58 国寿安保基金管理有限公 司 国寿安保核心产业灵活配置混合型 证券投资基金 15.17 700 有效 59 刘凡 刘凡 15.17 700 有效 60 兴全基金管理有限公司 兴全特定策略 26 号分级特定多客户 资产管理计划 15.17 710 有效 61 建信基金管理有限责任公 司 上证社会责任交易型开放式指数证 券投资基金 15.17 710 有效 62 东吴基金管理有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基 金 15.17 720 有效 63 华宝兴业基金管理有限公 司 华宝兴业中证军工交易型开放式指 数证券投资基金 15.17 750 有效 64 融通基金管理有限公司 融通转型三动力灵活配置混合型证 券投资基金 15.17 750 有效 65 国联安基金管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投 资基金 15.17 750 有效 66 东方基金管理有限责任公 司 东方多策略灵活配置混合型证券投 资基金 15.17 760 有效 67 大成基金管理有限公司 大成核心双动力混合型证券投资基 金 15.17 760 有效 68 招商基金管理有限公司 招商沪深 300 地产等权重指数分级 证券投资基金 15.17 770 有效 69 招商基金管理有限公司 招商丰泰灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） 15.17 770 有效 70 中信建投证券股份有限公 司 中信建投-百年人寿-飞翔 1 号定向 资产管理计划 15.17 790 有效 71 华宝兴业基金管理有限公 司 华宝兴业智慧产业灵活配置混合型 证券投资基金 15.17 790 有效 72 银华基金管理股份有限公 司 银华沪深 300 指数分级证券投资基 金 15.17 790 有效 73 王坚宏 王坚宏 15.17 800 有效 74 王琳 王琳 15.17 800 有效 75 王秀荣 王秀荣 15.17 800 有效 76 张宗敏 张宗敏 15.17 800 有效 77 陈丽枝 陈丽枝 15.17 800 有效 78 苏州创元产业投资有限公 司 苏州创元产业投资有限公司 15.17 800 有效 79 王琴琴 王琴琴 15.17 800 有效 80 徐倩 徐倩 15.17 800 有效 81 浙商基金管理有限公司 浙商沪深 300 指数分级证券投资基 金 15.17 800 有效 82 浙商基金管理有限公司 浙商大数据智选消费灵活配置混合 型证券投资基金 15.17 800 有效 83 浙商基金管理有限公司 浙商聚潮产业成长混合型证券投资 基金 15.17 800 有效 84 浙商基金管理有限公司 中国民生银行-浙商聚潮新思维混 合型证券投资基金 15.17 800 有效 85 王东 王东 15.17 800 有效 86 曾新荣 曾新荣 15.17 800 有效 87 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫领先优势混合型证 券投资基金 15.17 800 有效 88 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫主题优选混合型证 券投资基金 15.17 800 有效 89 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证 券投资基金 15.17 800 有效 90 李加平 李加平 15.17 800 有效 91 刘卫凯 刘卫凯 15.17 800 有效 92 汪哮波 汪哮波 15.17 800 有效 93 上海合涌源投资有限公司 上海合涌源投资有限公司 15.17 800 有效 94 陈柱湛 陈柱湛 15.17 800 有效 95 长石投资有限公司 长石投资有限公司 15.17 800 有效 96 翁天波 翁天波 15.17 800 有效 97 金信基金管理有限公司 金信智能中国 2025 灵活配置混合型 发起式证券投资基金 15.17 800 有效 98 宁夏共赢投资有限责任公 宁夏共赢投资有限责任公司 15.17 800 有效 司 99 王付军 王付军 15.17 800 有效 100 华商基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托华 商基金管理有限公司中证全指组合 15.17 800 有效 101 华商基金管理有限公司 华商价值共享灵活配置混合型发起 式证券投资基金 15.17 800 有效 102 华商基金管理有限公司 华商大盘量化精选灵活配置混合型 证券投资基金 15.17 800 有效 103 华商基金管理有限公司 华商价值精选混合型证券投资基金 15.17 800 有效 104 华商基金管理有限公司 华商策略精选灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 105 华商基金管理有限公司 华商盛世成长混合型证券投资基金 15.17 800 有效 106 华商基金管理有限公司 华商领先企业混合型证券投资基金 15.17 800 有效 107 华商基金管理有限公司 华商瑞丰混合型证券投资基金 15.17 800 有效 108 华商基金管理有限公司 华商智能生活灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 109 华商基金管理有限公司 华商新常态灵活配置混合型证券投 资基金 15.17 800 有效 110 华商基金管理有限公司 华商双驱优选灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 111 华商基金管理有限公司 华商双翼平衡混合型证券投资基金 15.17 800 有效 112 华商基金管理有限公司 华商量化进取灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 113 华商基金管理有限公司 华商健康生活灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 114 华商基金管理有限公司 华商新量化灵活配置混合型证券投 资基金 15.17 800 有效 115 华商基金管理有限公司 华商创新成长灵活配置混合型发起 式证券投资基金 15.17 800 有效 116 华商基金管理有限公司 华商优势行业灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 117 华商基金管理有限公司 华商红利优选灵活配置混合型证券 投资基金 15.17 800 有效 118 陈延龄 陈延龄 15.17 800 有效 119 南京金陵饭店集团有限公 司 南京金陵饭店集团有限公司 15.17 800 有效 120 苏江 苏江 15.17 800 有效 121 翁仁源 翁仁源 15.17 800 有效 122 朱炳银 朱炳银 15.17 800 有效 123 张红兰 张红兰 15.17 800 有效 124 高进华 高进华 15.17 800 有效 125 朱忠敏 朱忠敏自有资金投资账户 15.17 800 有效 126 黄跃林 黄跃林 15.17 800 有效 127 郑林 郑林 15.17 800 有效 128 杨光 杨光 15.17 800 有效 129 冯敏 冯敏 15.17 800 有效 130 刘诗媛 刘诗媛 15.17 800 有效 131 王彩娥 王彩娥 15.17 800 有效 132 浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司自营账户 15.17 800 有效 133 深圳市川业世纪投资有限 公司 深圳市川业世纪投资有限公司 15.17 800 有效 134 特华投资控股有限公司 特华投资控股有限公司 15.17 800 有效 135 马宁 马宁 15.17 800 有效 136 潘文婷 潘文婷 15.17 800 有效 137 上海国际信托有限公司 上海国际信托有限公司自营账户 15.17 800 有效 138 新疆艾比湖农工商联合企 业总公司 新疆艾比湖农工商联合企业总公司 15.17 800 有效 139 陈鱼多 陈鱼多 15.17 800 有效 140 陈玉明 （未完）  |