[发行]浦银增利：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 稳健 增利 债券型 证券投资基金 （ LOF ） （由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来 ） 招募说明书 摘要 （更新） 2017 年 第 1 号 基金管理人： 浦银安盛 基金管理有限公司 基金托管人： 上海银行 股份有限公司 内容截止日： 201 7 年 6 月 1 3 日 重要提示 浦银安盛增利分级债券型证券投资基金经 2011 年 10 月 25 日中国证券监督 管理委员会证监许可 [2011]1704 号文核准募集。《浦银安盛增利分级债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于 2011 年 12 月 13 日生效，根 据《基金合同》的有关规定，浦银安盛增利分级债券型证券投资基金封闭期届满 后，无需召开持有人大会， 已于 2014 年 12 月 16 日 转换为上市开放式基金（ LOF ）， 基金名称已变更为“浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF ）”，基金代码 为：“ 166401 ”，基金简称为“浦银安盛稳健增利债券（ L OF ）” , 浦银增 A 、浦银 增 B 的基金份额已转换为上市开放式基金（ LOF ）份额，浦银安盛稳健增利债券 型证券投资基金（ LOF ）已于 2015 年 1 月 8 日起在深圳证券交易所上市交易。 本招募说明书是对原《浦银安盛增利分级债券型证券投资基金招募说明书》 的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资 基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 , 并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受 , 并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务 , 应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 如无特别 说明， 本招募说明 书所载内容截止日为 2017 年 6 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日 201 7 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ 4 二、基金托管人 ................................ ................................ .............................. 10 三、相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 11 四 、基金的名称 ................................ ................................ .............................. 24 五 、基金的类型 ................................ ................................ .............................. 24 六 、基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 24 七 、基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 24 八 、基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 25 九 、业绩比较基准 ................................ ................................ .......................... 27 十、风险收益特征 ................................ ................................ .......................... 28 十 一 、基金投资组合报告 ................................ ................................ ............... 28 十 二 、基金业绩 ................................ ................................ .............................. 31 十 三 、费用概览 ................................ ................................ .............................. 35 十 四 、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ............................. 38 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人： 谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本： 2.8 亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 51 % 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39 % 的股 权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、副行长，兼任金融市场业务总监、金融市场部 总经理。自 2017 年 4 月起兼任本公司董事 长。 Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国 国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。 2016 年 3 月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行 总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东 发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书 记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理 （主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务 总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起， 在招 商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流 服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事。 同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授。 自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。 自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国 伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证锐联基本 面 400 指数基金基金经理， 2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基 本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理， 现任本公司市场部副总监 。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监 事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行 工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 （四）本基金基金经理 刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前，曾在万家基 金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工 作。 2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。 2016 年 8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债 券型证券投资基金 、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 及本基金 基 金经理。 2017 年 4 月起，兼任浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金 及 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 基金经理。 2017 年 6 月起，兼任浦银安盛 盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。 章潇枫先生，复旦大学数学与应用数学专业本科学历。加盟浦银安盛基金前， 曾任职于湘财证券股份有限公司，历任金融工程研究员、报价回购岗以及自营债 券投资岗。 2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经 理助理岗位。 2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投 资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券 投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF ）及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 201 7 年 6 月起担任公司旗下浦 银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛幸福回报定期开放债券型基金及浦银安盛优化收益债券型基金基金经 理。 历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至 2009 年 6 月，先后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工 作。 2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益 基金经理助理、货币基金基金经理等职务。 2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦 银安盛稳健增利债券基金（原增利分级债券基金 ) 基金经理。 2012 年 9 月至 2017 年 6 月兼任浦银安盛幸福回报债券基金基金经理。 2012 年 11 月至 2017 年 6 月， 担任本公司固定收益投资部总监。 2013 年 5 月至 2016 年 8 月，兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2013 年 6 月至 2016 年 8 月，兼任 浦银安盛季季添利债券基金基金经理。 2014 年 7 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安 盛优化收益债券基金基金经理。 2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦银安盛月 月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 5 月至 2017 年 4 月，兼任浦银安盛幸福 聚利债券基金基金经理。 2016 年 7 月至 2017 年 6 月，兼 任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。 2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛 幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 3 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 4 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮 先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行 政监管措施。 （五） 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混 合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理并兼任本公司 职工监事。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。 黄列先生，本公司研究部总监 。 督察长 、风险管理部负责人、 基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会 会议。 （六）上述人员 之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 一 、 基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币60.0445亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 托管部门联系人：闻怡 电话：021－68475888 传真：021－68476936 二 、 主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设产品 管理部、托管运作部（下设托管运作团队和运行保障团队）、稽核监督部，平均 年龄30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从 业资格。 三 、 基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券 投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814 号。 截至 2017 年 3 月 31 日，上海银行已托管 27 只证券投资基金，分别为天治 成长精选混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF ）、 中证财通中国可持续发展 100 （ ECPI ESG ）指数增强型证券投资基金、鹏华双债 增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏 华双债保利债券型证券投资基金、鹏华丰信分级债券型证券投资基金、前海开源 事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基 金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老 定期支付 债券型证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投 资基金、华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证 券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型 证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基 金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实 稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、鹏华兴益定 期开放灵活配置混合型基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞爱利 灵活配置混合型证券投资基金、万 家瑞富灵活配置混合型证券投资基金以及博时 富海纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 532.59 亿元。 三、相关服务机构 一、 基金份额发售机构 （一）直销机构 1 、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人：徐 徐 薇 网址： www.py - axa.com 2 、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡 、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、招商银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB - E ） 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 （二）代销机构 1 、场外代销机构 （ 1 ）上海 银行股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 168 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 168 号 法定代表人：金煜 咨询电话： 95594 网址： www.bosc.cn （ 2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 客户服务热线： 95528 公司网址： www. spdb .com.cn （ 3 ）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）交通银行股份有限公司： 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 6 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com （ 7 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人： 周易 咨询电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 8 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室 法定代表人： 周杰 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 9 ）兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 10 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 11 ）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 12 ）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 13 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 14 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 : 杜庆平 客服电话： 4006515988 公司网址： www.bhzq.com （ 15 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 16 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客户服务热线： 010 - 66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com .cn （ 17 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 咨询电话： 95587 公司网站： www.csc108.com （ 18 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 咨询电话： 4008866567 公司网站： www.avicsec.com （ 19 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 0591 - 96326 或 400 - 88 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 20 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务热线： 95521 或 400 - 8888 - 666 公司网址： www.gtja.com （ 21 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn （ 22 ）申万宏源西 部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 23 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网站： www.yilucaifu.com （ 24 ）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 客服电话： 4008 - 955 - 811 公司网站： www.yitfund.com （ 25 ）中国国际金融 股份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 410 - 910 - 1 166 公司网站： www.cicc.com.cn （ 26 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 27 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 28 ）上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 金佶 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网站： https://tty.chinapnr.com （ 29 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 公司网站： www.leadfund.com.cn （ 30 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 31 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话： 4006433389 公司网站： www.lingxianfund.com （ 32 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 33 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 鲍东华 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 34 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 35 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 4001022011 公司网站： www.zszq.com.cn （ 36 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：钱华 客服电话： 4001962502 公司网站： www.ajzq.com (37) 上海好买基金销售有限 公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 38 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 39 ） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人： 胡伟 客服电话： 4006180707 公司网站： www. hongdianfund .com （ 40 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com （ 41 ）深圳富济财富管理有限公 司 注册地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 刘鹏宇 客服电话： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 42 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 43 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话： 400 - 166 - 6788 公司网站： www.66zichan.com （ 44 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人： 张彦 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： 8.jrj.com.cn （ 45 ）平安证券 股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 法定代表人： 詹露阳 客服电话： 95511 - 8 公司网站： www.stock.pingan.com （ 46 ）北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 47 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008909998 公司网站： www.jnlc.com （ 48 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com （ 49 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 公司网站： https://fund.shengshiview.com/ （ 50 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 50 0 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 2 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回， 可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以 上海证券交易所的具体规定为准。 二、 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：赵亦清 电话：（ 010 ） 50938782 传真：（ 010 ） 50938991 三、出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称： 盈科（上海） 律师事务所 住所：上海市闸北区裕通路 100 号洲际中心 15 ， 16 层 办公地址：上海市闸北区裕通路 100 号洲际中心 15 ， 16 层 负责人：董冬冬 电话：（ 021 ） 60561288 传真：（ 021 ） 60561299 联系人：董冬冬 经办律师：董冬冬 、 耿海霞 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 ： 李丹 电话：（ 021 ） 23238888 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的 技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系 统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系 统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、 维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 本基金名称：浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ L OF ） 本基金由 浦银安盛增利分级债券型证券投资基金三年封闭期届满转换 而来。 五、基金的类型 债券 型 证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在严格控制投资风险的基础上， 力争获得高于业绩比较基准的投资收 益 。 七、基金的投资范围 本基金 的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金主要投资于 国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、 可转换债券、 短期融资券、可分离债券、 资产支持证券 、债券回购和银 行存款 等 固定收益类证券品种。本基金也可投资于非固定收益类证券品种。本基 金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股或 增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权 证以及因投资可分离债券而 产生的权证等 以及法律法规或 中国 证监会允许基金 投资的其他非固定收益类证券品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基 金将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 本基金 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ，投资于非固定 收益类资产的比例不高于基金资产的 20% ，其中，现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 本基金 一方面按照 自上而下 的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自 下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险 的严格控制， 运用多种积极 的资产 管理增值策略， 实现投资目标 。 （一） 资产配置 本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、货 币政策变化、市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等 要素的定性与定量 的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。 （ 二）固定收益类证券投资 策略 1 、 久期 与期限结构管理 策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险 的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析 ， 对债券市场 走势作出判断 ， 并形成对未来市场利率变动方向的预期 ， 动态调整 债券 组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化 情景 的 分析 ， 分别 采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行 合理 配置， 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 2 、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过 国债、央行票据 、金融债、企业债、 公司债、 可转换债券、 短期融资券、可分离债券、 资产支持证券 、回购和银行存 款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究 国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市 场利差 、 企业债与国债 的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种 。 3 、个券选择策略 （ 1 ）流动性策略 本基金 将通过对各类流动性指标的设置与监控，管理由于基金的申购、赎回 或个券的交易难易程度而引致的潜在损失风险。 （ 2 ）信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于 基金管理人自有的数量 化公司财务研究模型 的内部评价。 该 模型在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确 定该企业发行债券的信用等级 与利率水平。主要关键的指标包括： NET DEBT/EBITDA 、 EBIT/I 、资产负债率、流动资产 / 流动负债、经营活动现金 流 / 总负债。其中资 产负债率、流动资产 / 流动负债主要分析企业债务水平与结构， 其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4 、 回购策略 该策略是风险 较 低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用基础组合持有 的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同时选择 适宜期限 的交易所和银行间品 种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。 5 、 可转债投资策略 可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的 固定收益类 投资品种 ， 其理论 价值等于作为普通债券的 纯债券 价值加上可转债内含选择权的价值。 ① 积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转 债投资价值的关键因素。本基金在对可转 换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上 ， 利用可转债的纯 债 券 价值和到期收益率来判断可转债的债性 ， 以增强本金投资的安全性；利用可 转债 转换价值相对于纯债价值的 溢价率来判断可转债的股性 ， 在市场出现投资机 会时 ， 优先选择股性强的品种 ， 获取超额收益。 ② 一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公 司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此， 为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级 市场申 购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 6 、 资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征 ， 来估计资产违约风险 和提前偿付风险 ， 根据资产证券化的收益结构安排 ， 模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付 ， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性 ， 控制资产支持证券 投资的风险 ， 以获取较高的投资收益。 （三） 新股申购策略 在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场 价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本 基金将研究首次发行 (IPO) 股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整 体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系， 谨慎参与新股申购 。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 在可上市交易 后 9 0 个交易日内全部卖出。 （四） 权证投资策略 本基金将因为所持股票以及投资可分离债券等原因而被动获得权证。本基金 进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上，结合股 价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套 利交易或避险交易组合以及持有价值出现较为显著的低估的权证品种。 久、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 中 证 全债指数 中 证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数 。 中 证 全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上市 的债券。 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在 于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和 收益率特征 。该指数 具有广泛的市场代表性，能够 全面 反映债券市场总体走势 ； 该指数 编制方法、指数数据等相关指数信息 透明度高， 适合作为本基金的业绩比 较基准 。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。一般 情形下，其风险收益预期低于股票型基金、混合型基金，高于货币型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 上海 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计） 。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 （未完）  |