[上市]索菲亚:关于2015年非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2017-056 索菲亚家居股份有限公司 关于2015年非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%； 2、本次限售股上市流通日期为2017年8月1日。 一、公司非公开发行股票概况 （一）非公开发行股票情况 2016年7月，根据中国证券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]878号），索菲亚家居股份有限 公司（以下简称“公司”）向易方达基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、 汇添富基金管理股份有限公司、广东竣弘投资管理有限责任公司、北京益保伟业 科技有限公司及财通基金管理有限公司6名获配对象（合计获配产品70户）以非 公开发行股票的方式发行了人民币普通股（A股）合计20,735,155股。发行后公 司总股本由440,978,000股增加至461,713,155股，新增股份于2016年8月1日在深圳 证券交易所上市，限售期为十二个月。 （二）非公开发行股票上市后股本变化情况 2017年4月24日，公司完成2016年度权益分派方案：以公司2016年12月31日 总股本461,713,155股为基数，向全体股东每10股派送现金股利7元（含税），合 计323,199,208.50元，2016 年度剩余未分配利润结转入下一年度；同时，以公司 2016 年12月31日的总股本461,713,155股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10股。转增后，上述非公开发行股份形成的限售股份数量由20,735,155股 变更为41,470,310股。 （三）目前股本情况 截至本公告发布之日，公司总股本为923,426,310股。本次解除限售的股份 数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，易方达基金管理有 限公司、中信证券股份有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、广东竣弘投资 管理有限责任公司、北京益保伟业科技有限公司及财通基金管理有限公司承诺： 参与认购的索菲亚非公开发行股票（中国证监会核准文号：证监许可[2016]878 号）所获配的股票自本次发行结束新股上市之日起锁定12个月。截至本公告发 布之日，上述股东均严格履行了各自所做出的股份锁定承诺。除上述承诺外，以 上获配非公开发行股票的股东未做出其他承诺。 上述股东不存在非经营性占用上市资金的情形；公司对上述股东不存在担保 情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股上市流通数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%； 2、本次限售股上市流通日期为2017年8月1日； 3、本次解除限售涉及6名获配对象（合计获配产品70户）。 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下： 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 1 易方达基金管 理有限公司 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合 型证券投资基金 754,004 754,004 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回 馈混合型证券投资基金 377,002 377,002 中国建设银行－易方达增强回报债券型证券 投资基金 4,410,932 4,410,932 中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路 灵活配置混合型证券投资基金 2,450,518 2,450,518 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 中国银行股份有限公司－易方达岁丰添利债 券型证券投资基金 188,500 188,500 招商银行股份有限公司－易方达保本一号混 合型证券投资基金 301,602 301,602 中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新 益灵活配置混合型证券投资基金 188,500 188,500 全国社保基金六零一组合 4,524,032 4,524,032 全国社保基金五零二组合 5,655,042 5,655,042 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中 国工商银行股份有限公司 1,131,018 1,131,018 易方达鑫享股票型养老金产品－中国工商银 行股份有限公司 754,004 754,004 2 中信证券股份 有限公司 中信证券－中信银行－中信证券理财优选1号 集合资产管理计划 1,319,510 1,319,510 中信证券－中信银行－中信证券定增增强5号 集合资产管理计划 377,004 377,004 中信证券－工行－中信证券理财优选集合资 产管理计划 1,413,760 1,413,760 中信证券－中信银行－中信证券新三板增强1 号集合资产管理计划 150,802 150,802 中信证券－中信银行－中信证券新三板增强2 号集合资产管理计划 75,400 75,400 中信证券－中信银行－中信证券新三板增强3 号集合资产管理计划 150,802 150,802 中信证券－光大银行－中信证券阳光定增1号 集合资产管理计划 75,400 75,400 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 中信证券－中信银行－中信证券定增共赢1号 集合资产管理计划 263,902 263,902 中信证券－中信银行－中信证券定增共赢2号 集合资产管理计划 301,602 301,602 中信证券－光大银行－中信证券阳光定增2号 集合资产管理计划 94,250 94,250 中信证券－民生银行－中信证券定增增强3号 集合资产管理计划 339,302 339,302 3 汇添富基金管 理股份有限公 司 汇添富基金－华泰证券－汇添富－定增精选 盛世添富牛85号资产管理计划 188,502 188,502 汇添富基金－农业银行－中国太平洋人寿保 险－中国太平洋人寿股票定增策略产品（个分 红）委托投资 1,696,512 1,696,512 汇添富基金－农业银行－中国太平洋人寿保 险－中国太平洋人寿股票定增策略产品（寿自 营）委托投资 1,696,512 1,696,512 汇添富基金－建设银行－利安人寿－定增盛 世专户19号资产管理合同 678,604 678,604 4 广东竣弘投资 管理有限责任 公司 广东竣弘投资管理有限责任公司－竣弘财富2 号投资基金 4,147,030 4,147,030 5 北京益保伟业 科技有限公司 北京益保伟业科技有限公司 4,147,030 4,147,030 6 财通基金管理 有限公司 财通基金－工商银行－富春定增585号资产管 理计划 48,534 48,534 财通基金－工商银行－富春定增900号资产管 理计划 13,866 13,866 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 财通基金－工商银行－飞科定增1号资产管理 计划 69,334 69,334 财通基金－工商银行－汇银定增5号资产管理 计划 48,534 48,534 财通基金－工商银行－富春定增792号资产管 理计划 116,482 116,482 财通基金－工商银行－锦域财富定增3号资产 管理计划 235,736 235,736 财通基金－工商银行－富春定增宝利1号资产 管理计划 138,668 138,668 财通基金－工商银行－富春定增宝利5号资产 管理计划 138,668 138,668 财通基金－工商银行－通达定增1号资产管理 计划 62,400 62,400 财通基金－工商银行－人和定增1号资产管理 计划 138,668 138,668 财通基金－工商银行－祁巨定增1号资产管理 计划 48,534 48,534 财通基金－工商银行－云南通达资本管理有 限公司 83,200 83,200 财通基金－工商银行－富春定增宝利12号资 产管理计划 83,200 83,200 财通基金－工商银行－深圳朴素资本管理有 限公司 110,934 110,934 财通基金－工商银行－富春定增宝利11号资 产管理计划 55,468 55,468 财通基金－工商银行－富春定增宝利15号资 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 产管理计划 138,668 138,668 财通基金－工商银行－广东辰阳投资管理有 限公司 96,512 96,512 财通基金－工商银行－定增驱动5号资产管理 计划 80,428 80,428 财通基金－工商银行－海银资产管理有限公 司 314,776 314,776 财通基金－工商银行－富春定增1028号资产 管理计划 13,866 13,866 财通基金－光大银行－财通基金－复华定增1 号资产管理计划 138,668 138,668 财通基金－光大银行－财通基金－富春定增 776号资产管理计划 138,668 138,668 财通基金－光大银行－富春天誉定增2号资产 管理计划 69,334 69,334 财通基金－光大银行－财通基金－复华定增2 号资产管理计划 138,668 138,668 财通基金－光大银行－财通基金－富春定增 永利5号资产管理计划 83,200 83,200 财通基金－光大银行－深圳瑞银金澳投资管 理有限公司 69,334 69,334 财通基金－光大银行－富春定增1030号资产 管理计划 41,600 41,600 财通基金－光大银行－祁巨定增2号资产管理 计划 69,334 69,334 财通基金－平安银行－江苏省国际信托－江 苏信托·高端五号集合资金信托计划 55,468 55,468 序号 获配对象 股东姓名 所持限售 股份总数 本次解除 限售数量 财通基金－平安银行－江苏省国际信托－江 苏信托·云锦1号集合资金信托计划 27,734 27,734 财通基金－兴业银行－泰诚大通（北京）投资 基金管理有限公司 13,866 13,866 财通基金－兴业银行－富春定增766号资产管 理计划 22,186 22,186 财通基金－兴业银行－天道定增1号资产管理 计划 27,734 27,734 财通基金－上海银行－上海易德臻投资管理 中心（有限合伙） 92,908 92,908 财通基金－上海银行－上海易德臻投资管理 中心（有限合伙） 73,494 73,494 财通基金－招商银行－财通基金－富春管理 型定增宝2号资产管理计划 62,400 62,400 财通基金－招商银行－富春定增683号资产管 理计划 27,734 27,734 财通基金－招商银行－富春管理型定增宝3号 资产管理计划 29,674 29,674 财通基金－宁波银行－上海博道投资管理有 限公司 277,336 277,336 财通基金－宁波银行－华龙证券定增1号资产 管理计划 41,600 41,600 财通基金－宁波银行－富春定增1002号资产 管理计划 30,508 30,508 财通基金－宁波银行－富春定增1058号资产 管理计划 51,308 51,308 合计 41,470,310 41,470,310 注：1、上述表格中所列的解除限售股股东与《非公开发行股票发行情况报 告暨上市公告书》所列的获配对象的获配产品信息一致。 2、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规 的要求，本次解除限售的特定股东在减持时若通过集中竞价交易方式，在任意连 续九十个自然日，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一且十二个月 内减持股份数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十；通过大宗 交易方式，在任意连续九十个自然日，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 百分之二且受让方受让后六个月内，不得转让其所受让的股份。 四、股本结构变动表 股份性质 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股） 一、限售条件流通股 /非流通股 345,133,310 -41,470,310 303,663,000 高管锁定股 303,663,000 0 303,663,000 首发后限售股 41,470,310 -41,470,310 0 二、无限售流通股 578,293,000 41,470,310 619,763,310 合计 923,426,310 0 923,426,310 五、保荐机构的核查意见 经核查，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）就索菲亚本次非 公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规和规范性文件的要求； 2、本次限售股份持有人均严格履行了本次非公开发行并上市时做出的承 诺； 3、截至本核查报告出具日，索菲亚对本次限售股份相关的信息披露真实、 准确、完整，本次解除股份限售的发行对象不存在违反其在发行前所做出的承诺 的情形，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。 4、本次申请解除股份限售的股东在本次限售股份流通上市后应遵守《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规的相关规定。 综上，民生证券对索菲亚本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份 上市流通无异议。 六、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.限售股份上市流通申请表； 3.股份结构表和限售股份明细表； 4.保荐机构的核查意见。 索菲亚家居股份有限公司董事会 二零一七年七月二十七日 中财网
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