[公告]鼎捷软件:关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2017‐07086 鼎捷软件股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月19日召开2016 年度股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币4亿元的自有闲置资金购买短期保本类理财产 品。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司2017年3月29日公 布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据上述决议，公司使用部分闲置自有资金购买了短期保本理财产品，现就 相关事宜公告如下： 一、理财产品主要情况 （一）理财产品基本情况 单位：人民币万元 序号 受托人名称 产品名称 委托理财 金额 起始日期 终止日期 产品类型 预计年化收 益率 1 招商银行 招信E3号集 合资金 2,700 2016年9月21日 2017年3月21日 固定收益保障型 4.20% 2 招商银行 招信E3号集 合资金 2,200 2016年9月21日 2017年3月21日 固定收益保障型 4.20% 3 招商银行 增利系列 75209 4,100 2016年10月18日 2017年1月4日 固定收益保障型 3.35% 4 华一银行 月得盈 400 2016年10月28日 2017年2月3日 固定收益保障型 2.95% 5 招商银行 增利系列 75221 6,500 2016年11月8日 2017年1月25日 固定收益保障型 3.35% 6 招商银行 增利系列 75225 300 2016年11月15日 2017年2月17日 固定收益保障型 3.40% 7 华一银行 月得盈 350 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 8 华一银行 月得盈 300 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 9 华一银行 月得盈 350 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 10 招商银行 增利系列 75237 4,000 2016年12月12日 2017年2月20日 固定收益保障型 3.60% 11 招商银行 增利系列 75237 4,600 2016年12月12日 2017年2月20日 固定收益保障型 3.60% 12 华一银行 月得盈 1,000 2016年12月19日 2017年3月17日 固定收益保障型 3.10% 13 招商银行 增利系列 75260 3,000 2017年1月9日 2017年4月10日 固定收益保障型 4.40% 14 招商银行 增利系列 75260 4,100 2017年1月9日 2017年4月10日 固定收益保障型 4.40% 15 招商银行 增利系列 275 400 2017年2月8日 2017年5月10日 固定收益保障型 4.15% 16 招商银行 增利系列 76640 7,500 2017年2月8日 2017年5月9日 固定收益保障型 4.15% 17 招商银行 增利系列 75285 300 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 18 招商银行 增利系列 75285 4,000 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 19 招商银行 增利系列 75285 4,600 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 20 华一银行 月得盈 1,000 2017年3月20日 2017年6月20日 固定收益保障型 3.65% 21 招商银行 招金集合资 金信托计划 第54-1号 1,500 2017年4月20日 2017年6月29日 固定收益保障型 4.55% 22 招商银行 增利系列 75316 100 2017年4月24日 2017年6月7日 固定收益保障型 4.58% 23 招商银行 增利系列 76912 4,000 2017年4月25日 2017年8月4日 固定收益保障型 4.45% 24 招商银行 增利系列 76997 7,500 2017年5月16日 2017年8月17日 固定收益保障型 4.35% 25 华一银行 月得盈 350 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 26 华一银行 月得盈 300 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 27 华一银行 月得盈 350 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 28 招商银行 增利系列 75333 300 2017年6月6日 2017年8月24日 固定收益保障型 4.40% 29 宁波银行 稳健性 3,000 2017年6月5日 2017年7月5日 固定收益保障型 4.00% 870142号 30 招商银行 增利系列 75333 5,600 2017年6月6日 2017年8月24日 固定收益保障型 4.40% 31 华一银行 月得盈 1,000 2017年6月20日 2017年7月24日 固定收益保障型 3.92% 32 招商银行 朝招金7007 号 10 2017年6月27日 2017年12月31日 固定收益保障型 3.25% 33 招商银行 增利系列 75339 3,000 2017年6月27日 2017年9月7日 固定收益保障型 4.60% 34 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 112.95 2016年5月23日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 35 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 22.59 2016年5月24日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 36 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 22.59 2016年11月21日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 37 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 203.31 2016年11月21日 2017年12月31日 固定收益保障型 0.21% （二）审批程序 本次购买理财产品事宜已经2017年4月19日召开的2016年度股东大会审 议通过。 二、投资风险提示及风险控制措施 （一）风险提示： 理财产品发行人提示了市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险、理财 产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品一般常见 风险。 （二）风险应对措施 1、委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审 计、核实。 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 3、独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查 的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有 权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。 4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现 违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。 5、公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。 三、对公司日常经营的影响 1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保值增值”的原则，运用 闲置自有资金购买保本类理财投资产品是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常 开展。 2、通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资 效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 四、公告日前十二个月内购买理财产品情况 序号 受托人名称 产品名称 委托理财 金额 起始日期 终止日期 产品类型 预计年化收 益率 1 招商银行 增利系列 75161 4,500 2016年7月19日 2016年9月13日 固定收益保障型 3.45% 2 华一银行 月得盈 300 2016年7月22日 2016年8月23日 固定收益保障型 3.13% 3 华一银行 月得盈 350 2016年7月22日 2016年8月23日 固定收益保障型 3.13% 4 华一银行 月得盈 350 2016年7月22日 2016年8月23日 固定收益保障型 3.13% 5 招商银行 增利系列 75173 4,000 2016年8月9日 2016年10月17日 固定收益保障型 3.45% 6 招商银行 增利系列 75174 800 2016年8月10日 2016年11月9日 固定收益保障型 3.50% 7 招商银行 增利系列 75176 2,000 2016年8月15日 2016年9月26日 固定收益保障型 3.30% 8 招商银行 增利系列 75185 6,500 2016年8月30日 2016年11月1日 固定收益保障型 3.45% 9 华一银行 月得盈 300 2016年8月30日 2016年12月1日 固定收益保障型 3.28% 10 华一银行 月得盈 350 2016年8月30日 2016年12月1日 固定收益保障型 3.28% 11 华一银行 月得盈 350 2016年8月30日 2016年12月1日 固定收益保障型 3.28% 12 华一银行 月得盈 1,000 2016年9月18日 2016年12月19日 固定收益保障型 3.10% 13 招商银行 招信E3号集 合资金 2,700 2016年9月21日 2017年3月21日 固定收益保障型 4.20% 14 招商银行 招信E3号集 合资金 2,200 2016年9月21日 2017年3月21日 固定收益保障型 4.20% 15 招商银行 增利系列 75201 2,600 2016年9月27日 2016年12月6日 固定收益保障型 3.35% 16 招商银行 增利系列 75208 2,000 2016年10月17日 2016年12月5日 固定收益保障型 3.30% 17 招商银行 增利系列 75209 4,100 2016年10月18日 2017年1月4日 固定收益保障型 3.35% 18 华一银行 月得盈 400 2016年10月28日 2017年2月3日 固定收益保障型 2.95% 19 招商银行 增利系列 75221 6,500 2016年11月8日 2017年1月25日 固定收益保障型 3.35% 20 招商银行 增利系列 75225 300 2016年11月15日 2017年2月17日 固定收益保障型 3.40% 21 华一银行 月得盈 300 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 22 华一银行 月得盈 350 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 23 华一银行 月得盈 350 2016年12月2日 2017年6月2日 固定收益保障型 3.10% 24 招商银行 增利系列 75237 4,000 2016年12月12日 2017年2月20日 固定收益保障型 3.60% 25 招商银行 增利系列 75237 4,600 2016年12月12日 2017年2月20日 固定收益保障型 3.60% 26 华一银行 月得盈 1,000 2016年12月19日 2017年3月17日 固定收益保障型 3.10% 27 招商银行 增利系列 75260 3,000 2017年1月9日 2017年4月10日 固定收益保障型 4.40% 28 招商银行 增利系列 75260 4,100 2017年1月9日 2017年4月10日 固定收益保障型 4.40% 29 招商银行 增利系统 275号 400 2017年2月8日 2017年5月10日 固定收益保障型 4.15% 30 招商银行 增利系列 76640 7,500 2017年2月8日 2017年5月9日 固定收益保障型 4.15% 31 招商银行 增利系列 75285 300 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 32 招商银行 增利系列 75285 4,000 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 33 招商银行 增利系列 75285 4,600 2017年2月27日 2017年6月1日 固定收益保障型 4.10% 34 华一银行 月得盈 1,000 2017年3月20日 2017年6月20日 固定收益保障型 3.65% 35 招商银行 招金集合资 金信托计划 第54-1号 1,500 2017年4月20日 2017年6月29日 固定收益保障型 4.55% 36 招商银行 增利系列 75316 100 2017年4月24日 2017年6月7日 固定收益保障型 4.58% 37 招商银行 增利系列 76912 4,000 2017年4月25日 2017年8月4日 固定收益保障型 4.45% 38 招商银行 增利系列 76997 7,500 2017年5月16日 2017年8月17日 固定收益保障型 4.35% 39 华一银行 月得盈 350 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 40 华一银行 月得盈 300 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 41 华一银行 月得盈 350 2017年6月2日 2017年12月4日 固定收益保障型 4.00% 42 招商银行 增利系列 75333 300 2017年6月6日 2017年8月24日 固定收益保障型 4.40% 43 宁波银行 稳健性 870142号 3,000 2017年6月5日 2017年7月5日 固定收益保障型 4.00% 44 招商银行 增利系列 75333 5,600 2017年6月6日 2017年8月24日 固定收益保障型 4.40% 45 华一银行 月得盈 1,000 2017年6月20日 2017年7月24日 固定收益保障型 3.92% 46 招商银行 朝招金7007 号 10 2017年6月27日 2017年12月31日 固定收益保障型 3.25% 47 招商银行 增利系列 75339 3,000 2017年6月27日 2017年9月7日 固定收益保障型 4.60% 48 宁波银行 智能定期理 财2号 3,000 2017年7月6日 2017年8月15日 固定收益保障型 4.00% 49 招行宜山支行 结构性存款 6,000 2017年7月12日 2017年10月12日 固定收益保障型 3.65% 50 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 112.95 2016年5月23日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 51 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 22.59 2016年5月24日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 52 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 22.59 2016年11月21日 2017年4月15日 固定收益保障型 0.19% 53 元大宝来证券 股份有限公司 富兰克林华 美货币巿场 基金 203.31 2016年11月21日 2017年12月31日 固定收益保障型 0.21% 五、备查文件 相关理财产品认购资料。 特此公告 鼎捷软件股份有限公司 董事会 二零一七年七月二十六日 中财网
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