[发行]国联安通盈：更新招募说明书摘要（2017年7月）
国联安通盈灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 海通证券股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 4 年 5 月 12 日 证监许可 [ 2014 ] 470 号 文 准予 注册 募集 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本 投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金 可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影 响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金属于主动式混合型证券投 资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风 险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本 基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险 和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。 投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年6月13日，有关财 务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。 一、 基金合同生效日期： 201 4 年 6 月 1 3 日 二 、基金管理人 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：庹启斌 成立日期： 2003 年 4 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]42 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：（ 021 ） 38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 (1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安 基金管理有限公司董事长。 (2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公 司总经理职务。 (3) Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007 年起进入 金融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展 主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员，美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 (4) Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 2017 年 3 月底退 休前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚 洲保险实体的投资管理事务。 1990 年起进入金融行业，他历任安联全球投 资韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏 黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总 裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及 行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总 监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部 财务部工 作（股票／长期参与计划投资管理）。 (5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金 融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金 计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经 理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部 总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任 国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副 科长、副处长、处长、局长助 理，上海市财政局、税务局副局长，上海市 计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市 发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会 专职委员。现任上海银行独立董事。 (7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的 怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中 国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上 海富汇财富投资管理有限公司董事长。 (8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工 商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行 梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅 隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙）担任总经理。 2 、监事信息 （ 1 ）王越先生，监事会主席，大专学历。 1975 年 3 月参加工作，历任 上海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等 职务。 1993 年 7 月加 入原国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际 业务部副总经理等职务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证 券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （ 2 ） Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲 业务部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及日本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕 尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资 与亚洲主管。 （ 3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 （ 4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 （ 1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安 基金管理有限公司董事长。 （ 2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （ 3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经 理。 （ 4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总 经理助理、投资总监的职务。 2009 年 9 月起，担任国联安德盛精选混合型证 券投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股 票型证券投资基金的基金经理。 20 14 年 3 月起，兼任国联安新精选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经 理。 （ 5 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理有 限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 （ 6 ）刘轶先生 , 督察长 , 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代 表 大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工 作。 2016 年 6 月起担任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 (1) 现任基金经理 : 薛琳女士,上海财经大学EMBA,2006年3月至2006年12月在上海红顶金 融研究中心公司担任项目管理工作。2006年12月至2008年6月在上海国利货 币有限公司担任债券交易员。2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险 股份有限公司担任债券交易员。自2010年6月起，加盟国联安基金管理有限 公司，先后担任债券交易员、债券组合管理部基金经理助理职务。2012年7 月至2016年1月担任国联安货币市场证券投资基金基金经理。2012年12月至 2015年11月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基金经 理。2015年6月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016年3月起兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年9月起兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金基金经理。2016年10月起兼任 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年1月起兼任国联 安添鑫灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投 资基金基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联 安鑫乾混合型证券投资基金、国联安鑫发混合型证券投资基金、国联安鑫 隆混合型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平先生 2015年2月3日-2015年6月23日 刘斌先生 2014年6月13日-2015年12月31日 冯俊 2015年11月-2017年1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投 资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并 承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国 证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人牟取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方 面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系； 内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各 项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施 的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、 管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到 以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决 策机制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运 行与公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化， 圆满完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制机制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章 和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节， 不得留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整 和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修 改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效 的三道监控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详 细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式 承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建 立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机 构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管 理部和监察稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格 的检查和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门 和分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操 作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明 确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互 配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、 严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的 目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和 监督职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度， 确保各种信息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评 估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的 道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点， 以便堵塞漏洞、消除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步 骤。尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变 措施要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受 到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控 制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特 点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在 的风险点并采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披 露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性 原则，严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制 度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立 严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽 核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理 人董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不 断完善内部控制制度。 三 、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 成立时间：1988年8月15日 法定代表人：周杰 注册资本：95.8472亿元人民币 联系电话： 021-23219000 联系人： 凌如水 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是 国内最早成立的大型证券公司之一。海通证券A股于2007年在上海证券交易 所挂牌上市并完成定向增发，H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市， 公司注册资本金增至95.84亿元。 海通证券设基金托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证 券相关业务经验。全员具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，硕 士以上学历占25%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管 从业人员团队。 （二）主要人员情况 周杰先生，海通证券董事长、党委书记，上海交通大学管理学院管理 工程专业工学硕士。 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投 资银行部工作； 1996 年 6 月 至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有 限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理； 2002 年 1 月 至 2016 年 7 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股 份代号： 0363 ）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事 长兼行政总裁； 2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有 限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党 委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集 团股份有限公司（于 上海证券交易所上市，股份代号： 601607 ；于香港联交所上市，股份代号： 2607 ）监事长， 2012 年 6 月至 2013 年 6 月、 2016 年 5 月至 2016 年 7 月担 任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记； 2009 年 1 月至 2016 年 7 月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代 号： SMI ；于香港联交所上市，股份代号： 0981 ）非执行董事； 2016 年 7 月起担任海通证券党委书记， 2016 年 10 月起担任海通证券董事长。 陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼 任公司经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治 理委员会委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于 1988年7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济 学博士学位，拥有17年的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月， 担任公司深圳分公司业务部负责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业 务部副总经理；2000年3月至2000年12月，担任深圳分公司副总经理；2000 年12月至2006年5月，担任投资管理部（深圳）总经理；2006年5月至2013 年2月，担任销售交易总部总经理，其间2007年11月至2009年3月兼任机构 业务部总经理。 凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，本科学历，拥有23年证券 业工作及管理经验。1992年8月加入海通证券，曾任海通证券绍兴营业部业 务经理，2001年5月起任海通证券上虞营业部总经理，2013年3月起任海通 证券企业及私人客户部副总经理，2015年8月起任海通证券基金托管部总经 理。 （三）基金托管业务经营情况 海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格， 是国内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循 “务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委 托人提供高质量的托管服务。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度 ，防范 和化解基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切实保护基 金份额持有人权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、 法规、监管规则及相关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐 患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制原则： （ 1 ）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、 监督的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参 与，任何决策或操作均应当有案可查； （ 2 ）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上， 关注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域； （ 3 ）制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通过 切实可行的措施来消除内部控制的盲点。 （ 4 ）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、 竞争状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的制订应当具 有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应 修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有超出内部 控制约束的权力，内部控制存在的问题应当得到及 时反馈和纠正； （ 5 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证 托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先” 的原则，在新增业务时，先做好相关制度建设； （ 6 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违 反制度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第92 号令、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《海通证券证券投 资基金托管业务管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务内部控制 管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、《海 通证券证券投资基金托管业务保密管理规定》、《海通证券证券投资基金 托管业务印章及加密设备管理规定》、《海通证券基金托管业务从业人员 行为规范》、《海通证券证券投资基金托管业务档案管理规定》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系 统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露 由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事 后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执 行，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管业务运行进行内 部控制评审。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证 券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现 基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠 正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ）直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人： 庹启斌 客户服务电话： 02 1 - 38784766 ， 400 - 700 - 0365 （免长途话费） 联系人：茅斐 网址： www.gtja-allianz.com （ 2 ） 其他销售 机构 1 ） 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 电话：（ 021 ） 23219275 联系人： 李楠 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 2 ） 名称：交通银行股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系电话： 021 - 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 3 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系电话： （021）38032284 联系人： 钟伟镇客户服务电话： 95521 网址 : www.gtja.com 4 ） 名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021 - 22169089 联系人： 李晓皙 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 5 ） 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑军 联系电话： 010 - 60834772 联系人： 周雪晴 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 6 ） 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33388211 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 7 ） 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系电话： 010 - 66568 292 联系人： 邓颜 客户服务电话： 95551或400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 8 ） 名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系电话： 0512 - 65581136 联系人： 魏纯 客户服务电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 9 ） 名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系电话： 0755 - 82558305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 10 ） 名称：山西证券股份有限公司 住所： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 联系电话： 0351 - 8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400 - 6661 - 618 网址： www.i618.com.cn 11 ） 名称：东海证券 股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系电话： 021 - 50586660 - 8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话： 95531 网址： www.longone.com.cn 12 ） 名称：华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 法定代表人： 李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 96668 （甘肃省内）， 400 - 6898 - 888 网址： www.hlzqgs.com 13 ） 名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 25832583 联系人：毛诗莉 、 王立洲 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 14 ） 名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市 梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市 梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系电话： 0551 - 2257034 联系人：李伟卫 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn 15 ） 名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系电话： 027 - 87618882 联系人：翟璟 客户服务电话： 95330 网址： www.tfzq.com 16 ） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法定代表人： 高国富 联系电话： 021-61616192 联系人： 吴斌 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 17 ） 名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 联系人： 李昊恒 电话： 010 - 65807856 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net 18 ） 名称：中山证券有限责任公司 住所： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 联系电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com 19 ） 名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 20 ）代销机构：招商银行股份有限公司 住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755 - 82960167 联系人： 黄婵君 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 21 ）代销机构：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 楼 法定代表人：曹实凡 电话： 0755 - 22626391 联系人：郑舒丽 客服电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 22)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 23 ） 名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 24 ） 名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 25 ） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 26 ） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 27)名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 28 ） 名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 29 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 30)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 31)名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 32)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 33)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 34）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com 35）名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 36）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 37）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 38）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区 法定代表人：马勇 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 39）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 40）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层 法定代表人：胡伟 电话：010- 85643600 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 41）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 42）名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 43）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 44）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 45）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 46）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 47）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一 期）第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一 期）第七幢23层1号4号 法人代表：陶捷 电话： 027-87006003（8026） 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 48）名称： 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法人代表：王廷富 电话： 021-51327185 联系人：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：-- 49）名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法人代表：刘鹏宇 电话： 0755-83999907-819 联系人：马力佳 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 50）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法人代表：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 51）名称： 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法人代表：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 52）名称： 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法人代表：王伟刚 电话：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 53）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法人代表：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：http://www.shengshiview.com/ 54）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法人代表：顾敏 电话： 0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 网址：www.webank.com 55）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 56）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法人代表：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com 57）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表：陈继武 电话： 021-63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.lingxianfund.com 58）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 电话： 0755-83655588 联系人：廖苑兰 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 59）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋 标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：李陆军 电话： 0851-86909950 联系人：陈敏 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 60）名称： 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表： 钟斐斐 电话：010-61840688 联系人： 戚晓强 客户服务电话： 4000618518 网址： https://danjuanapp.com/ （二）登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 021 - 38992863 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 联系人： 安冬 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、孙睿 （四）审 计基金 财产 的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、 戴丽 五、 基金的名称 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 六、 基金的类型 混合型基金 七 、基金的投资 目标 本基金通过构建有效的投资组合 , 在严格控制风险的前提下，力求获 得长期稳定的收益。 八 、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券（含中小企业私募债）、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、 股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与 同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届 时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0% - 95% 。其中，基金持有全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 九、基金的投资策略 （ 一 ） 投资决策程序 （ 1 ）投资决策依据 国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 宏观经济发展环境、证券市场走势。 （ 2 ）投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金 资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 基金经理负责资产配置、行业配置和个股 / 个债配置、投资组合的构建 和日常管理。 （ 3 ）投资决策程序 1 ） 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 2 ） 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期 风险和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究 支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； 3 ） 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召 开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资 决策委员会及时召开临时会议做出决策； 4 ） 结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行 投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告， 制定资产配置、类属配置和个债配置和 调整计划，进行投资组合的构建和 日常管理； 5 ） 进行投资组合的敏感性分析； 6 ） 对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各 项法律法规的规定； 7 ） 基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个 券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制 定交易策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基 金经理； 8 ） 投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和 调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警； 对投资组合的执行过程进行实时风 险监控等。基金经理依据基金申购和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 （ 二 ） 投资策略 （ 1 ）资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下，形成大类资产的配置方案。 （ 2 ）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时， 适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标来衡量公司的获利能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资本成 本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的 公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 （ 3 ）普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1 ）信用等级高、流动性好； 2 ）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券； 3 ）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4 ）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、 有一定下行保护的可转债。 （ 4 ）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中 小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行 主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信 息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且 定向发行方式限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此 本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合 管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力 、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质 优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 （ 5 ）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风 险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模 型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露 ，及 时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 （ 6 ）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。（未完）  |