[发行]博时标普500ETF联接：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招 募说明书摘要 （ 2017 年 第 2 号） 重要提示 博时标普 500 指数型证券投资基金 经中国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许可 [2012]284 号 文核准募集 ，基金合同于 2012 年 6 月 14 日 正式生效 。 根据基金管理人 2013 年 12 月 27 日 刊登的《博时标普 500 指数型证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》，博时标普 500 指数型证券投资基金自 2013 年 12 月 31 日起转为博时标普 500 交易型开放式指数证券投资 基金 联接基金（以下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案， 但中国证监会对本招募说明书的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF ”或“博 时标普 500ETF ” ）的联接基金，基金份额净值会因为目标 ETF 份额净值等因素产生波动。 博 时标普 500ETF 主要跟踪美国市场的标普 500 指数，其投资的相关风险可能直接或间接成 为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承当相应的投资风险。 本基金投资中的风险主要包括：美国市场政治、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险 ；汇率风险：本基金的特定风险等。本基金为博时标普 500ETF 的联接基金， 主要通过投资于博时标普 500ETF 紧密跟踪标的指数的表现，与博时标普 500ETF 在投资方 法、投资比例、交易方式等方面存在着联系和区别。本基金主要投资于目标 ETF ，其预期收 益及预期风险 水平与目标 ETF 类似， 高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于 高风险 / 高收益特征的开放式基金。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 7 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 1. 基金的名称 博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 。 2. 基金的类型 本基金为契约型开放式基金。 3. 基金的投资目标 通过投资于博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数，追求 跟踪误差的最小化。 4. 基金的投资方向 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额及标的指数成份股。基金在境内可投资于货币市 场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。此外，基金还可投资于全球证券 市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在境外证券市场挂牌交易的与标的指数或标的 指数成份股相关的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、权证、期权、期货等金融衍生产 品，结构性投资产品、银行存款、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，政府债券（短 期政府债券除外）、公司债券、可转换债券等固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 正常情况下，本 基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 5. 基金的投资策略 一、配置策略 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% 。本基金将在基金合同生效 之日起 6 个月内达到这一投资比例。此后，如因基金规模变化等因素导致基金不符合这一 投资比例的，基金管理人将在合理期限内进行调整。 本基金的风险控制目标是力争年跟踪误差不超过 4% 。 二、投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策 依据。 （二）决策程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互 协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 1 、研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部 研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、目标 ETF 业绩分析、联接基金套利分析、流动 性分析、申购赎回资金流分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 2 、投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重 大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会 的决议，做出基金投资管理的日常决策。 3 、组合构建。结合研究报告，基金经理做出日常的组合构建、组合调整等决策，构建 以目标 ETF 为主的投资组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理可采取适当的方 法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。 4 、交易执行。交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线监控的职责。 5 、投资绩效评估。本基金管理人定期和不 定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写 相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组 合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，如 果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 6 、组合监控与调整。基金经理根据目标 ETF 流动性状况、基金申购赎回的现金流量情 况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要， 有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募 说明书及招募说明书更新中予以公 告。 6. 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的标的指数收益率× 95% ＋人民币活期存 款税后利率× 5% 。 本基金标的指数变更的，业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市场 惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，不需另行召开基金份额持有人大会。 7. 风险收益特征 本基金属于高风险 / 高收益的品种。 8. 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 7 年 3 月 3 1 日，本报告中所列财务数据未经审计 。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产 的比例 ( % ) 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 192,208,674.76 91.21 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,050,487.83 8.57 8 其他各项资产 461,899.12 0.22 9 合计 210,721,061.71 100.00 2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本报告期末未持有股票及存托凭证。 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本报告期末未持有股票及存托凭证。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本报告期末未持有股票及存托凭证。 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 ( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例（ % ） 1 期货投资 S&P500 EMINI FUT JUN 17 - 26,079.35 - 0.01 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基金资产 净值 比例 (%) 1 513500 CG ETF 基金 开放式 博时基 金管理 有限公 司 192,208,674.76 92.43 10. 投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 206,979.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 - 4 应收利息 3,050.37 5 应收申购款 251,869.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 461,899.12 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 9. 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 期 间 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① － ③ ② － ④ 2012/6/14 - 2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% - 4.41% - 0.11% 2013/1/1 - 2013/12/31 26.72% 0.71% 27.58% 0.71% - 0.86% 0.00% 2014/1/1 - 2014/ 12 /3 1 12.80% 0.65% 12.74% 0.66% 0.06% - 0.01% 201 5 /1/1 - 201 5 / 12 / 31 6.63% 0.99% 6.64% 0.99% - 0.01% - 201 6 /1/1 - 201 6 / 12 / 31 16.57% 0.78% 17.87% 0.79% - 1.30% - 0.01% 201 7 /1/1 - 201 7 / 03 / 31 4.78% 0.45% 5.07% 0.46% - 0.29% - 0.01% 2012/6/14 - 201 7 / 03 / 31 94.16% 0.77% 106.49% 0.78% - 12.33% - 0.01% 10. 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设 立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海 盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册 资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策 略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策 略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规 划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构 -南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事 会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律 部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资 部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完 成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的 固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组 和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等 工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与 服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构 客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金 的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信 息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南 方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销 策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行 基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化 投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保 投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投 资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品 规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务 拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户 的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东 关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文 化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活 动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩 效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、 财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等 工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资 风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得 到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面 进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、 沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到2017年3月31日，公司总人数为507人，其中研究员和基金经理超过87%拥有硕士 及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银 行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行 行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期 间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事 长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基 金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公 司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经 理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10月， 被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份有限公 司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、 中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司 第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学 国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系， 获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就 读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团 副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办 （网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证 监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。 1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工 作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为 机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公 司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事 会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理， 国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中 国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7月 至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市 公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资 产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司 执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总 支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业 区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招 商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港 务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事 总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年 退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月， 兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有 限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5 月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳 市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独 立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学 经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人 民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾 兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限 公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电 子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先生 建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基 金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董 事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有 限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管 理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安 徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办 事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管 理股份有限公司机构协同部专职董监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司 财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司 金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限 公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任 公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司， 历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组 合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资 部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工 作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第 六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华 紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管 理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、 运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投 资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入 博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特 定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董 事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司 董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资 管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、 社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、 固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司 董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根 士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本 管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 万琼女士，硕士。 2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。 2011 年加入博时基金，历任投资助理，基金经理助理。现任博时上证超大盘 ETF 基金 （ 2015 年 6 月 8 日至今） 、博时上证超大盘 ETF 联接基金 （ 2015 年 6 月 8 日至今） 、博时上证自然资源 ETF 基金 （ 2015 年 6 月 8 日至今） 、博时上证自然资源 ETF 联接基金 （ 2015 年 6 月 8 日至今） 、博时标 普 500ETF 基金、博时标普 500ETF 联接 (QDII) 基金的基金经理 （ 2015 年 10 月 8 日至今） 。 汪洋先生，硕士。 2009 年起先后在华泰联合证券、华泰柏瑞基金、汇添富基金工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，历任指数投资部总经理助理、指数投资部副总经理。现任指 数与量化投资部副总经理兼博时标普 500ETF 基金 （ 2016 年 5 月 16 日至今） 、博时标普 500ETF 联接 (QDII) 基金 （ 2016 年 5 月 16 日至今） 、博时上证 50ETF 基金 （ 2016 年 5 月 16 日至今） 、博时 上证 50ETF 联接基金 的基金经理 （ 2016 年 5 月 16 日至今）。 本基金历任基金经理： 王政先生，2012年6月至2012年11月担任本基金的基金经理。 胡俊敏女士，2012年11月至2013年9月担任本基金的基金经理。 王红欣先生 ，2013年1月9日至2015年7月7日担任本基金的基金经理。 方维玲女士 ， 2015 年 5 月 5 日至 2015 年 12 月 23 日担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理 有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经 理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。 现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合 基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时 基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管 理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证 券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀 增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼 宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博 时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港 深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金的基金经 理。 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博 时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副 总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕 祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资 基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基 金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博 时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配 置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证 券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 11. 基金的费用与税收 一、 与基金运作有关的费用 （一）、基金费用的种类 1 、基金的管理费； 2 、基金的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 ； 4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 （ out - of - pocket fees ） ； 5 、基金投资目标 ETF 的相关费用（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回费 用等）； 6 、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 7、基金的指数许可使用费； 8 、 基金份额持有人大会费用； 9、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法律法规、《基金 合同》或相应协议的规定，由基金管理人按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； 10 、基金 依照有关法律法规，在购买或处置证券时应当缴纳或预提的任何税收、 税务 代理费、 征费及相关的利息、费用和罚金 ； 11 、基金的银行汇划费用； 12 、 并非由基金管理人或托管人过错造成的 与基金有关的诉讼、追索费用； 13 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.6% 的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E×0.6% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。 基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。 基金的管理费自基金合同生效日起，每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2 、 基金的托管费 本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基 金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。 基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3 、 基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数 许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 上述“（一）、基金费用的种类”中除基金的管理费、托管费、指数许可使用费之外的费 用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管 人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购和赎回费率 表 1 ：基金的申购费率结构表 表：申购费率表 申购金额（M） 申购费率 M <50 万元 1.20% 50 万元 ≤M <100 万元 0.80% 100 万元 ≤M <500 万元 0.30% M ≥500 万元 每笔 1000 元 表：赎回费率表 持有基金份额期限（ Y ） 赎回费率 Y ＜ 2 年 0.50% 2 年 ≤Y ＜ 3 年 0.25% Y ≥3 年 0% 注： 1 年指 365 天 申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登 记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 2 、转换费 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。 3 、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最 迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管 人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额 持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率 实施日前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上公告， 并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。 12. 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 201 7 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立 了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 7 45 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《 亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 5 4 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审 阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一 个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施 ，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监 察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“ 随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净 值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 13. 境外托管人 一、基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址： 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址： 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人： Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官 ) 股东权益 : 388 亿美元（截止 2016 年 12 月 31 日） 托管资产规模 : 29.9 万亿美元（截止 2016 年 12 月 31 日） 组织形式 : 股份有限公司 存续期间 : 持续经营 信用等级 : Aa1 评级（穆迪）， AA - （标普）（截止 2016 年 12 月 31 日） （一）境外托管人的基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址： 225 Lib erty St, New York, New York 10286 USA 办公地址： 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人： Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官 ) 成立时间： 1784 年 （二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 225 Liberty Street, 是美国历史最悠久的商业银行， 也是全球最大的金融服务公司之一。公司集 多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产 管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35 个国 家和地区设立的分支机构，为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的 托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服 务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管 理、结算服务和全球支付服务供应公司。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 纽约梅隆银行托管资产规模达 29.9 万亿美元 , 管理资产规模为 1.6 万亿美元。 截至 2016 年 12 月 31 日，纽约梅隆银行股东权益为 388 亿美元，一级资本充足率为 10.6% 。全球员工总人数为 52,000 。 信用等级 : Aa1 评级（穆迪）， AA - （标普）（截至 2016 年 12 月 31 日） 二 、境外托管人的职责 1 、安全保管受托财产； 2 、计算境外受托资产的资产净值； 3 、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4 、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账 户以及证券账户； 5 、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6 、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7 、其他由基金托管人委托其履行的职责。 14. 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构： （ 1 ） 博时基金管理有限公司 北京分公司及北京直销中心 名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话：（010）65187055 传真：（010）65187032 联系人：尚继源 全国统一服务热线：95105568（免长途费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话：（021）33024909 传真：（021）63305180 联系人：周明远 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层 电话：（0755）83169999 传真：（0755）83199450 联系人：程姣姣 2 、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人： 杨菲 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010 - 66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010 － 89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 － 63636153 传真： 010 － 63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010 － 58560666 传真： 010 － 57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 孔超 传真： 010 － 66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020 － 38321739 传真： 020 － 87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (14)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： （未完）  |