[发行]国富弹性：更新招募说明书（2017年第2号）
富兰克林国海弹性市值混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2017年第2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2006年3月30日证监基金字【2006】57号文核准募集，本基金的基金合 同于2006年6月14日生效。为符合2014年8月8日起实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定，根据《中 国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关 法律法规的规定以及《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”或“本合同”）的有关约定，自2015年8月8日起，国海富 兰克林弹性市值股票型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金，基金名称变 更为“富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海弹性市值混合型基金为混合型基金， 属证券投资基金中的中高风险收益特征的基金品种。投资有风险，投资者在进行 投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年6月14日，有关财务数据 和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言.......................................................................................................................................... 5 二、释义.......................................................................................................................................... 6 三、基金管理人............................................................................................................................. 11 四、基金托管人............................................................................................................................. 26 五、相关服务机构......................................................................................................................... 29 六、基金的募集............................................................................................................................. 54 七、基金合同的生效..................................................................................................................... 55 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 56 九、基金的投资............................................................................................................................. 66 十、基金的业绩............................................................................................................................. 78 十一、基金的财产......................................................................................................................... 79 十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 81 十三、基金收益与分配 ................................................................................................................. 89 十四、基金费用与税收 ................................................................................................................. 91 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 93 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 94 十七、风险揭示............................................................................................................................. 99 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................................... 102 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 105 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 119 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 129 二十二、其它应披露事项 ........................................................................................................... 132 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 134 二十四、备查文件....................................................................................................................... 135 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资基金信息披露管理办法》和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由国海 富兰克林基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金基 金合同》（2015年8月8日起，变更为《富兰克林 国海弹性市值混合型证券投资基金基金合同》）及 其任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章 及规范性文件 《基金法》 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员会第五次会议通过，2012 年12 月28 日 经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施，并经 2015 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不 时做出的修订； 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的富兰克林国海弹性市 值股票型证券投资基金；自2015 年8 月8 日起， 本基金根据《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定变更为富兰克林国海弹性市值混合型证 券投资基金； 招募说明书 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金招 募说明书》（2015年8月8日起，变更为《富兰克 林国海弹性市值混合型证券投资基金招募说明 书》）及其定期的更新 发售公告 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金基 金份额发售公告》 业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业 务管理规则》。凡与本公司开放式基金业务相关的 基金托管人、各销售机构、投资者及相关运营机构 均应遵守该规则。 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 指国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行 基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理 人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的 机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记机构 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基 金业务管理规则》办理本基金注册登记业务的机 构。本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管 理有限公司或其委托的其他符合条件的代为办理 本基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担 义务的基金管理人、基金托管人、基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准 设立的机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场 的中国境外的机构投资者 投资者 指符合法律法规或中国证监会规定允许购买证券 投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和其他投资者 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案 手续后，基金合同生效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行 为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购 自2006年7月14日开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回 自2006年9月14日开始办理 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务； 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收 益、买卖证券价差、银行存款利息以及其他收益 基金账户 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭 证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和 互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服， 且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分 履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 设立日期：2004年11月15日 法定代表人：吴显玲 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 注册资本：人民币2.2亿元 股权结构：国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事会成员: 董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深 律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。曾任Templeton International Inc. 执行副总裁和多个富兰克林邓普顿公司董事，包括Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓 普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加 坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，国海富兰克 林基金管理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事。 副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基 金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限 公司执行董事兼总经理。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公 司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良时期货有限公 司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆玲女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。历任毕马威会 计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计师事务所加利 福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于2005年加入 富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税总 监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与策略总监。现 任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计划处 科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中路证 券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理， 广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总裁助理 兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理，国海 富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经 理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁，广西北部湾 股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。现任国 海证券股份有限公司常务副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国 海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有 限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁兼北京分公 司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资， 先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现 任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西 柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、 财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级 待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事 长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场 信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指 数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事， 益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球 证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚 洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博 信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团 投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有 限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金 基金经理，管理层董事。 监事会成员： 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项 目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事， 瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财 务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理 （主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海 通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分 析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业 务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金 融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强基金基金经 理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证 券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公 司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性 市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强 基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总 监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国 富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 高级管理人员： 总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基 金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限 公司执行董事兼总经理。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有 限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金 基金经理，管理层董事。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员， 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部 总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员， 汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林 基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政 管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 督察长人员： 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限 公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核 部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。 自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司 督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 2、本基金基金经理 现任基金经理 赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析 员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业 研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混 合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理、国富沪深300指数增强基金的 基金经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总监、职工监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国 富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。 历任基金经理 自2006年6月至2014年12月，由张晓东先生担任本基金基金经理。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 本基金采取集体投资决策制度。投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女 士（总经理）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基 金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、 职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）； 储丽莉女士（督察长）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 期后事项说明： 经国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“公司”）股东会2017年第四 次会议审议通过，自2017年6月21日起，Gregory E. McGowan先生不再担任 公司董事长，由吴显玲女士担任公司董事长，Gregory E. McGowan先生担任公 司副董事长。（详情请参见2017年6月24日刊登的《国海富兰克林基金管理有 限公司高级管理人员变更公告》）。 经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，自2017年6月21日起，吴 显玲女士不再担任本公司总经理，由林勇先生担任公司总经理。（详情请参见2017 年6月24日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》）。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、按照业务管理规则等业务规则办理或者委托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、依法接受基金托管人的监督； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价格； 10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 11、编制季度、半年度和年度基金报告； 12、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 13、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 14、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 15、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 18、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 21、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 22、基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金募集期限届满未能达到基金的备案条件的，基金合同不能生效，基 金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计在募集期内产生的利息在募集 期结束后30天内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 26、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 27、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 28、法律法规和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券 法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下 内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发 生的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指 标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以 监控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意 见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的 独立性与权威性。 相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可 行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统 控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 ①业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、 金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责 分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制， 防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系 统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资 料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情 况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易 方式下的各种风险，对越权销售、销售的注销进行严格审核和控制。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究 部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分 析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性； 建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等 要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资决策 审批制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理不 直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的标准 化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完善的交 易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 ②资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金 管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不相互转款、拆借、垫付，不混 合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹 措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金 使用效益，并注意其安全性和流动性；建立资金的预算审核控制。基金管理人定 期编制资金的预算计划，以便在一定期限内对资金统筹安排。资金预算应突出重 点，确保重要业务的开展，兼顾一般，压缩非业务性资金支出。 ③会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会 计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管 理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组织和 账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建立了 复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 ④信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了 完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证 了信息技术系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监察 稽核等部门的联合验收。 ⑤信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、 《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则等 法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披露 的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包括：招募说明书； 基金合同；托管协议；定期报告；临时报告；法律法规以及中国证监会规定应予 披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其职， 并承担其相应的责任。 ⑥监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察 稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任，报中国证 监会核准。督察长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人 监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅 基金管理人相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 建议职能。督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定 期和不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告 进行审议；督察长独立出具监察季报及其他报告，直接报送董事会和中国证监会， 同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管理人的董事 长和中国证监会报告。 ⑦人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确 定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬 会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原 则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政 策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平； 制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动了其积极性。 ⑧内幕交易和关联交易控制 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要 求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防 止利用基金资产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现 象；设置投资限制表。按照内幕交易和关联交易的有关规定明确限制买卖的股票， 对限制表中的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行 为进行监察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止 基金从业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。 实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交易的 发生。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中 国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截至2017年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共361只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 客服电话：4007004518、95105680和021-3878 9555 联系人：王蓉婕 公司网址：www.ftsfund.com 2、代销机构 （1） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （4） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238982 传真：010-85238680 联系人：徐昊光 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客户服务电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （12） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：任巧超 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （13） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：吴照群 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn （14） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （16） 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 联系人：项喻楠 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （17） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （18） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （19） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666/ 95521 公司网址：www.gtja.com （20） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （21） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （22） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38162212 联系人：吴嘉虹 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （23） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （24） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （25） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （26） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889357 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （27） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （29） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （30） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （31） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045152 联系人：李景平 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn （32） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真： 025-52310586 联系人：陈秀丛 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn （33） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn （34） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （35） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （36） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋3207室 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （37） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （38） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国） 公司网址：www.962518.com （39） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （40） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （41） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （42） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn （43） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （44） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （45） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （46） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com （47） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈海平 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877 公司网址：www.shhxzq.com （48） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （49） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （50） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话： 021-20324155 传真：021-20324199 联系人：赵明 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com （51） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （52） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （53） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗屿 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （55） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com （56） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦15-1号2楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李波桥 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （57） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 和讯理财客网址：licaike.hexun.com （58） 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com （59） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼 法定代表人：张跃伟 联系人：黄辉 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 （未完）  |