[发行]财通收益增强债券：更新招募说明书（2017年第1号）
财通基金管理有限公司 财通收益增强债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第1号） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 财通保本混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于 2012年11月9日获中国证监会证监许可【2012】1481号文核准。本基金基金合同 于2012年12月20日正式生效。根据基金合同的规定，本基金于2015年12月25日转 型为非保本的债券型证券投资基金，基金名称相应变更为财通收益增强债券型证 券投资基金,于2017年4月14日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及托 管协议名称及有关条款亦做相应变更。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流 动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。 本基金属于债券型基金，不保证本金安全，也不保证最低收益，是证券投资 基金中的较低风险品种，其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合 型基金，高于货币市场基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2017年6月20日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言...................................................................................................................................... 4 二、释 义...................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 22 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 55 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 56 八、基金的历史沿革和存续 ......................................................................................................... 57 九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 58 十、基金的投资 ............................................................................................................................. 68 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 78 十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 80 十三、基金资产估值 ..................................................................................................................... 81 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 86 十五、基金费用与税收 ................................................................................................................. 88 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 90 十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 91 十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 96 十九、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 100 二十、基金合同内容摘要 ........................................................................................................... 102 二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 127 二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 144 二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 147 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 150 二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 151 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《财通保本混 合型发起式证券投资基金基金合同》（现 《财通收益增强债券型证券投资基金 基金合同》，以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了财通收益增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指财通收益增强债券型证券投资基金 2、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》（现《财 通收益增强债券型证券投资基金基金合同》）及对基金合同的任何有效修订和补 充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通保本混合 型发起式证券投资基金托管协议》（现《财通收益增强债券型证券投资基金托管 协议》）及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《财通保本混合型发起式证券投资基金 招募说明书》（现 《财通收益增强债券型证券投资基金招募说明书》）及其定 期的更新 7、基金份额发售公告：指《财通保本混合型发起式证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会 批准可投资于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的 机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金 提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通基金管理有 限公司或接受财通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 47、基金份额分类：指本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别 48、A类基金份额：在投资者认购/申购时收取认购费或申购费，但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额 49、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为C类基金份额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：刘未 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：王家俊 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司（原“浙江升华拜 克生物股份有限公司”） 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司 营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原财通证券 有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财通基金管理有 限公司副总经理、常务副总经理、总经理。现任财通证券股份有限公司总经理助 理、财通基金管理有限公司董事长、上海财通资产管理有限公司董事长、浙江财 通创新投资有限公司董事长。 骆旭升先生，董事，技术经济及管理硕士研究生，高级工程师。历任杭州武 林实业总公司副总经理，杭州轻工控股（集团）有限公司科技处副处长，杭州市 工业资产经营投资集团有限公司投资部部长，副总经理，现任杭州市实业投资集 团有限公司副董事长、总经理。 孙文秋先生，董事，经济学硕士，历任上海财经大学教师，上海东方明珠股 份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限公司总经 理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方明珠（集团） 股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会 秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼任上海新农饲料股份有 限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事及上海唯赛勃环保 科技股份有限公司独立董事。 姚先国先生，独立董事，教授，博士生导师。历任浙江大学经济学院常务副 院长，浙江大学公共管理学院院长，浙江大学社会科学学部主任。现任浙江省公 共政策研究院院长，浙江大学公共政策研究院院长，浙江大学学术委员会副主任， 浙江大学文科资深教授，浙江省政府咨询委首席专家。同时担任浙江卧龙电气集 团股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有 限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海 仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、 易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信息股份有限公司 独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册 会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会计师事务 所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易居（中国）企 业集团股份有限公司独立董事。 王家俊先生，董事，总经理，中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵 义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公 司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总 经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有 限公司董事。 2、职工监事： 杨铁军先生，职工监事，监察稽核部总监、法学硕士。执业律师，历任金元 比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察稽核部副 总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）。 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。历 任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理、个人金融部客户经理；建行 上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部产品经理、副总经理、财 通基金管理有限公司总经理助理，现任财通基金管理有限公司副总经理。 4.督察长 黄惠女士，工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事会秘 书，方正证券有限责任公司北京代表处主任，中国证券投资者保护基金有限公司 高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席、上海财通资产 管理有限公司董事。 5、基金经理： 张亦博 本基金基金经理 澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士，特许金融分析师（CFA)。历任德邦 证券有限责任公司研究所研究员，东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究 员、债券投资经理助理，华宝证券有限责任公司资产管理部固定收益投资经理。 2015年8月加入财通基金管理有限公司。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，权益投资总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监； 张亦博先生，固定收益部基金经理 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、中国证监会和基金 合同的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的 有关法律法规、中国证监会和基金合同有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （一）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门 和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （三）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独 立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （四）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （五）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 基金管理人建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职 能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和基金管理人合法权益。 基金管理人管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范 意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文 化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到各 个部门、各个岗位和各个环节。 基金管理人建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保基金管理 人各项决策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确 的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相 关部门、相关岗位之间的监督制衡。 基金管理人建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法 规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保基金管理人人员了解 与从业有关的法规与监管部门规定，熟知基金管理人相关规章制度、岗位职责与 操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对基金管理人的业务风险、人员 风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通 过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估 的信息技术平台。由风险管理部定期向投资决策委员会和风险控制委员会提交风 险测评报告。 （3）内控机制 基金管理人全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行， 防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，基金管理人依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形 成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防 线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对基金管理人各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部 违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟 踪的原则，制定授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （4）信息与沟通 基金管理人建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效 的信息交流渠道，保证员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价基金管理人内部控制制度合理性、完备性和有效性， 监督基金管理人内部控制制度的执行情况，揭示基金管理人内部管理及基金运作 中的相关风险，及时提出改进意见，促进基金管理人内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （6）风险管理 风险管理的工作覆盖到基金管理人所有业务环节，以风险控制委员会为平 台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过 风险管理部门介入基金管理人的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访 谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；事中风 险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控制、业务操作 规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。 基金管理人层面的风险管理工作包括对基金管理人投资风险、业务风险、操作风 险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对基金管理人层面的风险 进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。在投资风险环节，针对 不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管理部门 及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相关责任人；在业务风险 环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和 分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解，切实解决实际业务中所遇 到的困难和问题；在操作风险环节，对基金管理人层面的制度、流程、系统和项 目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行中存在的问题，加强 评估基金管理人信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展，在组 织结构及报告制度上均独立于基金管理人日常的投资、运营部门。风险报告由风 险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客观公 正。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以 来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号） 审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70） 审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过 进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发 生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定， 对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬 的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的 合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限 内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否 符合有关法律法规的规定及《基金合同》的相关约定存在疑义，应及时向基金管 理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人： 何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 官方微信号：ctfund88 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com/cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com （5）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com （6）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571－87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com （7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568532 客服电话：400-8888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021-33388211 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com （9）中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人: 许梦园 电话: 010-85156398 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com （10）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755-82130833-701266 传真：0755-82133066 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （11）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021-22169089 传真：（8621）62151789 客服电话：95525、400-8888-788 公司网址：www.ebscn.com （12）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：李英豪 联系电话：021-63325888-3498 客服电话:95503 公司网址: www.dfzq.com.cn （13）东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人: 王一彦 电话: 021-20333910 传真: 021-50498825 客服电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 法定代表人：丁益 联系人：郑舒丽 电话： 0755-83516089 传真：0755-83515567 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （15）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (16)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：0591-38281963，0591-38507538 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com.cn (17)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系人： 尚蓓 电话：010－59355497 传真：010—56437032 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （18）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （20）天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (21)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I/J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I/J单元 法定代表人：薛峰 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话： 021-38676161 客服电话：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com （23）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：袁峻 电话：021-32229888 客服电话：40001-962-502 公司网址：www.ajzq.com (24)国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：王成 联系电话：021-50182571 客服电话：95563 公司网址：dshbgs@ghzq.com.cn (25)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 公司网站：www.ijijin.cn （27）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （28）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人：王莉 联系人：周轶 电话：021-20835789 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 公司网站：http://www.licaike.com/ （30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：颜玲 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话:400-1818-188 天天基金网址:www.1234567.com.cn (31) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 法定代表人：丁学东 存续期间：持续经营 电话：010-65051166 传真：010-65051156 公司网址：www.cicc.com.cn (32) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (33) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：13520236631 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com (34) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：陈峥 客服电话：400-068-0058 公司官网： www.jincheng-fund.com (35) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 传真：010-58325282 联系人： 文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址： http://www.jrj.com.cn/ (36) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (37) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 传真： (010)88312877 联系人：段京璐 电话： (010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (38) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号1号楼1层 法定代表人：徐福星 传真：010-68292941 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820-8306 客服电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com (39) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心3/4楼 办公地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心3/4楼 法定代表人：徐刚 联系人： 彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 网址： www.lxzq.com.cn (40) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人： 罗细安 传真：010-67000988-6000 联系人：李皓 电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn (41) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 传真：010-56580660 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com (42) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn (43) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人： 燕斌 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com (44) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com/ (45) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (46)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122 客服电话：4006411999 网址：http://www.taichengcaifu.com (47)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客服电话：400178000 (48)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (49)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15层 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-22268089 客服电话：4009282266 网址：www.dtfunds.com (50)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-56810307 传真：010-56810630 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (51) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (52)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层 法定代表人：廖冰 联系人：高嘉琦 电话：021-80234888*6816 传真：021-80234898 客服电话：400-998-7172 网址： http://f.998fund.com/ (53)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话：400-067-6266 (54)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-58991896 客服电话：95511转8 公司网址： stock.pingan.com (55)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 客服电话：95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (56) 苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 联系人：葛晓亮 电话：0521-69868519 传真：0512-69868370 客服电话：4008289188 公司网址：www.suzhoubank.com (57)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 联系人：赵源 电话：010-59336542 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 公司网址：www.jnlc.com (58)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室、1116室及1307 室 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (59)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (60)深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn (61)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话; 0755-82492193 客服电话: 95597/ 025-83389999 公司网址: http://www.htsc.com.cn/ (62) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 联系人：王英俊 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www:niuiniufund.com (63) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 联系人：李婷婷 电话：010-66154828-801 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com (64) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：http://www.tdyhfund.com/ (65) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 联系人：裘爱萍 电话：021-20219988-39069 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ (66)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层 联系人：杨惠宁 电话：15981106039 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ (67)上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 联系人：田为奇 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (68)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 联系人：周雯 电话：13810043063 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址：https://www.kstreasure.com/ (69) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：上海市宛平南路8号 法定代表人：刘学民 客服电话: 95358 公司网址: www.firstcapital.com.cn (70)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 联系人： 付文红 电话：010-62676405 传真：010- 62675979 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (71) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-84034477 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com (72) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23层1 号4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23层1 号4号 联系人：陆锋 电话：027-87006003-8026 传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (73) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 联系人： 宋欣晔 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客服电话：400-6099200 公司网址：www.yixinfund.com (74)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼 法定代表人：郭林 联系人：徐璐 电话：8621-63898427 传真：8621-68776977-8427 客服电话: 021-63898888 公司网址: http://www.shhxzq.com (75)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人:高利 联系人：齐冬尼 联系电话：86-10-59355807 客服电话:0731-95571 公司网址: www.foundersc.com (76)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址： www.jiyufund.com.cn (77)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000-618-518 公司网址：danjuanapp.com (78) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 联系人：胡璇 电话：0571-85267500 传真：0571-85300110 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.codifund.com (79)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-302 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (80)上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 联系人： 姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 (81)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代销人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-81887060 客服电话： 4008608866 公司网址： http://www.kysec.cn/ (82)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 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(96)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 联系人：樊晴晴 电话：021-50810687/手机：15821812887 传真：021-58300279 客服电话：400-025-6569 公司网址：wacaijijin.com (97)江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86790795 客服电话：0791-96266 公司网址：www.jx-bank.com 本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）注册登记机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7888 联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 公司电话：（021）2228 8888 公司传真：（021）2228 0000 签章会计师：蒋燕华、骆文慧 业务联系人：蒋燕华 六、基金的募集 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会2012年11月9日证监许可 [2012]1481号文核准募集发售。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 （三）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，募集期间按发售面值发售。 （四）募集期及募集结果 本基金募集期为2012年11月19日至2012年12月14日。经会计师事务所验资， 按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集346,471,828.76份基 金份额（其中包括利息转份额70,097.87份），有效认购户数为3,469户。 根据基金合同的有关约定，财通基金管理有限公司股东财通证券股份有限公 司认购财通保本混合型发起式证券投资基金（发起资金），认购金额人民币 10,000,000.00元（含认购费用），折合基金份额9,999,200.00份（含利息折份额）， 共占基金份额总量的2.89%，且该发起资金提供方认购本基金的持有期限不少于3 年。截至报告日，发起资金的持有期限已满足法律法规及基金合同的规定。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2012年12 月20日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 基金合同生效后的3年内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合 同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 法律法规另有规定时，从其规定。 截至基金合同生效之日起三年后的对应日，本基金资产规模不低于2亿元， 满足继续存续条件，并于2015年12月25日转型为财通收益增强债券型证券投资基 金。 八、基金的历史沿革和存续 一、基金的历史沿革 本基金由财通保本混合型发起式证券投资基金于第一个保本周期到期转型 而来。 财通保本混合型发起式证券投资基金经中国证监会2012年11月9日出具的 《关于核准财通保本混合型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2012]1481号文）核准募集，基金管理人为财通基金管理有限公司，基金托管人 为中国工商银行股份有限公司。 财通保本混合型发起式证券投资基金自2012年11月19日至2012年12月 14日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中 国证监会书面确认，《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》于2012 年12月20日生效。 财通保本混合型发起式证券投资基金的第一个保本周期于2015年12月21 日到期，根据《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》以及基金管理人 于2015年12月22日发布的《关于财通保本混合型发起式证券投资基金保本周 期届满转型的公告》，本基金不符合保本基金的存续条件，自2015年12月25 日转型为“财通收益增强债券型证券投资基金”。 二、基金的存续 本基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额 持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 九、基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增 减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金转型之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时 间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金转型之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时 间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 本基金已于2013年3月19日开始办理日常申购业务，于2013年3月19 日开始办理日常赎回业务。（未完）  |