[发行]嘉实活期宝：更新招募说明书（2017年第1号）
嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 嘉实活期宝货币市场基金更新招募说明书 （2017年第 1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 嘉实活期宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013年10月28日证监许 可[2013 ]1360号文核准公开发售，本基金基金合同于 2013年12月18日正式生效，自该日起本 基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》的定期更新，原招募说明 书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真 实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场，每万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资 者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同 时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额 持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险等。本基金为货币市场基金，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合 基金和债券基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年6月18 日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2017年3月31日（未经审计）。 3 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................5 三、基金管理人 ...............................................................................................................................9 四、基金托管人 .............................................................................................................................19 五、相关服务机构 .........................................................................................................................22 六、基金的募集 .............................................................................................................................27 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................29 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................30 九、基金的投资 .............................................................................................................................41 十、基金的业绩 .............................................................................................................................50 十一、基金的财产 .........................................................................................................................52 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................53 十三、基金的收益与分配 .............................................................................................................57 十四、基金的费用与税收 .............................................................................................................59 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................61 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................62 十七、风险揭示 .............................................................................................................................67 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................69 十九、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................73 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................89 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................101 二十二、其他应披露事项 ...........................................................................................................103 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................104 二十四、备查文件 .......................................................................................................................105 3 一、绪言 《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市 场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》 ”）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<货币市场基金信息披露特别规定 >》（以下简称 “《信息披露特别规定》 ”）及其他有关规定 以及《嘉实活期宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实活期宝货币市场基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》或本基金合同：指《嘉实活期宝货币市场基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实活期宝货币市场基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实活期宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实活期宝货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知，以及对前述文件的不时 修订或更新等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过；2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起施行并根据 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次 会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》 修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 2月 17日修订通过、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《管理办法》：指中国证监会、中国人民银行 2015年 12月 17日颁布， 2016年 2月 1日实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 5 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议，办理基金销售业务的 机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接 受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 6 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人 制定并不时修订，规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任注册登记机构的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 7 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 53、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入 时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。 54、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益。 55、七日年化收益率：指以日结转份额方式将最近七个自然日（含节假日）的每万份基 金净收益折算出的年收益率。 56、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中扣除，属于基金的营运费用。 8 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层09-11单 元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2017年 7月 17日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、 134只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实 债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（ LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（ QDII）、嘉实研 究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、 嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（ QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉 实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联 9 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中 创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产 （QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企 业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实 中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿 尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉 实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实 活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地 产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混 合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、 嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇 混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯 自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实 新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、 嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、 嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股 票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实 主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、 嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股 票、嘉实丰安 6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、 嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝 6个月 理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（ QDII-LOF）、嘉实前沿科 技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳康纯债债券、嘉实稳华纯债 债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实创业板 ETF、嘉实新 添泽定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同 时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 10 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。 2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实 基金管理有限公司董事、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 2016年 8月至今任中诚宝捷思货币经 纪有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问， JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收 益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理； 2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 11 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。 2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003 年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今， 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 万晓西先生， 16年证券从业经历，曾任职于中国农业银行黑龙江省分行国际业务部、 12 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 市场开发处及深圳发展银行国际业务部、资金交易中心，南方基金固定收益部总监助理、首 席宏观研究员，第一创业证券资产管理总部固定收益总监、执行总经理，民生证券资产管理 事业部总裁助理兼投资研究部总经理。 2007年 6月 6日至 2009年 10月 20日任南方现金增 利货币基金经理。 2013年 2月加入嘉实基金管理有限公司，现任固定收益业务体系短端 alpha 策略组组长，经济学硕士，中国国籍， 2013年 7月 5日至 2014年 7月 16日任嘉实信用债 券和嘉实增强收益定期开放债券基金经理， 2013年 9月 4日至 2014年 9月 19日任嘉实丰 益策略定期债券基金经理， 2013年 12月 11日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市 场基金基金经理 ,2014年 3月 17日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金经理， 2014年 6月 27日至今任嘉实 3个月理财债券型证券投资基金基金经理， 2015年 6月 25日至今任嘉实快 线货币基金经理。 2017年 3月 29日至今任嘉实现金添利货币基金经理， 2017年 5月 24日 至今任嘉实货币、嘉实薪金宝货币基金经理， 2017年 6月 19日至今任嘉实 6个月理财债券 基金经理。 2013年 12月 18日至今任本基金基金经理。 李曈先生，硕士研究生，具有基金从业资格， 8年证券从业经历。曾任中国建设银行金 融市场部、机构业务部业务经理。 2014年 12月加入嘉实基金管理有限公司。 2015年 1月 28日至今任嘉实活钱包货币基金经理， 2015年 5月 14日至今任嘉实理财宝 7天债券、嘉 实安心货币基金经理， 2016年 4月 21日至今任嘉实机构快线货币基金经理， 2016年 12 月 22日至今任嘉实现金宝货币基金经理。 2017年 4月 13日至今任嘉实现金添利货币基金 经理。2017年 5月 24日至今任嘉实超短债债券基金经理。 2017年 5月 25日至今任嘉实 增益宝货币、嘉实定期宝 6个月理财债券和嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基 金经理。 2016年 1月 28日至今任嘉实货币和本基金基金经理。 李金灿先生，硕士研究生，具有基金从业资格， 7年证券从业经历。曾任 Futex Trading Ltd期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司担任债券交易 员。2012年 8月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业务体 系短端 alpha策略组。 2015年 6月 9日至今任嘉实超短债债券、嘉实保证金理财场内实时 申赎货币市场基金基金经理。 2016年 1月 28日至今任嘉实薪金宝货币基金经理， 2016年 2月 5日至今任嘉实快线货币基金经理。 2016年 7月 23日至今任嘉实理财宝 7天债券、 嘉实安心货币基金经理。 2016年 12月 27日至今任嘉实增益宝货币基金经理。 2017年 5 月 24日至今任嘉实 1个月理财债券基金经理。 2017年 5月 25日至今任嘉实活钱包货币、 嘉实 3个月理财债券、嘉实现金宝货币、嘉实定期宝 6个月理财债券、嘉实现金添利货币 和本基金基金经理。 13 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （2）历任基金经理 无。 3、债券投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首 席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及 投资经理王怀震先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 14 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 15 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投 资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 16 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 17 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 18 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 19 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 361只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、 规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 20 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 21 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 22 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com客服电话 95599 (2)平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 (3)江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 www.jsbchina.cn客服电话 95319 (4)重庆农村商业银行股份有限公司 办公地址重庆市江北区洋河东路 10号 注册地址重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人刘建忠联系人范亮 电话 023-67637962传真 023-67637709 网址 www.cqrcb.com客服电话 966866 23 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (5)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 (6)上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 95021 (7)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 注册地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 (8)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 (9)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号 注册地址北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人杨纪锋联系人吴鹏 电话 010-56075718传真 010-67767615 网址 www.zhixin-inv.com客服电话 400-680-2123 (10)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 (11)珠海盈米财富管理有限公司 24 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 (12)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (13)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 (14)中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60834817 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 (15)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 （二）注册登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 25 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 联系人彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海市源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人张兰 电话（021）51150298-855传真（021） 51150398 经办律师刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师单峰、张勇 26 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2013年 10月 28日证监许可 [2013]1360号文核 准。 （二）基金类型和存续期间 1、基金的类别：货币市场基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 （三）募集方式及场所 本基金将通过基金管理人的直销网点（具体名单见基金份额发售公告）公开发售。本基 金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤 销。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （四）募集期限 募集期限： 2013年12月17日。 （五）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （六）募集规模上限： 本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募 集情况提前结束募集。 （七）认购费用 本基金不收取认购费。 （八）募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 27 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。 （九）认购份额的计算 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息） /1.00元 认购份额的计算采用截尾法保留至小数点后两位，小数点两位后舍去部分归基金资产。 例一：某投资者投资 100,000元认购本基金，假设这 100,000元在募集期间产生的利息为 4元，则其可得到的基金份额计算如下： 认购份额 =（100,000+4）/1.00=100,004份 即投资者投资 100,000元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到 100,004份基金 份额。 （十）募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 28 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2013年 12月 18日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 29 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发 售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现的 自助交易业务的，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公 告。 （二）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间内开始办理，基金管 理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 （三）申购、赎回的原则 1、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币 1.00元； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额， 但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 30 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （四）申购、赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提 出申购或赎回的申请。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 的，视为下一个开放日的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金 ,投资者在提交赎回申请 时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认 投资人交付申购款项并由登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎 回申请并由登记机构确认赎回时，赎回生效。基金管理人应以办理时间结束前受理有效申购 和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构不晚 于 T+1日对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该 日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申 购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎 回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。若申 购不成功或无效，则申购款项（不含利息）退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据《业务规则》，对上述业务办理时间进 行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 3、申购与赎回申请的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项。投资人交付申购款项并 由注册登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请并由注册登记机 构确认赎回时，赎回生效。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够可用 的基金份额余额。 投资人赎回交易确认成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向该基金份额持有 人支付赎回款项。正常情况下，基金份额持有人赎回（ T 日）申请成功后，基金管理人应指 示基金托管人于 T＋1日将赎回款项从基金托管专户划出，通过注册登记机构和销售机构划 往该基金份额持有人指定的银行账户。基金管理人可与基金托管人协商一致，指示基金托管 人提前将赎回款项从基金托管专户划出，并通过注册登记机构和销售机构划往该基金份额持 有人指定的银行账户。特殊情况下，基金份额持有人赎回（ T 日）申请成功后，基金管理人 31 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 可与基金托管人协商，在法律法规规定的期限内，向基金份额持有人支付赎回款项。 （五）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购基金份额的单笔最低 限额为人民币 0.01元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心柜台首次申购基金 份额的单笔最低限额为人民币 20,000元，追加申购单笔金额不设限制。 2．申请赎回基金的份额 本基金单笔赎回份额不设限制。本基金在投资者账户的保留余额不设限制。 3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体公告并报中国证监会备案。 （六）申购、赎回的费率 本基金不收取申购费用和赎回费用，但在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本 基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融 工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系 统性风险，本基金对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎 回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托 管人协商确认上述做法无益于本基金利益最大化的情形除外。 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值 1.00元。 1．申购份额的计算 采用“金额申购”方式，申购价格为每份基金份额净值 1.00元，计算公式： 申购份额 =申购金额 /1.00元 基金份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计 入基金财产。 例一：假定 T日申购金额为 10,000元，则投资者可获得的基金份额计算如下： 申购份额 =10,000/1.00=10,000.00份 2．赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值 1.00元。赎回金额的处理如下： 32 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 投资者部分赎回基金份额时，赎回金额如下计算： 赎回金额 = 赎回份额× 1.00元 假定某投资者在 T日所持有的基金份额为 5,032.60份基金份额，该投资者申请赎回 1,000份基金份额，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额 = 1,000×1.00元 = 1,000.00元 （八）申购、赎回的注册登记 投资者申购基金生效后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续。 投资者赎回基金生效后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一 开放日的基金总份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将 当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享 有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 33 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （3）本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10% 的，基金管理人可以参照上述第（ 2）款的规定延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款 项。 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规 定通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 同时在指定媒体上予以公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在 地中国证监会派出机构备案。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延 缓期限不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上公告。 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的 申购申请。 （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时；为了保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人在特定市场条件下暂停或者拒绝 接受一定金额以上的资金申购。 （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 除上述第（ 4）项情形外，发生上述暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资 者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。在暂停申购的情况 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对 值达到 0.50%时，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请并根据有关规定在指定媒介上 刊登暂停申购公告。 34 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项。 （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请时，基金管理人应当根 据有关规定在指定媒体上刊登暂停赎回公告。 发生本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离 度绝对值连续两个交易日超过 0.5%的情形时，基金管理人有权暂停接受所有赎回申请并终 止基金合同进行财产清算。基金管理人应当在实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体， 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的每万份基金净收益及七日年 化收益率。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的 公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的每万份基金净收益及七日年化收益 率。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在至少一种指定媒体连 续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的 每万份基金净收益及七日年化收益率。 35 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （十一）基金转换 自 2014年 4月 10日起开通本基金与嘉实活钱包货币市场基金在直销柜台的基金转换业 务，自 2014年 5月 19日起开通本基金与嘉实薪金宝货币市场基金在直销柜台的基金转换业 务。 1、基金转换业务的办理时间 投资者在开放日办理基金的转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易 所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规定公告暂停转换时除外。 2、基金转换费用 嘉实活期宝货币市场基金与嘉实活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金之间互 转时，不收取转换费用。 注： 2015年 7月 13日起，嘉实薪金宝货币单日单个基金账户在直销柜台累计申购（含 转入）不超过 500万元，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 3、其他与基金转换相关的事项 （1）基金转换的时间：投资者需在嘉实活期宝货币市场基金和嘉实活钱包货币市场基 金、嘉实薪金宝货币市场基金均为开放日的当日，方可办理基金转换业务。 （2）基金转换的原则： ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； ②基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； ③本次公告的转换业务仅适用于在直销柜台上办理的嘉实活期宝货币市场基金与嘉实 活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金之间的转换业务； ④基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则 实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 （3）基金转换的程序 ①基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间 提出转换的申请。 投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 ②基金转换申请的确认 36 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申请日（ T日），在正常情况下，注册登记机构不晚于 T+1日对该交易的有效性进行确 认。投资者可在 T+2日及之后查询成交情况。 （4）基金转换的数额限制 基金转换时，由嘉实活期宝货币市场基金转换到嘉实活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝 货币市场基金时，最低转出份额为 1份基金份额；由嘉实活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝 货币市场基金转换到嘉实活期宝货币市场基金时，最低转出份额为 1份基金份额。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。 （5）基金转换的注册登记 投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者办理减少转出基金 份额、增加转入基金份额的权益登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始 实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 （6）基金转换与巨额赎回 当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的 比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺 延。 （7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ①除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的转入申请： （a）因不可抗力导致基金无法正常运作； （b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的转换申请； （c）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值； （d）本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护持有人的 利益，基金管理人可视情况暂停本基金的转入； （e）基金管理人认为接受某笔或某些转换申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时； （f）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对 37 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （g）基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构等因异常情况无法办理转入 业务。 （h）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 ②除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的转出申请 或者延缓支付转出款项： （a）因不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转出款项； （b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的转出申请或延缓支付转出款项。 （c）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 （d）本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护持有人的 利益，基金管理人可视情况暂停本基金的转出。 （e）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； （f）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理转出 业务； （g）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 ③如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有 正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在至少一种中 国证监会指定媒体上公告。 （十二）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十三）基金的转托管 38（未完）  |