[发行]天弘新价值：更新招募说明书（2017年7月）
天弘 新价值 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 日期： 二〇一七年七月 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 5 月 28 日证监许可 [ 2015 ] 1059 号文 注册 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价 值和 市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 的基金合同于 2015 年 6 月 19 日 正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等 信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 ， 自行承担投资风险 。投资人 在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或 暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基 金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行 负责。 本基金投资中小企业私募债券， 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出 现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金 股票投资比例为基金资产的 0% - 95% ； 投资于权证的比例不超过基金 资产 净值 的 3% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其 未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 6 月 1 9 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 201 7 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 .......................................................... 4 二、释义 .......................................................... 5 三、基金管理人 .................................................... 9 四、基金托管人 ................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................. 25 六、基金的募集 ................................................... 39 七、基金合同的生效 ............................................... 40 八、基金份额的申购与赎回 ......................................... 41 九、基金的投资 ................................................... 51 十、基金投资组合报告 ............................................. 60 十一、基金的业绩 ................................................. 64 十二、基金的财产 ................................................. 65 十三、基金资产的估值 ............................................. 66 十四、基金的收益与分配 ........................................... 71 十五、基金费用与税收 ............................................. 73 十六、基金的会计与审计 ........................................... 75 十七、基金的信息披露 ............................................. 76 十八、风险揭示 ................................................... 82 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 85 二十、基金合同的内容摘要 ......................................... 87 二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................. 104 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................. 118 二十三、其他应披露的事项 ........................................ 120 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ 124 二十五、备查文件 ................................................ 125 一、绪言 《 天弘 新价值 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称“《运作办 法》” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称“《销售办法》” ） 、《证券投资 基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ）以及 《 天弘 新价值 灵活配 置混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本 基金 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 2 、 基金管理人：指 天弘基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘新价值灵 活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金 份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 200 3 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 20 12 年 1 2 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员会 第 三十 次会议 修订 ，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 5 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定 运用来自境外的人 民币资金 投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 、人民币合 格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 21 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、 销售机构：指 天弘 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 24 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业 务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘基金管理有 限公司 或接受 天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致 基金的基金 份额变动及结余情况的账户 28 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 31 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 3 5 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、 《业务规则》：指《 天弘基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 39 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 2 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售 机构的操作 4 3 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 4 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 5 、 元：指人民币元 4 6 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网 网站 及 其他 媒介 52 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人： 井贤栋 联系电话：（ 022 ） 83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（ 以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国 际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。 黄浩先生，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长，处长， 部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法 律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏 基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生， 独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中 心主任。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任 天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能 源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。 方隽先生，监事，硕士研 究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任 天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生， 副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定 收益总监，分管公司固定收益投资业务。 周晓 明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务及产品业务。 熊军 先生， 副总经理 ， 财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理 局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命 为 公 司首席经济学家 ， 现任公司副总经理， 分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任 当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管 ，本公司 基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理 。现任 本公司督察长。 4 、本基金基金经理 姜晓丽女士，经济学硕士， 8 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债 券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研 究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘永利债券型证券投 资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开 放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘 瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动 力灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合 型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天 弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、 天弘金利灵活配置混 合型证券投资基金 基金经理、 天弘金 明 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 钱文成先生，理学硕士， 11 年证券从业 经验。自 2007 年 5 月加盟本公司， 历任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主 管、研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基 金基金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理（ 2013 年 5 月至 2016 年 2 月期间） 、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 5 月至 2017 年 1 月期间） 、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 10 月至 2017 年 6 月期间） 。现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘 安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘金利灵活配置混 合型证券投资基金 基金经理、 天弘金 明 灵活配置混合型证券投 资基金 基金经理、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王林先生，工商管理硕士， 16 年证券从业经验。历任长城证券有限责任公司 分析师、嘉实基金管理有限公司研究员、中国人寿资产管理公司投资经理、建信 基金管理有限公司投资经理。 2014 年 11 月加盟本公司，历任本公司机构投资部 副总经理，现任天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动力 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监，基 金经理。 熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 陈勤先生，本公司总经理助理，投资决策委员会联席主席、机构投资总监。 邓强先生，首席风控官。 肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。 黄颖女士，研究总监。 王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 上述人员之间 不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购 、赎回和登记事 宜 ； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 , 进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 、《指导意见》 等法律法规的活动，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理 人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制 定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节 风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并讨论会议成 员的报告；对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基 础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生 的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总 经理办公会报告； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准 ，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ） 风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保 密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅 公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行 内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司 有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公 司内部风险控制制 度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的 情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产 运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了 资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式： 股份有限公司 注册资本： 216.18 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：朱萍 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦 东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托 管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生， 高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男， 1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部 主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总 行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业 年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼 资 产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构 部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2017 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43 亿元，比去年末增长 33.45% 。托管证券投资基金共一百一十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银 华永泰债券型基金、长信利众债券基金（ LOF ）、华 富保本混合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金年、鹏 华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富 恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、 华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置 基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安 鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、 嘉实机构快 线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基 金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达 裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合 基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方 转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长 盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基 金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半 年定开基 金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港 深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华 兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴 业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕 定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债 债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫 盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基 金、招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基 金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置 混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券 基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯 债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯 债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、 汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中 证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基 金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、 银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证 券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确 保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建 立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》； （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人 的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报 告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托 管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限 期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 400 - 710 - 9999 （免长途话费） （ 2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571739 传真：（ 010 ） 83571840 联系人：许丛立 网址： www.thfund.com.cn （ 3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571789 传真：（ 010 ） 83571900 联系人：申向阳 （ 4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话：（ 021 ） 50128808 传真：（ 021 ） 50128801 联系人：涂远宏 （ 5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话：（ 020 ） 38927920 传真：（ 020 ） 38927985 联系人：袁宇鹏 2 、 其他销售 机构： （ 1 ） 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法人代表：齐剑辉 电话： 15201586214 联系人：王永霞 客服热线： 400 - 623 - 6060 网址： www.niuniufund.com （ 2 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表：钟斐斐 电话： 15910450297 联系人：侯芳芳 客服热线： 400 - 061 - 8518 网址： www.ncfjj.com （ 3 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人；陈柏青 电话： 0571 - 26888888 联系人：韩爱彬 联系人邮箱： aibin.hab@alipay.com 客户服务热线： 400 - 0766 - 123 网站： www.fund123.cn （ 4 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：北京市朝阳区光华路四号东方梅迪亚 C 座 901 法定代表人：其实 电话： 186 - 1170 - 5311 联系人：丁姗姗 联系人邮箱： shenshuo@eastmoney.com 客户服务热线： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 5 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 法定代表人：杨文斌 电话： 13916988520 联系人：陆敏 客户服务热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 6 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 18501250851 联系人：陈剑炜 客户服务热线： 400 - 893 - 6885 网站： www.dyxtw.com （ 7 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 54677088*6732 联系人：陈云卉 客户服务热线： 400 - 821 - 3999 网址： www.chinapnr.com （ 8 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法定代表人：徐黎云 电话： 0571 - 88337717 联系人：孙成岩 客户服务热线： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com （ 9 ） 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：李静 联系人：刘春霞 电话： 135225 30189 客户服务热线： 400 - 881 - 5596 网址： www.taixincf.com （ 10 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定代表人：张琪 电话： 18910449680 传真： 010 - 62676582 联系人：吴翠 客户服务热线： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 11 ） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话： 0755 - 83655588 - 605 客服： 400 - 804 - 8688 网址： www.foreseakeynes.com （ 12 ） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福 山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 021 - 68882280 客服： 400 - 820 - 9463 网址： www.wind.com.cn （ 13 ） 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话： 13611256407 客服： 400 - 059 - 8888 网址： www.wy - fund.com （ 14 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：陈幸欣 电话： 18310599275 客服： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 15 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人：刘强东 联系人：万荣 电话： 18910325400 客服： 400 - 088 - 8816 网址： jr.jd.com （ 16 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 18001102931 客服： 400 - 068 - 1176 网址： www.fundzone.cn （ 17 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 电话： 13520443582 客服： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 18 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 13424264100 客服： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 19 ） 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话： 13671321101 客服： 400 - 6262 - 818 网址： www.5irich.com （ 20 ） 北京格上理财顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 法定代表人：安立欣 联系人：张林 电话： 15600355787 客服： 400 - 080 - 5828 网址： www.licai.com （ 2 1 ） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 - 1504 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话： 17721005485 客服： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 2 2 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话： 18500185071 400 - 810 - 5919 客服： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com （ 2 3 ） 申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路 800 号 7 、 8 、 10 楼 办公地址：上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7 、 8 、 10 楼 法定代表人：李建中 联系人：史艺斐 电话： 18701852901 客服： 400 - 888 - 7868 网址： www.sywgqh.com （ 2 4 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：刘金佩 电话： 15901073209 客服： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com （ 2 5 ） 深圳市金斧子网络科技有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路（未完）  |