[中报]亿纬锂能:2017年半年度报告
惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告 2017-070 2017年 07月 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人唐秋英及会计机构负责人 (会计主 管人员)唐秋英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）政策风险 公司业务领域中，动力电池受到国内新能源汽车补贴变动和动力电池规范 条件的影响，电子雾化器应用受到国外监管政策影响。应对措施： 1、通过技术创新，提高动力电池性能，满足国家补贴政策对电池的性能要 求； 2、在技术创新基础上，采取高水平全自动化生产方式，提高产品合格率， 扩大产能规模，降低成本，提升产品的盈利能力； 3、依靠核心技术创新，与国际大型烟草公司合作，降低国外政府监管政策 影响，保持业务稳定增长。 （二）原材料价格波动风险 报告期内，锂电池上游原材料（如锂、钴、铜等）价格持续波动，公司产 品成本受到一定影响。应对措施： 1、通过生产工艺改进，降低产品材料成本； 2、通过提升生产效率和产能利用率，摊薄固定成本； 3、通过产业链多方面合作，减少原材料价格波动带来的风险，实现产业链 共赢。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 12 第五节重要事项 ............................................................................................................................... 24 第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 41 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................... 49 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ....................................................................................... 50 第九节公司债相关情况 ................................................................................................................... 51 第十节财务报告 ............................................................................................................................... 52 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................. 164 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、亿纬锂能指惠州亿纬锂能股份有限公司 本集团指惠州亿纬锂能股份有限公司及子公司 控股股东、亿纬控股、惠州亿纬控股有限公司指西藏亿纬控股有限公司 实际控制人指刘金成、骆锦红 金源自动化指惠州金源精密自动化设备有限公司 湖北金泉指湖北金泉新材料有限责任公司 亿纬赛恩斯指广东亿纬赛恩斯新能源系统有限公司 亿纬国际指亿纬国际工业有限公司（美国） 麦克韦尔、深圳市麦克韦尔科技有限公司指深圳麦克韦尔股份有限公司 亿纬亚洲指亿纬亚洲有限公司 (香港) 摩尔兄弟指深圳市摩尔兄弟营销有限公司 沃太能源指沃太能源南通有限公司 孚安特指武汉孚安特科技有限公司 硅宝科技指成都硅宝科技股份有限公司 会计师事务所、审计机构指致同会计师事务所（特殊普通合伙） 国泰君安指国泰君安证券股份有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 工信部指中华人民共和国工业和信息化部 深交所指深圳证券交易所 按不可以充电设计的，以金属锂为负极的电池，包括锂 /亚硫酰氯电池、 锂/二氧化锰电池、锂铁电池等锂一次性电池 锂原电池指 锂离子电池指通过锂离子在正负极间的嵌脱循环以存储和释放电能的二次电池 电子雾化器指也称为"雾化电子烟"，即通过各种汽化方式，将烟油汽化成烟雾 电池电容器指具有电池的能量密度特性和超级电容器电容特性的元器件 报告期指 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称亿纬锂能股票代码 300014 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称惠州亿纬锂能股份有限公司 公司的中文简称（如有）亿纬锂能 公司的外文名称（如有） EVE Energy Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） EVE 公司的法定代表人刘金成 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名唐秋英廖舒婷 广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 36 号 广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 36 号 联系地址 电话 0752-5751928 0752-2605878 传真 0752-2606033 0752-2606033 电子信箱 ir@evebattery.com ir@evebattery.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年 年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √适用 □不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会办公室 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2016年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,343,990,645.85 821,281,179.05 63.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 232,529,302.22 88,966,086.67 161.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 166,039,326.14 84,747,654.48 95.92% 益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -74,686,812.63 -72,635,933.61 -2.82% 基本每股收益（元/股） 0.27 0.21 28.57% 稀释每股收益（元/股） 0.27 0.21 28.57% 加权平均净资产收益率 11.33% 5.10% 6.23% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 5,833,547,688.13 4,387,616,063.86 32.95% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,150,036,867.86 1,944,278,455.28 10.58% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 70,986,141.85 出售麦克韦尔部分股权取得的 投资收益。 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 9,509,073.36 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 0.00 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 -13,000.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 0.00 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -940,939.60 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 0.00 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 0.00 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 0.00 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,349.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 11,933,768.36 少数股东权益影响额（税后） 1,036,181.72 合计 66,489,976.08 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要业务有锂原电池业务、锂离子电池业务和电子雾化器业务： （一）锂原电池业务 1、主要产品：锂亚电池、锂锰电池、 SPC产品等。 2、产品用途：应用于智能表计（水、电、气、热表）、共享单车、遥控数据采集系统、智能安防、 智能家居、智能交通、数据储存和传输、医疗器械、石油钻探、军事应用等领域。 3、经营模式：公司直接销售给下游生产厂家。 4、主要业绩驱动因素： 报告期内锂原电池业务增长的主要细分市场是：水热气表、GPS和共享单车、 E-call和智能安防市场。 （1）水热气表市场 公司凭借产品质量的逐步提升和产能规模的持续扩大，获得了国际知名表计大客户的订单，有助于公 司水热气表市场的增长。 （2）GPS、共享单车市场和E-call市场 公司为GPS定位追踪、自主紧急救援系统E-Call的应用和共享单车智能车锁提供电源系统解决方案， 该方案获得过国家专利优秀奖，公司凭借技术创新优势，抓住了 GPS和共享经济快速发展的机会，实现了 业绩的高增长。 （3）智能安防 欧洲和美洲大部分国家和地区已经立法，强制要求烟雾报警器使用长寿命的锂电池，给公司带来了业 务增长的机会。 （二）锂离子电池业务 1、主要产品：按照正极材料分为：磷酸铁锂材料系列产品、三元材料系列产品和钴酸锂材料系列产 品。 2、主要用途：新能源汽车、低速电动车、电动工具、园林工具、电子雾化器、可穿戴产品、高端数 码、银行口令卡、电力储能、通信储能和分布式储能等领域。 3、经营模式：公司直接销售给下游生产厂家。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 4、主要业绩驱动因素： （1）动力电池 公司布局了方形磷酸铁锂、圆柱三元、方形铝壳三元和软包三元等产品方向，分别为商务车、专用车 和乘用车提供动力电源，动力电池业务是公司增长最快的业务，通过两年的产能建设、产品认证和客户培 育，目前动力电池业务已经成为公司的核心业务。 （2）消费类锂离子电池 公司的消费类锂离子电池主要有软包圆柱形电池和软包方形电池等产品。软包方形电池主要应用于智 能穿戴、蓝牙耳机、智能手表、便携智能产品（如智能打印机、行车记录仪）等行业；软包圆柱形电池主 要应用于电子雾化器等市场，消费类锂离子电池业务是公司锂离子电池业务的基础业务，在电子雾化器和 可穿戴细分领域处于领先地位。 （3）储能电池 公司的储能电池是公司培育阶段的业务，产品广泛应用于通信储能、智能微网、家庭储能和行业储能 等。通信储能涵盖基站备电、应急发电等应用；智能微网覆盖工业园、商业楼宇、新能源发电等应用；家 庭储能覆盖家庭屋顶光伏发电等应用；行业储能覆盖智能公交站台和冷链车电气化改造等应用，报告期内 公司储能电池业务已经逐步启动。 （三）电子雾化器业务 1、主要产品：电子雾化器和开放式电子雾化设备 2、主要用途：健康医疗领域的雾化应用。 3、经营模式： ODM和自主品牌销售两大模块。 4、主要业绩驱动因素： （1）公司拥有陶瓷发热体和儿童防护等核心专利技术，管理团队拥有多年的行业研发、制造、和客 户渠道的运营经验，为海外大型烟草公司奥驰亚和日烟国际等配套应用公司专利技术的电子雾化产品； （2）开放式电子雾化设备事业部的自有品牌 Vaporesso系列产品在海外市场已经形成一定的市场规模 和终端客户影响力，带来公司业务的增长。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产本报告期末较年初增加 59,957.39万元，增长 1637.00%，主要原因是：第一、对麦克 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 韦尔的剩余股权的评估增值；第二、公司对孚安特、东莞瀚和智能装备有限公司、 天津国泰金融租赁有限责任公司出资的增加。 本报告期末较年初增加 41,612.24万元，增长 41.08%，主要原因是：设备验收合格， 达到可使用状态，转化为固定资产。 固定资产 本报告期末较年初增加 3,775.56万元，增长 32.36%，主要原因是：子公司湖北金泉 增加土地使用权。 无形资产 本报告期末较年初增加 55,046.61万元，增长 153.79%，主要原因是：公司及子公司 湖北金泉的厂房建设和设备采购带来在建工程的增加。 在建工程 货币资金 本报告期末较年初减少 20,521.73万元，降低 38.02%，主要原因是：第一、报告期末， 公司不再合并麦克韦尔的资产负债表，带来合计的货币资金的减少；第二、公司业 务增长的同时带来存货和应收账款占用资金增加，期末货币资金的存量减少。 应收票据 本报告期末较年初减少 6,929.01万元，降低 66.67%，主要原因是：由于生产需要， 采购金额增加，增加应收票据贴现，应收票据存量减少。 预付款项 本报告期末较年初增加 6,798.63万元，增长 533.54%，主要原因是：为了规避原材料 价格波动的风险，与供应商协商预付部分货款来锁定原材料的采购价格带来预付款 项的增加。 其他应收款 本报告期末较年初减少 3,215.49万元，降低 72.34%，主要原因是：报告期末不再合 并麦克韦尔的数据。 存货 本报告期末较年初增加 17,334.83万元，增长 32.48%，主要原因是：由于生产规模扩 大，原材料和产成品备货的增加使存货量增大。 其他流动资产 本报告期末较年初增加 6,332.39万元，增长 116.46%，主要原因是：留抵进项税金增 加。 开发支出 本报告期末较年初增加 1,739.84万元，增长 32.83%，主要原因是：公司及子公司研 发项目开发阶段资本化金额增加。 商誉 本报告期末较年初减少 31,470.01万元，降低 100%，主要原因是：报告期内公司丧 失了对麦克韦尔的控制权，不再合并麦克韦尔的资产负债表。 长期待摊费用 本报告期末较年初减少 1,064.05万元，降低 65.31%，主要原因是：报告期末不再合 并麦克韦尔的数据。 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司的核心竞争力没有发生重大变化。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入 13.44亿，比上年同期增长 63.65%，实现归属于母公司股东的净利润 2.33 亿，比上年同期增长161.37%。 1、锂原电池业务实现营业收入 4.48亿，比上年同期增长 18.60%。 从行业分析，业绩增长主要来自共享单车、 GPS定位跟踪、E-call和水热气表等行业；从区域分析，业 绩增长主要来自海外市场。公司凭借技术创新和产品质量等综合优势，成为共享单车、GPS定位跟踪和 E-call 等物联网市场的主要电池供应商，在国内电表需求下降的背景下，保持了锂原电池国内业务的稳定；报告 期内，公司获得了国际知名表计大客户的认可，接到了大客户的订单，锂原电池国际业务与上年同期相比 实现翻倍的增长。 2、锂离子电池业务实现营业收入 3.97亿，比上年同期增长155.63%。 （1）报告期内公司积极推进动力电池产品认证工作，多款产品通过强检并获得强检报告，年初至本 报告披露日，有 100多款装配有公司动力电池及电源系统的新能源汽车入选《新能源汽车推广应用推荐车 型目录》，在 2017年7月17日工信部发布的《道路机动车辆生产企业及产品公告》 (第298批)车辆新产品公 示中，公司配套车型数量逐步位居前列，并且顺利地进入了国内客车龙头企业-郑州宇通客车的供应链体系。 报告期内，公司继续推进动力电池产能建设， 2.5GWh的圆柱三元 18650和21700兼容全自动化生产线 在湖北荆门的生产基地投产，截至本报告期末，公司在惠州和荆门形成了3.5GWh圆柱三元产能，在荆门 形成了2.5GWh方形磷酸铁锂产能，总产能达到6GWh，有助于提升公司对客户的服务能力和公司的业绩， 截至本报告披露日公司建设9GWh产能的计划在顺利进行中。 随着动力电池产能进一步提升，产品结构进一步优化，公司已成为动力电池完整解决方案服务商，可 以为商用车、专用车和乘用车提供配套产品，报告期内，动力电池业务成为公司增长最快的业务。 （2）报告期内，公司在电子雾化器和可穿戴行业等市场继续拓展消费类锂离子电池业务，在上游材 料电解钴和碳酸锂价格上涨的不利条件下，公司通过提高自动化水平和进行战略供应链建设，实现了消费 类锂离子电池业务营业收入和净利润的双增长。 （3）公司加强了储能电池业务的布局，报告期内建成了 2个兆瓦时的智能微网储能系统以及交付了多 个中小型储能系统，取得了能源管理服务的订单，实现了能源管理服务业务“零”的突破，公司的储能业务 已在逐步启动中。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、电子雾化器业务实现营业收入 4.99亿，同比增长73.26%。主要原因是： （1）子公司麦克韦尔的自有品牌电子雾化器，作为新产品投放市场后得到良好的反馈，带来公司业 绩的增长； （2）麦克韦尔的 ODM业务所接到的大客户订单持续增长，带来业绩的增长。 公司于2017年6月29日丧失了对麦克韦尔的控制权，后续电子雾化器业务将不再纳入公司的主营业务， 麦克韦尔将不再纳入公司的合并报表范围，公司依然是麦克韦尔的重要股东，对麦克韦尔股权投资将采用 “权益法”核算，麦克韦尔的净利润将按照公司持有麦克韦尔的股权比例计入公司的利润表。 4、报告期内,公司贯彻“安全第一、预防为主、综合治理、以人为本、全员健康 ”的安全和环保方针， 引入了科学的工作安全分析法及专业机构的电气安全诊断，保证了安全、环保的双达标；报告期内，公司 全面升级了研发大楼和实验室，进一步提升了公司的研发能力和创新水平。 报告期内，公司完成了“GB/T29490企业知识产权管理体系的第三方审核认证 ”，并获得了认证证书， 子公司湖北金泉的技术中心被认定为湖北省锂电池工程技术中心，并且获得了湖北省智能制造示范企业称 号。 报告期内，公司军工重点型号项目的研制取得新进展，一个型号产品通过设计鉴定。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √是 □否 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 1,343,990,645.85 821,281,179.05 63.65% 第一，锂原电池业务、 锂离子消费类电池业 务、电子雾化器业务持 续稳定增长带来营业收 入的增长；第二，公司 动力电池产能释放，带 来营业收入的增长。 营业收入 947,090,303.07 568,191,407.28 66.69% 随着公司经营规模的增 长而增长，由于锂离子 电池业务和电子雾化器 业务的增速高于锂原电 池业务的增速，而锂离 营业成本 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 子电池业务和电子雾化 器业务的毛利率略低于 锂原电池业务的毛利 率，因此营业成本的增 长比例略高于营业收入 的增长比例。 55,745,751.56 38,495,799.70 44.81% 随着业务的增长，市场 推广力度逐步加强，销 售费用增加。 销售费用 109,287,902.63 80,409,374.18 35.91% 随着新业务的开展，公 司研发投入增加。 管理费用 21,048,459.08 2,936,113.29 616.88% 因资金需求带来银行短 期借款增加，从而利息 支出增加。 财务费用 40,833,062.40 18,951,224.99 115.46% 随着公司营业收入以及 经营规模的增长，经营 利润增加。报告期内出 售麦克韦尔部分股权带 来投资收益的增加，从 而所得税费用增加。 所得税费用 72,281,488.69 49,555,328.58 45.86% 随着新业务的开展，公 司研发投入增加。 研发投入 经营活动产生的现金流 -74,686,812.63 -72,635,933.61 -2.82% 量净额 -1,084,641,885.18 -341,950,914.40 -217.19% 厂房和生产设备投入增 加带来投资活动现金流 的净额减少。 投资活动产生的现金流 量净额 筹资活动产生的现金流 959,895,748.51 279,912,186.24 242.93% 公司资金需求增加，借 款额增加。量净额 -202,068,513.52 -133,567,300.63 -51.29% 因公司经营需求，投资 活动产生的现金流量净 额减少。 现金及现金等价物净增 加额 税金及附加 9,355,800.43 4,123,667.47 126.88% 出口额较上年同期增 长，按免抵额计征的附 加税也相应增加。 资产减值损失 24,783,647.00 5,437,119.38 355.82% 应收账款增加相应计提 坏账准备增加。 投资收益 126,577,546.59 2,033,206.38 6,125.51% 主要是转让麦克韦尔部 分股权带来的投资收 益。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 其他收益 9,509,073.36 0.00 100.00% 第一、因会计准则要求 变更，取得政府补贴原 来是计入其他科目核 算，本期开始计入此科 目；第二、本期取得的 政府补贴金额增加。 营业利润 312,765,402.03 123,720,904.13 152.80% 报告期内公司的主营业 务和非主营业务都实现 高增长，带来营业利润 的增加。 营业外收入 907,685.38 3,989,689.55 -77.25% 因会计准则要求变更， 取得政府补贴计入其他 收益科目核算。 营业外支出 5,659,741.37 1,149,304.32 392.45% 报告期内处置了无使用 和维修价值的固定资 产。 非流动资产处置损失 4,101,120.53 925,082.02 343.33% 报告期内处置了无使用 和维修价值的固定资 产。 利润总额 308,013,346.04 126,561,289.36 143.37% 报告期内公司的主营业 务和非主营业务都实现 高增长，带来营业利润 的增加，从而利润总额 增加。 净利润 267,180,283.64 107,610,064.37 148.29% 报告期内公司的主营业 务和非主营业务都实现 高增长，带来营业利润 的增加，从而净利润增 加。 归属于母公司所有者的 净利润 232,529,302.22 88,966,086.67 161.37% 第一、锂原电池业务、 锂离子消费类电池业 务、电子雾化器业务持 续稳定增长；第二、公 司动力、储能电池产能 释放，带来归属于母公 司所有者的净利润的增 长；第三、转让部分麦 克韦尔股份带来的收 益。 少数股东损益 34,650,981.42 18,643,977.70 85.86% 电子雾化器业务持续稳 定增长，带来少数股东 损益增加。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √适用 □不适用 报告期内，公司转让了麦克韦尔 8.98%的股权，不再是麦克韦尔的第一大股东。 2017年6月29日，麦克 韦尔召开了2017年第一次临时股东大会，会议审议通过了《更换董事会成员的议案》，麦克韦尔于同日披 露了《董事任职公告》。根据《公司法》、《企业会计准则第 33号--合并财务报表》第十三条规定，公司 完成了对麦克韦尔控制权的变更，麦克韦尔不再并入公司合并报表。根据评估公司对麦克韦尔的评估报告， 经公司财务部门初步核算，转让麦克韦尔8.98%的股权，投资收益为人民币1.1496亿元（该金额未经审计， 具体影响金额以会计师年度审计确认后的结果为准），本次股权转让的投资收益占公司上年度经审计净利 润的45.6%。对公司 2017年度的财务状况和经营成果产生重大的积极影响。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 锂原电池 447,610,275.97 272,215,486.84 39.18% 18.60% 17.06% 0.80% 锂离子电池 397,104,911.46 306,426,774.80 22.83% 155.63% 148.02% 2.36% 电子雾化器 498,959,782.09 368,161,407.52 26.21% 73.26% 73.85% -0.25% 合计 1,343,674,969.52 946,803,669.16 29.54% 63.72% 66.73% -1.27% 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 126,577,546.59 41.09% 出售麦克韦尔部分股权和 剩余股权按公允价值重新 计量产生的投资收益。 否投资收益 24,783,647.00 8.05% 应收账款增长，计提的资产 减值准备增加。 资产减值 营业外收入 907,685.38 0.29% 营业外支出 5,659,741.37 1.84% 其他收益 9,509,073.36 3.09% 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 334,527,226.80 5.73% 336,887,028.92 10.61% -4.88% 其他资产（含固定资产、在建工程和 长期股权投资）的增加带来总资产的 增加，从而货币资金的占比减少。 货币资金 应收账款 884,166,485.46 15.16% 489,401,717.73 15.41% -0.25% 存货 707,095,676.71 12.12% 390,084,870.24 12.29% -0.17% 636,200,362.15 10.91% 4,500,000.00 0.14% 10.77% 第一、对麦克韦尔的剩余股权的评估 增值；第二、公司对孚安特、东莞瀚 和智能装备有限公司、天津国泰金融 租赁有限责任公司出资的增加。 长期股权投资 1,428,990,780.77 24.50% 657,789,270.63 20.72% 3.78% 设备验收合格，资产达到可使用状 态，从而转化为固定资产。 固定资产 908,389,646.45 15.57% 343,977,149.34 10.83% 4.74% 公司及子公司湖北金泉的厂房建设 和设备采购带来在建工程的增加 在建工程 短期借款 445,056,615.25 7.63% 272,797,859.73 8.59% -0.96% 长期借款 304,159,027.49 5.21% 105,000,000.00 3.31% 1.90% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见“第十节财务报告 ”之“七、合并财务报表项目注释 ”之“77、所有权或使用权受到限制的资产”。 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 165,820,500.00 134,500,000.00 23.29% 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 是 被投资 持股比资金合作投资产品预计本期投资披露日期披露索引否 主要业务 投资 投资金额公司名 方式例来源方期限类型收益盈亏涉（如有）（如有） 称 诉 武汉孚 安特科 技有限 公司 电子、电源产 品的开发、加 工、销售及相 关金属制品 的加工、销售 （依法须经 审批的项目， 经相关部门 审批后方可 开展经营活 动） 收购 76,500,000. 00 51.00% 自有 资金 无长期 锂原 电池 0.00 168,541.11否 2017年 01 月 04日 巨潮资讯 网：《第四 届董事会 第二次会 议决议公 告》（公告 编号： 2017-002） 合计 ---- 76,500,000. 00 ----------0.00 168,541.11 ------ 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 58,644.43 报告期投入募集资金总额 0.49 已累计投入募集资金总额 58,813.25 报告期内变更用途的募集资金总额 0 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1766号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券 股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股（A股）股票 27,347,310股，发行价为每股人民币 21.94元。截至 2015 年 11月 5日，本公司共募集资金 60,000.00万元，扣除发行费用 1,355.57万元后，募集资金净额为 58,644.43万元。截至 2017 年 6月 21日，募集资金账户存储余额为 0.04元，已计入募集资金专户利息收入 170.36万元（其中 2015年度利息收入 17.38 万元，2016年度利息收入 152.98万元），已扣除手续费 1.54万元（其中 2015年度手续费 0.21万元，2016年度手续费 1.33 万元）。为方便账户管理，公司将上述账户中的结余募集资金 0.04元划入自有资金账户，截至 2017年 6月 30日，公司已完 成了上述募集资金专户的注销手续，详见公司于 2017年 6月 30日披露的《关于注销募集资金账户的公告》（公告编号： 2017-061）。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 项目达截止报项目可 是否已截至期 募集资金调整后投本报告截至期末到预定本报告告期末是否达行性是 承诺投资项目和超变更项末投资 承诺投资资总额 期投入累计投入可使用期实现累计实到预计否发生 募资金投向目(含部进度(3) 总额(1) 金额金额(2)状态日的效益现的效效益重大变 分变更) ＝(2)/(1) 期益化 承诺投资项目 高性能锂离子电池 项目 否 58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 100.29% 2016年 06月 30 日 4,121.87 5,195.61不适用否 承诺投资项目小计 --58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 ----4,121.87 5,195.61 ---- 超募资金投向 无否 合计 --58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 ----4,121.87 5,195.61 ---- 未达到计划进度或本报告期内，公司实现的效益为 4,121.87万元，截至本报告期末，公司累计实现效益为 5,195.61万元， 达到公司阶段性预期目标。目前公司产能仍处于爬坡阶段，随着下半年产能逐渐释放，公司预计 2017 年将实现承诺全年效益。 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 无 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1766号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主 承销商国泰君安证券股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股（A股）股票 27,347,310 股，发行价为每股人民币 21.94元。截至 2015年 11月 5日，本公司共募集资金 60,000.00万元，扣除 发行费用 1,355.57万元后，募集资金净额为 58,644.43万元。2015年本公司用募集资金置换先期已累计 投入的资金 20,286.61万元。该事项经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，并由致同会计师事 务所（特殊普通合伙）出具“致同专字（2015）第 310ZA0086号”《关于惠州亿纬锂能股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 无 金用途及去向 募集资金使用及披 无露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √适用 □不适用 本期 是否按 初起 计划如 至出 股权出期实 售日 售为上施，如 所涉及该股 与交易市公司未按计 出售对股权出是否为权为的股权 交易对被出售交易价格披露日贡献的对方的划实 披露索引 方股权 出售日 （万元） 上市公司的 净利润 售定价关联交 关联关 是否已 施，应期 公司影响原则易全部过 占净利当说明系 贡献户 原因及润总额 的净 的比例公司已 利润 采取的 （万 措施 元） 自然人 陈志平 等全国 中小企 业股份 转让系 统投资 者 麦克韦 尔 568.2 万股股 票 2017年 06月 08 日 14,280.03 股权转 让后， 公司可 以整合 更多的 资源来 聚焦锂 电池主 业，对 公司的 经营结 果产生 积极影 响 27.31% 公司在 符合全 国中小 企业股 份转让 系统的 做市规 则的原 则下出 售股份 否无是是 2017年 07月 04 日 巨潮资讯 网：《关于 麦克韦尔 控制权变 更完成的 公告》（公 告编号： 2017-063） 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公 公司名司 主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 称类 型 深圳麦 克韦尔 股份有 限公司 子 公 司 电子雾化器关键零部件的研发和销 售；电子雾化器的研发和销售；电子 烟的研发及咨询服务；电子烟及电子 烟雾化器相关设备的研发、生产和销 售；国内贸易（不含专营、专卖、专 控商品）；经营进出口业务（法律、 行政法规、国务院决定禁止的项目除 外，限制的项目须取得许可后方可经 营）；汽车与设备租赁服务（不包括 带操作人员的汽车出租和设备租赁， 不包括金融租赁活动）。^电子雾化器 关键零部件的生产；电子雾化器的生 产；电子烟的生产；电子烟的销售； 电子烟及电子烟雾化器相关设备的 生产。 63,300,000. 00 553,164,946 .99 285,221,700 .69 498,808,484 .22 72,180,858. 17 61,419,271 .47 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 子公司麦克韦尔的上述财务数据是麦克韦尔的单体报表的财务数据。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 十、公司面临的风险和应对措施 （一）政策风险 公司业务领域中，动力电池受到国内新能源汽车补贴变动和动力电池规范条件的影响，电子雾化器应 用受到国外监管政策影响。应对措施： 1、通过技术创新，提高动力电池性能，满足国家补贴政策对电池的性能要求； 2、在技术创新基础上，采取高水平全自动化生产方式，提高产品合格率，扩大产能规模，降低成本， 提升产品的盈利能力； 3、依靠核心技术创新，与国际大型烟草公司合作，降低国外政府监管政策影响，保持业务稳定增长。 （二）原材料价格波动风险 报告期内，锂电池上游原材料（如锂、钴、铜等）价格持续波动，公司产品成本受到一定影响。应对 措施： 1、通过生产工艺改进，降低产品材料成本； 2、通过提升生产效率和产能利用率，摊薄固定成本； 3、通过产业链多方面合作，减少原材料价格波动带来的风险，实现产业链共赢。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年第一次临时 股东大会 临时股东大会 44.36% 2017年 02月 10日 2017年 02月 10日 巨潮资讯网：《2017 年第一次临时股东 大会决议公告》（公 告编号：2017-016） 2016年度股东大会年度股东大会 37.97% 2017年 03月 21日 2017年 03月 21日 巨潮资讯网：《2016 年度股东大会决议 公告》（公告编号： 2017-044） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告 无 书中所作承诺 资产重组时所作承诺无 亿纬控股 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 我司控制的直通电源，目前所从事 的业务与亿纬锂能不存在同业竞 争。我司承诺，在我司作为直通电 源主要股东或实际控制人的前提 下，直通电源不与亿纬锂能经营同 2009年 07 月 23日 长期 惠州直通 电源有限 公司已于 2017年 1 月 17日注 首次公开发行或再融资时所 作承诺 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 类或相似业务。我司目前没有从事、 将来也不会从事任何直接或间接与 亿纬锂能的业务构成竞争的业务， 亦不会在中国境内任何地方和以任 何形式从事与亿纬锂能有竞争或构 成竞争的业务。若将来出现的我司 控股、参股企业所从事的业务与亿 纬锂能有竞争或构成竞争的情况， 我司承诺在亿纬锂能提出要求时出 让我司在该等企业中的全部出资或 股份，并承诺在同等条件下给予亿 纬锂能对该等出资或股份的优先购 买权，并将尽最大努力促使有关交 易的价格在公平合理的及与独立第 三者进行正常商业交易的基础上确 定。 销 刘金成、 骆锦红 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 本人（刘金成）与骆锦红共同控制 的亿纬控股目前所从事的业务与亿 纬锂能不存在同业竞争。本人承诺， 在本人作为亿纬控股主要股东或实 际控制人的前提下，亿纬控股今后 不与亿纬锂能经营同类或相似业 务。本人目前没有从事、将来也不 会从事任何直接或间接与亿纬锂能 的业务构成竞争的业务，亦不会在 中国境内任何地方和以任何形式从 事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的 业务。若将来出现本人控股、参股 企业所从事的业务与亿纬锂能有竞 争或构成竞争的情况，本人承诺在 亿纬锂能提出要求时出让本人在该 等企业中的全部出资或股份，并承 诺在同等条件下给予亿纬锂能对该 等出资或股份的优先购买权，并将 尽最大努力促使有关交易的价格在 公平合理的及与独立第三者进行正 常商业交易的基础上确定。 2009年 07 月 23日 长期履行中 刘金成、 刘建华 股份限售承诺 其所持本公司股份锁定期限届满 后，在其任职期间每年转让公司股 份的比例不超过所持公司股份总数 的 25%，离职后 6个月内，不转让 其所持有的本公司股份。 2009年 10 月 30日 长期履行中 段成股份限售承诺在第三届监事会任期届满后，段成 2016年 10 2016年 10履行完毕 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 先生不再担任公司监事，也不担任 公司董事或高级管理人员。段成先 生承诺自离任监事后六个月内不转 让所持有的本公司股份。 月 21日月 21日至 2017年 04 月 20日 亿纬锂能其它承诺 公司不会为《第二期股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》中的激 励对象依本次股权激励计划获取有 关权益提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担 保。 2017年 01 月 04日 股权激励 实施期间 履行中股权激励承诺 陈志平; 赖宝生; 刘平昆; 罗春华; 邱凌云; 汪建良; 熊少明 业绩承诺及补 偿安排 公司与麦克韦尔（以下简称 “标的公 司”）的股东于 2014年 2月 28日签 署了《惠州亿纬锂能股份有限公司 与陈志平、熊少明、汪建良、邱凌 云、赖宝生、罗春华、刘平昆（以 下简称“交易对方 ”）关于深圳市麦克 韦尔科技有限公司之股权转让协 议》（以下简称“股权转让协议”）。根 据《股权转让协议》约定，亿纬锂 能以人民币 4.39亿元的现金对价购 买陈志平、熊少明、汪建良、邱凌 云、赖宝生、罗春华、刘平昆合计 持有的标的公司 50.1%的股权。在 《股权转让协议》中麦克韦尔股东 对公司承诺如下：标的公司年度内 每年度的预测净利润分别是：2014 年，预测净利润 1亿元；2015年， 预测净利润 1.15亿元；2016年，预 测净利润 1.32亿元；2014年-2016 年累积预测净利润 3.47亿元。 2014年 02 月 28日 2014年 02 月 28日至 2016年 12 月 31日 履行完毕 其他对公司中小股东所作承 诺 承诺是否及时履行是 如承诺超期未履行完毕的， 截至本报告期末，所有承诺人严格遵守承诺，未出现违反承诺的情况。 应当详细说明未完成履行的 具体原因及下一步的工作计 划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 涉案 诉讼(仲 是否形成诉讼(仲裁)审理金额 诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)进展披露日期披露索引裁)判决执 （万预计负债结果及影响 行情况 元） 公司于 2014年 10月 30日在 中国证监会指定的创业板信 息披露网站巨潮资讯网公告 了《关于知晓仲裁事项公告》 （公告编号 2014-062）， LOJACKEQUIPMENTIREL ANDLIMITEDandLOJACKC ORPORATION就与公司的 《供货协议》纠纷向香港国 际仲裁中心提交了仲裁通 知。 -否 公司控股股东亿纬控股 与对方、对方的控股股东 协商就仲裁事项达成一 致，并签署了和解协议， 协议结果由公司控股股 东负责处理供货协议纠 纷。 对公司的业务 没有产生影响。 不适用 2017年 06 月 07日 巨潮资讯网： 《关于仲裁事 项进展公告》 （公告编号： 2017-053） 其他诉讼事项 √适用 □不适用 涉案金额是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判决 诉讼(仲裁)基本情况披露日期披露索引 （万元）负债进展结果及影响执行情况 汕头市澄海区麒麟机 电有限公司因与公司 的买卖合同纠纷提起 诉讼 540 否 二审终审判 决 二审改判为：公司 赔偿汕头市澄海 区麒麟机电有限 公司 94万元 已履行完毕 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 九、媒体质疑情况 √适用 □不适用 媒体质疑事项说明披露日期披露索引 某媒体发表了《摩拜称智能锁爆炸率仅万分之一网友表示不买账》 的相关报道，报道称：“摩拜智能车锁的电芯来自于亿纬锂能，而亿纬 锂能曾在 2016年向三星 SDI采购了一批电芯。而三星 SDI电芯恰恰正 是三星 NOTE手机爆炸事件的元凶。”公司就报道中涉及公司的相关内 容进行了核查并说明如下： 1、此次摩拜单车智能车锁爆炸电池为锂离子聚合物电池，截至 2017年 6月 20日，公司尚未向摩拜单车供应锂离子聚合物电池； 2、公司于 2015年 11月 2日披露了与三星 SDI签订了《合作协议 书》（公告编号：2015-095），截至 2017年 3月 6日，公司与三星 SDI 的合作已履行完毕； 3、公司为共享单车智能车锁提供电源系统解决方案，公司主推锂 亚电池加 SPC方案，这是公司获得国家专利优秀奖的产品，目前已经 批量投放市场，性能稳定，适用于共享单车的使用要求和环境。 2017年 06月 20日 巨潮资讯网：《关于媒体报道的澄 清公告》（公告编号：2017-059） 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 （一）股权激励实施情况 1、公司分别于 2015年7月25日召开的第三届董事会第二十一次会议和 2015年8月12日召开的 2015年第 三次临时股东大会审议通过了《第一期员工持股计划（草案）及其摘要》，同意公司实施第一期员工持股 计划，并委托广发证券资产管理（广东）有限公司设立 “广发原驰 .亿纬锂能 1号集合资产管理计划 ”，通过 二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式获得公司股票并持有。 “广发原驰.亿纬锂能 1号集合资产管 理计划”于2015年12月4日-2015年12月22日期间通过二级市场竞价交易的方式累计购买公司股票共计 3,547,732股，占当时公司总股本的比例为 0.83%，购买均价为29.76元/股。“广发原驰.亿纬锂能1号集合资 产管理计划”所持股票于2017年3月16日至2017年3月27日期间通过二级市场集中竞价方式全部出售完毕， 第一期员工持股计划实施完毕并终止，详情请见公司于 2017年3月28日在巨潮资讯网披露的《关于第一期 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 员工持股计划股票出售完毕及终止的公告》（公告编号：2017-046）。 2、公司于 2016年7月8日召开的第三届董事会第三十六次会议和 2016年8月16日召开的 2016年第一次临 时股东大会审议通过了公司《第二期员工持股计划（草案）及其摘要》，同意公司实施第二期员工持股计 划，并委托广发证券资产管理（广东）有限公司设立 “广发原驰 ·亿纬锂能 2号定向资产管理计划 ”，通过二 级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式获得公司股票并持有。第二期员工持股计划于 2016年10月25 日至2016年10月31日期间通过二级市场以竞价交易的方式累计买入公司股票 851,622股，占当时公司总股本 的0.20%，成交金额合计29,445,396.50元，成交均价为 34.58元/股。截至2016年10月31日，公司第二期员工 持股计划已完成股票购买，该计划所购买的股票锁定期为 2016年11月1日至2017年10月31日，详见公司于 2017年10月31日在巨潮资讯网披露的《关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号： 2016-092）。 3、公司于 2017年1月4日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司〈第二期股票期权与 限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法〉的议案》，于 2017年1月24日召开的公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。于 2017年2月10日召开的 2017年第一次临时股 东大会审议通过了上述议案，同意公司实施第二期股票期权与限制性股票激励计划。 4、2017年2月25日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关 于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象及权益数量的议案》、《关于向激励对象授予第二 期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予 日符合相关规定，同意公司向 390名激励对象授予 1,429.64万份股票期权，行权价格为 29.63元，同意公司向 27名激励对象授予 177.70万份限制性股票，授予价格为14.82元。 5、2017年2月28日，公司披露了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予对公司相关年 度财务状况和经营成果影响的公告》（公告编号：2017-034）。 6、在股份登记过程中，激励对象吴正兴因个人原因放弃所授予的股票期权，共计 2万股。2017年3月 28日，公司完成了本次激励计划股票期权和限制性股票的首次授予登记，实际授予 389人1,427.64万份股票 期权，授予27名激励对象177.70万份限制性股票。 （二）股权激励事项临时报告披露网站查询 临时公告披露 序号临时公告名称临时公告披露索引 日期 1 上市公司股权激励计划自查表 2017年 1月 4日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1202991214?announceTime=201701- 04%2019:56 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 2 第二期股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法 2017年 1月 4日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1202991215?announceTime=201701- 04%2019:56 3 第二期股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单 2017年 1月 4日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1202991216?announceTime=201701- 04%2019:56 4 第二期股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 2017年 1月 24日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203051129?announceTime=201701- 24%2018:10 5 第二期股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 2017年 1月 24日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203051130?announceTime=201701- 24%2018:10 6 北京德恒（深圳）律师事务所关于公司 第二期股票期权与限制性股票激励计划 （草案）的法律意见 2017年 1月 24日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203051131?announceTime=201701- 24%2018:10 7 关于第二期股票期权与限制性股票激励 计划首次授予及授予权益数量调整的公 告 2017年 2月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203113578?announceTime=201702- 28 8 第二期股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单（授予） 2017年 2月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203113567?announceTime=201702- 28 9 关于第二期股票期权与限制性股票激励 计划首次授予对公司相关年度财务状况 和经营成果影响的公告 2017年 2月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203117667?announceTime=201702- 28%2019:15 10 关于第一期员工持股计划股票出售完毕 及终止的公告 2017年 3月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203215717?announceTime=201703- 28%2016:45 11 关于限制性股票首次授予登记完成的公 告 2017年 3月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203216328?announceTime=201703- 28%2018:10 12 关于股票期权首次授予登记完成的公告 2017年 3月 28日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_ge m/bulletin_detail/true/1203216327?announceTime=201703- 28%2018:10 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交关联关关联交关联交关联交关联交关联交占同类获批的是否超关联交可获得披露日 披露索引 易方系易类型易内容易定价易价格易金额交易金交易额过获批易结算的同类期 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 原则（万额的比度（万额度方式交易市 元）例元）价 广东亿 鼎新能 源汽车 有限公 司 控股股 东控制 的公司 出售商 品、提 供劳务 出租房 屋 参照市 场公允 价格， 由交易 双方协 商确定 12元/平 方米/月 2.52 15.12否转账 10-13 元/平方 米/月 2015年 11月 25 日 巨潮资讯 网：《关于 拟与控股 股东发生 关联交易 的公告》 （公告编 号： 2015-106） 合计 ----2.52 --15.12 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联 无交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √适用 □不适用 转让资产转让资产的关联交交易损 关联关关联交关联交易关联交易转让价格披露日 关联方披露索引的账面价评估价值（若易结算益（万 系易类型内容定价原则（万元）期 值（万元）有）（万元）方式元） 广东金 珑新能 源汽车 销售有 限公司 控股股 东控制 的公司 销售商 品 销售新能 源汽车 以商品的 账面净值 加增值税 为交易价 格 404.77 516.65转账 36.81 2017年 02月 28 日 巨潮资讯 网：《关联 交易公告》 （公告编 号： 2017-028） 转让价格与账面价值或评估价值差异 不适用 较大的原因（若有） 上述关联交易为了聚焦公司主营业务的发展，优化公司资产结构，提高资产运营效率， 提升收益率水平，转让资产的价格按设备净值的含税价确定，不存在损害上市公司和 非关联股东利益的情形。 对公司经营成果与财务状况的影响情 况 如相关交易涉及业绩约定的，报告期 不适用 内的业绩实现情况 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 应收关联方债权 是否存在非 期初余额本期新增金本期收回金本期利息期末余额 关联方关联关系形成原因利率经营性资金 （万元）额（万元）额（万元）（万元）（万元） 占用 应付关联方债务 期初余额本期新增金本期归还金本期利息期末余额 关联方关联关系形成原因利率 （万元）额（万元）额（万元）（万元）（万元） 亿纬控股控股股东 本公司于 2017年 2月 14日收到亿 纬控股对本公司的贷款 40,000万 元。借款期限为 36个月(以借款实际 到账之日起算)。 40,000 0 40,000 关联债务对公司经营随着公司经营规模扩大，公司流动资金需求增加。本次借款用于公司扩大生产经营规模过程中与日常 经营相关的资金支出，借款利率不超过中国人民银行同期贷款基准利率，到期一次还本付息。公司可 选择提前还本付息，并按《借款合同》约定的利率标准及借款实际使用期限计收利息。 成果及财务状况的影 响 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度相关公实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期 告披露日期（协议签署日）完毕联方担保 公司与子公司之间担保情况 实际发生日期 担保额度相关公是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期（协议签署 告披露日期完毕联方担保 日） 湖北金泉 2017年 02月 28 日 15,000 2017年 03月 22日 10,000 连带责任保 证 2年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 35,000 2017年 03月 22日 25,000 连带责任保 证 3年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 20,000 2016年 10月 31日 20,000 连带责任保 证 5年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 10,000 2016年 10月 31日 10,000 连带责任保 证 2年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 10,500 2016年 06月 03日 10,500 连带责任保 证 12年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 8,000 2016年 08月 08日 8,000 连带责任保 证 1年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 110,000 2016年 11月 08日 110,000 连带责任保 证 1年否否 湖北金泉 2017年 02月 28 日 55,000 2016年 12月 10日 42,389.83 连带责任保 证 1年否否 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 亿纬赛恩斯 2017年 02月 28 日 10,000 连带责任保 证 1年否 报告期内审批对子公司担保额度 273,500 报告期内对子公司担保实际 35,000 合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 273,500 报告期末对子公司实际担保 235,889.83 额度合计（B3） 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 273,500 报告期内担保实际发生额合 35,000（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 273,500 报告期末实际担保余额合计 235,889.83（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 109.71% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 235,889.83 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 128,387.99 上述三项担保金额合计（D+E+F） 235,889.83 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）不适用 备注： 1、2016年度，公司董事会和股东大会审批通过了对子公司申请授信和借款等事项提供担保的议案， 详见公司分别于2016年2月29日、2016年6月6日、2016年7月11日、2016年8月1日、2016年10月10日披露在 巨潮资讯网的公告。根据担保事项的实际发生（已签署担保协议）情况，公司于 2017年2月25日召开的第 四届董事会第四次会议和 2017年3月21日召开的 2016年度股东大会审议通过了《关于调整对子公司累计担 保额度的议案》，对 2016年已审批的担保总额度由人民币 34.75亿元调整为人民币 27.35亿元，详见公司于 2017年2月28日在巨潮资讯网披露的《关于调整对子公司累计担保额度的公告》（公告编号：2017-026）。 2、“上述三项担保金额合计（ D+E+F）”为上述“为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额”、 “直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额”和“担保总额超过净资产 50%部 分的金额”三项的加总，若一个担保事项同时出现上述情形，在合计中只需要计算一次。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）半年度精准扶贫概要 为勇于发挥“精准扶贫攻坚，亿纬锂能当先”的社会责任，公司积极响应《惠州市新时期精准扶贫精准 脱贫三年攻坚实施意见（ 2016年至2018年）》、《惠州市新时期相对贫困村定点扶贫工作方案》等文件精 神，集中力量参与、开展了一系列精准扶贫工作。 公司现已开展的“精准扶贫 ”工作： 1、与蓝田瑶族乡上东村签订结对共建帮扶关系协议书，就产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等措施进 行精准帮扶。 2、在四川电子科技大学设立 “亿纬锂能 ”学业奖学金，四年总共赞助48万元，共提供 56个助学名额。 3、在武汉大学设立 “亿纬化学电源奖 ”，捐资40万元，作为研究生奖助学金。 4、全资子公司湖北金泉向荆门高新区 .掇刀区捐资 6000元打造 “希望家园”，关爱留守儿童健康成长。 （2）上市公司半年度精准扶贫工作情况 指标计量单位数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 其中： 4.1资助贫困学生投入金额万元 88 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 4.2资助贫困学生人数人 56 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 其中： 7.1“三留守”人员投入金额万元 0.6 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 下一阶段，公司将在 2017年8月与惠州市委共同实地走访蓝田瑶族乡上东村，结合公司实际情况，拟 采取以下措施推动与落实精准扶贫工作： 1、产业脱贫：通过采购、代销、订单农业等形式，采购蓝田瑶族乡上东村大米、蔬菜、瓜果等 1-5项 农产品，实现产业脱贫。 2、就业脱贫：组织招聘、安排就业岗位 20个，对有转移就业意愿的贫困劳动力直接安排进企就业， 组织贫困家庭大学生进企实习或就业，助力家庭早日脱贫。 3、教育脱贫：开展助学行动，择优选取上东村 5-10名高三贫困学生、大一新生提供助学金，帮助其完 成学业，成长就业。 4、社会脱贫：组织安排人员在中秋节、春节走访慰问五保户、留守儿童家庭、空巢老人家庭。 5、科技帮扶：开展科技产品下乡活动，捐赠冰箱、充电宝、电池等科技产品，完善学校与村民活动 中心设施。邀请 5-10名上东村贫困学生参观公司自动化工厂，树立学生科技改变生活、知识改变命运的信 念，培养和激发学生的学习热情。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、已披露的合作项目进展情况： （1）公司与北京欧鹏巴赫新能源科技股份有限公司和南京东宇欧鹏巴赫新能源科技有限公司的合作 惠州亿纬锂能股份有限公司 2017年半年度报告全文 是基于动力电池产业链的上下游合作，截至本报告披露日，公司与北京欧鹏巴赫新能源科技股份有限公司 的合作已履行完毕，公司南京东宇欧鹏巴赫新能源科技有限公司的合作正在履行中； （2）公司将硅宝科技提供的有机硅应用到新能源汽车动力电池和电池系统中，以提高电池和电池系 统的性能。截至本报告披露日，公司与硅宝科技的合作已履行完毕； （3）公司于 2016年4月28日发布了《 2016年非公开发行股票预案》，公司将按照证监会颁布的新政策 进行方案的调整，公司将根据相关法律法规规定，及时履行信息披露义务。 （4）2017年1月7日，公司与南京金龙客车制造有限公司在公司签订了《战略合作协议书》，双方合 作进行适用于新能源汽车使用的动力电池产品的市场开拓，并成为战略合作伙伴，建立长期合作的机制， 共同开拓新能源汽车市场。预计南京金龙 2017年全年向公司采购动力电池金额为10亿元。详见公司已披露 在巨潮资讯网的《关于与南京金龙签订战略合作协议的公告》（公告编号： 2017-004）。截至本报告披露 日，合作正在履行中。 （5）2017年3月6日，公司与林洋能源在公司签订了《战略合作框架协议书》，双方就本次战略合作， 聚焦于打造和推进“智慧分布式储能 ”，并在此基础上结合双方各自优势和市场发展情况，进一步拓展合作 领域和合作方式。详见公司已披露在巨潮资讯网的《关于与林洋能源签订战略合作框架协议的公告》（公 告编号：2017-037）。截至本报告披露日，合作正在履行中。 2、公司与云禧（北京）投资基金管理有限公司共同投资设立的产业并购基金已完成工商注册登记手 续，取得了深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》（并购基金名称为 “深圳云禧亿纬智慧互联能源产 业投资基金合伙企业（有限合伙） ”，统一社会信用代码为 “91440300359883831E”）。截至本报告披露日， 该并购基金尚未进行项目投入。具体内容详见公司于 2016年1月15日披露的《关于合作设立产业并购基金 进展暨完成工商注册登记的公告》（公告编号：2016-003）。 3、2016年12月23日，公司与武汉孚安特科技有限公司及其全体股东、实际控制人签订了《武汉孚安 特科技有限公司及其全体股东与惠州亿纬锂能股份有限公司之投资框架协议》。公司拟以不高于人民币 15,000万元的投后估值取得孚安特的全部股权。本次交易将分步进行，公司拟增资取得孚安特 16.979%的股 权后，再购买孚安特其余全部股权。详见公司已披露在巨潮资讯网的《关于拟增资和收购武汉孚安特科技 有限公司的公告》（公告编号： （未完）  |