[发行]招商领先：更新招募说明书（2017年第2号）
招商行业领先 混合 型证券投资基金 更新的招募说明书 （ 二零一 七 年 第 二 号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○ 一 七 年 八 月 重要提示 招商行业领先 混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2009 年 4 月 23 日《关于同意招商行业领先股票型证券投资基金募集的批复》（证监 许可〔 2009 〕 331 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2009 年 6 月 19 日正式生效。 本基金为契约型开放式。 根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调至 80% 。招商 基金管理有限公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年 8 月 7 日起将招商行业领先股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，并 依照《信息披 露办法》的有 关规定在指定媒介进行了公告。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 ， 应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招 募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 6 月 19 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 201 7 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 201 7 年 7 月 10 日 对本招募说明书中的基金 投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ .... 1 二、释 义 ................................ ................................ .... 2 三、基金管理人 ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ .............................. 17 五、相关服务机构 ................................ ............................ 19 六、基金的募集与基金合同的生效 ................................ .............. 47 七、基金份额的申购、赎回及转换 ................................ .............. 48 八、基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 ................................ .... 58 九、基金的投资 ................................ .............................. 59 十、基金的业绩 ................................ .............................. 73 十一、基金的财产 ................................ ............................ 74 十二、基金资产的估值 ................................ ........................ 76 十三、基金的收益分配 ................................ ........................ 82 十四、基金的费用与税收 ................................ ...................... 84 十五、基金的会计和审计 ................................ ...................... 87 十六、基金的信息披露 ................................ ........................ 88 十七、风险揭示与管理 ................................ ........................ 93 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .. 96 十九、基金合 同的内容摘要 ................................ .................... 99 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............... 113 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 121 二十二、其他应披露事项 ................................ ..................... 123 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ......... 125 二十四、备查文件 ................................ ........................... 126 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ” ) 等 相关法律法规和《招商行业领先 混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商行业领先混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合 同： 指《招商行业领先混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《招商行业领先混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 发售公告： 指《招商行业领先混合型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议 指《招商行业领先混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委 员会第 三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 ； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 ； 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的修订 ； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指招商基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委 托代为办理本基金注册登记业务的机构； 业务规则 ： 指 《 招商基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明， 并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个 月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 ，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资 方式； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理 基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构 ； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份 额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 封闭期： 指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过 自基金合同生效之日起三个月； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入； 基金份额分类： 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同，将基金份额 分为不同的类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值； A 类基金份额： 仅在中国大陆地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份 额； H 类基金份额： 仅在中国香港地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份 额 ； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指 以计算日 基金资产净值除以 计算日 基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话： （ 0755 ） 8319 9596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号 文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公 司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公 司的注册资本金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千 万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司 受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招 商证券股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Ass et Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的 股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股 份有限公司持有公司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批 复同意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上 述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公 司持有全部股权的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务 以中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥 有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代 码 600999 ）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价 值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管 理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加 州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000 年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起 担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公 司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任 招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工 作；兼任中国证券业协会财务 与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006 年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资 有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公 司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产 管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国 北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专 职律师、事务所权益合伙人、事务所 管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹 风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香 港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上 市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军 昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金 融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长 助理、副行长等职。现任中国证券市场 研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理； 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿 大National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事 务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规 服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多 个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立 董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦 大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商 管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院 副教授、厦门大学任财务 管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学 管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上 海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项 目负责人。现任公司独立董事。 丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院 ，获硕士学位。1984年8月至1986 年8月任人民交通出版社编辑；1989年10月至1992年10月任华南理工大学工商管理 学院讲师； 1992年10月至1994年12月任招商局集团研究部主任研究员；1995年1 月至1998年8月，任美资企业高级管理人员；1998年8月至2001年2月，任职于加拿 大皇家银行；2001年3月至2009年4月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副 总经理，企业规划部副总经理，战略研究部总经理。2004年12月至2010年4月，兼任 招商轮船董事；2007年6月至2010年6月，兼任招商银行董事；2007年8月至2011 年4月兼任招商证券董事。2009年5月任招商证券首席经济学家，2011年10月起任招 商证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997 年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月 任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副 总经理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年 6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商 银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学 硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备， 公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品 运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014 年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源 部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基 金核算部高级经理、副总监、总监 ，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行 学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发 展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申 银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发 投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司 副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月 至2015年6月任招商银行股份有限公司 投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金 管理有限公司，现任常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院EMBA，曾任职于南京熊猫电子集团，任设 计师；1998年3月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理；1999年11月加入 中国平安保险（集团）股份有限公司 资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工 作；2000年11月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管；2008年2月加 入国泰基金管理有限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；2015年加入招商 基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险 控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高 级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺，男，硕士，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限 公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有 限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及 总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券 监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入 招商基金管理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍： 吴昊 ，男 ，工学硕士 。 2006 年 6 月起任职于华泰联合证券有限责任公司研究所，任 研究员，从事机械行业研究工作， 2009 年 6 月加入国泰君安证券股份有限公司，任研究 所机械行业研究员。 2010 年加入招商基金管理有限公司，曾任高级行业研究员、助理基 金经理， 现任招商行业领先 混合型 证券投资基金基金经理（ 管理时间： 2014 年 10 月 31 日至今） 及 招商盛合灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间： 201 7 年 03 月 01 日至今） 。 本基金历任基金经理包括：涂冰云先生，管理时间为2009年6月19日至2011年 12月14日；张慎平先生, 管理时间为2011年12月14日至2014年6月13日；王忠波 先生，管理时间为2014年6月13日至2015年7月25日。 3、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨 渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓 辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三 ）基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四 ）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 行为。 3 、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券 ， 但是 法律法规或监管部门 另有规定的除外； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 法律法规或监管部门 另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东 或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定， 如法 律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限 制。 4 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （五 ）内部控制制度 1 、 内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、 独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从 决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管 理层的行为行使监督权。 （2） 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一， 负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性， 负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和 检查公司的内部审计和业务稽查情况等。 （3） 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况，并 负责组织指导公司监察稽核工作 。督察长发现基金和公司存 在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的 其他情形以及中国证 监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。 （4） 风险管理委员会 ：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专 业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估 并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机 情况，实施危机处理机制。 （5） 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执 行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主 管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家 法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则 、自己的岗位职责进行自律。 3 、 内部控制制度概述 （ 1 ）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》， 它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机 处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （ 2 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政 策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依 据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当 的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全 性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风 险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4 、 内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 公司致力于树立 内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造 一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层 的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位 和各个业务环节。 （ 2 ）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分 类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性 定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范 措施。 （ 3 ）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A ．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互 独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、 职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使 不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊 或差错发生的风险。 b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后 续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c. 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。 B ．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间 隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制 度、客户投诉处理制度等，控 制日常运作和经营中的风险。 C. 会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算 与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不 同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独 立。 （ 4 ）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制 度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a. 执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总 经理报告； b. 监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部 门向总经理、督察长分别报告； c. 督察长定期出具监察报 告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （ 5 ）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部 控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险 管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求 并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控 制度的有效性。 四、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工 具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金 托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开 展绩效评估、风 险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托 管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 7 年 03 月 31 日，中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内基金 541 只， QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的 基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务 部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ”、“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内 控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ” 和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施 严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告 。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指 令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金 管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 A 类基金份额销售机构 1. 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 客服电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： 13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： 18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客 服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：冯敏 2. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人：杨菲 5. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 王晓琳 6. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 张伟 7. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 8. 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：张宏革 9. 代销机构：中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人： 王硕 10. 代销机构： 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人： 施艺帆 11. 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 95595 传真：（ 010 ） 63636248 联系人：朱红 12. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人： 高国 富 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 13. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 95568 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 穆婷 14. 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 赵姝 15. 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 联系人：郑鹏 16. 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人： 张建鑫 17. 代销机构：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 2 88 号 法定代表人：张达洋 电话： 0571 - 87659056 传真： 0571 - 87659954 联系人： 王盈虚 18. 代销机构：恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 电话： 95395 传真： 021 - 20501978 联系人： 姜悦 19. 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人： 任巧超 20. 代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 21. 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 22. 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995066 联系人：包静 23. 代销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 24. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 25. 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 26. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 27. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 28. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 29. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568292 、 010 - 83574507 传真： 010 - 66568990 联系人：邓颜、辛国政 30. 代销机构：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：曹晔 31. 代销机构：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：吴琼 32. 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 33. 代销机构：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 楼 法定代表人：黄耀华 联系电话： 13052558656 传真： （ 0755 ） 83515567 联系人： 金夏 34. 代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403319 传真：（ 0731 ） 4403439 联系人：郭磊 35. 代销机构：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 - 8503 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 36. 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：余江 37. 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 38. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人： 齐晓燕 39. 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨泽柱 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：奚博宇 40. 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 41. 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 42. 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 联系人： 王虹 43. 代销机构：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 何春梅 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83704850 联系人：牛孟宇 44. 代销机构：天相投资顾问有限公司 注 册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 45. 代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大 厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39673214 联系人：谢立军 46. 代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 联系人：史江蕊 47. 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 法定代表人： 周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人： 庞晓芸 48. 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 20515593 联系人：刘闻川 49. 代销机构：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57308058 50. 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：甘霖 51. 代销机构: 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 联系人：吴阳 52. 代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 联系人：汤漫川 53. 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 联系人：郭熠 54. 代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 电话： 021 － 36533016 传真： 021 － 36533017 联系人： 汪尚斌 55. 代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82940511 联系人：罗艺珍 56. 代销机构：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 57. 代销机构：东海证券股份有限公司 （未完）  |