[发行]诺安创新：更新招募说明书摘要（2017年第1期）
诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 （ 201 7 年 第 1 期） 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2015 年 5 月 26 日 证监许可【 2015 】 1026 号 文核准公开募集 ， 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 18 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资者“买者自负”原则 , 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类 风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与 货币市场 基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明 书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年 6月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出 资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％ 合 计 15000 100 ％ （二）证券投资基金管理情况 截至 201 7 年 6 月 18 日，本基金管理人共管理 五十二 只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证 券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安新动力灵 活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合 型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等 权重交易型开放式指数证 券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基 金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券 型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债 券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券 投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置 混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基 金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本 混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证 券投资基金 、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证 券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证 券投资基金 、诺安高端制造股票型证券投资基 金 。 （三） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌 维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安 基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提 . 艾合买提江先生， 副 董事 长 ，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人 力资源部总经理、公司副总经理 、 中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理 ，现任中国对外经济贸易信托有限公司 总经理。 赵 忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公 司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理， 现任大恒科技副董事长 。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司 投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理 部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限 责任公司资产经营部 副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 ， 诺安基金管理有限公司督察 长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国 工商银行个人金融业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联 合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团 香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经 理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任 中国对外经济贸易信托有限公司副总经 理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、 现任 诺安基金管理有限公司交易中心 总监 兼首席交易师（总助级） 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层 成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券 公司综合研究 所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基 金管理有限公司， 曾任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理基金经理、诺安多策略股 票型证券投资基金基金经理。 现任公司副总经理、 权益事业部总经理、 投资 一部 总监、诺安 先锋混合型 证券投资基金基金经理。 陈勇先生， 副总经理 ，经济学硕士 ，注册会计师 。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺 安基金管理有限公司，历任研究部总监 、 督察长 、合规与风险控 制部总监 ，现任公司副总经 理 、固定收益事业部总经理 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理 、营销事业 部总经理 。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理 ， 现 任公司督察长。 4. 基金经理 吴博俊先生，硕士， 2008 年加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 6 月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 6 月起任诺 安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理及诺安创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理、 权益事业部总经 理、 投资 一部 总监、基金经理； 韩冬燕女士， 投资二部执行总监 、 基金经理；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、基金经理 。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、 权益事业部总经理、 投资 一部 总监、基金经理；谢志华先生，固定收益 事 业 部 副总经理 、基金经理 、 总裁助理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、 基金经理 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一） 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法 定代表人： 易会满 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 存续期间：持续经营 联系人： 郭明 联系电话： 010 - 66105799 （ 二 ） 主要人员情况 截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银 行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划 、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 三、 相关服务机构 （一） A 类基金份额 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州 、成都 开设 五 个直销网点对投资者办理开户 、 申购和 赎回 业务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 83026630 联系人： 祁冬灵 （ 2 ）北京 直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安基金大厦8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人： 孟佳 （ 3 ）上海 直销网点 办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （ 4 ）广州 直销网点 办公地址： 广州市珠江新城华夏路10 号富力中心2908 邮政编码： 510623 电话：020－38928980 传真：020－38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市 高新区府城大道西段 399 号天府 新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金 代销 机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com （2） 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 客服电话： 400 - 888 - 8811 、 95541 网址： www.cbhb.com.cn （3） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com （4） 宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话 ： 95574 公司网址 : www.nbcb.com.cn （5） 桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人：王能 联系人：刘卫平 联系电话： 0773 - 38 21373 客服电话 : 400 - 86 - 96299 ( 全国 ) 或 96299 （广西专线） 公司网址 : www.guilinbank.com.cn （6） 无锡农村商业银行 股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号 办公地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号 法定代表人：任晓平 联系人：郑博巍 电话： 0510 - 85062012 传真： 0510 - 82830557 客户服务电话： 96058 公司网址： www.wrcb.com.cn （7） 苏州银行股份有限公司 注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址 ： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人 : 王兰凤 客户服务电话 ： 96067 网址 ： www.suzhoubank.com （8） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 客服电话： 96008 公司网址： www.zjrcbank.com （9） 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7 号 办公地址：新疆克拉吗依市 世纪大道 7 号 法定代表人：蒋尚军 客户服务电话： 40066 - 96569 网址： www.klb.cn （10） 中航证券有限公司 注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 a 栋 41 层 办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 a 栋 41 层 法定代表人 : 王宜四 客户服务电话 ： 95335 、 400-88-95335 网址 : www.avicsec.com （11） 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江 东路 11 号 18 、 19 楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （12） 渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 : 天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人 : 王春峰 联系人 : 王兆权 电话 :022 - 28451861 传真 :022 - 28451892 客户服务电话 :400 - 6515 - 988 网址 : www.ewww.com.cn （13） 长江证券股份有限公司 注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 : 武 汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 : 尤习贵 电话 :021 - 63219781 传真 :021 - 51062920 联系人 : 李良 客户服务热线 :4008 - 888 - 999 或 95579 公司网址 :www.95579.com （14） 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人 : 张志刚 联系人 : 唐静 联系电话 :010 - 63081000 传真 :010 - 63080978 客户服务电话 :95321 网址 :www. cindasc.com （15） 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 电话 :021 - 22169999 传真 : (8621) 6215 178 联系人 : 刘晨 客户服务热线 ： 95525 网址 :www.ebscn.com （16） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中 信建投证券公司 法定代表人： 王常青 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 108 联系人：权 唐 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 或 95587 网址： www.csc108.com （17） 平安证券 股份 有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 层 法定代表人： 曹实凡 客户服务电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com （18） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳 市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （19） 太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址： 云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话： 400 - 665 - 0999 网址： www.tpyzq.com （20） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 客户 服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com （21） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安） 网址： www.cfsc.com.cn （22） 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 3 8 、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人： 赵玺 联系人： 谢立军 电话： 0411 - 39673202 传真： 0411 - 39673219 客户服务电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn 、 www.estock.com.cn （23） 东莞证券股份 有限 公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 电话： 0769 - 22119426 联系人：张建平 客户服务电话： 95328 网址： www.dgzq.com.cn （24） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 客户服务电话： 4006200620 网址： www.s czq.com.cn （25） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 联系人：李颖 联系电话： 021 - 38784818 - 8508 客户服务电话： 400 - 820 - 5999 网址： www.shhxzq.com （26） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120 办公地址：上海市浦东新区 世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 501222222 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （27） 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系电话： 010 - 56177851 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com （28） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045678 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 天相投顾网 - 网址： http://www.txsec.com 天相基金网 - 网址： www.jjm.com.cn （29） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：胡学勤 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （30） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法人代表人：马勇 客户服务电话：400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn （31） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53 层 5312 - 15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址: www.harvestwm.cn （32） 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn （33） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话：400－821－5399 网站：www.noah-fund.com （34） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （35） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn （36） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com （37） 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com （38） 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com （39） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 soho 现代城 c 座 1809 法定代表人: 戎兵 客户服务电话:400-6099-200 联系人:程刚 电话:010-52855713 网址: www.yixinfund.com （40） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （41） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （42） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-62680527 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （43） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （44） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：400 0 - 466 - 788 公司网址：www.66zichan.com （45） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net （46） 中证金牛（北京）投 资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （47） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （48） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法人代表：王兴吉 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com （49） 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010 - 65983311 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （50） 北京广源达信基金销售有限公司（原 北京广源达信投资管理有限公司 ） 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话： 15201586214 客户服务电话： 4006236060 网址： www.niuniufund.com （51） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话： 010 - 62675369 传真： 010 - 62676582 客户服务电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （52） 泰信财富基金销售有限公司（原 泰信财富投资管理有限公司 ） 注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人： 李静 联系人： 周栋 电话： 010 - 88499161 - 8006 传真： 010 - 88460066 客户服务电话： 400 - 1687575 网址： www.taix incf.com （53） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司（原凤凰金信（银川）投资管理有限公司） 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话： 400 - 8105 - 919 网址： www.fengfd.com （54） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系 电话： 13818306630 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 （55） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 ( 京广中心 )1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人：程刚 联系人： 黄翠茹 联系电话： 010 - 56176115 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com （56） 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话： 010 - 85256214 客户服务电话： 400 - 819 - 5569 网址： www.hx - sales.com （57） 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 客户服务电话： 4001 - 500 - 882 网址： www.lanmao.com （58） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办 公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 或 400 098 8511 （个人业务）、 400 088 8816 （企业业务） 网址： http://fund.jd.com （59） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （60） 通华财富（上海）基金销售有限公司（原上海通华财富资产管理有限公司） 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人： 马刚 联系人：庄洁茹 联系电话： 021 - 60818206 客户服务电话： 95156 网址： www.tonghuafund .com （61） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话： 021 - 65370077 - 220 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （二） C 类基金份额 诺安基金管理有限公司直销柜台。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称： 诺 安基金管理有限公司 住所： 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 - 20 层 法定代表人： 秦维舟 电话： 0 755 - 83026688 传真： 0 755 - 83026677 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908 - 1911 室 法定代表人 / 负责人：付朝晖 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师：虞荣方、侯金刚 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 四、基金的名称 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、基金的投资目标 本基金采取大类资产配置策略，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投 资回报和基金资产的长期稳健增值。 七 、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、权证、股指期货等权益类 投资工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含分离交易债）、可交换债券、 央票、中期票据、资产支持证券等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存 款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0 - 95% ，权证投资比例不高于基 金资产 净值的 3% ，每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的 现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资 于创新驱动型相关主题上市公司的证券比例不低于非现金基金资产的 80% 。 八 、基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据宏观经济 运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期 资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。 本基金实 施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动 态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2 、股票投资策略 （ 1 ）创新驱动型相关主题上市公司的界定 创新型相关企业是指拥有自主知识产权的核心技术、知名品牌，具有良好的创新管理和 文化，整体技术水平在同行业居于先进地位，在市场竞争中具有优势和持续发展能力的企业。 创新驱动型公司可以简单的理解为传统行业在技术、品牌、管理文化等方面往新兴行业、朝 阳行业转型的公司，也可以是部分新兴行业类公司在原有技术、文化的基础上进一步的突破。 创新驱动 型企业往往具备一定的特征：如以研究开发为企业的核心职能之一；集研发、 生产、销售三位一体；较早且富于想象地确定一个潜在市场；关注潜在市场，努力培养、帮 助用户；有着高效的协调研究与开发、生产和销售的企业家精神；与客户和保持密切联系， 紧且市场需求；结合国家新兴发展战略、拓展产业布局；通过外延或内部激励，实现效率的 提高等等。 符合上述特征的企业，我们可以看成是创新驱动型企业。创新驱动型企业大多分布在高 科技行业、消费品行业、知识密集型服务或国家政策倡导的新行业：如新能源汽车、工业机 器人、智能建筑等。创新驱动型企业是一 个国家最有活力的企业，应该成为政府重点扶植的 对象，也是本基金未来重点的投资对象。 （ 2 ）公司基本面评价 在创新驱动型公司中，本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司。 1 ）公司所处行业市场空间相对于公司目前收入体量足够大 本基金主要通过行业数据以及公司披露等信息，对公司所处行业未来的市场容量判断， 重点投资于行业处于蓝海阶段的公司。但在红海类行业里，如公司具备相关优势且有足够能 力抢占竞争对手份额的，也是本基金投资的方向。 2 ）公司所在行业景气度较高，最好具备一定的政策扶持 本基金主要通过密切关注国家 相关产业政策、规划动态，同时深入进行上、下游产业链 调研，适时对各行业景气度变化情况进行研判，重点投资于行业景气度较高且、有政策支持、 未来成长具有可持续性的公司。 3 ）公司所在行业竞争格局良好，有竞争优势 本基金主要通过密切跟踪行业集中度、行业内主要竞争对手策略及各公司产品（或服务） 的市场份额、以及公司自身的竞争优势，判断公司所处行业格局，重点投资于处于行业龙头 地位或具备成为龙头潜力的优势公司。 4 ）公司自身具备一定的壁垒或者优势 通过密切跟踪、调研相关公司以及竞争对手，了解公司在技术、管理、销售、资金等方 面 是否有对手不可复制的壁垒，以该特点出发评估公司的竞争力以及长期成长性，对具备壁 垒的公司会给予重点投资。 5 ）公司管理层素质较高 选择管理层素质较高的公司，如高管管理团队具备较强的研发能力或者营销能力；公司 已建立起完善的法人治理结构；激励与利益分配机制设置合理；公司长期愿景清晰；企业文 化积极向上，具备大的蓝图和发展战略。 （ 3 ）估值水平分析 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供 选择的估值方法包括市盈率法（ P/E ）、市净率法（ P/B ）、市盈率－长期成长法（ PEG ）、企业 价 值 / 销售收入 (EV/SALES) 、企业价值 / 息税折旧摊销前利润法（ EV/EBITDA ）、自由现金流贴 现模型（ FCFF ， FCFE ）或股利贴现模型（ DDM ）等。 通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 （ 4 ）股票组合的构建与调整 在估值分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股票的估值水 平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。 3 、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利 率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估 值策略。 4 、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助 性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 5 、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎的原则， 参与股指期货的投资 , 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预判市场风险较大时 , 应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者 逐步降低股票仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值，当股市好转 之后再将期指合约空单平仓。 6 、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考 察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格 控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九 、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 30 0 指数 收益率× 60%+ 中证全债指数收益率× 40% 沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股 票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50% 的股票， 然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票作为样本 股。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布 的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评 价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地 反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特 征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场 基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。 十 一 、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 201 7 年 3 月 3 1 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 105,940,733.69 11.32 其中：股票 105,940,733.69 11.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 342,089,000.00 36.55 其中：债券 342,089,000.00 36.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 421,461,912.19 45.03 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 61,672,697.67 6.59 8 其他资产 4,851,395.35 0.52 9 合计 936,015,738.90 100.00 （二） 报告期末按行业分类的 境内 股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占 基金资产净值比 例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,475,976.00 0.26 C 制造业 59,062,550.05 6.32 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 3,840,282.00 0.41 E 建筑业 4,585,873.52 0.49 F 批发和零售业 4,912,236.00 0.53 G 交通运输、仓储和邮政业 2,030,314.89 0.22 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 5,666,266.91 0.61 J 金融业 13,206,047.10 1.41 K 房地产业 8,164,111.30 0.87 L 租赁和商务服务业 - （未完）  |