[发行]泰信智选成长：更新招募说明书摘要（2017年2号）
泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 7 年 2 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行股份有限公司 送 出 日 期： 二〇一 七 年 八 月 三 日 重要提示 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2016 年 8 月 29 日证监许可 [2016]1958 号注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个 别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有 风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是 根据相关法律法规由 非上市中小企业采 用非公开方式 发行 的债券 。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当 发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此 可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债 券型基金、货币市场基金，低于股票型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 基 金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表 现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2017 年 3 月 31 日，净值表现数据的截止日期为 2017 年 3 月 31 日，其他内容截止日期为 2017 年 6 月 21 日。原招募 说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 36 、 37 层 法 定代表人： 葛航 总经理： 葛航 联系电话： （ 021 ） 20899188 传真：（ 021 ） 20899008 联系人： 姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是山东省国际信托投资有 限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业 有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹 建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南三大 营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、 专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、 信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合 管理部。截至 2017 年 5 月底，公司有正式员工 10 7 人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三 年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2017 年 6 月 21 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、 泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增强收益、 泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混 合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合基金、泰信鑫益 定期开放债券、泰信国策驱 动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网 + 混合、泰信智选成长混合 、泰信鑫利混合 共 20 只开放式基金及 2 6 个 特定客户 资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 股权结构： 山东省国际信托 股份 有限公司出资 9000 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管 理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公 司总股本的 25% 。 （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 葛航先生，代理董事长，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入 山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限 公司自营业务部经理。 万众，董事，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团 有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现任山东省国际信托股份有限公 司总经理。 校登楼，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长， 江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理， 现任江苏省投资管理有限公司财务部副总经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教，青岛大 学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理；现 任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人事教育 司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任公司干部，中 国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独 立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省委办公 厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部 主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副行长 兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中 国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 郝亮，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任，青岛市住 房公积金管理中心副主任，深圳大通实业 股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股份有限公司副董 事长，兼董事会秘书。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、 信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信发 展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信胶州湾交通有限公司董事长。 张牧农先生，监事，工学硕士， 高级经济师 ；曾任 山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目 评审部副经理 ， 青岛华和国际租赁公司副总经理 ， 法国巴黎鲁新公司副总经理 ，山东省国际信托 投资 公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 李小明，监事，助理经济师，本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任，江苏省投资 贸易公司业务二部经理，江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省投资管理有限公司 综合投资部副总经理。 张萍历女士，职工监事，硕士。 2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集中交易部总 监。 唐国培先生，职工监事，硕士。 2003 年加入泰信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部副总监、 监察稽核部总监，现任风险管理部总监。 周向光先生，职工监事，本 科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合管理部 副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主任、综合管理 部副总监、工会主席。 （ 3 ）公司高级管理人员 葛航先生，代理董事长，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入 山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有 限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托 投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基金管 理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加 入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、 行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经 理，鲁信投资有限公司财 务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任 公司财务负责人、总经理助理。 2、基金经理 朱志权先生，经济学 学士。具有基金从业资格。基金投资部总监兼投资总监 。 曾任职于中信证券 上海总部、长盛基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、中海信托管理有限公司、银河基金管理 有限公司。 200 8 年 6 月加入泰信基金管理有限公司， 2008 年 6 月 28 日至 2012 年 3 月 1 日担任泰信优质生活 股票 基金基金经理 ； 自 2012 年 3 月 1 日 至 2015 年 2 月 5 日 任泰信先行策略开放式证券投资基金基金经理 ； 2010 年 1 月 16 日 至今 担任泰信优势增长混合基金基金经理。 3 、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度， 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任，投资 决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监， 本基金经理兼 泰信优势增长混合基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信天天收益货币基金经理、泰信双息双 利债券基 金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金 、泰信鑫利混合 的 基金经理；； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 法定代表人：易会满 基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 联系人 ： 郭明 电话：（ 010 ） 66105799 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：葛航 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦1608室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客服 电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 4 ）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 5 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021 - 63586210 传真： 021 - 63586215 客服电话： 96528 ， 962528 （上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn （ 6 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 7 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 8 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 9 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将会持续一 定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若有更新，请以公示 信息为准。 （ 12 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客服电话： 95562 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 13 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 14 ）万联证券 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 15 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 16 ）华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 17 ）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686 659 传真： 0351 - 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 18 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com （ 19 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 全国客服热线 4008918918 网址： www.962518.com （ 20 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 21 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客服电话： 95318 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com.cn （ 22 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 84403350 网址： www.cfzq.com （ 23 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 24 ）东海证券股份有限公司有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼（ 213003 ） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 25 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.zts.com.cn （ 26 ）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话： 010 - 648183010791 - 86768681 传真： 010 - 648184430791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 27 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客服电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 28 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn （ 29 ）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 电话： 021 - 021 - 36537945 传真： 021 - 36538467 客户服务电话： 400 - 9112 - 233 网址： www.xzsec.com （ 30 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编 :830002 ） 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 31 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代 表人：钱华 联系人：王薇 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 68728707 客服电话： 4001 - 962502 网址： www.ajzq.com （ 32 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68777992 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 33 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传 真 : 028 - 86690126 客户热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 34 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 8 88 - 999 网址： www.95579.com （ 35 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 36 ）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 联系人：李昕田 客户服务电话 : 0931 - 96668 、 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 37 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 38 ）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 - 49 楼 法定代表人：高竹 客服电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn （ 39 ）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com （ 40 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com （ 41 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 42 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 43 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 44 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com （ 45 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路） 195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 46 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 47 ）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com （ 48 ）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人：赵沛然 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： admin.leadfund.com.cn （ 49 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 50 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com (51) 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 刘鹏宇 联系人：陈勇军 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn （ 52 ） 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人： 胡伟 联系人：张婷婷 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.hongdianfund.com （ 53 ） 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话： 400 - 928 - 2266 021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 54 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 55 ） 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人 : 赵荣春 联系人：申泽灏 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 56 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话： 400 - 918 - 0808 网址： www.xds.com.cn （ 57 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客服电话： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 58 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com （ 59 ）北京晟视天下投资管理有限公司 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 60 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （61）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288 公司网址：www.glsc.com.cn （ 62 ） 上海万得投资顾问有限公司 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn （ 63 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （ 64 ） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址： 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话： 400 - 820 - 5999 网址： www.shhxzq.com （ 65 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话： 021 - 68604866 传真： 021 - 50372474 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com.cn （ 66 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 67 ）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科 5 层 法定代表人：许现良 客服电话： 4001 - 500 - 882 网址： www.lanmao.com （ 68 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 客服电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （二）注册登记机构 名称 ： 泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 、 37 层 法定代表人： 葛航 总经理： 葛航 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 电话： 021 - 20899188 传真： 021 - 20899060 联系人：韩波 网址： www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 经办律师： 廖海 、刘佳 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行 大厦 6 楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话： 021 - 23238888 传真 ： 021 - 23238800 经办注册会计师： 单峰 、 傅琛慧 四、基金的名称 基金名称： 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金 基金简称： 泰信智选成长 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过相对灵活的资产配置，重点投资于受益于中国经济发展而 快速成长的上市公司，谋求基金资产的长期、稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券等）、资产支持 证券、货币市场工具 ( 含同业存单 ) 、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围 ，并可 依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围 。 本 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0% - 95% ，投资于成长主题的证券资产不低于本 基金非现金基金资产的 80% ，权证投资占基金资产净值的比例为 0% – 3% ，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资产在其 各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整 降低资产波动的风险。 1 、大类资产配置策略 在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（ 1 ）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、 PPI 、 CPI 、市场利率变化、进出口数据变化等；（ 2 ）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况 及盈利预期等；（ 3 ）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及 与国外市场的比较 、市场资金的供求关系及其变化等；（ 4 ）政策因素，包括财政政策、货币政策、产 业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金管理人通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券和货币市场工具等 大类资产间的配置比例，控制市场风险，提高配置效率。 2 、股票投资策略 （ 1 ）成长主题的界定 本基金管理人将从如下两个方面界定成长主题相关行业和公司： 1 ）成长性行业的优选： a ）在产业升级、模式创新、技术创新、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的新兴行业； b ）在市场波动周期中，如经济复苏、行业复苏中存在的 阶段性快速发展的行业； c ）潜在市场空间较大，增长推动因素持续存在的相关行业。 2 ）成长性公司的选择： a ）公司具有可持续的盈利模式； b ）公司掌握核心技术或具备技术领先优势； c ）公司治理有效、管理层稳定、战略清晰并符合行业发展方向； d ）公司产品或服务在市场领先、客户群体稳定、盈利向好； 若未来由于技术进步或政策变化导致本基金成长主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生 变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 （ 2 ）个股精选策略 1 ）首先，使用定性分析的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司的 基本情况进行分析。 技术能力方面，选择具有核心领先技术、创新能力强，技术的发展与应用前景广阔的公司。 市场前景方面，选择行业发展快速、技术持续领先、产品竞争力突出、客户忠实度高、市场开拓 能力强的上市公司； 公司治理方面，选择战略清晰，与行业未来发展方向一致、管理层稳定、公司治理良好的上市公 司。 2 ）其次，使用定量分析的方法，通过财务数据进行企业价值评估。 本基金认为一个具有可持续的成长型公司，其外部的销售增长必须以内在的持续 增长率为基础， 而健康的公司财务状况则是支撑长期增长的基石。 a ） 成长能力 本基金的综合成长性指标主要包括近 3 年的平均（几何）主营业务收入增长率、净利润增长率、 经营性现金流增长率、净资产增长率。当然在考虑成长性时，本基金并不仅仅考虑公司过去的成长性， 更重要的考量其未来的成长性。 b ）经营健康性 本基金的经营健康性指标包括营运资金资产率、息税前利润资产率、累积盈余资产率、权益负债 比、总资产周转比率、主营业务利润率、息税前利润率、 ROE 。 c ）估值分析 本基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上，同时结合对股价走势的分析，挑选出被市场 低估的公司。 本基金的股票估值分析的内容主要包括： A 、主要的估值模型包括： DCF 、 PEG 、 PE 、 PB 。 B 、持续成长性公司的竞争性溢价：按照成熟市场上持续成长性公司的合理溢价水平，对确定有 持续成长性优势的公司股票赋予合理的溢价。 C 、股价走势分析着重考察股票价格表现对各基本面指标的敏感度、以及价格走势本身蕴涵的风 险、收益特征。 3 、债券投资策略 在本基金的债券投资过程中，基金管理人将充分发挥在研究方面的专业化优势，采取积 极主动的 投资管理，以中长期利率趋势分析为基础，结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析， 实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定债券（未完）  |