[发行]易原油:更新招募说明书摘要(2017年8月)
易方达原油 证券投资基金( QDII ) 更新 的 招募说明书 摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人: 招商 银行股份有限公司 二〇一 七 年 八 月 重要提示 本基金根据 2 016 年 8 月 30 日中国证券监督管理委员会《 关于准予 易方达原油 证券投资 基金( QDII ) 注册的批复 》(证监许可 【 2 016 】 1 989 号)进行募集。 本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产 净值 的 80% ,其中投资于原油 ETF , 原油基金 的比例 不低于 非现金 基金资产的 80% 。 本 基金 投资于证券期货市场,基金 净值会因 为证券 期货 市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资 中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括: ( 1 ) 本基金特有的风险 , 包 括 基金业绩严重受原油商品价格单一因素的影响的风险 、 业绩比较 基准无法完全反映原油现 货价格走势的风险、 基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 业绩比较基准名称的风 险、 投资于 基金的风险、 基金份额二级市场交 易价格折溢价的风险 、退市风险、第三方机构 服务的风险、管理风险、创新风险 、 关于引入境外托管人的相关风险 等 ; ( 2 ) 境外 投资风险 , 主要包括市场风险 、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风 险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险 等; ( 3 ) 运作风险 , 主要包括操作风 险 、会计核 算风险、法 律 及税务风险、交易结算风险、 证券借贷 / 正回购 / 逆回购风险 等; ( 4 ) 其他风险, 包括 不可抗力风险 、第三方风险 等等。 本基金为基金中基金,力求基金净值增长率与业绩比 较基准增长率相当,理论上其具有与业绩比较基准相类似的风险收益特征。 原油行业属于周 期性行业,与国内国际经济波动相关性较强,行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一 , 历史上原油价格波幅较大,波动周期较长,预期收益可能长期超过或低于股票、债券等传统 金融资产,因此本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。本基金为境外投资证券投资 基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险 等海外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。 投资有风险 , 投资者 投资本 基金时应认真阅读本招募说明书 ; 基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 19 日,有关财务数据截止日为 201 7 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 201 7 年 3 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计) 一、 基金的名称 易方达原油证券投资基金( QDII ) 二、 基金的类型 契约型、上市开放式(LOF)、境外基金中基金 三、 基金的投资目标 本基金力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当。 四、 基金的投资方向 本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金( ETF ));已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先 股、全球存托凭证和美国存托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上 市交易的权证、期权、期货等金融衍生品 。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80% ,其中投资于原油 ETF 、原油 基金的比例不低于非现金基金资产的 80% 。原油 ETF 指跟踪原油价格或原油相关指数的 ETF 或杠杆 ETF ,原油基金指跟踪原油价格或原油相关指数的指数基金,以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油相关公司股票的以原油为主题的主动基金;现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 五、 基金的投资策略 本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF 、原油基金,以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具进行投资,力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当。通常 情形下,本基金大部分资产将投资于原油 ETF ,在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不足,或 投资其他金融工具可以更好地实现本基金投资目标等情况下,本基金可选择其他金融工具进 行投资,以实现投资目标。 1 、原油 ETF 投资策略 本基金将优先选择跟踪标的与本基金业绩比较基准相同或相关性大的原油 ETF 进行投 资。 本基金选择原油 ETF 的因素包括: ( 1 )跟踪标的: ETF 所跟踪标的指数与本基金业绩比较基准的相关性; ( 2 )基金管理公司:公司管理该类基金的经验和管理历史以及规模; ( 3 )二级市场交易情况:该原油 ETF 历史成交量、报价连续性,以及是否有做市商等; ( 4 )基金投资组合评价指标:基金的长期表现和跟踪效率、基金的波动性和风险调整 后收益及业绩归因分析、基金的年内日均成交量及流动性、基金的费率等。 此外,本基金不参与原油 ETF 的实物申赎。 2 、原油基金投资策略 本基金将优先选择跟踪标的与本基金业绩比较基准相同或相关性大的原油指数基金进 行投资。 本基金投资原油股票主动基金主要通过定量分析策略和定性分析策略相结合的方式优 选标的基金。在基金资产主要投资于原油采掘、服务等原油相关公司股票的主动基金中,本 基金通过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化指标, 挑选出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配置,通过深入了 解标的基金的具体策略及投资领域,将资产分散投资于不同基金管理人、投资策略的基金, 构建基金投资组合。 3 、股票等其他资产的投资策略 本基金仅在跟踪原油价格或原油相关指数的 ETF 、指数基金投资品种缺失 或流动性不足 的情况下进行股票投资。如本基金进行股票投资,本基金将重点投资于满足基金管理人以下 分析标准的原油相关的公司:公司经营稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状 况运行良好,资产负债结构相对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳 定、管理规范、具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明。 本基金将根据对国际汇率和利率走势的判断,投资于能取得稳定回报固定收益类品种; 经营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较低的债券基金;投资回报优良,同时 严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。 4 、衍生品投资及证券借贷策略 为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨慎原则,在风险可控的前提下, 投资于以原油 ETF 、原油股票指数 ETF 为标的资产的期货与期权,以及外汇远期合约等汇率 衍生品。衍生品投资的主要策略包括: ( 1 )避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免汇率 剧烈波动对基金的业绩产生不良影响;可利用以原油 ETF 为标的资产的衍生工具,规避原油 市场的系统性风险;还可利用证券相关的衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险 等。 ( 2 )有效管理。主要包括对现金流量的有效管 理、降低冲击成本等。在短期的申购赎 回规模较大或市场大幅波动时,利用金融衍生品可迅速调整现金头寸,同时管理风险以减少 不利影响。 此外,在符合有关法律法规的前提下,本基金还可在严格进行风险控制的前提下,进行 证券借贷交易、回购交易等投资,以提高投资收益。 5 、未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金管理人可以在不改变投资目 标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公 告。 六、 业绩比较基准 标普高盛原油商品指数( S&P GSCI Crude Oil Index ER )收益率 七、 风险收益特征 本基金为基金中基金,力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当,理论上其具有 与业绩比较基准相类似的风险收益特征。历史上原油价格波幅较大,波动周期较长,预期收 益可能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产,因此本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。 本基金 可投资 境外证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风 险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、 基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 154,221,349.90 49.20 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 158,340,854.27 50.51 8 其他各项资产 906,811.06 0.29 9 合计 313,469,015.23 100.00 2 、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 3 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 4 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5 、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 (人民币元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 UNITED STATES OIL FUND LP ETF 基金 开放 式 United States Commodity Funds 56,451,176.49 19.73 2 ETFS WTI CRUDE OIL ETF 基金 开放 式 ETFS Commodity Securities Limited 40,369,977.58 14.11 3 POWERSHARES DB OIL FUND ETF 基金 开放 式 Invesco PowerShares Capital Management LLC 19,685,317.34 6.88 4 SIMPLEX WTI CRUDE OIL ID ETF ETF 基金 开放 式 Simplex Asset Management 9,375,053.48 3.28 5 NEXT FUNDS NOMURA CRUDE OIL ETF 基金 开放 式 Nomura Asset Management Co. 9,338,673.31 3.26 6 ETFS BRENT 1MTH OIL SECURIT ETF 基金 开放 式 ETFS Oil Securities Limited 7,586,121.87 2.65 7 UNITED STATES 12 MONTH OIL ETF 基金 开放 式 United States Commodity Funds 6,005,426.69 2.10 8 UNITED STATES BRENT OIL FUND ETF 基金 开放 式 United States Commodity Funds 5,409,603.14 1.89 10 、投资组合报告附注 ( 1 )本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ( 2 )本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 ( 3 )其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,084.09 5 应收申购款 827,680.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 73,046.65 8 其他 - 9 合计 906,811.06 ( 4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ( 5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 201 6 年 12 月 1 9 日 ,基金合同生效以来(截至 201 7 年 3 月 31 日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1 、易方达原油 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金合同 生效至 2016年12 月31日 -0.31% 0.06% 1.25% 0.80% -1.56% -0.74% 2017年1月 1日至2017 -2.97% 0.47% -9.69% 1.55% 6.72% -1.08% 年3月31日 基金合同 生效至 2017年3月 31日 -3.27% 0.43% -8.56% 1.46% 5.29% -1.03% 2 、易方达原油 C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金合同 生效至 2016年12 月31日 -0.32% 0.06% 1.25% 0.80% -1.57% -0.74% 2017年1月 1日至2017 年3月31日 -3.06% 0.47% -9.69% 1.55% 6.63% -1.08% 基金合同 生效至 2017年3月 31日 -3.37% 0.43% -8.56% 1.46% 5.19% -1.03% 注:( 1 )同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 ( 2 )上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号 < 基金净值表现 的编制及披露 > 》的相关规定编制。 十、 基金管理人 ( 一) 基金管理人基本情况 1. 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期: 2001 年 4 月 17 日 法定代表人: 刘晓艳 联系电话: 400 881 8088 联系人:贺晋 注册资本:12,000万元人民币 批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 经营范围:基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务 2. 股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% ( 二) 主要人员情况 1 .董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工 作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主 持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理,基金投资理 财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。 杨力先生,高级管理人员工商管理硕士( EMBA ),董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理;佛山顺德百年科技有限公司行政总监;美的空调深圳营销中心区域经理; 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理;长虹空调广州营销中心营销总监;广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、副总裁;盈峰资本管理有限公司总经理;开源证券股份有限 公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资官;盈峰资本 管理有限公司董事长;广东民营投资股份有限公司董事。 王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江 西省分行法律顾问 室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广 东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证 券投资银行总部 总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员; 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任; 广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡 胶公司 市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生 ,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广 州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事 长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金 管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公 司董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;广永期货有 限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州金控花都金融投资有限公司董事长;广州 农村商业银行股份有限公司董事。 廖智先生,经济 学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士 (MBA) ,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限 公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。 陈彤 先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士( EMBA ),副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基 金管理有限公司 固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金 基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司 副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合 格境外投资者( RQFII )业务负责人、证券交易负责人员( RO )、就证券提供意见负责人员( RO )、 提供资产管理负责人员( RO )、 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员;中债资信评估有限责 任公司独立董事 。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士 (MBA) ,首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分析 员; Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国 区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士( EMBA ),首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养 老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2.基金经理 张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、 行业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券 投资基金联接基金(原易方达沪深 300 指数证券投资基金)基金经理(自 2011 年 1 月 1 日 至 2013 年 11 月 13 日)。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理 、 易方达 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2010 年 3 月 29 日起任职)、易方达 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2010 年 3 月 31 日起任职)、 易方达恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2012 年 8 月 9 日起任职)、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2012 年 8 月 21 日起任职)、易方达 50 指数证券投资基金基金经理(自 2012 年 9 月 28 日起任职)、易方达 标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 13 日起任职)、易 方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金( LOF )基金经理(自 2016 年 11 月 2 日起任职)、 易方达标普医疗保健指数证券投资基金( LOF )基金经理(自 2016 年 12 月 3 日起任职)、易 方达标 普 500 指数证券投资基金( LOF )基金经理(自 2016 年 12 月 6 日起任职)、 易方达标 普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 (自 2016 年 12 月 15 日起任职)、易方达标普 信息科技指数证券投资基金( LOF ) 基金经理 (自 2016 年 12 月 15 日起任职)、易方达原油 证券投资基金 (QDII) 基金经理(自 2016 年 12 月 19 日起任职),兼任易方达资产管理(香港) 有限公司基金经理。 FAN BING( 范冰 ) 先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集团 Middle Office 中台交易支持专员,巴克莱 资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析 员、主管,新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制与咨询 部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普全球 高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达黄金 交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普 500 指数 证券投资基金 (LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日 起任职)、易方达标普医疗保健指数证 券投资基金 (LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普生物科技指数证券 投资基金 (LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普信息科技指数证券投 资基金 (LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基 金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证 券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基 金 (LOF) 基金经理(自 2 017 年 6 月 27 日起任职)。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经 理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易 方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金 融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资 管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理,易方达资 产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人 员(RO)、证券交易负责人员(RO)、RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。 张胜记先生,同上。 王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理 有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100交易 型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方 达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经 理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化 投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概览 ( 一 ) 与 基金运作相关的费用 1 、 基金费用的种类 ( 1 ) 基金 管理人的管理费(包括基金管理人委托的境外投资顾问所收取的费用); ( 2 ) 基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用); ( 3 ) 销售服务费; ( 4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; ( 5 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; ( 6 ) 基金份额持有人大会费用; ( 7 ) 为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(基金托管人及境外托管人 垫付资金所产生的合理费用); ( 8 ) 基金的证券账户开立费用、相关账户维护费用、证券交易费用及在境外市场的交 易、清算、登记等实际发生的费用( out - of - pocket fees ),包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等; ( 9 ) 基金的银行汇划费用; ( 10 ) 基金进行外汇兑换交易的相关费用; ( 11 ) 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、费用及有关手 续费、汇款费等); ( 12 ) 为了基金利 益与基金有关的诉讼、仲裁、追索费用,基金管理人与基金托管人因 自身原因而导致的除外; ( 13 ) 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; ( 14 ) 因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金 资产由原基金托管人转移至新基金托管人所引起的费用; ( 15 ) 基金的上市费用; ( 16 ) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2 、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ( 1 ) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方 法如下: H = E × 1.0% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 ( 2 ) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H = E × 0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 ( 3 ) 销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, A 类不收取销售服务费, C 类销售 服务费年费率为 0.3% 。 销售服务费计算方法如下: H = E × R ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值 R 为本基金 C 类基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付至 登记结算机构 ,由 登记结算机构 代付给销售机构。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3 - 15 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不列入基金费用的项目 下列 费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基 金合同约定,调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 ( 五 ) 与基金销售有关的费用 1 、 申购 费 ( 1 )申购费率 1 )场外 A 类人民币份额、 A 类美元份额申购费率 场外 A 类人民币份额 申购金额 M ( 含申购费 ) A 类美元份额 申购金额 M (含申购费) 场外申购费率 M < 100 万元 M < 20 万美元 1 .2 % 100 万元≤ M < 200 万元 20 万美元≤ M < 100 万美元 0. 8 % 200 万元≤ M < 500 万元 100 万美元≤ M < 200 万美元 0. 5 % M ≥ 500 万元 M ≥ 200 万美元 人民币 基金 份额 1,000 元 / 笔 美元 基金 份额 200 美元 / 笔 本基金对通过直销中心申购的 特定投资群体 与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划 以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下: 场外 A 类人民币份额 申购金额 M ( 含申购费 ) A 类美元份额 申购金额 M (含申购费) 场外申购费率 M < 10 0 万元 M < 20 万美元 0.12 % 100 万元≤ M < 200 万元 20 万美元≤ M < 100 万美元 0. 0 8 % 200 万元≤ M < 500 万元 100 万美元≤ M < 200 万美元 0. 0 5 % M ≥ 500 万元 M ≥ 200 万美元 人民币 基金 份额 1,000 元 / 笔 美元 基金 份额 200 美元 / 笔 2 )场内 A 类人民币份额申购费率 本基金的场内 A 类人民币份额 申购 费率比照场外 A 类人民币份额其他投资者(非特定 投资群体)的 申购 费率执行。 3 ) C 类人民币份额、 C 类美元份额申购费率 本基金 C 类人民币份额、 C 类美元份额申购费率为 0 。 ( 2 )申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用。 ( 3 )申购份额的计算 净申购金额 = 申购金额 / ( 1+ 申购费率) (注:对于 5 00 万(含) 或 200 万美元(含) 以上适用固定金额申购费的申购,净申购 金额=申购金额-固定申购费金额) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内 A 类人民币份额 申购涉及金额的计算结果 保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产; 场内 A 类人民币份额 申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位,整数位后小数部 分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 2 、 赎回费 ( 1 )赎回费 率 1 )场外 A 类人民币份额、 A 类美元份额赎回费率 本基金 场外 A 类人民币份额、 A 类美元份额 的赎回费率按持有时间递减,具体费率如 下: 持有时间(天) 场外 A 类人民币份额、 A 类美元 份额 赎回费率 0 - 364 0. 50 % 365 - 729 0. 2 5% 730 及以上 0% 其中,在场外认购以及场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有时间为准;在 场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的 A 类人民币份额 投资者其份额 持有时间自份额转托管至场外之日起计算。 2 )场内 A 类人民币份额赎回费率 本基金场内 A 类人民币份额的 赎回适用固定的赎回费率,为 0. 5 % 。 3 ) C 类人民币份额、 C 类美元份额赎回费率 本基金 C 类人民币份额、 C 类美元份额 的赎回费率按持有时间递减,具体费率如下: 持有时间(天) C 类人民币份额、 C 类美元份额 赎回费率 0 - 6 1 . 50 % 7 - 29 0. 75 % 30 及以上 0% ( 2 )赎回费的收取方式和用途 赎回费用由基金赎回人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 赎回费用的 25% 归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 ( 3 )赎回金额的计算方式 赎回费用 = 赎回份额 ×T 日基金份额净值 × 赎回费率 赎回金额 = 赎回份额 ×T 日基金份额净值 - 赎回费用 赎回 金额的 计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此误差产生的 收益或损失计入基金财产。 3 、 投资者通过本公司网上交易系统( www.efunds.com.cn )进行申购、赎回的交易费率, 请具体参照我公司网站上的相关说明。 4 、 基金管理人 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 十二、 基金托管人 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期: 1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本: 252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批 准文号:证监基金字 [2002]83 号 电话: 0755 — 83199084 传真: 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 十三、 境外资产托管人 名称 : 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 : 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 : 香港九龙深旺道一号 , 汇丰中心一座六楼 管理层 : 主席 : 欧智华 行政总裁 : 王冬胜 联系人 : 张新 电话 : 00852 3941 0317 email: joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网址 : www.hsbc.com 2016 年 12 月 31 日公司股本: 1143.59 亿港元 2016 年 12 月 31 日托管资产规模: 6.25 万亿美元 信用等级:标准普尔 AA - 十四、 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额 销 售 机构 1 . 直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人: 刘晓艳 电话: 020 - 85102506 传真: 400 881 8099 联系人: 温海萍 网址: www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话: 020 - 85102506 传真: 400 881 8099 联系人: 温海萍 ( 2 ) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话: 010 - 63213377 传真: 400 881 8099 联系人:刘蕾 ( 3 ) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话: 021 - 50476668 传真: 400 881 8099 联系人:于楠 ( 4 ) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址: www.efunds.com.cn 2 . 场内 销售 机构 具有基金销售资格 的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站 。 3 . 场外 非直销销售 机构 ( 1 ) A 类人民币份额 1) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话: 95555 网址: www.cmbchina.com 2) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客户服务电话: 95588 网址: www.icbc.com.cn 3) 交通银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 联系电话: 021 - 58781234 客户服务电话: 95559 网址: www.bankcomm.com 4) 东莞农村商业银行 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话: 0769 - 961122 网址: www.drcbank.com 5) 东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 联系电话: 0769 - 22119061 客户服务电话: 96228 (广东省内); 40011 - 96228 (全国) 网址: www.dongguanbank.cn 6) 广发银行 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址: 广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务电话: 400 - 830 - 8003 网址: www.cgbchina.com.cn 7) 江南农村商业银行 注册地址:常州市和平路 413 号 办公地址:常州市和平路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话: 0519 - 80585939 传真: 0519 - 89995170 客户服务电话: 96005 公司网站: http://www.jnbank.cc 8) 宁波银行 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 客户服务电话: 95574 公司网站: www.nbcb.com.cn 9) 平安银行 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话: 021 - 50979384 客户服务电话: 95511 - 3 开放式基金业务传真: 021 - 50979507 网址: bank.pingan.com 10) 浦发银行 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:高天、肖武侠 联系电话: 021 - 61618888 客户服务电话: 95528 传真: 021 - 63604196 网址: www.spdb.com.cn 11) 泉州银行 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 电话: 0595 - 22551071 传真: 0595 - 22578871 客户服务电话: 4008896312 公司网站: www.qzccbank.com 12) 上海农村商业银行 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 , 22 - 27 层 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 , 22 - 27 层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话: 021 - 38576666 客服电话: 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真: 021 - 50105124 网址: www.srcb.com 13) 上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话: 021 - 68475521 开放式基金咨询电话: 95594 网址: http://www.bos c.cn/ 14) 厦门银行 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 电话: 0592 - 5310251 传真: 0592 - 5373973 客户服务电话: 400 - 858 - 8888 公司网站: www.xmbankonline.com 15) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 联系电话: 010 - 63636153 客户服务电话: 95595 传真: 010 - 63639709 网址: www.cebbank.com 16) 中国民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:慕婷 客户服务电话: 95568 网址: www.cmbc.com.cn 17) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客户服务电话: 95558 (未完) ![]() |