[发行]建信互联网：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
建信互联网 + 产业升级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二 〇 一七年 八 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 19 日证监许可 [2015]930 号 文注册募集。本基金合同已于 2015 年 6 月 23 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、 混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 本基金 投资于证券市场，基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人 基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营 状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托 管人复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准 设立。公司的股权结构如下： 中国建设银行股份有限公司 ， 65% ； 美国信安金融 服务公司 ， 25% ； 中国华电集团资本控股有限公司 ， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监 事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行 突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。 1983 年毕业于辽宁财经学院基建财 务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务 部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业 务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理， 2006 年 5 月起 任中 国建设银行河南省分行行长， 2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总 监， 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管 理 有限责任 公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得 长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副 总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总 经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支 行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理 助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务 发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资 产管理公司 首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席 执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业于美 国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市 场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香 港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力 财务有限公司债券基金 部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政 策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司 总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股 份有限公司总经理。 王建国先生 ，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保 诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国 际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行 政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业 委员会副主任。 2 、监事会成员 张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专 业，获博士研 究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科 员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理； 行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总 经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任 英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁 等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位 ，拥有新加坡、英格兰 和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务 所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助 理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华 电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部 经理。 严冰女士，职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经 理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华 明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基金管理公 司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经 理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学 会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。曾 任毕马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高 级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经 理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国建设 银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经 理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术 部执行总经理、总经理。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审 计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办 公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼 综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总 经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司 董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行， 从事个人零售业务， 2001 年 1 月 加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券 基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事 基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场 官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易 总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构 业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董事会 秘书，并兼任综 合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任 我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸 股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。 5 、本基金基金经理 何珅华先生，硕士。 2010 年 5 月加入建信基金管理公司，历任助理研究员、 初级研究员、研究员、研究主管、基金经理等职务。 2015 年 4 月 17 日至 2017 年 6 月 30 日任建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 6 月 23 日起任建信互联网 + 产业升级股票型证券投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁 女士 ，固定收益投资部总经理 。 姚锦女士，权益投资部 总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992 年 10 月 14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 10,685,572,211 元人民币 批准设立机关和设立文号： 中国人民银行 [ 银复（ 1992 ） 391 号 ] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2005]25 号 联系人：郑鹏 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 34 人，高管人员拥有硕士以上学位或高级 职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来，华夏银行资产托 管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始 终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的 服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业 务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和 资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2016 年 12 月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、资产支持专项 计划、股权投资基金等各类产品合计 819 只，托管规模达到 21,732.58 亿元， 同比增长 66.34% 。 三、相关服 务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 1 、直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 2 、网上交易 投资 人 可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等业 务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 （二）其他销售 机构 1 、 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 2 、 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 3 、 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 4 、 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 5 、 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 6 、 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn 7 、 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com 8 、 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com 9 、 上海常量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 820 2899 网址： http://www.erichfund.com 10 、 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com 11 、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn 12 、 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线： 4000 - 618518 400 - 817 - 5666 010 - 网址： https://danjuanapp.com/ 13 、 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 14 、 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 400 1818188 网址： www.1234567.com.cn 15 、 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike.com 16 、 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 17 、 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com 18 、 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 40 07868868 网址： www.chtfund.com 19 、 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn 20 、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ 21 、 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / 22 、 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： http://www.hongdianfund.com/ 23 、 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ 24 、 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ 25 、 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn 26 、 北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.fundzoe.cn 27 、 天津国美基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com 28 、 上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客户服务热线： 400 - 033 - 7933 网址： www.leadbank.com.cn 29 、 上海万得投资顾问有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn 30 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ 31 、 大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com/ 32 、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。 法定代表人 ：张冠宇 客户服务热线： 400 - 819 - 9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京德恒律师事务所 住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人： 王丽 联系人：刘焕志 电话： 010 － 52682888 传真 ： 010 － 52682999 经办律师： 刘焕志、孙艳利 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：许康玮、陈熹 四 、基金的 名称 建信互联网 + 产业升级股票型证券投资基金。 五、 基金 的 类型 股票 型证券投资基金。 六、基金的投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为投资者 创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括 国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80% － 95% ，投资于 互联网 + 产业升级主题相关 的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80% ；基金 持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ； 每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后， 投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置策 略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个 股、个 券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资 策略和权证投资策略四部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金采取 “ 自上而下 ” 的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： 1 、 宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、 PPI 、 CPI 、市场利率变 化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 2 、 市场方面指标，包括股票及债券 市场的涨跌及预期收益率、市场整体估 值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； 3 、 政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； 4 、 行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展 趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的 比例。 （二）股票投资策略 1 、 本基金对互联网 + 产业升级的定义 “ 互联网 +” 是创新 2.0 下的互联网发展新形态、新业态，是 知识社会 创新 2.0 推动下的互联网形态演进。 “ 互联网 +” 代表一种新的经济形态，即充分发 挥互联网在生产要素配置中的优化和集成作用，将 互联网 的创新成果深度融合于 经济社会各领域之中，提升实体经济的创新力和生产力，形成更广泛的以互联网 为基础设施和实现工具的经济 发展新形态。 “ 互联网 +” 将重点促进以云计算、 物联网、大数据为代表的新一代信息技术与现代制造业、生产性服务业等的融合 创新，发展壮大新兴业态，打造新的产业增长点，为大众创业、万众创新提供环 境，为产业智能化提供支撑，增强新的经济发展动力，促进国民经济提质增效升 级。 具体到产业来说， “ 互联网 +” 不仅 包括 电子商务、工业互联网、互联网金 融以及 由此带来的 创客创新 ，还包括 工业 、 商业 和 金融业等服务业 与 互联网 这个 当前 信息化 发展核心的全面融合。 2 、 行业配置策略 本基金将自上而下地依据 互联网 + 产业升级的主题逻辑 ， 重点投资 以移动互 联网、云计算、物联网、大数据为代表的新一代信息技术 ，以及与新一代信息技 术融合后产生巨大提升的相关产业。本基金将从行业成长潜力、行业景气度、行 业竞争格局、技术水平及其发展趋势等角度以及互联网化、信息化对原有产业改 造提升程度等方面，综合评估各个行业的投资价值。 3 、 个股选择 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面，本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分 析并筛选出基 本面优异的上市公司： 第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源 等选择具备良好竞争优势的公司； 第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析， 选择公司治理结构良好的公司； 第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国家相关政策的扶 持程度，公司发展方向，核心产品发展前景，公司规模增长及经营效益的趋势。 另外还将考察公司在同业中的地位、核心产品的竞争力、市场需求状况及公司的 决策体系及其开拓精神等。 在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备估值优 势的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本 面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值。本基金采用的估值 方法及评估指标包括 PE 、 PEG 、 PB 、 PS 、 EV/EBITDA 等。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投 资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略，选择合 适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 1 、利率预 期策略 通过全面研究 GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经 济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融 市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋 势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势 的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期； 预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 2 、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发 行人所处行业发 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素， 评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务 信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力， 评估其违约风险水平。 3 、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同 一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用 风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行 交易，就可进行套利或减少损失。 4 、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和转 换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进 行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业 的景气度、成长性、核心竞争力等 ，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司 的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判 断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合 以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 5 、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （四）权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具： 1 、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的 组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 2 、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性， 形成保本投资组合； 3 、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资 组合，形成多元化的盈利模式； 4 、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因 素的 深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 （五）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基 金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期 货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 九、基金的业绩比较基准 中证 800 指数收益率 ×80% + 中债综合指数收益率（全价） ×20% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中 小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地 反映本基金股票投资部分的风险收益特征。中债综合指数具广泛市场代表性，旨 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述 业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投 资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协 商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、 混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合 同规定，于 2017 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 7 年 3 月 31 日止，本报告中财务资料未经 审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,324,706,944.82 87.31 其中：股票 1,324,706,944.82 87.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,053,982.23 0.27 其中：债券 4,053,982.23 0.27 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 185,664,123.94 12.24 8 其他资产 2,861,693.33 0.19 9 合计 1,517,286,744.32 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ） 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） A 农、林、牧、渔业 15,260,317.75 1.02 B 采矿业 - - C 制造业 682,384,226.31 45.76 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 54,412,662.30 3.65 E 建筑业 86,516,806.63 5.80 F 批发和零售业 34,013,374.36 2.28 G 交通运输、仓储和邮政业 45,974,184.95 3.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 73,034,049.30 4.90 J 金融业 158,791,063.44 10.65 K 房地产业 43,663,199.30 2.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 28,643,882.16 1.92 N 水利、环境和公共设施管理业 46,724.92 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 101,966,453.40 6.84 S 综合 - - 合计 1,324,706,944.82 88.83 注：以上行业分类以 201 7 年 3 月 3 1 日的中国证监会行业分类标准为依据。 （ 2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资沪港通股票。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600715 文投控股 4,609,695 101,966,453.40 6.84 2 601398 工商银行 16,186,900 78,344,596.00 5.25 3 002624 完美世界 2,476,570 73,034,049.30 4.90 4 002322 理工环科 2,563,279 51,521,907.90 3.46 5 600614 鹏起科技 3,559,400 49,724,818.00 3.33 6 600068 葛洲坝 4,205,785 49,502,089.45 3.32 7 000858 五 粮 液 1,131,917 48,672,431.00 3.26 8 002429 兆驰股份 4,776,013 47,425,809.09 3.18 9 600029 南方航空 5,687,701 45,842,870.06 3.07 10 000534 万泽股份 2,874,470 43,663,199.30 2.93 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） 4,053,982.23 0.27 8 同业存单 - - 9 其他 - - 合计 4,053,982.23 0.27 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 113011 光大转债 40,540 4,053,982.23 0.27 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本报告期本基金未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调 查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （ 2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,346,529.63 2 应收证券清算款 435,376.93 3 应收股利 - 4 应收利息 42,716.15 5 应收申购款 37,070.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,861,693.33 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 （ 元 ） 占基金资产 净值比例 （ % ） 流通受限情况说 明 1 000534 万泽股份 43,663,199.30 2.93 重大事项 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 20 17 年 3 月 31 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① — ③ ② — ④ 2015 年 6 月 23 日 — 2015 年 12 月 31 日 - 5.70% 2.18% - 15.83% 2.30% 10.13% - 0.12% 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 12 月 3 1 日 - 26.62% 1.79% - 10.65% 1.22% - 15.97% 0.57% 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 3 0.87% 0.70% 2.74% 0.44% - 1.87% 0.26% 月 31 日 自基金合同生 效 2015 年 6 月 23 日 - 201 7 年 3 月 3 1 日 - 30.20% 1.82% - 22.73% 1.56% - 7.47% 0.26% 注： 本基金业绩比较基准计价货币为人民币。 十三、基金的费用概览 （一）认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。 本基金基金份额的认购费率如下表所示。 费用种类 认购金额 认购费率 认购费率 M ＜ 100 万元 1.2% 100 万元 ≤M ＜ 200 万元 1.0% 200 万元 ≤M ＜ 500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔 1000 元 注： M 为认购金额。 本基金认购费由基金份额的认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 （二）申购费与赎回费 1 、申购费 投资人申购基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金， 申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下： 费用种类 申购金额 申购费率 申购 费率 M ＜ 100 万元 1.5% 100 万元≤ M ＜ 200 万元 1.2% 200 万元≤ M ＜ 500 万元 0.8% M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 注： M 为申购金额。 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2 、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所 适用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。 本基金的赎回费率如下： 费用种类 持有期限 费率 赎回费率 N ＜ 7 天 1.5% 7 天 ≤N ＜ 30 天 0.75% 30 天 ≤N ＜ 1 年 0.50% 1 年 ≤N ＜ 2 年 0.25% N ≥ 2 年 0 注： N 为基金份额持有期限； 1 年指 365 天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并按照持有期限的不同将（未完）  |