[上市]西部材料:非公开发行限售股票上市流通提示性公告
证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2017-039 西部金属材料股份有限公司 非公开发行限售股票上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、西部金属材料股份有限公司（以下简称“西部材料”或“公司”）本次解除限售的股 份数量为76,154,274股，占公司总股本的17.90%； 2、本次限售股份上市流通日为2017年8月11日（星期五）。 一、本次非公开发行股票和股份的变动情况 1.本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2．非公开发行限售股核准情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属 材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1059号）核准，公司以 非公开发行的方式向平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、第一创业证 券股份有限公司、南方基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、西藏中昇信投资管 理有限公司、信诚基金管理有限公司七个特定对象发行人民币普通股（A）股38,077,137 股。 3. 本次非公开发行的股份在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了股权登 记手续后，于2016年8月11日在深圳证券交易所上市，公司总股本由174,630,000增 加至212,707,137股，发行对象承诺认购的股份自非公开发行股票上市之日起12个月内 不得转让。 4．2017年6月5日，公司2016年年度权益分派实施完毕，以2016年末总股本 212,707,137股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司总股本变更为 425,414,274股，公司本次解除限售股份的数量原为38,077,137股，占公司原股本总额 212,707,137股的17.90%，受前述权益分派影响，本次非公开发行对象的解除限售股份 的数量相应增加至76,154,274股，占公司变动后总股本425,414,274股的17.90%。 二、申请解除股份限售股东履行股份履行承诺情况 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定， 本次非公开发行的发行对象平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、第一 创业证券股份有限公司、南方基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、西藏中昇信 投资管理有限公司、信诚基金管理有限公司均承诺所认购的公司本次非公开发行的股份 自股份发行结束并上市之日起12个月内不转让。 经核查：本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未 履行影响本次限售股上市流通的情况；本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情形，公司也不存在违法违规对其提供担保的情形。 三、本次解除限售股份上市流通安排 （一）本次限售股份可上市流通日为2017年8月11日。 （二）本次解除限售的股份数量为76,154,274股，占公司股本总额的17.90%。 （三）本次申请解除股份限售的股东人数为7名，涉及证券账户93户。 （四）本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下： 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 1 平安大华基金管 理有限公司 平安大华基金—平安银行—国 海证券股份有限公司 4,615,388 4,615,388 平安大华基金—平安银行— 中建投信托—中建投信托·涌 泉30号（管理增强型定增2 号）集合资金信托计划 323,884 323,884 平安大华基金—平安银行— 平安大华安赢汇富80号资产 管理计划 1,206,476 1,206,476 平安大华基金—平安银行— 深圳平安大华汇通财富管理 有限公司 882,590 882,590 平安大华基金—平安银行— 平安大华安赢汇富110号资产 管理计划 801,616 801,616 2 财通基金管理有 限公司 财通基金-工商银行-定增光大 增益1号资产管理计划 476,960 476,960 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 财通基金-浦发银行-财通基金 -浦汇2号资产管理计划 596,200 596,200 财通基金-工商银行-富春定增 浙富2号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-工商银行-飞科定增 1号资产管理计划 298,100 298,100 财通基金-工商银行-北京亦庄 国际投资发展有限公司 298,100 298,100 财通基金-建设银行-富春定增 929号资产管理计划 596,200 596,200 财通基金-建设银行-优增1号 资产管理计划 476,960 476,960 财通基金-工商银行-富春定增 宝利25号资产管理计划 715,440 715,440 财通基金-工商银行-广东辰阳 投资管理有限公司 107,316 107,316 财通基金-工商银行-富春定增 913号资产管理计划 155,012 155,012 财通基金-工商银行-富春定增 1026号资产管理计划 155,012 155,012 财通基金-工商银行-富春定增 1027号资产管理计划 155,012 155,012 财通基金-工商银行-富春定增 1055号资产管理计划 155,012 155,012 财通基金-工商银行-富春定增 1101号资产管理计划 298,100 298,100 财通基金-工商银行-永安定增 7号资产管理计划 59,620 59,620 财通基金-招商银行-财通基金 -永安向日葵定增1号资产管 理计划 119,240 119,240 财通基金-工商银行-财通定增 12号资产管理计划 357,718 357,718 财通基金-工商银行-财通定增 15号资产管理计划 357,718 357,718 财通基金-工商银行-财通定增 16号资产管理计划 178,860 178,860 财通基金-工商银行-大地期货 有限公司 119,240 119,240 财通基金-工商银行-富春定增 986号资产管理计划 89,430 89,430 财通基金-工商银行-富春定增 119,240 119,240 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 987号资产管理计划 财通基金-工商银行-创新择时 1号资产管理计划 119,240 119,240 财通基金-工商银行-富春定增 1107号资产管理计划 119,240 119,240 财通基金-工商银行-中建投信 托-涌泉25号（财通定增1号） 集合资金信托计划 119,240 119,240 财通基金-招商银行-财通基金 -富春管理型定增宝2号资产 管理计划 459,076 459,076 财通基金-招商银行-富春管理 型定增宝3号资产管理计划 226,556 226,556 财通基金-兴业银行-富春定增 766号资产管理计划 155,012 155,012 财通基金-工商银行-富春尊享 稳赢定增1号资产管理计划 178,860 178,860 财通基金-工商银行-富春尊享 稳赢定增2号资产管理计划 417,342 417,342 财通基金-光大银行-财通基金 -富春定增1150号资产管理计 划 298,100 298,100 财通基金-兴业银行-北京基业 华商投资管理中心（有限合 伙） 596,200 596,200 财通基金-平安银行-天润资本 管理（北京）有限公司 894,302 894,302 财通基金-平安银行-天润资本 管理（北京）有限公司 417,342 417,342 财通基金-工商银行-北京枫丹 投资管理有限公司 119,240 119,240 财通基金-工商银行-人和定增 1号资产管理计划 715,440 715,440 财通基金-工商银行-众望致赢 定增1号资产管理计划 178,860 178,860 财通基金-工商银行-国海证券 股份有限公司 2,980,998 2,980,998 财通基金-工商银行-富春定增 宝利12号资产管理计划 357,718 357,718 财通基金-工商银行-祁巨定增 1号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-光大银行-祁巨定增 238,480 238,480 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 2号资产管理计划 财通基金-光大银行-祁巨定增 3号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-光大银行-祁巨定增 4号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-工商银行-富春定增 宝利18号资产管理计划 298,100 298,100 财通基金-工商银行-富春定增 禧享1号资产管理计划 178,860 178,860 财通基金-工商银行-富春定增 762号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-工商银行-富春定增 922号资产管理计划 149,050 149,050 财通基金-广发银行-定增宝安 全垫4号资产管理计划 506,770 506,770 财通基金-光大银行-财通基金 -紫金6号资产管理计划 238,480 238,480 财通基金-工商银行-富春定增 926号资产管理计划 178,860 178,860 财通基金-工商银行-富春定增 793号资产管理计划 208,670 208,670 财通基金-工商银行-富春定增 679号资产管理计划 119,240 119,240 财通基金-工商银行-新睿定增 1号资产管理计划 89,430 89,430 财通基金-工商银行-富春定增 791号资产管理计划 149,050 149,050 财通基金-工商银行-财智定增 ８号资产管理计划 119,240 119,240 财通基金-工商银行-深圳前海 瀚熙资产管理有限公司 119,240 119,240 财通基金-工商银行-富春定增 795号资产管理计划 149,050 149,050 财通基金-工商银行-新睿定增 ２号资产管理计划 107,316 107,316 财通基金-工商银行-东方点石 投资管理有限公司 107,316 107,316 财通基金-工商银行-富春定增 1006号资产管理计划 107,316 107,316 财通基金-工商银行-财智定增 9号资产管理计划 208,670 208,670 财通基金-工商银行-富春定增 107,316 107,316 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 1007号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1057号资产管理计划 107,316 107,316 财通基金-工商银行-富春定增 1005号资产管理计划 149,050 149,050 财通基金-工商银行-定增驱动 6号资产管理计划 107,316 107,316 财通基金-工商银行-富春定增 宝利3号资产管理计划 596,200 596,200 财通基金-工商银行-云南通达 资本管理有限公司 357,718 357,718 财通基金-宁波银行-上海向日 葵投资有限公司 89,430 89,430 财通基金-工商银行-深圳朴素 资本管理有限公司 298,100 298,100 财通基金-工商银行-通达定增 1号资产管理计划 268,290 268,290 财通基金-工商银行-定增驱动 5号资产管理计划 345,796 345,796 财通基金-光大银行-财通基金 -富春定增永利5号资产管理 计划 357,718 357,718 财通基金-工商银行-富春定增 宝利24号资产管理计划 596,200 596,200 财通基金-工商银行-海银资产 管理有限公司 1,353,372 1,353,372 财通基金-工商银行-富春定增 宝利9号资产管理计划 476,960 476,960 财通基金-上海银行-富春定增 797号资产管理计划 596,200 596,200 财通基金-工商银行-炜业创新 1号资产管理计划 119,240 119,240 财通基金-广发银行-宇纳定增 4号资产管理计划 149,050 149,050 财通基金-工商银行-富春定增 宝利17号资产管理计划 357,720 357,720 财通基金-光大银行-财通基金 -光大富尊会尊品1号 596,200 596,200 财通基金-光大银行-富春定增 1030号资产管理计划 178,860 178,860 3 第一创业证券股 份有限公司 第一创业证券-国信证券-共盈 大岩量化定增集合资产管理 15,222,668 15,222,668 序号 股东全称 持股账户 所持限售股份 数量（股） 本次解除限售 数量（股） 计划 4 南方基金管理有 限公司 南方基金-建设银行-中国人寿 -中国人寿委托南方基金混合 型组合 7,621,052 7,621,052 5 宝盈基金管理有 限公司 宝盈基金-浦发银行-平安信托 -平安财富*创赢行健定增一 号集合资金信托计划 2,663,562 2,663,562 宝盈基金-民生银行-宝盈行健 定增2号分级特定多客户资产 管理计划 4,955,466 4,955,466 6 西藏中昇信投资 管理有限公司 西藏中昇信投资管理有限公 司 7,692,306 7,692,306 7 信诚基金管理有 限公司 中国工商银行股份有限公司- 信诚鼎利灵活配置混合型证 券投资基金 3,778,618 3,778,618 信诚基金-中信银行-信诚定增 1号资产管理计划 479,802 479,802 合计 76,154,274 76,154,274 四、股份变动情况表 本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表： 股份性质 本次变动前 本次变动 增减 本次变动后 数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%） 一、限售条件流通股/ 非流通股 76,184,274 17.91 -76,154,274 0 0 高管锁定股 30,000 0.01 0 30,000 0.01 首发后限售股 76,154,274 17.90 -76,154,274 0 0 二、无限售条件股份 349,230,000 82.09 +76,154,274 425,384,274 99.99 三、股份总数 425,414,274 100.00 -- 425,414,274 100.00 五、保荐机构的核查意见 保荐机构经核查后认为：西部材料本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限 售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章及有关规则的 要求；公司本次解除限售的股份持有人严格履行了非公开发行股票时所做出的股份锁定 承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完 整。 综上所述，九州证券对西部材料本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份 上市流通无异议。 六、备查文件 1．限售股份上市流通申请书； 2．限售股份上市流通申请表； 3．股本结构表和限售股份明细表； 4．九州证券股份有限公司《关于西部金属材料股份有限公司非公开发行股票限售 股份上市流通的核查意见》。 特此公告。 西部金属材料股份有限公司 董事会 2017年8月10日 中财网
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