[中报]华体科技:2017年半年度报告
公司代码：603679 公司简称：华体科技 四川华体照明科技股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人梁熹、主管会计工作负责人张辉及会计机构负责人（会计主管人员）蓝振中声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2017年半年度无利润分配和资本公积金转增股本方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中已经详细描述公司可能面临的风险，敬请投资者 予以关注。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 31 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 32 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 33 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 112 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、华体科技 指 四川华体照明科技股份有限公司 报告期 指 2017年1月1日-2017年6月30日 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 四川华体照明科技股份有限公司章程 华体安装 指 成都市华体灯具制造安装工程有限公司 华彩设计 指 四川华彩照明工程设计有限公司 华体节能 指 四川华体节能科技有限公司 华亿光 指 四川华亿光贸易有限公司 希瀚网络 指 成都希瀚网络科技有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 四川华体照明科技股份有限公司 公司的中文简称 华体科技 公司的外文名称 SICHUAN HUATI LIGHTING TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 Huati Tech 公司的法定代表人 梁熹 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张辉 徐洁 联系地址 四川省双流西南航空港经济开 发区双华路三段580号 四川省双流西南航空港经济开 发区双华路三段580号 电话 （028）85871857 （028）85871857 传真 （028）85871899 （028）85871899 电子信箱 zqb@huaticn.com zqb@huaticn.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 四川省双流西南航空港经济开发区双华路三段580号 公司注册地址的邮政编码 610207 公司办公地址 四川省双流西南航空港经济开发区双华路三段580号 公司办公地址的邮政编码 610207 公司网址 http://www.huaticn.com/ 电子信箱 zqb@huaticn.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华体科技 603679 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 167,172,200.97 143,867,609.92 16.20% 归属于上市公司股东的净利润 15,901,815.44 12,869,892.43 23.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 12,851,778.58 10,640,930.76 20.78% 经营活动产生的现金流量净额 -5,867,069.49 -4,008,202.52 - 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 478,853,343.31 264,587,780.84 80.98% 总资产 653,685,532.23 465,782,408.61 40.34% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2120 0.1716 23.54% 稀释每股收益（元／股） 0.2120 0.1716 23.54% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.1714 0.1419 20.79% 加权平均净资产收益率（%） 5.89% 5.65% 增加0.24个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.76% 4.67% 0.09 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 29,618.95 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 2,406,000.00 科技创新补助资金1,242,000.00 ， 省级战略新兴产业发展专项资金 540,000.00 ，四川省工业设计专项 资金280,000.00， 工业扶持资金 160,400.00 ，中央外经贸专项资金 156,000.00 ，其他27,600.00 。 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 1,152,176.00 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -537,758.09 合计 3,050,036.86 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主营业务、经营模式 公司是城市照明综合服务提供商，专注于城市照明领域的方案规划设计、产品研发制造、工 程项目安装和运行管理维护服务，并致力于成为城市文化照明和绿色照明的领导者。 公司自成立以来，专注于城市照明领域的技术研发和实施，并通过与国内多家高校的交流与 合作，在行业内逐渐形成了较强的技术优势和核心竞争力。公司现拥有一套包括前期咨询、方案 创作、照明设计、技术支持、产品研发制造、工程项目安装、路灯管理维护、合同能源管理、智 慧城市建设的高质量、个性化技术服务链，致力于为客户提供全过程的城市照明服务。 （二）行业情况 近年来，我国城市建设呈现高速增长的态势，作为城市基础建设的一部分，城市照明行业也 得到了快速的发展。进入2017年，中国城市照明建设进入了加速发展的轨道，各地相继投入预算， 致力于进行城市照明升级改造，加速城镇化推进，增加城市道路改造及节能改造项目。与此同时 智慧城市系统正以惊人的速度影响着人类的生活和社会的变革。城市照明的快速发展，极大的改 善了城市人居环境的质量，提高了城市公用服务的管理水平；同时为相关从事城市照明行业的企 业创造了良好的发展机遇。 1、城镇化进程加速推进，促进城市照明行业持续增长 作为城市公共市政建设的一部分，城镇化的建设将直接推动城市照明行业的发展。近年来， 我国城镇化进程快速推进，城镇化率逐步提高，在2006-2015年10年间，我国的城镇人口已从 5.83亿增长到7.71亿，城镇化率从44.34%增长到56.10% ，年均增长1.31个百分点。（数据来 源：国家统计局） 目前，我国城镇化率已与世界平均水平相当，但与发达国家70%的城镇化率平均水平仍有较 大差距。伴随着城镇化的不断推进，我国城镇化率仍将继续提高，城镇人口也将继续增长。根据 预测，到2020年我国城镇化率将达到60%左右，2030年将进一步达到66%左右，届时将新增3亿 城镇居民 。在城镇化快速推进的背景下，国家对于道路照明等市政基础设施建设投入将持续增长。 随着国家继续加大对于城镇化建设的投入，城市照明行业将继续保持快速增长。 2、城市道路建设与改造、升级不断增加，直接带动城市照明行业发展 城市照明工程属于城市基础设施建设，是由国家投资的公共设施建设的一部分。国家城市道 路建设的投入对城市照明行业的市场变化趋势有重要影响，而城市道路建设长度及面积将会直接 决定城市照明的市场需求。近些年来，随着国家对于道路建设的持续投入，我国城市年末实有道 路长度和面积已连续多年增加。国家统计局的数据显示，2006年，我国年末实有道路长度为24.10 万公里，到2015年已达36.50万公里，年均增长率4.72%；年末实有道路面积从2006年的41.09 亿平方米上升到2015年的71.77亿平方米，年均增长率为6.39%。（数据来源：国家统计局） 实有道路长度和道路面积的持续增加，直接带动了每年城市道路照明路灯数量的增加。与此 同时，随着城市车辆与人口的增加，越来越多的城市进行大规模道路拓宽改造工程，并进行城市 风貌改善，以提升城市景观品味。城市照明作为彰显城市文化特征、改善人民居住环境的重要手 段，将随着城市道路的建设获得更大的发展。 3、节能环保型城市照明代替传统照明将成为行业新的增长点 为适应节能环保需要，国家先后发布了《中国逐步淘汰白炽灯路线图》、《“十城万盏”半 导体照明应用城市方案》、《半导体照明科技发展“十二五”规划》等政策，政策提出，未来几 年要逐步实现用节能环保型灯具代替传统的高耗能灯具的目标；同时，国家已经出台了相应的财 政补贴政策，国内各大城市也相继提出了“十二五”路灯LED改造规划，因此，未来几年，在政 府政策支持的大背景下，节能环保型城市照明替代传统照明将成为城市照明行业新的增长点。 4、智慧城市系统的建设加快成为新行业的增长点 《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》〔2016〕6号文， 把城市规划好、建设好、管理好，促进以人为核心的新型城镇化发展，建设美丽中国，实现 “两个一百年”奋斗目标，构建以政府、企业、市民为三大主体的交互、共享信息平台。加快了 智慧城市的试点和建设，将成为未来的增长点。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 详见本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中“资产、负债情况分析”。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）领先的设计优势 城市照明文化定制产品需要将最能代表地域文化和人文环境的元素恰当地运用在工业化的照 明产品之中，文化定制产品鲜明的地域性特征决定了其很难在其他地域原样复制，为此，公司在 行业内创新性的提出了“通用产品个性定制”的理念，即：设计时，在文化定制产品的特殊部位 预留空间，用于加载不同的文化内容，再进行局部设计改造，以最大限度地满足不同地域客户对 当地文化的需要。公司重要产品“玉兰灯”和“神晖灯”就是这类产品的代表作。公司在设计这 些产品的时候，既充分考虑产品的通用造型，又要考虑不同地域的定制需要。公司在城市文化照 明产品的独特设计使公司在文化定制的道路上走在了行业前列，并已形成品牌优势，成为行业中 文化定制的领军者。 （二）技术与研发优势 公司自成立以来，专注于城市照明领域的技术研发和实施，并通过与国内多家高校的交流与 合作，在行业内逐渐形成了较强的技术优势和核心竞争力。公司研发及技术中心专注于城市照明 应用技术、照明灯具及产品、智能化照明管理控制系统的研究与开发，为企业照明产品的技术拓 展、制造工艺的升级改造提供全方位的技术支持。公司相继完成了包括LED照明产品、智能照明 管理系统、多功能灯杆等在内的多项研发项目，相应的技术均处于国内领先水平。项目的研发不 仅提高了产品的附加值和科技含量，而且增强了企业在行业内的竞争实力。 （三）产业链优势 公司现拥有一套包括前期咨询、方案创作、照明规划及产品设计、技术支持、产品研发制造、 工程项目安装、路灯管理维护、合同能源管理、智能照明管理的高质量、个性化技术服务链，致 力于为客户提供全过程的城市照明服务。与行业内众多中小企业仅仅从事产业链的某一环节、甚 至某一环节的部分加工相比，公司完整的产业链使公司成为城市照明行业领先的整体方案解决商， 公司产业链优势明显。 （四）人才优势 公司具有完善的人才培养和储备机制，技术人才的专业知识涵盖材料物理、有机化学、半导 体光电器件、电路控制、照明设计、光学、散热研究等众多领域，并且已形成了一支经验丰富、 技术过硬的人才队伍。高层次、多领域的人才满足了公司在城市照明行业全产业链的发展模式， 并为公司在新领域的探索和研发方面提供了人才保障和技术支持。同时，公司还通过外聘高校以 及国内外相关行业的专家教授作为研发领域的技术顾问，将行业领先技术充分运用到研发领域， 以取得更多的技术突破和产品创新，公司技术优势显著。 （五）区位及营销优势 国家西部大开发政策的实施带动了西部城市照明需求的持续增长，为城市照明行业尤其是西 部企业的发展提供良好的发展机遇。公司地处西南，区位优势明显，能够实时掌握西部市场动态、 建立科学合理的营销网络，在西部城市照明领域保持行业领先地位。在市场开拓方面，公司已经 制定了规范的市场开发制度和管理流程。根据业务区域范围及市场特点制定了不同的市场策略及 推广方式。公司通过培养技术型营销团队将市场特点和产品本身的技术优势紧密结合以此来赢得 更大的市场。 （六）合作开发优势 经过多年的努力，公司自身的研发实力不断壮大，同时更加注重通过合作开发实现城市照明 领域的更大突破。公司一方面密切关注行业动态，利用自身技术实力和研发优势，根据市场、行 业发展趋势进行自主开发，另一方面坚持走产、学、研联合开发的技术创新之路，利用大中专院 校等高层次的科研力量、先进的试验设施、丰富的信息资源等优势，以深入合作、共同开发方式 共建技术创新平台，扩大企业技术创新效应，增强企业的技术创新能力，并通过开发新材料、推 出新工艺、创造新技术，达到增强企业核心竞争力的目的。公司与高等院校结成产学研合作伙伴 关系，通过伙伴关系得到包括技术开发、实验测试、人才储备、信息共享等多方面的支持。正是 利用产学研合作关系，公司在城市照明新型灯具研发、智能控制系统开发与测试认证方面均取得 了明显的技术提升，为公司城市照明整体方案的一体化服务模式起到强有力的推动作用。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期，公司实现营业收入16717.22万元，比上年同期增长了16.20%。公司主营和营业收 入呈稳定增长态势。 报告期，公司实现归属于母公司股东的净利润1590.18万元，比上年同期增长23.56%。 公司主营城市照明领域的方案规划设计、产品研发制造、工程项目实施和运行管理维护服务 等业务，报告期内公司主营业务收入16469.37万元，占比为98.52%，为营业收入的主要来源。 公司主营业务突出，整体发展趋势良好。近年来，在国内基础建设行业投资需求增长等因素的推 动下，公司上半年通过采取积极的销售策略、研发新产品、提高产能及供货能力等方式，使得营 业收入稳步提升。报告期内，公司其他业务收入为247.85万元，占营业收入的比例分别为1.48%， 主要为公司出售的废铁废钢收入。 主营业务收入增长原因分析 （1）市场需求保持稳步增长 在城镇化快速推进的背景下，国家对于道路照明等市政基础设施建设投入将持续增长。随着 城市道路建设与改造、升级的不断增加，城市照明产品的市场需求稳步增长。此外，为适应节能 环保新的需要，国家连续出台政策推动更为节能环保的新型灯具的使用，未来几年，在政府政策 大力支持的背景下，节能环保型城市照明替代传统照明将成为城市照明行业新的增长点。 （2）公司独特的经营模式和雄厚的综合实力 报告期内，公司凭借独特的经营模式以及多年的积累，在基础研发、方案规划、产品设计、 生产制造、质量控制、技术支持以及服务保障等方面的综合实力已处于国内同业领先地位，也获 得了市场的高度认可。公司城市照明产品的市场占有率位居西部地区前列，省外业务持续增长， 成为国内最大的城市照明综合服务提供商之一。 （3）个性化的定制服务优势明显 近年来公司通过技术研发和服务经验的积累，将客户个性化需求转化为产品的速度进一步加 快，创造性满足了客户需要，奠定了良好的客户基础，整体市场优势明显。公司开创性的提出“城 市文化照明”理念，在城市照明设计中引入“文化定制”概念，通过照明设计技术和灯光艺术的 结合，设计出一系列文化定制类照明产品，进一步提升了城市的文化品位。 （4）优秀的技术研发能力和丰富的产品线 近年来，我国城市照明应用领域正逐步从传统照明转向城市文化照明和绿色照明。公司紧跟 行业发展趋势，最近几年一直专注于城市文化照明和绿色照明两大领域的技术研发、产品设计， 在提升城市照明规划及方案设计能力的同时，文化定制类照明产品和LED照明产品销量持续增长， 并取得了相应的实用新型专利或外观设计专利；同时，公司不断加大城市照明新技术研发投入， 自主研发了基于物联网技术的智能照明管理系统，为城市照明节能及维护管理提供了崭新的技术 手段。丰富的产品线为客户提供了多样化的选择，而优秀的技术研发能力进一步满足了客户个性 化需求，两者共同形成了公司的核心竞争力，从而保证公司收入持续稳定增长。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 167,172,200.97 143,867,609.92 16.20% 营业成本 111,719,819.40 100,610,041.41 11.04% 销售费用 18,686,031.60 15,151,595.46 23.33% 管理费用 18,793,575.75 12,325,690.23 52.47% 财务费用 697,430.66 296,119.45 135.52% 经营活动产生的现金流量净额 -5,867,069.49 -4,008,202.52 投资活动产生的现金流量净额 -4,564,480.92 -3,488,571.03 筹资活动产生的现金流量净额 210,514,710.16 -12,381,890.83 研发支出 2,844,308.00 2,580,899.50 10.21% 营业收入变动原因说明:主要系公司LED照明产品、工程项目安装收入较上年同期增加所致。 营业成本变动原因说明:主要系收入增加以致产品成本相应增加所致。 销售费用变动原因说明:主要系工资薪酬、广告宣传费用较上年同期增加所致。 管理费用变动原因说明:主要系工资薪酬、上市费用较上年同期增加所致。 财务费用变动原因说明:主要系利息收入较上年同期减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系支付给职工的现金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司支付的设备、金蝶信息化软件款项所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收到IPO募集资金所致。 研发支出变动原因说明:公司加大研发投入所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 情况 说明 （%） （%） 货币资金 266,537,489.40 40.77% 68,386,363.38 14.68% 289.75% 注1 在建工程 2,120,602.80 0.32% 863,268.15 0.19% 145.65% 注2 应付票据 16,117,687.62 2.47% 23,691,279.77 5.09% -31.97% 注3 应付职工薪酬 5,546,923.03 0.85% 8,956,088.35 1.92% -38.07% 注4 应交税费 5,924,041.42 0.91% 16,113,713.35 3.46% -63.24% 注5 其他应付款 17,395,208.06 2.66% 10,739,192.34 2.31% 61.98% 注6 长期借款 4,000,000.00 0.61% 0 0.00% - 注7 其他说明 注1：主要系收到IPO募集资金所致。 注2 ：主要系新建节能改造项目所致。 注3 ：主要系公司结算周期变化所致。 注4 ：主要系公司结算工资奖金所致。 注5：主要系公司应交增值税、应交企业所得税额降低所致。 注6 ：主要系公司本期发行股票尚需支付的从发行溢价中扣除的发行费用所致。 注7 ：主要系公司新增银行长期借款所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 2017年6月30日 账面价值 受限原因 货币资金 5,374,494.86 票据保证金及保函保证金 固定资产 26,028,468.91 房产抵押贷款 无形资产 19,328,921.68 土地抵押贷款 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 子公司名 称 主要经营地 注册地 业务 性质 持股比例（%） 取得方式 直 接 间 接 华体安装 成都市 成都市双流县 安装 100.00 — — 收购 华彩设计 成都市 成都市双流县 设计 100.00 — — 收购 华体节能 成都市 成都市双流县 生产销售 100.00 — — 投资设立 华亿光 成都市 成都市双流县 销售 100.00 — — 投资设立 希瀚网络 成都市 成都市天府新区 销售 100.00 — — 投资设立 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 （一）市场竞争风险 城市照明行业涉及领域广阔，涵盖城市照明方案设计、产品研发制造、工程项目施工和后期 运行管理维护等多个环节。总体而言，城市照明行业内企业数量众多，行业集中度较低，产品差 异性较弱，市场竞争较为激烈。公司虽然拥有多年的研发经验、技术积累、稳定的客户资源、较 强的市场竞争地位等方面的优势，但若公司不能有效应对日趋激烈的城市照明市场竞争环境，继 续保持技术研发、产品品质、客户资源、生产规模等方面的优势，不断扩大城市照明行业高端市 场份额，将会对公司的经营业绩产生一定的影响。 （二）知识产权遭受侵害和核心产品遭受仿冒的风险 知识产权和核心技术是公司赢得市场的关键因素，是公司核心竞争力的重要组成部分。公司 坚持自主创新，根据客户个性化需求研发出多款文化定制路灯产品，在LED光源应用领域研发出 多款大功率LED路灯、隧道灯及景观灯，在智能控制领域自主研发出城市智能照明管理系统。截 至本招股说明书签署日，公司已获得授权发明专利6项、实用新型专利权49项、外观设计专利权 232项，计算机软件著作权3项。随着公司研发成果的持续积累和经营规模的进一步扩张，如果 公司的知识产权受到侵害或核心产品遭受仿冒，将会对公司经营业绩产生不利影响。 （三）应收账款发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款余额随着公司营业收入的增长而增加。公司客户主要是大中型国有 企业、政府机关、事业单位，资信良好，公司应收账款余额不能收回的风险较小。但是，如因客 户出现信用风险、支付困难、项目建设资金未及时到位或其他原因导致现金流紧张，将会使公司 面临坏账损失的风险，并对公司的资金周转和利润水平产生一定的不利影响。 （四）季节性波动风险 公司客户大部分是城市建设和交通管理等政府部门、大型国有投资公司，上述客户通常会要 求在建的城市照明项目在国庆、元旦和春节三大节庆时点之前投入运营，这就使得上述节日之前 的九月、十二月和次年的一月成为行业销售出货旺季。受上述客户结构、业务特点、生产备货时 间等因素的影响，公司历年的生产销售主要集中在当年九月、十二月和次年的一月这三个月份。 根据华体照明母公司销售出库数据统计，2014年度、2015年度和2016年度，公司在前述三个月 份实现的产品销售出库金额占当年销售出库总额的比重分别为42.57%、37.35%和36.17%，公司生 产销售存在季节性波动风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年3月23日 2017年第一次临时股东大 会 2017年4月5日 股东大会情况说明 √适用□不适用 公司股票于2017年6月21日在上海证券交易所上市交易，公司未在信息披露媒体刊登2017 年3月23日召开的2016年度股东大会决议公告及2017年4月5日召开的2017年第一次临时股 东大会决议公告。 - 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 股份限 售 实际控 制人梁 熹、梁 钰祥、 王绍 蓉, 东 吴创 投，东 方汇富 实际控 制人承 诺：自 发行人 本次发 行的股 票在上 海证券 交易所 上市之 日起三 十六个 月内， 不转让 或者委 实际控 制人承 诺时 间： 2017年 1月5 日，期 限：本 次发行 的股票 在上海 证券交 易所上 市之日 起三十 是 是 不适用 不适用 托他人 管理本 人持有 的发行 人公开 发行股 票前已 发行的 股份， 也不由 发行人 回购该 部分股 份；东 吴创投 承诺： 自发行 人本次 发行的 股票在 上海证 券交易 所上市 之日起 十八个 月内， 不转让 或者委 托他人 管理本 人持有 的发行 人公开 发行股 票前已 发行的 股份， 也不由 发行人 回购该 部分股 份。东 方汇富 就其于 2014年 9月从 公司实 际控制 人之一 梁钰祥 六个月 内；东 吴创投 承诺时 间： 2017年 1月月5 日；承 诺期 限：自 发行人 本次发 行的股 票在上 海证券 交易所 上市之 日起十 八个月 内；东 方汇富 承诺时 间： 2017年 1月5 日；承 诺期 限：自 发行人 本次发 行的股 票在上 海证券 交易所 上市之 日起三 十六个 月内 受让的 150万 股承 诺：自 发行人 本次发 行的股 票在上 海证券 交易所 上市之 日起三 十六个 月内， 不转让 或者委 托他人 管理本 人持有 的该部 分股 份，也 不由发 行人回 购该部 分股 份。 其他对公司中 小股东所作承 诺 其他承诺 其他 实际控 制人梁 熹、梁 钰祥、 王绍蓉 自持有 公司股 份锁定 期满之 日起两 年内， 将视自 身财务 情况及 资金需 求对公 司股票 进行增 持或减 持。本 人所持 公司股 票在锁 定期满 后两年 时间： 2017年 1月5日 期限： 自持有 公司股 份锁定 期满之 日起两 年内 是 是 内进行 减持 的，每 年减持 数量不 超过上 一年末 所持股 份数量 的5%， 减持价 格不低 于发行 人首次 公开发 行股票 时的发 行价 （如遇 除权除 息事 项，价 格做相 应调 整）。 本人减 持前将 提前三 个交易 日通知 公司减 持事 宜，在 公司公 告后再 实施减 持计 划。如 本人减 持行为 未履行 上述承 诺，减 持收益 将归公 司所 有。 其他 东吴创 投、东 方汇富 在 所持公 司股份 承诺时 间： 2017年 是 是 锁定期 届满后 两年 内，有 意根据 自身财 务规划 的需要 通过上 海证券 交易所 进行合 理减 持，最 多减持 所持公 司全部 股份， 减持价 格依据 市场价 格确 定。减 持前将 提前三 个交易 日通知 公司减 持事 宜，在 公司公 告后再 实施减 持计 划。 如 因未履 行上述 承诺而 获得收 入的， 所得收 入归公 司所 1月5日 期限： 在所持 公司股 份锁定 期届满 后两年 内 有，其 将在获 得收入 的五日 内将前 述收入 支付给 公司指 定账 户。如 因未履 行上述 承诺事 项给公 司或者 其他投 资者造 成损失 的，其 将向公 司或者 其他投 资者依 法承担 赔偿责 任。 公司股东、董事、监事和高级管理人员将严格遵守首次公开发行股票对限制股份转让所作出 的承诺；公司股东、董事、监事和高级管理人员所持有的首次公开发行股份解除限售后，减持股 份时将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）和 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发〔2017〕 24 号）有关规定执行。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 √适用 □不适用 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 梁熹、梁钰祥、王 绍蓉 12,000,000.00 2013年8月22日 2018年8月15日 是 梁钰祥、王绍蓉、 梁熹、华体安装 40,000,000.00 2016年5月25日 2017年5月24日 否 梁钰祥、王绍蓉、 梁熹 40,000,000.00 2016年6月13日 2021年6月12日 是 梁熹、梁钰祥、王 绍蓉、华体安装 50,000,000.00 2016年12月15 日 2017年12月14 日 否 梁熹、梁钰祥、王 绍蓉 20,000,000.00 2017年3月31日 2020年3月31日 否 梁熹 24,000,000.00 2017年3月31日 2020年3月31日 否 上表中担保金额指担保方为本公司与金融机构签订的融资授信合同提供的最大担保金额。 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 本期有政府补助准则变动：企业会计准则变化引起的会计政策变更，本公司自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的《企业会计准则第 16 号——政府补助》。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有 限售条 件股份 75,000,000 100 0 0 0 0 0 75,000,000 75 1、国家 持股 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有 法人持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他 内资持 股 75,000,000 100 0 0 0 0 0 75,000,000 100 其中： 境内非 国有法 人持股 15,668,852 20.893 0 0 0 0 0 15,668,852 15.669 境内自 然人持 股 59,331,148 79.107 0 0 0 0 0 59,331,148 59.331 4、外资 持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中： 境外法 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自 然人持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无 限售条 件流通 股份 0 0 25,000,000 0 0 0 25,000,000 25,000,000 25 1、人民 币普通 股 0 0 25,000,000 0 0 0 25,000,000 25,000,000 25 2、境内 上市的 0 0 0 0 0 0 0 0 0 外资股 3、境外 上市的 外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股 份总数 75,000,000 100 25,000,000 0 0 0 25,000,000 100,000,000 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会【2017】763号文核准，公司首次公开发行7500万股社会公众股已于 2017年6月21日在上海证券交易所上市交易，总股本增至10000万股 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 梁熹 16,993,945 0 0 16,993,945 首次公开发 行 2020年6月 21日 梁钰祥 14,206,597 0 0 14,206,597 首次公开发 行 2020年6月 21日 王绍蓉 14,026,331 0 0 14,026,331 首次公开发 行 2020年6月 21日 东吴创业投 资有限公司 5,138,853 0 0 5,138,853 首次公开发 行 2018年12 月21日 苏州东方汇 富创业投资 企业（有限 合伙） 3,000,000 0 0 3,000,000 首次公开发 行 2018年6月 21日 苏州东方汇 富创业投资 企业（有限 合伙） 1,500,000 0 0 1,500,000 首次公开发 行 2020年6月 21日 双流英飞尼 迪聚源创业 投资中心 （有限合 伙） 3,029,999 0 0 3,029,999 首次公开发 行 2018年6月 21日 苏州亿新熠 合投资企业 3,000,000 0 0 3,000,000 首次公开发 行 2020年6月 21日 （有限合 伙） 王绍兰 2,055,266 0 0 2,055,266 首次公开发 行 唐虹 2,055,266 0 0 2,055,266 首次公开发 行 2020年6月 21日 刘辉 2,055,266 0 0 2,055,266 首次公开发 行 2020年6月 21日 王肇英 2,055,266 0 0 2,055,266 首次公开发 行 2020年6月 21日 向宗叔 1,193,730 0 0 1193730 首次公开发 行 2018年6月 21日 张辉 375,000 0 0 375,000 首次公开发 行 2020年6月 21日 张辉 741,904 0 0 741,904 首次公开发 行 2018年6月 21日 李大明 375,000 375,000 首次公开发 行 2020年6月 21日 李大明 741,904 741,904 首次公开发 行 2018年6月 21日 汪小宇 375,000 375,000 首次公开发 行 2020年6月 21日 汪小宇 741,904 741,904 首次公开发 行 2018年6月 21日 王蓉生 741,904 741904 首次公开发 行 2020年6月 21日 刘雪梅 596,865 596,865 首次公开发 行 2018年6月 21日 合计 75,000,000 75,000,000 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 22064 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数 量 梁熹 0 16,993,945 16.99 16,993,945 无 境内自 然人 梁钰祥 0 14,206,597 14.21 14,206,597 无 境内自 然人 王绍蓉 0 14,026,331 14.03 14,026,331 无 境内自 然人 东吴创业投资有限 公司 0 5,138,853 5.14 5,138,853 无 境内非 国有法 人 苏州东方汇富创业 投资企业（有限合 伙） 0 4,500,000 4.50 4,500,000 无 境内非 国有法 人 双流英飞尼迪聚源 创业投资中心（有 限合伙） 0 3,029,999 3.03 3,029,999 无 境内非 国有法 人 苏州亿新熠合投资 企业（有限合伙） 0 3,000,000 3.00 3,000,000 无 境内非 国有法 人 王绍兰 0 2,055,266 2.06 2,055,266 无 境内自 然人 唐虹 0 2,055,266 2.06 2,055,266 无 境内自 然人 刘辉 0 2,055,266 2.06 2,055,266 无 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 项新新 74,653 人民币普 通股 74,653 刘芬 64,774 人民币普 通股 64,774 东吴证券股份有限公司 62,430 人民币普 通股 62,430 潘喆 61,400 人民币普 通股 61,400 田宝娣 61,200 人民币普 通股 61,200 冯家鹏 18,817 人民币普 通股 18,817 黄轶瑾 15,739 人民币普 通股 15,739 上海虎柒投资管理有限公司 13,200 人民币普 通股 13,200 张雷 12,100 人民币普 通股 12,100 中国石油天然气集团公司企 业年金计划－中国工商银行 股份有限公司 8,349 人民币普 通股 8,349 上述股东关联关系或一致行 动的说明 梁钰祥与梁熹为父子关系，梁钰祥与王绍蓉为夫妻关系， 王绍蓉与梁熹为母子关系，王绍蓉和王绍兰是姐妹关系， 梁熹和刘辉、唐虹是表兄妹关系。除此之外，公司未知其 他股东是否存在关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条 件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 梁熹 16,993,945 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 2 梁钰祥 14,206,597 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 3 王绍蓉 14,026,331 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 4 东吴创业投资有限公司 5,138,853 2018年12 月21日 0 首次公 开发行 5 苏州东方汇富创业投资企业 （有限合伙） 3,000,000 2018年6月 21日日 0 首次公 开发行 苏州东方汇富创业投资企业 （有限合伙） 1,500,000 2020年6月 21日 首次公 开发行 6 双流英飞尼迪聚源创业投资中 心（有限合伙） 3,029,999 2018年6月 21日 0 首次公 开发行 7 苏州亿新熠合投资企业（有限 合伙） 3,000,000 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 8 王绍兰 2,055,266 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 9 唐虹 2,055,266 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 10 刘辉 2,055,266 2020年6月 21日 0 首次公 开发行 上述股东关联关系或一致行动的说明 梁钰祥与梁熹为父子关系，梁钰祥与王绍蓉为夫 妻关系，王绍蓉与梁熹为母子关系，王绍蓉和王 绍兰是姐妹关系，梁熹和刘辉、唐虹是表兄妹关 系。除此之外，公司未知其他股东是否存在关联 关系或一致行动关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用√不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 （未完）  |