[中报]蓝焰控股:2017年半年度报告
山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告 2017-057 2017年 08月 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王保玉、主管会计工作负责人杨存忠及会计机构负责人 (会计主 管人员 )杨存忠声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列主要风险因 素。 1、市场竞争风险 公司作为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查开发利用企业，不仅面对其他煤层气 企业的竞争，海外低价天然气、国内常规天然气也会对公司的产品销售造成竞 争压力。公司煤层气后备资源储备不足，随着煤炭开采部分高产煤层气井将陆 续报废，公司稳产增产面临一定压力。 2、安全生产风险 煤矿瓦斯治理及煤层气勘查开发属于高危行业，公司随着煤层气勘查、开 采、销售业务的不断扩展，安全生产风险也随之增加。 3、募集资金投资项目实施风险 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 募集资金拟用于晋城矿区低产井改造提产项目，项目实施完成后，公司的 盈利能力将进一步提升，但如果行业竞争加剧、市场环境恶化或项目改造效果 不佳，将影响该项目的投资回报。此外，该项目建设完成后，公司每年折旧费 用将有所增加，如果项目不能实现预期经济效益，新增固定资产折旧费用将对 公司业绩产生不利影响。 4、高新技术企业认定风险 公司全资子公司蓝焰煤层气 2012年 7月取得高新技术企业资格认证， 2015 年 9月通过高新技术企业资格复审，有效期三年，因此报告期内蓝焰煤层气享 受按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。如果国家有关高新技术企业 的认定标准、税收政策发生变化，或者由于其他原因导致蓝焰煤层气不再符合 高新技术企业的认定条件，将直接影响公司业绩水平。 5、政策风险 煤层气开发技术要求高、投资回收期长、正外部性明显，需要政府给予扶 持。国家已出台煤层气补贴、增值税先征后退等优惠政策，形成了政策扶持体 系。鉴于各国政府对煤层气产业进行补贴是普遍性的，且我国煤层气产业仍处 于初级阶段，预计财政补贴、增值税先征后退等政策具有较好的稳定性和持续 性，但不排除因政府政策变化影响公司业绩的可能性。 上述提示未包括公司可能发生但未列示的其他风险，请投资者谨慎投资。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 2017年半年度报告 .............................................................................................................................2 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................6 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................9 第三节公司业务概要 ......................................................................................................................11 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................17 第五节重要事项 ..............................................................................................................................27 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................33 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................34 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................36 第九节公司债相关情况 ..................................................................................................................49 第十节财务报告 ............................................................................................................................159 第十一节备查文件目录 ...........................................................................................错误！未定义书签。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 蓝焰控股 /公司 /本公司 /上市公司指山西蓝焰控股股份有限公司 晋煤集团指山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 太原煤气化指太原煤炭气化（集团）有限责任公司 山西省国资委指山西省人民政府国有资产监督管理委员会 中国信达指 中国信达资产管理股份有限公司，晋煤集团股东、募集配套资金认 购对象之一 国开金融指国开金融有限责任公司，晋煤集团股东 蓝焰煤业指晋城蓝焰煤业股份有限公司，晋煤集团控股子公司 蓝焰煤层气指山西蓝焰煤层气集团有限责任公司 2016年重大资产置换 /重大资产置换指 煤气化股份以截至 2016年 1月 31日除全部应付债券及部分其他流 动资产、应交税费、应付利息外的全部资产和负债，与晋煤集团所 持有的蓝焰煤层气 100%股权中的等值部分进行置换 2016年交易 /本次重组指 2016年重大资产置换、发行股份并支付现金购买资产、股份转让、 募集配套资金 公司法指《中华人民共和国公司法》 证券法指《中华人民共和国证券法》 《重组办法》指《上市公司重大资产重组管理办法》（ 2016年修订） 《发行办法》指《上市公司证券发行管理办法》 《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（ 2014年修订） 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期指 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 元指人民币元 CNG指 压缩天然气（ Compressed Natural Gas），是经加压并以气态储存在 容器中的天然气 LNG指 液化天然气（ Liquefied Natural Gas），是冷却至 -162℃凝结成液体 形态的天然气 董事会指山西蓝焰控股股份有限公司董事会 股东大会指山西蓝焰控股股份有限公司股东大会 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称蓝焰控股股票代码 000968 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称山西蓝焰控股股份有限公司 公司的中文简称（如有）蓝焰控股 公司的外文名称（如有） Shanxi Blue Flame Holding Company Limited 公司的法定代表人王保玉 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名杨军 联系地址山西省太原市晋阳街东沺三巷 3号 电话 0351-6019034\6019778 传真 0351-6019034 电子信箱 mqh000968@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地点报告期无变化， 具体可参见 2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 √是□否 追溯调整或重述原因 其他原因 公司 2016年度进行了重大资产重组，重组前后会计政策未发生变更，也未发生会计差错更正。 下列表格中，“调整前”是指重组前公司财务数据；“调整后”是指蓝焰煤层气上年同期财务数据。 公司本着对广大投资者负责的态度，出于相关信息充分披露的考虑，按照要求选择此表样模式将重组前后的相关财务数 据予以填列，但不代表公司存在会计政策变更及会计差错更正。 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 804,126,959.25 356,839,289.33 591,081,504.77 36.04% 归属于上市公司股东的净利润（元） 249,690,779.30 -556,742,687.08 108,910,747.34 129.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 248,148,740.68 -556,441,947.24 108,326,956.47 129.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） 289,701,433.82 2,037,157,468.27 165,806,338.69 74.72% 基本每股收益（元 /股） 0.29 -1.0837 0.23 26.09% 稀释每股收益（元 /股） 0.28 -1.0837 0.23 21.74% 加权平均净资产收益率 16.68%－4.45% 12.23% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 调整前调整后调整后 总资产（元） 7,252,518,972.24 12,110,728,473.05 6,226,136,155.99 16.49% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,921,210,815.78 -324,244,713.01 1,372,048,054.57 112.91% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 项目金额说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,005,400.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 791,097.10 减：所得税影响额 270,467.96 少数股东权益影响额（税后） -16,008.57 合计 1,542,038.62 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司从事的主要业务 公司主要业务为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用。 （二）公司主要产品及其用途。公司的主要产品为煤层气（煤矿瓦斯），该产品是赋存在煤层及煤系地层的烃类气体， 属优质清洁能源。公司生产的煤层气（煤矿瓦斯）通过管输、压缩、液化三种方式销往用户，主要用于工业和民用领域。 （三）公司主要的经营模式 公司建立了较完善的采购、生产、销售业务体系，形成了与主营业务相适应的采购模式、生产（施工）模式和销售模式。 在采购方面，公司建立了严格的供应商管理制度，对供应商进行样品评价和现场考察，对供应商档案持续更新，实行专 业化管理，明确供应商供货范围，对供应商进行年度评价，保障原材料的供应。 在生产（施工）方面，公司根据销售计划制定生产计划，计划确定后组织设计施工图以及编制施工预算，提出项目开工 申请书，经审核批准后按计划实施。 在销售方面，公司采用直销方式，销售的煤层气按状态分为管输煤层气和CNG两种，管输煤层气主要销售给煤层气管输 公司、煤层气销售公司和LNG生产公司，CNG主要通过诚安物流对外销售以及客户到压缩站自提进行销售。 报告期内，公司主要业务、主要产品、经营模式均未发生重大变化。 （四）主要的业绩驱动因素 公司在山西沁水盆地和鄂尔多斯盆地东缘建成了15亿立方米/年的煤层气生产规模，瓦斯治理服务正在山西高瓦斯和煤 与瓦斯突出重点矿区逐步扩展，形成了管网、压缩相结合的输配体系，开辟了山西及周边地区稳定的城市燃气、工业用气等 用户市场，煤层气产量、销售量总体稳定，为公司业绩提升提供了良好保障。报告期内，公司净利润较上年同期增加，是由 于公司今年以来强化内部管理，不断采取措施加强成本管控、开源节流，主营业务盈利水平得到提升。同时，公司承接了相 关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化。 固定资产无重大变化。 无形资产无重大变化。 在建工程无重大变化。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司核心竞争力在报告期内无重大变化，具体可参见2016年年报。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司在新领导层的带领下，严格按照公司经营计划，强化管理，创新业务，降本增效，公司盈利增长明显。 1、积极完成重组方案的配套资金募集工作 根据证监会对公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的批复，公司积极与相关方 联系，推动募投资金募集进程，2017年3月17日，公司完成采用锁价方式向 7名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配 套资金，募集资金总计 13.17亿元，4月24日，上述股票完成登记上市，配套募集资金的到位为公司发展奠定坚实的基础。 2、多措并举，提升盈利水平 报告期内，公司积极强化内部管理，不断采取措施开源节流，加强内部管控，降低运营成本；努力开拓外部市场，扩大 管输气市场，优化销售产品结构，盈利水平得到提升。 3、发挥技术优势，增加利润增长点 报告期内，公司积极发挥技术优势，承接了相关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入，增加 了公司的利润增长点。 报告期内，公司实现煤层气产量7.02亿立方米，利用量 5.35亿立方米，营业收入8.04亿元、归属于母公司股东净利润 2.50亿元。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 804,126,959.25 591,081,504.77 36.04% 主要由于本报告期工 程施工收入同比增加 7,852万元，同时新增 瓦斯治理收入 14,126 万元。 营业成本 500,406,567.80 435,227,414.88 14.98% 主要由于公司报告期 内新增瓦斯治理服务 业务，使得营业成本 同比增加。 销售费用 1,595,306.45 14,682,484.19 -89.13% 主要由于公司结算方 式发生变化，诚安公 司发生的运输费用不 再计入销售费用。 管理费用 53,579,721.81 101,504,509.33 -47.21% 主要由于报告期内公 司优化业务管控，并 加强日常费用管理。 财务费用 83,657,695.46 85,147,817.55 -1.75%无重大变化。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 所得税费用 55,070,841.33 22,551,169.46 144.20% 主要由于报告期内公 司实现利润同比增 加，故所得税费用增 加。 研发投入 8,108,762.10 8,734,517.05 -7.16%无重大变化。 经营活动产生的现金 流量净额 289,701,433.82 165,806,338.69 74.72% 主要由于公司严控成 本支出，经营类现金 支出同比减少。 投资活动产生的现金 流量净额 -511,215,470.74 141,750,741.83 -460.64% 主要由于公司支付晋 煤集团现金对价 5亿 元。 筹资活动产生的现金 流量净额 1,158,375,737.53 -20,677,813.04 -6,185.63% 主要由于募集资金到 位。 现金及现金等价物净 增加额 936,861,700.61 286,879,267.48 226.57% 主要由于募集资金到 位。 营业外收入 2,079,684.45 219,126,337.52 -99.05% 主要由于按会计准则 要求，将煤层气销售 补贴和增值税退税调 整至 “其他收益 "。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √适用 □不适用 报告期内，公司承接了相关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入。 本报告期，公司实现瓦斯治理服务利润4,783.54万元。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上营业成本比上毛利率比上年 营业收入营业成本毛利率 年同期增减年同期增减同期增减 分行业 石油和天然气 开采业 505,222,363.42 291,558,318.12 42.29% 0.64% -16.18% 11.58% 建筑施工业 140,970,512.61 82,015,246.31 41.82% 125.76% 38.01% 36.99% 专业技术服务 业 141,260,800.00 93,425,436.14 33.86% --- 交通运输业 14,495,236.88 28,967,176.24 -99.84% -26.93% 27.47% -85.28% 其他行业 2,178,046.34 4,440,390.99 -103.87% -67.83% -15.25% -126.49% 分产品 煤层气销售 505,222,363.42 291,558,318.12 42.29% 0.64% -16.18% 11.58% 气井建造工程 140,970,512.61 82,015,246.31 41.82% 125.76% 38.01% 36.99% 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 瓦斯治理服务 141,260,800.00 93,425,436.14 33.86% 交通运输 14,495,236.88 28,967,176.24 -99.84% -26.93% 27.47% -85.28% 其他 2,178,046.34 4,440,390.99 -103.87% -67.83% -15.25% -126.49% 分地区 山西省内 804,126,959.25 500,406,567.80 37.77% 36.04% 14.98% 11.40% 注： 1、煤层气销售收入同期基本持平，成本则因公司不断加强内部成本管控而有所降低，故煤层气销售毛利率同比略有提高。 2、由于本报告期内气井建造工程的业务量增加且气井工艺提升，故工程毛利率提高较为明显。 3、报告期内新增瓦斯治理服务业务。 4、道路运输毛利率下降主要由于运输里程减少，运费收入相应减少；同时结算方式变化使得运输成本同比有所增加。 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 资产减值 -309,240.74 -0.10% 主要是部分应收款项坏 账转回。 否 营业外收入 2,079,684.45 0.70%否 营业外支出 296,010.11 0.10%否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,319,248,160.71 18.19% 734,167,357.50 11.79% 6.40%主要由于募集资金到位。 应收账款 793,403,777.26 10.94% 559,011,245.84 8.98% 1.96%无重大变化。 存货 229,447,702.49 3.16% 196,294,406.22 3.15% 0.01%无重大变化。 固定资产 3,146,715,137.28 43.39% 3,392,716,802. 84 54.49% -11.10%无重大变化。 在建工程 843,200,808.33 11.63% 805,923,031.47 12.94% -1.31%无重大变化。 短期借款 150,000,000.00 2.07% 800,000,000.00 12.85% -10.78%主要由于偿还了部分短期借款。 长期借款 1,533,000,000.00 21.14% 1,015,000,000. 00 16.30% 4.84%主要由于新增部分长期借款。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司存在的资产权利受限情况如下： 项目年末账面价值受限原因 货币资金 -其他货币资金 100,000,000.00签发银行承兑汇票保证金 货币资金 -其他货币资金 3,843,600.00土地复垦保证金 固定资产 199,220,834.57融资租赁固定资产 长期应收款 61,000,000.00融资贷款保证金 合计 364,064,434.57 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 35,205,269.84 49,905,849.86 -29.46% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 营业利 公司名称公司类型主要业务所处行业注册资本总资产净资产营业收入净利润 润 山西蓝焰 煤层气集 团有限责 任公司 子公司 煤矿瓦斯 治理及煤 层气勘 查、开发 与利用 石油和天 然气开采 业 1,501,889 ,600.00 6,427,357 ,509.18 3,007,264 ,652.93 804,126,9 59.25 315,098 ,025.00 261,816,00 4.71 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 报告期内，公司面临的风险无重大变化，具体请见第一节重要提示。公司积极采取应对措施，规避和降低风险： （一）市场竞争风险： 公司将密切关注国家政策和行业发展动态，通过公开竞标等方式，争取更多煤层气资源；加强与煤炭企业合作，扩大瓦 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 斯治理业务规模；充分发挥公司在技术、人才、管理等方面的优势，通过挖潜改造等方式，提高煤层气产量和产气效果；进 一步完善煤层气输送体系，拓展销售市场，持续提升竞争力，保持公司的产业领先地位。 （二）安全生产风险 公司将进一步落实安全生产主体责任，健全安全生产管理制度，加大安全生产投入，完善安全生产设施，加强员工安全 培训，有效防范安全生产事故发生。 （三）募集资金投资项目实施风险 公司将进一步加大募集资金存放和使用管理，严格按照规定用途使用募集资金；进一步评估项目实施效果，完善工程设 计方案和技术工艺，力争达到预期经济效益目标。如论证确需变更资金投向，公司将审慎地进行新项目的可行性分析，确保 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，严格按照募集资金管理制度要求，履行审批程序批准后予以变更。 （四）高新技术企业认定风险 公司将督促蓝焰煤层气继续贯彻“自主研发、创新驱动、支撑生产、引领行业”的发展目标，依托山西省煤基重点科技 攻关项目，结合生产和科研实际情况，加大科技投入，提升科技水平，加快研究开发与技术成果转化，确保高新技术企业资 格。 （五）政策风险 公司将持续采取措施，加强技术攻关，优化内部管理，不断提高煤层气产气效果，降低煤层气开发成本，逐步提高公司 自身盈利能力。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年第一次临 时股东大会 临时股东大会 49.62% 2017年 01月 25日 2017年 01月 26日 2017-010 2016年年度股东 大会 年度股东大会 70.37% 2017年 05月 15日 2017年 05月 16日 2017-037 2017年第二次临 时股东大会 临时股东大会 60.45% 2017年 06月 22日 2017年 06月 23日 2017-046 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 资产重组时所作承诺晋煤集团 晋煤集团承诺负责协助蓝焰煤层气以新设方式申请郑 庄煤矿、胡底煤矿煤层气采矿权，及以无偿受让方式 取得晋煤集团和蓝焰煤业拥有的寺河煤矿 (东区 )煤层 气采矿权和成庄煤矿煤层气采矿权；晋煤集团将尽最 大努力在 2017年 3月 31日前将上述 4项煤层气采矿 权办理至蓝焰煤层气名下，并承担煤层气采矿权办理 过程中的全部相关税费；同时保证蓝焰煤层气在煤层 气采矿权办理完毕前持续、正常生产经营，不因未取 得上述煤层气采矿权而导致生产经营受到任何不利影 响，否则承担蓝焰煤层气因此造成的全部直接和间接 经济损失，并在相关损失发生后的 10个工作日内以现 金方式支付予蓝焰煤层气 2016年 11月 30日长期 承诺事项仍在履 行过程中，不存在 违背该承诺的情 形。 承诺是否及时履行是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一步 的工作计划 公司正积极办理寺河煤矿（东区）、成庄煤矿两个煤层气采矿权变更，郑庄区块煤层气采矿权申请新立和胡底矿煤层气探矿权申请新立工作。有关进 展情况如下： （1）煤层气采矿权转让变更。公司根据国土资源部要求补充编制了寺河煤矿（东区）、成庄煤矿两个区块的《矿山地质环境保护与治理恢复方案》和 《煤层气探明储量复算报告》，于 2017年 2月 14日取得两个区块的《矿山地质环境保护与恢复治理方案评审表》，于 2017年 4月 18日取得国土资 源部《关于 <山西沁水盆地成庄煤层气田二叠系山西组 3号、石炭系太原组 9号和 15号煤层气探明储量复算报告 >矿产资源储量评审备案证明》（国 土资储备字 ﹝ 2017﹞69号），于 2017年 6月 5日取得国土资源部《关于 <山西沁水盆地寺河煤层气田（东区）二叠系山西组 3号煤层气储量核销、石 炭系太原组 9号和 15号煤层气新增探明储量报告 >矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字 ﹝ 2017﹞146号），与相关固体采矿权人签署了互不 影响和权益保护协议。目前，两宗煤层气采矿权的变更转让资料已准备齐全，近期将上报省国土资源厅。 （2）煤层气采矿权新立。按照新立煤层气采矿权的相关要求，公司积极办理补办郑庄区块的煤层气采矿权申报所需相关批复文件，于 2016年 7月取 得了《国土资源部办公厅关于山西省沁水煤田晋城矿区郑庄煤矿煤层气开发项目土地复垦方案审查意见的函》（国土资厅函 ﹝ 2016﹞1240号），于 2017 年 4月取得了《矿山地质环境保护与恢复治理方案评审表》，于 2017年 6月取得了国土资源部对煤炭、煤层气资源储量备案证明。目前，正根据新的 编制大纲要求，修改煤层气开发利用方案，之后向国土资源部申请进行储量登记。待以上两项工作办理完毕后，将提交省国土资源厅申请新立郑庄区 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 块的煤层气采矿权。 （3）煤层气探矿权新立。因胡底煤矿的煤炭矿业权证由山西省国土资源厅颁发，暂时无法提交煤层气的探明储量，经与省国土资源厅沟通，拟先申请 煤层气探矿权，之后进行探转采。目前，公司正编制相关资料，准备申报该区块的煤层气探矿权。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 九、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披 露 索 引 山西 晋城 无烟 煤矿 业集 团有 限责 任公 司（寺 河煤 矿） 同一 母公 司控 制 提供 劳务 地面 瓦斯 井维 护服 务 成本 加成 7,231. 68万 元 7,231. 68 51.19 % 14,50 0 否 按签 订的 合同 执行 不适 用 2017 年 06 月 28 日 公 告 编 号： 201 7-05 0 山西 晋城 无烟 煤矿 业集 团有 限责 任公 司（寺 河煤 矿） 同一 母公 司控 制 提供 劳务 气井 工程 收入 预算 加签 证 12,97 8.98 万元 12,97 8.98 99.44 % 45,00 0 否 按签 订的 合同 执行 不适 用 2017 年 04 月 25 日 公 告 编 号： 201 7-02 5 合计 -- 20,21 0.66 -59,50 0 -- - - - 大 额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 经公司 2016年度股东大会和 2017年第三次临时股东大会批准， 2017年度公司与关 联方发生的日常关联交易预计总金额不超过 140728.19万元，本期实际发生的金额累 计为 54061.08万元。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是√否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 太原煤气化龙 泉能源发展有 限公司 2012年 03月 06 日 61,200 2013年 03月 29日 32,104.5 连带责任 保证 债务履行 期满后 2 年 否是 报告期内审批的对外担保额 度合计（ A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（ A2） 0 报告期末已审批的对外担保 额度合计（ A3） 0 报告期末实际对外担保余 额合计（ A4） 32,104.5 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.99% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（ D） 32,104.5 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的 债务担保余额（ E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（ F） 0 上述三项担保金额合计（ D+E+F） 32,104.5 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 注:晋煤集团针对上市公司对太原煤气化龙泉能源发展有限公司提供的 61,200万元借款担保转移事项承诺，同意在交割日后， 如太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法按期全部或部分偿还 61,200万元银行贷款，将在接到上市公司 /贷款银行 /太原煤气 化龙泉能源发展有限公司任一主体发出的无法偿还通知之日起五日内，无条件承担太原煤气化龙泉能源发展有限公司的还款 义务，保证上市公司不会因为太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法偿还该笔银行贷款而承担担保责任。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1.募集资金使用情况 募集资金的存放和使用情况详见《山西蓝焰控股股份有限公司关于 2017年上半年募集资金年度存放与使用情况专项报告》 （公告编号： 2017-058） 2.报告期内其他重大事项，详见公司在巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）上披露的以下公告： 序号披露日期公告内容 01 2017-01-10第五届董事会第三十三次会议决议公告 02 2017-01-10第五届监事会第二十五次会议决议公告 03 2017-01-10独立董事提名人及候选人声明公告（王超群） 04 2017-01-10关于变更公司 2016年度财务审计机构的公告 05 2017-01-10关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知 06 2017-01-24关于重大资产重组相关方承诺事项的公告 07 2017-01-24 太原煤气化股份有限公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书及摘要 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 08 2017-01-21关于召开 2017年第一次临时股东大会的提示性公告 09 2017-01-232016年度业绩预告 10 2017-01-262017年第一次临时股东大会决议公告 11 2017-01-26关于选举公司第六届监事会职工监事的公告 12 2017-01-26第六届董事会第一次会议决议公告 13 2017-01-26第六届监事会第一次会议决议公告 14 2017-03-07关于股东追加承诺的公告 15 2017-03-23第六届董事会第二次会议决议公告 16 2017-03-23关于开设募集资金专项账户并签订三方、四方监管协议的公告 17 2017-04-21关于重大资产重组募集配套资金非公开发行认购对象股份锁定承诺的公告 18 2017-04-21募集配套资金非公开发行情况暨上市报告书及摘要 19 2017-04-152016年度业绩快报 20 2017-04-152017年第一季度业绩预告 21 2017-04-25第六届董事会第三次会议决议公告 22 2017-04-25第六届监事会第二次会议决议公告 23 2017-04-25关于召开 2016年度股东大会的通知 24 2017-04-252016年年度报告全文及摘要 25 2017-04-25关于 2017年度日常关联交易预计公告 26 2017-04-25关于申请对公司股票交易撤销退市风险警示的公告 27 2017-04-25关于申请公司债券恢复上市的公告 28 2017-04-25关于变更公司名称及证券简称的公告 29 2017-04-25关于修改《公司章程》的公告 30 2017-04-25关于 2016年度暂不披露内部控制自我评价报告及内部控制审计报告的专项说明 31 2017-04-25关于重大资产重组标的资产 2016年度业绩承诺完成情况的公告 32 2017-04-25关于与晋煤集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公告 33 2017-04-292017年第一季度报告全文及正文 34 2017-05-08关于对深圳证券交易所 2016年年报问询函的回复公告 35 2017-05-12关于对公司股票交易撤销退市风险警示的公告 36 2017-05-12关于召开 2016年度股东大会的提示性公告 37 2017-05-162016年年度股东大会决议公告 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 38 2017-05-25关于变更公司名称及证券简称的公告 39 2017-06-07第六届董事会第五次会议决议公告 40 2017-06-07第六届监事会第四次会议决议公告 41 2017-06-07关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知 42 2017-06-07关于非公开发行公司债券的公告 43 2017-06-09关于公司债券恢复上市的公告 44 2017-06-17关于参加山西辖区上市公司 2017年投资者网上集体接待日活动的公告 45 2017-06-17关于召开 2017年第二次临时股东大会的提示性公告 46 2017-06-232017年第二次临时股东大会决议公告 47 2017-06-28第六届董事会第六次会议决议公告 48 2017-06-28第六届监事会第五次会议决议公告 49 2017-06-28关于召开 2017年第三次临时股东大会的通知 50 2017-06-28关于 2017年度新增日常关联交易预计的公告 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金 数量比例送股其他小计数量比例 股转股 一、有限售条件股份 254,037 ,755 49.45% 453,755 ,660 453,755 ,660 707,793 ,415 73.16% 2、国有法人持股 254,037 ,755 49.45% 354,021 ,934 354,021 ,934 608,059 ,689 62.85% 3、其他内资持股 99,733, 726 99,733, 726 99,733, 726 10.31% 其中：境内法人持股 99,733, 726 99,733, 726 99,733, 726 10.31% 二、无限售条件股份 259,709 ,245 50.55% 259,709 ,245 26.84% 1、人民币普通股 259,709 ,245 50.55% 259,709 ,245 26.84% 三、股份总数 513,747 ,000 100.00 % 453,755 ,660 453,755 ,660 967,502 ,660 100.00 % 股份变动的原因 √适用 □不适用 1、2017年1月25日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，对山西晋城无烟煤矿业 集团有限责任公司发行新增股份数量为 262,870,153股，本次非公开发行后公司股份数量为 776,617,153股； 2、2017年4月24日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，采用锁价方式向 7名 符合条件的特定对象非公开发行不超过190,885,507股股份募集配套资金，本次非公开发行后公司股份数量为 967，502， 660股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 2016年 12月 23日，中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行 股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3160号），对本次交易予以核准。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 股本增加稀释公司每股收益。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售本期增加限售 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期 股数股数 山西晋城无烟 煤矿业集团有 限 124,620,029 0 262,870,153 387,490,182 重组承诺 增发股票 2017.12.30解 除 124,620,029 股限售；其余 股票于 2020.01.24解 除限售 太原煤炭气化 (集团 )有限责129,417,726 0 0 129,417,726重组承诺 2017.12.30 任公司 中国信达资产 管理股份有限0 0 67,963,375 67,963,375增发股票 2020.04.24 公司 陕西畅达油气 工程技术服务0 0 43,478,261 43,478,261增发股票 2020.04.24 有限公司 高能天汇创业 投资有限公司 0 0 28,985,507 28,985,507增发股票 2020.04.24 山西高新普惠 旅游文化发展0 0 17,391,304 17,391,304增发股票 2020.04.24 有限公司 龙华启富投资 有限责任公司 0 0 13,043,478 13,043,478增发股票 2020.04.24 山西省经济建 设投资集团有 0 0 10,144,928 10,144,928增发股票 2020.04.24 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 限公司 北京首东国际 投资有限公司 0 0 9,878,654 9,878,654增发股票 2020.04.24 合计 254,037,755 0 453,755,660 707,793,415 -- 二、证券发行与上市情况 √适用 □不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引披露日期 股票类 非公开发 行 2016年 12 月 24日 6.53元/股 262,870,15 3 2017年 01 月 25日 262,870,15 3 2017-007 2017年 01 月 24日 非公开发 行 2017年 03 月 16日 6.90元/股 190,885,50 7 2017年 04 月 24日 190,885,50 7 2017-018 2017年 04 月 21日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 10煤气 02 2010年 11 月 08日 5.50% 700,000,00 0 2010年 12 月 20日 700,000,00 0 2017年 11 月 04日 其他衍生证券类 报告期内证券发 .（不含优先股）情况的说明： 1、2017年1月25日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，对山西晋城无烟煤矿业 集团有限责任公司发行新增股份数量为 262,870,153股上市，本次非公开发行后公司股份数量为 776,617,153股；2017 年4月24日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，采用锁价方式向 7名符合条件 的特定对象非公开发行不超过190,885,507股股份募集配套资金，本次非公开发行后公司股份数量为 967，502，660股。前 述事项均经中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产 并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3160号）予以核准。 2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1476号 .核准，公司于2010年11 .4..11.8.开展了2010年公司债券的发 ..作，本期债券发 .规模10亿元，分为5年期和7年期两个品种，其中5年期品种3亿元，票 .利率为5.35%，7年期品种7亿 元，票 .利率为5.50%，采取 .上.向社会公众投资者公开发 .和.下.向机构投资者协议发 .相结合的 .式。经深交所深 证上[2010]415号 .核准，本期债券于2010年12 .20.起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。本期债券5 年期品种债券简称为“10煤 .01”，证券代码“112023”；7年期品种债券简称为“10煤 .02”，证券代码“112024”。其 中，5年期债券（债券简称“10煤 .01”，债券代码112023） .2015年11 .4.期满5年。摘牌 .为2015年11 .2.，债权登记 .为2015年11 .3.，兑付兑息 .为2015年11 .4.。公司已于2015年11 .4..付债券本 .及2014年11 .4..2015年11 .3 .期间的利息。 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 报告期末普通股股东总数 25,010 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见 注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期 末持有 的普通 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的普 通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态数量 山西晋城无 烟煤矿业集 团有限责任 公司 国有法人 40.05% 387,490 ,182 0 387,490 ,182 0 0 太原煤炭气 化(集团 )有限 责任公司 国有法人 13.38% 129,417 ,726 0 129,417 ,726 0 质押 67,990,000 冻结 45,100,000 中国信达资 产管理股份 有限公司 国有法人 7.02% 67,963, 375 0 67,963, 375 0 0 陕西畅达油 气工程技术 服务有限公 司 境内非国有法 人 4.49% 43,478, 261 0 43,478, 261 0 0 高能天汇创 业投资有限 公司 境内非国有法 人 3.00% 28,985, 507 0 28,985, 507 0 0 山西高新普 惠旅游文化 发展有限公 司 境内非国有法 人 1.80% 17,391, 304 0 17,391, 304 0 0 龙华启富投 资有限责任 公司 国有法人 1.35% 13,043, 478 0 13,043, 478 0 0 中国银行股 份有限公司 －长城环保 主题灵活配 置混合型证 券投资基金 其他 1.28% 12,400, 069 0 0 0 0 中国工商银其他 1.21% 11,659, 0 0 0 0 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 行股份有限 公司－华夏 领先股票型 证券投资基 金 113 山西省经济 建设投资集 团有限公司 国有法人 1.11% 10,724, 928 0 10,144, 928 580,000 0 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10名普通股股东的 情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，晋煤集团托管太原煤气化 51%股权，晋煤集团与太原煤气化为一致行动 人；中国信达持有晋煤集团 17.07%股份，持有太原煤气化 11.15%股份；其他股东之 间是否存在关联关系或一致行动的关系不详 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类数量 中国银行股份有限公司 -长城环 保主题灵活配置混合型证券投 资基金 12,400,069人民币普通股 12,400,069 中国工商银行股份有限公司 -华 夏领先股票型证券投资基金 11,659,113人民币普通股 11,659,113 久嘉证券投资基金 10,700,004人民币普通股 10,700,004 中国建设银行股份有限公司华 夏优势增长混合型证券投资 基金 6,081,000人民币普通股 6,081,000 中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金 6,048,960人民币普通股 6,048,960 中国中煤能源集团有限公司 5,866,377人民币普通股 5,866,377 中国银行股份有限公司－华夏 行业精选混合型证券投资基金 （LOF） 5,688,814人民币普通股 5,688,814 交通银行－华夏蓝筹核心混合 型证券投资基金（ LOF） 5,536,500人民币普通股 5,536,500 赵凯 5,000,000人民币普通股 5,000,000 中国农业银行股份有限公司鹏 华动力增长混合型证券投资 基金（ LOF） 4,389,030人民币普通股 4,389,030 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 前 10名无限售条件普通股股东 之间，以及前 10名无限售条件 普通股股东和前 10名普通股股 东之间关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，中国中煤能源集团有限公司持有太原煤气化 35.39%股份，其他股东之间 是否存在关联关系或一致行动的关系不详 前 10名普通股股东参与融资融 券业务股东情况说明（如有）（参 见注 4） 个人股东赵凯持股合计 5,000,000股，其中普通证券账户持股数量为 200,000股，投资 者信用账户持股数量为 4,800,000股 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 王锁奎董事长任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 高建光副董事长任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 杨晓副董事长任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 张建平董事、总经理任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 姚毅明 董事、总会计 师 任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 朱剑林独立董事任期满离任 2017年 01月 25 日 董事会换届 王健监事会主席任期满离任 2017年 01月 25 日 监事会换届 赵宏达监事任期满离任 2017年 01月 25 日 监事会换届 张向荣监事任期满离任 2017年 01月 25 日 监事会换届 龙发奎监事任期满离任 2017年 01月 25 日 监事会换届 范文选副总经理任期满离任 2017年 01月 25 日 蔡林青副总经理任期满离任 2017年 01月 25 日 程国庆职工监事任期满离任 2017年 01月 25 日 监事会换届 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 王保玉董事长被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 董文敏董事、总经理被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 刘家治董事被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 杨军 董事、董事会 秘书、副总经 理 被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 赵向东董事被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 田永东 董事、副总经 理 被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 秦联晋独立董事被选举 2013年 04月 10 日 董事会换届 陆军独立董事被选举 2013年 04月 10 日 董事会换届 王超群独立董事被选举 2017年 01月 25 日 董事会换届 张虎龙监事会主席被选举 2017年 01月 25 日 监事会换届 程明监事被选举 2017年 01月 25 日 监事会换届 赵建明监事被选举 2017年 01月 25 日 监事会换届 李树新职工监事被选举 2017年 01月 25 日 监事会换届 王豫辉职工监事被选举 2017年 01月 25 日 监事会换届 杨存忠总会计师聘任 2017年 01月 25 日 董事会聘任 王宇红副总经理聘任 2017年 01月 25 日 董事会聘任 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 第九节公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券余额还本付息方 债券名称债券简称债券代码发行日到期日利率 （万元）式 太原煤气化 股份有限公 司 2010年 公司债券 10煤气 02 112024 2010年 11月 04日 2017年 11月 04日 70,000 5.50% 本期债券按 年付息，到 期一次还 本。利息每 年支付一 次，最后一 期利息随本 金一起支 付。 公司债券上市或转让的交易 深圳证券交易所 场所 投资者适当性安排无 报告期内公司债券的付息兑 无 付情况 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等 不适用 特殊条款的，报告期内相关 条款的执行情况（如适用） 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 中德证券有 限责任公司 办公地址 北京市朝阳 区建国路 81 号华贸中心 德意志银行 大厦 22层 联系人 杨汝睿任 钰 联系人电话 010-5902664 9 /59026653 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称鹏元资信评估有限公司办公地址深圳市深南大道 7008号阳光高尔夫大厦三 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 楼 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原 因、履行的程序、对投资者利益的影响 等（如适用） 无 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的 程序 偿还短期银行借款和补充流动资金；截至目前，募集资金已使用完毕。 期末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况募集资 .专项账户严格按照募集说明书相关约定运作 募集资金使用是否与募集说明书承诺 的用途、使用计划及其他约定一致 是 四、公司债券信息评级情况 鹏元资信评估有限公司对我公司 2010年11月04日发 .的10亿元公司债券的 2017年度跟踪评级结果为： 2016年公司完成重大资产重组并非公开发行股份募集配套资金，净资产规模、盈利水平得到大幅提升，煤层气行业政 策环境较好，公司控股股东实力较强，公司是国内煤层气龙头企业，具备较强的规模和技术优势，阳煤集团提供的保证担保 为本期债券偿还提供了进一步保障。基于上述情况，经综合评定，鹏元资信评估有限公司上调公司主体长期信用等级为AA， 维持本期债券信用等级为AA+，评级展望调整为稳定。公司主体评级由前次BBB调高至AA，评级展望由前次负面调高至稳定。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 1、公司债券增信情况 本期债券由阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。 （1）担保人基本情况 阳煤集团是在阳泉矿务局基础上组建的国有大型煤炭企业集团。公司成立于1950年1月，1997年12月改制为国有独资公 司，是我国目前最大的无烟煤生产企业和冶金喷吹煤生产基地、无烟煤出口基地，是国家首批确认的特大型企业和全国500 家最大工业企业之一，是国家规划的14个大型煤炭基地—晋东煤炭基地的重要组成部分，也是国家首批19个煤炭规划矿区之 一，被山西省政府列入三大经济方阵中第一方阵骨干企业。 （2）担保人资信状况 根据阳煤集团未经审计的2017年1-6月份财务报表，截至2017年6月末，阳煤集团总资产2,223.88亿元，总负债1,882.63 亿元，所有者权益341.25亿元，资产负债率 84.66%，流动比率0.57，速动比率 0.46。2017年1-6月，阳煤集团实现营业总 收入 714.14亿元，归属于母公司股东的净利润 0.14亿元，经营性现金流净额23.99亿元。 根据大公国际资信评估有限公司2017年3月9日出具的《阳泉煤业（集团）有限责任公司2017年度企业信用评级报告》（大 公报D[2017]142号（主）），阳煤集团主体长期信用等级维持AAA，评级展望维持稳定，表明阳煤集团偿还债务的能力极强， 基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。 （3）担保人未决诉讼或仲裁事项 截至2017年6月末，阳煤集团未出现金额超过净资产1%的可能影响其作为保证人履行保证责任的重大诉讼、仲裁事件。 （4）担保人对外担保情况 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 截至2017年6月末，阳煤集团累计对外担保（含对子公司担保）的实际担保金额为189.79亿元，占其2017年6月末净资产 的比例为55.62%。 2、公司债券偿债计划及偿债保障措施执行情况 发行人已于2016年11月4日顺利完成了上一年度 “10煤气02”利息的兑付工作。相关兑息具体事宜已按照公司债券上市交 易所要求在付息前予以公告。 报告期内，发行人严格按照公司债券募集说明书中的约定执行公司债券偿债计划和及其他偿债保障措施，公司偿债保障 措施未发生变化。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，公司未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内债券受托管理人按约定履行了职责，并于 2017年5月出具了《太原煤气化股份有限公司 2010年公司债券受托管 理事务报告（ 2016年度）》，具体内容详见公司于 2017年5月11日在巨潮资讯网发布的相关公告。 八、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目本报告期末上年末本报告期末比上年末增减 流动比率 1.38 0.60 130.00% 资产负债率 58.28% 76.13% -17.85% 速动比率 1.28 0.57 124.56% 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 EBITDA利息保障倍数 6.35 4.25 49.41% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √适用 □不适用 1、流动比率、速动比率变化主要是由于报告期内公司募集资金到位后使得货币资金大幅增加。 2、EBITDA利息保障倍数同比增加主要是由于本报告期公司实现利润总额同比大幅增加。 九、公司逾期未偿还债项 □适用 √不适用 公司不存在逾期未偿还债项。 十、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内，公司无其他债券的付息兑付情况。 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 十一、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 报告期内，公司资信状况良好。截至本报告期末，公司银行授信总额度26.2亿元，授信额度已使用19.33亿元，剩余 授信额度6.87亿元；报告期内，公司各类银行贷款均按时偿还。 十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司严格执行公司债券募集说明书相关约定或承诺，募集资金投向与募集说明书的约定一致；严格履行信 息披露责任，按期兑付债券利息，保障投资者的合法权益。报告期内，公司已发行债券兑付兑息不存在违约情况；公司重大 资产重组中置入的资产经营稳定，盈利情况良好，为公司按时兑付兑息提供了有利的保障。 十三、报告期内发生的重大事项 1、公司债券恢复上市 2017年4月24日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于申请公司债券恢复上市的议案》，并按照相 关要求在年报披露日起五个工作日内向深交所提交了恢复“10煤气02”上市交易的申请及相关文件。 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015修订）》第七章7.2条的相关规定，深交所于2017年6月8日对公司做出 《关于太原煤气化股份有限公司2010年公司债券（七年期）恢复上市的决定》（深证上[2017]361号），公司债券于2017年6 月15日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台恢复上市。 2、公司主体评级上调 2017年6月1日，鹏元资信评估有限公司出具公司 2010年公司债券2017年度的跟踪评级报告，将公司主体长期信用等级由 原BBB上调为 AA，债券信用等级维持原 AA+，评级展望为稳定。 本次公司主体评级上调主要因为：⑴2016年公司完成重大资产重组并非公开发行股份募集配套资金，净资产规模、盈利 水平得到大幅提升；⑵煤层气行业面临较好的政策环境；⑶公司控股股东，即晋煤集团实力较强；⑷公司作为国内煤层气行 业龙头企业，具备较强的规模和技术优势；⑸阳煤集团提供的保证担保为本期债券偿还提供了进一步保障。 除上述事项外公司未其他发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。 十四、公司债券是否存在保证人 √是□否 公司债券的保证人是否为法人或其他组织 √是□否 是否在每个会计年度上半年度结束之日起 2个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、 所有者权益（股东权益）变动表 √是□否 附： 1、阳煤集团 2016年度经审计财务报表： 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、阳煤集团 2017年 1-6月份未经审计财务报表： 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告全文 （未完）  |