[发行]国联安精选：更新招募说明书（2017年8月）
国联安德盛精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 国联安德盛精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经 2005年 11月 17日中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]188号文核准募集。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金管理人于 2015年 8月 8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基 金名称的公告》，“国联安德盛精选股票型证券投资基金”更名为“国联安德盛精选混合型证 券投资基金”。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年 6月 28日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2017年 6月 30日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ............................................................ 3 二、释义 ............................................................ 4 三、基金管理人 ...................................................... 9 四、基金托管人 ..................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................... 22 六、基金的募集 ..................................................... 58 七、基金合同的生效 ................................................. 59 八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 60 九、基金的投资 ..................................................... 74 十、基金的业绩 ..................................................... 84 十一、基金的财产 ................................................... 85 十二、基金资产的估值 ............................................... 87 十三、基金收益与分配 ............................................... 92 十四、基金的费用与税收 ............................................. 94 十五、基金的会计与审计 ............................................. 97 十六、基金的信息披露 ............................................... 98 十七、风险揭示 ..................................................... 90 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................. 105 十九、基金合同内容摘要 ............................................ 107 二十、托管协议的内容摘要 .......................................... 122 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 130 二十二、其他应披露事项 ............................................ 132 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 135 二十四、备查文件 .................................................. 136 2 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》和其他相关法律法规的规定以及《国联安德盛精选混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 3 二、释义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金指国联安德盛精选混合型证券投资基金 本合同、基金合同指《国联安德盛精选混合型证券投资基金基金合同》 及其任何修订和补充 招募说明书指《国联安德盛精选混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 发售公告指《国联安德盛精选混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 中国指中华人民共和国（就本招募说明书而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章 及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》指《中国人民共和国证券法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 4 元指中国法定货币人民币元 业务规则指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务管理 规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人指国联安基金管理有限公司 基金托管人指华夏银行股份有限公司 基金代销机构指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人 签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机 构 销售机构指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记机构指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的机构 基金合同当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体 5 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立 的机构 合格境外投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的 中国境外的投资者 投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者的总 称 基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手 续后，基金合同生效的日期 募集期限指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期间 基金存续期指基金合同生效后，基金合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额的 行为 6 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为。本基金的申购自基 金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基 金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 基金账户指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 7 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金 份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 中国证监会指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服， 且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分 履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 8 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 成立时间： 2003年 4月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称股权比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁， 9 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。 历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君 安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现 任国联安基金管理有限公司总经理职务。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行业， 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人，忠 利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员，美国克赖 斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼 业务拓展总监，管理董事会成员。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。 2017年3月底退休前，担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投 资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎 世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队 主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安 联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安 联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业，历 任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专 职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、 纪检监察室主任。 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海 市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、 第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。 10 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投 资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董 事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限 公司董事长。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商 管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人 之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权 投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、监事信息： 王越先生，监事会主席，大专学历。 1975年3月参加工作，历任上海民生中 学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993年7月加入原国泰证券，历 任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务， 1999年8月公司合并后至 2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经理；现任国 泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德 国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H5投 资与亚洲主管。 朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券 股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务 部副总监。 3、公司高级管理人员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 11 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。 历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君 安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现 任国联安基金管理有限公司总经理职务。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公 司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基 金管理有限公司副总经理。 魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信 证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部 总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票 型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入 国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。 2009年9月起， 担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月， 兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安 新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公 司副总经理。 满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后 担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京 总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。 自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民 生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。 2016年6月担任国联安 基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）本基金现任基金经理： 魏东先生,副总经理，复旦大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003年 1月加盟华宝兴业基金管理有限公司 ,先后担任 12 交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。 2009年 6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理 助理、投资总监的职务。 2009年 9月起，任国联安德盛精选混合型证券投资基金 基金经理。 2009年 12月至 2011年 8月,任国联安主题驱动混合型证券投资基金 基金经理。 2014年 3月起，任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2011年 11月起,任公司副总经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 李洪波先生 2005年 12月至 2009年 10月 施卫平先生 2012年 3月至 2014年 1月 刘斌先生 2014年 2月至 2015年 12月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为 : 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 13 收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2. 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5. 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 14 1. 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2. 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3. 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4. 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度 是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格。 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执 行机制和监督机制。 建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财 产的安全完整。 不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公 司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 1) 健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 15 控制度的有效执行。 3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4) 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 1) 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定。 2) 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留 有制度上的空白或漏洞。 3) 审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点。 4) 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 1) 公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道 监控防线： 建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗位 说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授 权范围内承担责任。 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项 业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内部监察 稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 2) 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支 机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办 人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 16 3) 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同 岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制 约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合 理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 4) 公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职 能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息 资料的真实与完整。 5) 公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监 测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范 系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除 隐患。 6) 公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤 其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到 位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 1) 公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采 取控制措施。 2) 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 3) 公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 4) 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、 公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计系统控制。 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度， 17 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 四、基金托管人 （1）基金托管人情况 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992年 10月 14日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 10,685,572,211元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行 [银复（ 1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680（二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4个职能处室。资产托管部共有员工 34人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职 称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始 终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的 19 服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业 务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和 资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2016年 12月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、资产支持专项计划、 股权投资基金等各类产品合计 819只，托管规模达到 21,732.58 亿元，同比增长 66.34%。 （2）基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，总 行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风 险与合规管理室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有 独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制的原则 1、合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终； 2、完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管 部所有的部门、岗位和人员； 3、及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度； 4、审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整； 5、有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进 行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外； 20 6、独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权 和能力。 (四)内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、 业务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门 设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控；指定专人负责受托资产的信息披露 工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （3）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资 产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基 金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法 律法规及基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收 到通知后应及时核对确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基 金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 21 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 传真：021-50151880 网址：www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 联系人：茅斐 2、代销机构 名称：华夏银行股份有限公司 法定代表人：李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 联系电话：010-85238428 网址：www.hxb.com.cn 3、代销机构 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 22 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：（ 010）66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 4、代销机构 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 咨询电话：（ 021）38032284 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5、代销机构 名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021-23219275 联系人：李楠 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com.cn 6、代销机构 名称：广发证券股份有限公司 23 住所：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：0755-82558305 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 7、代销机构 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：95551或 400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 8、代销机构 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 联系人：黄颖 电话：0591-38281515 客户服务电话 : 95562 网址：www.xyzq.com.cn 9、代销机构 24 名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 10、代销机构 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：95565或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 11、代销机构 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）82960167 联系人：黄婵君 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 25 12、代销机构 名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：吴晓东 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.lhzq.com 13、代销机构 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 联系电话： 010-89937333 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 14、代销机构 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 26 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 15、代销机构 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话： 021-61616192 联系人：吴斌 客服服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 16、代销机构 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 17、代销机构 名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 27 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 18、代销机构 名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn 19、代销机构 名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 20、代销机构 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 28 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 21、代销机构 名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 客户服务电话：962518 网址：www.962518.com 22、代销机构 名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 联系人：张鹏 客户服务电话：400-6008-008或 95532 网址：www.china-invs.cn 23、代销机构 29 名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn 24、代销机构 名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8888-108或 95587 网址：www.csc108.com 25、代销机构 名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 电话：62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 30 26、代销机构 名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 27、代销机构 名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：北京市西城区金融街 33号通泰大厦 C座 509室 法定代表人：庞介民 联系电话：0471-4961259 联系人：常向东 客户服务电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 28、代销机构 名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话： 021-68778081 联系人：胡星熠 客户服务电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com 31 29、代销机构 名称：中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 30、代销机构 名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客户服务电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.net 31、代销机构 名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客户服务电话：95511 32 网址：www.bank.pingan.com 32、代销机构 名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn 33、代销机构 名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客户服务电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn 34、代销机构 名称:华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 联系电话：0931-4890100 联系人：李昕田 33 客户服务电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com 35、代销机构 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081493 联系人：尹旭航 客户服务电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com 36、代销机构 名称：中国银行股份有限公司 住所：复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话： 010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 37、代销机构 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 34 联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 38、代销机构 名称：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系电话：0769-22115712 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 39、代销机构 名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系电话：022-58314846 联系人：王宏 客户服务电话：95541或 400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn 40、代销机构 名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：曹实凡 35 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511 网址：www.stock.pingan.com 41、代销机构 名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 联系人：李良 客户服务电话： 95579 网址：www.95579.com 42、代销机构 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834772 联系人：周雪晴 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 43、代销机构 名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 36 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 电话：0431-82006251 联系人：付静雅 客户服务电话：400-6000-686 网址：www.nesc.cn 44、代销机构 名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人：王宜四 电话： 0791-86794744 联系人：胡晨 客户服务电话：95335 网址：www.scstock.com 45、代销机构 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 37 46、代销机构 名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客户服务电话：400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn 47、代销机构 名称：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 21层法 定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 48、代销机构 名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：95330 网址：www.tfzq.com 38 49、代销机构 名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客户服务电话：400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn 50、代销机构 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系电话：010-63636235 联系人：张谞 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 51、代销机构 名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 39 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net 52、代销机构 名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 53、代销机构 名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com 54、代销机构 名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 40 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 55、代销机构 名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉王立洲 客户服务电话：95358 网址 www.firstcapital.com.cn 56、代销机构 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 57、代销机构 名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 41 办公地址： 法定代表人：韩志谦 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址： xj.hysec.com 57、代销机构 名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 58、代销机构 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 59、代销机构 名称：上海好买基金销售有限公司 42 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 60、代销机构 名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 61、代销机构 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 62、代销机构 43 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 63、代销机构 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 64、代销机构 名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 65、代销机构 44 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 66、代销机构 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 67、代销机构 名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 45 68、代销机构 名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 69、代销机构 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 70、代销机构 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com 46 71、代销机构 名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 72、代销机构 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 73、代销机构 名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 47 网址：www.fundhaiyin.com 74、代销机构 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：马勇 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 75、代销机构 名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 76、代销机构 名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心 B座裙房 2层 法定代表人：胡伟 电话：010-85643600 联系人：葛亮 48 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 77、代销机构 名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 78、代销机构 名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 79、代销机构 名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 49 联系人：段京璐 客户服务电话： 400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 80、代销机构 名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 81、代销机构 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 82、代销机构 名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 50 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 83、代销机构 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 七幢 23层 1号 4号 法人代表：陶捷 电话： 027-87006003（8026） 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 84、代销机构 名称：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表：王廷富 电话： 021-51327185 联系人：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：- 85、代销机构 51 名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法人代表：刘鹏宇 电话： 0755-83999907-819 联系人：马力佳 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 86、代销机构 名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法人代表：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 87、代销机构 名称：北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法人代表：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 52 88、代销机构 名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法人代表：王伟刚 电话：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 89、代销机构 名称：北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法人代表：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：http://www.shengshiview.com/ 90、代销机构 名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法人代表：顾敏 电话： 0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 53 网址：www.webank.com 91、代销机构 名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 92、代销机构 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法人代表：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com 93、代销机构 名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表：陈继武 电话： 021-63333389 54 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.lingxianfund.com 94、代销机构 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法人代表：高锋 电话： 0755-83655588 联系人：廖苑兰 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 95、代销机构 名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼 法人代表：李陆军 电话： 0851-86909950 联系人：陈敏 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 96、代销机构 名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 55 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法人代表：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客户服务电话： 4000618518 网址： https://danjuanapp.com/ （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 传真：021-50151880 网址：www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 联系人：仲晓峰 （三）出具法律意见书的律师事务所 机构名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话： 021-51150298 传真： 021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 56 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 联系电话：021-53594666 传真：021-62881889 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 57 六、基金的募集 本基金由管理人依照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2005年 11月 17日证监基金字 [2005]188号文批准募集。募集期为 2005年 11月 24日至 2005年 12月 23日。经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人 民币 1.00元计算，募集期共募集 578,627,467.58份基金份额，有效认购户数为 5983户。 58 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金合同已于 2005年 12月 28日生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规另有规定的，从其规定。 59 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见本招募说明 书“五、相关服务机构”之“（一）基金份额销售机构”。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日 申购开始日：2006年 2月 24日 赎回开始日：2006年 3月 27日 2、营业时间： 代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 交易日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。 直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午 9：30-下午 3：00。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的 ,其基金份额 申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 60 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （未完）  |