[公告]三棵树:2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告
证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2017-032 三棵树涂料股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年 修订）》及三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金使用管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，现将公司2017年半年度募集资金存放与实 际使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准三棵树涂料股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2016]1015号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社 会首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股发行价格为15.94元，募集 资金总额为人民币39,850万元，扣除发行费用人民币6,331.66万元后，募集资金 净额为人民币33,518.34万元。上述募集资金已于2016年5月27日存放入公司董 事会指定的募集资金专户中，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具 了致同验字（2016）第351ZA0020号《验资报告》。 （二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额 截至2016年12月31日，公司累计使用募集资金18,858.95万元，尚未使用的 募集资金账户余额为14,696.81万元（其中募集资金本金14,659.39万元，专户存 储累计利息收入扣除手续费后37.42万元。） 2017年1-6月份，公司募集资金使用情况为： 单位：万元 序号 募投项目 本期使用金额 期末余额 1 四川三棵树涂料有限公司涂料生产及 配套建设项目 6,668.17 4,143.05 2 技术中心扩建项目 173.01 2,047.70 3 营销服务网络建设项目 107.44 1,520.02 4 合计 6,948.62 7,710.77 截至2017年6月30日，公司共累计使用募集资金25,807.57万元，尚未使用 募集资金余额7,815.85万元（其中募集资金7,710.77万元，专户存储累计利息及 理财收益扣除手续费后105.08万元）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合 法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规，并结合实际情况，公司制定了《募集资金使用管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的要求并结合经营需要，公司对募 集资金实行专户存储，并于2016年5月与中信证券、募集资金专户的开户银行中国 民生银行股份有限公司福州分行、中国农业银行股份有限公司莆田分行城厢支行、 招商银行股份有限公司莆田分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公 司另于2016年10月与中信证券、四川三棵树涂料有限公司、中国农业银行股份有 限公司莆田分行城厢支行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管 协议与上海证券交易所的三方/四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集 资金时经严格遵照制度及协议的约定执行。 公司对募集资金实行专款专用，截至2017年6月30日，协议各方均按照监管 协议的规定履行了相关职责。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元 账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 存储余额 三棵树涂料股 份有限公司 招商银行莆 田分行 募集资金专 户 591903098910808 801,603.67 三棵树涂料股 份有限公司 招商银行莆 田分行 保本收益性 理财产品 / 20,000,000.00 三棵树涂料股 份有限公司 民生银行莆 田分行 募集资金专 户 697365228 5,385,179.62 三棵树涂料股 份有限公司 民生银行莆 田分行 保本收益性 理财产品 / 10,000,000.00 四川三棵树涂 料有限公司 农行莆田市 城厢支行 募集资金专 户 13-440101040018891 21,971,772.06 四川三棵树涂 料有限公司 农行莆田市 城厢支行 保本收益性 理财产品 / 20,000,000.00 合计 78,158,555.35 上述存款余额中，已计入募集资金专户利息及理财收益扣除手续费后的余额为 105.08万元，尚未使用的募集资金专户余额为7,710.77万元。 三、2017年上半年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目的资金使用情况 本期募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。 (二)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2016年8月26日公司召开第三届董事会第十五次会议，同意公司使用最高额度 不超过人民币5,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产 品。报告期内，公司累计使用暂时闲置募集资金14,000万元进行理财，其中到期收 回本金9,000万元，收益72.41万元，期末未到期本金余额5,000万元。具体情况 如下： 单位：万元 受托人 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 实际收回 本金金额 实际获得收 益 招商银行 莆田分行 保本浮动 收益 2,000 2016年10月 25日 2017年4月 24日 2,000 27.77 农业银行 城厢支行 保本保证 收益 2,000 2016年10月 26日 2017年1月 24日 2,000 13.81 民生银行 莆田分行 保证收益 1,000 2016年12月 21日 2017年4月 6日 1,000 10.45 农业银行 城厢支行 保本保证 收益 2,000 2017年1月 26日 2017年3月 29日 2,000 9.85 农业银行 城厢支行 保本保证 收益 2,000 2017年3月 31日 2017年6月1 日 2,000 10.53 民生银行 莆田分行 保本浮动 收益 1,000 2017年4月11 日 2017年10月 11日 未到期 / 招商银行 莆田分行 保本浮动 收益 2,000 2017年4月 25日 2017年7月27 日 未到期 / 农业银行 城厢支行 保本保证 收益 2,000 2017年6月5 日 2017年10月 20日 未到期 / 合计 / 14,000 / / 9,000 72.41 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金实际到位以前，公司根据业务发展和市场需求状况，已使用自有资 金26,299,123.29元预先投入募集资金投资项目。上述金额已经致同会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于2016年8月26日出具致同专字（2016）第351ZA0085 号《关于三棵树涂料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证 报告》。2016年8月26日公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 26,299,123.29元置换上述公司已预先投入的自筹资金。公司保荐机构中信证券股份 有限公司出具了《关于三棵树涂料股份有限公司以募集资金置换前期已投入自筹资 金的核查意见》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金。 四、募投项目变更情况 因公司业务发展需要，经公司2016年9月12日召开的2016年第二次临时股东 大会审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将拟在莆田实 施的“年产八万吨水性涂料扩建项目”变更为新建“四川三棵树涂料有限公司涂料 生产及配套建设项目”。“年产八万吨水性涂料扩建项目”原主要立足莆田，辐射 福建省及周边华东、华南部分省份，公司经过历年技改扩建，莆田生产基地的产能 紧张局面得到了一定程度的缓解。而在西南地区产品销售需求日益提升的背景下， 根据公司总体战略部署，需要实现产品的就近生产与供应，以提高产品的供应能力 和速度，节省物流成本，因此公司于2015年4月9日成立全资子公司四川三棵树涂 料有限公司，负责开发建设西部生产基地，承接四川及西南地区的涂料及配套产品 生产和供应。四川三棵树涂料有限公司的区位优势为公司战略发展提供了更好的选 择，一方面西南地区人工、原材料等成本较低，在西南地区建厂有利于节省人力成 本和生产成本，另一方面更有助于将销售渠道深入到周边的重庆、贵州和云南等市 场的空白或薄弱地带，能够有效缩短配送距离，降低物流费用，提升配送与服务效 率，有助于扩大公司在当地涂料市场的销售份额。因此，从公司发展战略和全体股 东利益出发，为了更有效地使用募集资金，公司将“年产八万吨水性涂料扩建项目” 尚未使用的募集资金用于新建“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项 目”。 变更募集资金投资项目情况详见附件2：变更募集资金投资项目情况表。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《管理办法》以及中国证监 会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关 信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 附件： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 特此公告。 三棵树涂料股份有限公司董事会 2017年8月15日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 33,518.34 本期投入募集资金总额 6,948.62 变更用途的募集资金总额 16,992.61 已累计投入募集资金总额 25,807.57 变更用途的募集资金总额比例 50.70% 承诺投资 项目 已变更 项目，含 部分变 更（如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本期投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本期 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 四川三棵 树涂料有 限公司涂 料生产及 配套建设 项目 是 16,992.61 16,992.61 11,872.96 6,668.17 12,849.56 976.60 108.23 2017年12月 1,731.64 是 否 技术中心 扩建项目 否 2,520.00 2,520.00 2,380.00 107.44 999.98 -1,380.02 42.02 2017年12月 / / 否 营销服务 网络建设 项目 否 4,021.30 4,021.30 2,870.70 173,01 1,973.60 -897.10 68.75 2017年12月 / / 否 补充流动 资金 否 10,000.00 9,984.43 9,984.43 - 9,984.43 - 100 / / / 否 合计 - 33,533.91 33,518.34 27,108.09 6,948.62 25,807.57 -1,300.52 - - - - - 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 1、技术中心扩建项目中纳米改性隔热涂料添加剂研发项目和中空遮盖聚合物的制备研究项目已完 成，光催化降解有害物质功能新材料研发项目尚未开始。此外，公司采购的部分研发及检验设备 市场价格下降，导致该项目投入金额不及预期。 2、在营销服务网络建设项目中，公司根据实际经营情况对营销网络实施地点进行了调整，减少了 募投项目中大连、营口等实施地点，同时公司用自有资金增加实施了部分非募投项目中规定的实 施地点，造成募投项目实际投资进度比投资计划略有减少。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本《专项报告》四之“募投项目变更情况”。 募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本《专项报告》四之“募投项目变更情况”。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本《专项报告》三之“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本《专项报告》三之“（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 募集资金其他使用情况 无 注1：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“已累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额 截至期末计 划累计投资 金额 (1) 本期实际 投入金额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本期实现 的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 四川三棵树涂料有限公司 涂料生产及配套建设项目 年产八万吨水 性涂料扩建项 目 16,992.61 11,872.96 6,668.17 12,849.56 108% 2017年12 月31日 1731.64 是 否 合计 - 16,992.61 11,872.96 6,668.17 12,849.56 - - 1731.64 - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2016年9月12日经公司2016年第二次临时股东大会决议，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施 主体、实施地点及部分实施项目内容。公司已将在莆田实施的“年产八万吨水性涂料扩建项目”变更用于 新建“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项目”。具体详情请参见公司于2016年8月27日披 露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号2016-016）。 未达到计划进度的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
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