[发行]天治货币：更新招募说明书摘要（2017年第2次）

时间：2017年08月18日 11:32:48 中财网

天治
天得利货币市场
基金


更新的招募说明书（摘要）


（
201
7
年
第
2
次
更新
）




基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司




重要提示





基金合同生效日期：
200
6
年
7
月
5
日


投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要依据基金合同和招募说明书编写，
并经中国证监会核准。

基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有
人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投
资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。



本
次
更新
的
招募说明书
已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核，
除特别
说明外，本次更新的招募说明书
所载内容截止日为
20
1
7
年
7
月
5
日，有关财务数据和净值
表现截止日为
20
1
7
年
6
月
3
0
日
(
财务数据未经审计
)
。






一、基金管理人



（一）基金管理人概况


1
、名称：天治基金管理有限公司


2
、住所：
上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室


3
、成立日期：
2003
年
5
月
27
日


4
、法定代表人：
吕文龙


5
、办公地址：上海市复兴西路
159
号


6
、电话：
021
-
60371155


7
、联系人：
赵正中


8
、注册资本：
1
.
6
亿元人民币


9
、股权结构：
吉林省信托有限责任公司出资
9800
万元，占注册资本的
61.25
%
；中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资
6200
万元，占注册资本的
38.75%
。



（二）主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理层成员


吕文龙先生：董事
长
，
代任总经理，
研究生学历，曾任吉林省人民银行金融管理处
办事员、科员、副处长，吉林省人民银行银行处副处长，吉林省人民银行外汇管理处副
处长，吉林省人民银行非银行处副处长，中国证监会长春特派办机构处处长、稽查处处
长，中国证监会吉林监管局期货处处长，吉林省信托投资有限责任公司总经理助理，
兼
任吉林省信托有限责任公司党委委员、副总经理。



赵玉彪先生：
董事
，博士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部经
理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代
表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理。



柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书
记，中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，
延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，吉林森工集团有限责任公司董事
长、党委书记，
现任
全国人大代表。



常永涛先生：董事，学士，历任四川省信托投资公司上
海证券总部副总经理、大成
基金管理公司交易员、基金经理助理、基金经理、申万巴黎基金管理公司基金经理、投
资部总经理，
曾
任天治基金管理有限公司总经理。



武雷先生：独立董事，学士，历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事
务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合伙



人。



陶武平先生：独立董事，研究生、硕士学位，历任上海市司法学校教务科科长、上
海市联合律师事务所专职律师、上海市浦东涉外律师事务所专职律师、
上海市申达律师
事务
所法定代表人及首席合伙人
，现任观涛中茂律师事务所上海办公室主任
。



王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房
产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公
司白山支公司总经理、吉林省保险行业协会中介部主任，现已退休。



侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，
经济师职称。

历任吉林省信托有限
责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总
经理、天治基金管理有限公司
督察员、副总经理、工会主席
，现任天治基金管理有限公
司监事会主席（职工监事）。



牛葵女士
：监事，
本科学历，高级经济师职称。曾在吉林省信托有限公司星火项目
部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作，现任吉林省信托有限责任公
司监察审计部副总经理（主持工作）。



姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。



许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士，
2005
年起就职于吉林省信托投
资有限责任公司自营资金部，
2007
年加入天治
基金管理有限公司，历任交易员、交易部
总监助理、交易部副总监、交易部总监，
现任天治基金管理有限公司权益投资部总监
。



赵正中先生
：职工监事，
本科学历，
1998
年起就职于中国纺织大学，
2000
年起就
职于广发证券股份有限公司，
2003
年加入天治基金管理有限公司，曾任信息技术部副总
监，现任公司监察稽核部副总监。



刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司
督察长。



2
、本基金基金经理


向桂英女士：硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业年限
6
年。

2010
年
11
月
至
今就职于
天治基金管理有限公司
，历任交易员、交易部副总监
，
自
2016
年
12
月
23
日起任
天治鑫利半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，
自
2015
年
3
月
16
日起任本基金



的基金经理。



徐瀛先生：
学士，具有基金从业资格，
证券从业年限
6
年，
历任兴业证券股份有限
公司固定收益业务员、本公司专户部投资经理，
自
2017
年
1
月
24
日起任
本基金的基金经
理。



本基金历任基金经理：自
2006
年
7
月
5
日（基金合同生效日）至
2008
年
6
月
30
日，史
向明
女士任基金经理；
2007
年
10
月
25
日至
2008
年
8
月
27
日，刘红兵先生任基金经理；
2008
年
6
月
30
日至
2010
年
5
月
18
日，贺云先生任基金经理；
2010
年
4
月
14
日至
2012
年
6
月
29
日，
秦娟女士任基金经理；
2012
年
6
月
29
日至
2014
年
1
月
15
日，吴亮谷先生任基金经理。

2013
年
12
月
10
日至
2015
年
3
月
6
日，王洋女士任基金经理。



3
、投资决策委员会成员


天治基金管理有限公司董事长兼代任总经理吕文龙先生，权益投资部总监兼投资副
总监许家涵先生，研究发展部总监尹维国先生，固定收益部总监兼投资副总监王洋
女士。



4
、上述人员之间无亲属关系。






二、基金托管人


名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）


住所：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：
洪崎


成立时间：
1996
年
2
月
7
日


基金托管业务批准文号：证监基金字［
2004
］
101
号


组织形式：
其他
股份有限公司（上市）


注册资本：
28,365,585,227
元人民币


存续期间：持续经营


电话：
010
-
58560666


联系人：
罗菲菲





三、相关服务机构


（一）基金份额发售机构


1
、直销机构



名称：天治基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室


法定代表人：
吕文龙


办公地址：上海市复兴西路
159
号


电话：
021
-
6037
4900


传真：
021
-
60374934


联系人：
洪韦芸


客户服务电话：
400
-
098
-
4800
（免长途通话费用）、
021
-
60374800


网址：
www.chinanature.com.cn


电子直销：天治基金网上交易平台
“
E
天网
”


网址：
https://etrade.chinanature.com.cn/
etrading


2
、代销机构


（
1
）
中国民生银行股份有限公司


住所
:
北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人
:
洪崎


电话：
010
-
57092615


传真：
010
-
57092611


联系人：杨成茜


客户服务电话：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


（
2
）
中国
建设
银行股份有限公司


住所
:
北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
(
长安兴融中心
)


法定代表人
:
王洪章


电话：
010
-
66275654


传真：
010
-
66275654


联系人：
王琳


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb.com



（
3
）交通银行
股份有限公司


住所
：上海市浦东新区银城中路
188
号


办公地址：
上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：
牛锡明


电话：
021
-
58781234


传真：
021
-
58408483


联系人：
张宏革


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（
4
）中信银行股份有限公司


住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦
C
座


办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：常振明


电话：
010
-
65558888


传真：
010
-
65550827


联系人：郭伟


客户服务电话：
95558


网址：
www.
bank.
ecitic.com


（
5
）中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：姜建清


电话：
010
-
66107900


传真：
010
-
66107914


客户服务电话：
95588


网址：
www.icbc.com.cn


（
6
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：
周慕冰



传真：
010
-
85109219


联系人：熊奎


客户服务电话：
95599


网址：
www.abchina.com
、
w
ww.95599.cn


（
7
）北京银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址：北京市西城区金融大街甲
17
号
8
层


法定代表人：闫冰竹


电话：
010
-
66223584


传真：
010
-
66226045


联系人：王曦


客户服务电话：
95526


网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn


（
8
）上海浦东发展银行股份有限公司


住所：上海市浦东新区浦东南路
500
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
-
61618888


传真：
021
-
63604199


联系人：倪苏云


客户服务电话：
95528


网址：
http://
www.spdb.com.cn


（
9
）上海银行股份有限公司


住所：上海市银城中路
168
号


办公地址：上海市银城中路
168
号


法定代表人：
金煜


电话：
021
-
68475888


传真：
021
-
68476111


联系人：汤征程


客户服务电话：
95594



网址：
www.bankofshanghai.com


（
10
）浙商银行股份有限公司


住所：浙江杭州市庆春路
288
号


办公地址：浙江杭州市庆春路
288
号


法定代表人：张达洋


电话：
0571
-
87659546


传真：
87569188


联系人：毛真海


客户服务电话：
95527


网址：
http://www.czbank.com/czbank/


（
11
）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


联系人：田薇、宋明


客户服务电话：
4008888888


网址：
www.chinastock.com.cn


（
12
）国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：
上海市浦东新区
银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：
杨德红


联系人：芮敏祺
、朱雅崴


客户服务电话：
4008888666


网址
: www.gtja.com


（
13
）海通证券股份有限公司


住所：上海市黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


办公地址：上海市黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


法定代表人：王开国



电话：
021
－
23219000


联系人：李笑鸣


客户服务电话：
95553
、
4008888001


网址：
www.htsec.com


（
14
）中信建投证券股份有限公司


住所：北京市安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝内大街
188
号


法定代表人：王常青


电话：
010
-
85130544


联系人：权唐


客户服务电话：
400
-
8888
-
108


网址：
www.csc108.com


（
15
）
申万宏源证券有限公司


住所：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


办公地址：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


法定代表人：
李梅


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
33388224


联系人：
黄莹


客户服务电话：
95523
或
4008895523


网址：
www.swhysc.com


（
16
）招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
83734343


联系人：林生迎


客户服务电话：
95565
、
4008888111


网址：
www.newone.com.cn



（
17
）
华泰证券股份有限公司


住所
：
南京市江东中路
228
号


办公地址：
南京市建邺区江东中路
228
号华泰证券广场


法定代表人：
周易


电话：
0755
-
82492193


联系人：
庞晓芸


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com.cn


（
18
）兴业证券股份有限公司


住所：福建省福州市湖东路
268
号


办公地址：
上海市浦东
民生路
1199
弄证大·五道口广场
1
号楼
20
层


法定代表人：兰荣


电话：
0591
-
38507679


联系人：雷宇钦


客户服务电话：
95562
、
4008888123


网址：
www.xyzq.com.cn


（
19
）东方证券股份有限公司


住所：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
-
29
楼


办公地址：上海市中山南路
318
号新源广场
2
号楼
22
-
29
楼


法定代表人：潘鑫军


电话：
021
-
63325888


联系人：吴宇


客户服务电话：
95503


网址：
www.dfzq.com.cn


（
20
）金元证券股份有限公司


住所：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法定代表人：陆涛


电话：
0755
-
83025022


传真：
0755
-
83025625



联系人：马贤清


客户服务电话：
4008888228


网址：
www.jyzq.cn


（
21
）
中泰
证券有限责任公司


住所：山东省济南市经七路
86
号


办公地址：山东省济南市经七路
86
号
23
层


法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889155


传真：
0531
-
68889752


联系人：吴阳


客户服务电话：
95538


网址：
http://www.zts.com.cn/


（
22
）长江证券股份有限公司


住所：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


法人代表：胡运钊


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


联系人：李良


客户服务电话：
95579
、
4008888999


网址：
www.95579.com


（
23
）
东北证券股份有限公司


住所：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：
李福春


电话
:0431
-
85096709


联系人
:
潘锴


客户服务电话
: 4006000686


网址：
www.nesc.cn


（
24
）第一创业证券有限责任公司



住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


法定代表人：刘学民


电话：
0755
-
82485087


联系人：崔国良


客户服务电话：
4008881888


网址：
www.firstcapital.com.cn


（
25
）山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


电话：
0351
-
8686659


传真：
0351
-
8686619


联系人：郭熠


客户服务电话：
400
-
666
-
1618
、
95573


网址：
www.i618.com.cn


（
26
）华安证券股份有限公司


住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1
座


法定代表人：李工


电话：
0551
-
65161666


传真：
0551
-
65161600


联系人：甘霖


客户服务电话：
96518
、（安徽）
4008096518
（全国）


网址：
www.hazq.com


（
27
）万联证券有限责任公司


住所：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人
:
张建军


电话：
020
-
37865070



传真：
020
－
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


客户服务电话：
4008888133


网址：
www.wlzq.com.cn


（
28
）
光大证券股份有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：
薛峰


联系人：
何耀


电话：
021
-
22169999


传真：
021
-
22169134


客户服务电话：
95525


网址：
www.ebscn.com


（
29
）国元证券股份有限公司


住所：安徽省合肥市寿春路
179
号


办公地址：安徽省合肥市寿春路
179
号


法定代表人：
凤良志


电话：
0551
－
2272101


联系人：
李蔡


客户服务电话：
95578


网址：
www.gyzq.com.cn


（
30
）广发证券股份有限公司


住所：
广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：孙树明


电话：
020
-
87555888


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575
或致电各地营业网点


网址：
www.gf.com.cn



（
31
）湘财证券有限责任公司


住所：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


法定代表人：林俊波


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680


联系人：钟康莺


客户服务电话：
400
-
888
-
1551


网址：
www.xcsc.com


（
32
）平安证券有限责任公司


住所：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


办公地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：
杨宇翔


传真：
0755
-
82400826


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511
-
8


网址：
www.pingan.com.cn


（
33
）安信证券股份有限公司


住所：
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：
深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
号楼
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82558305


传真：
0755
-
82558355


联系人：余江


客户服务电话：
4008001001


网址：
www.essences.com.cn


（
34
）
申万宏源西部证券有限公司


住所：
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


办公地址：
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室



法定代表人：
李季


电话：
010
-
88085
858


传真：
010
-
88085
195


联系人：
王君


客户服务电话：
4008
-
000
-
562


网址：
www.hysec.com


（
35
）华泰联合证券有限责任公司


住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26A


办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第
5
层、
17
层、
18
层、
24
层、
25
层、
26
层


法定代表人：马昭明


电话：
0755
-
82492000


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客户服务电话：
95513


网址：
www.lhzq.com


（
36
）爱建证券有限责任公司


住所：上海市南京西路
758
号博爱大厦
20
-
25
楼


办公地址：上海市南京西路
758
号
博爱大厦
20
-
25
楼


法定代表人：郭林


电话：
021
-
32229888


联系人：陈敏


客户服务电话：
021
-
63340678


网址：
www.ajzq.com


（
37
）东海证券有限责任公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
2033333



联系人：王一彦


客户服务电话：
95531
、
4008888588


网址：
www.longone.com.cn


（
38
）
新时代证券有限责任公司


住所：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


法定代表人：刘汝军


电话：
010
-
83561149


传真：
010
-
83561094


联系人：孙恺


客户服务电话：
4006989898


网址：
www.xsd
zq.cn


（
39
）国联证券股份有限公司


住所：无锡市县前东街
168
号


办公地址：无锡市县前东街
168
号国联大厦
6
楼


法定代表人：雷建辉


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


联系人：徐欣


客户服务电话
:
4008885288
，
0510
-
82588168


网址：
www.glsc.com.cn


（
40
）信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址
:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法人代表：高冠江


电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


联系人：唐静


客户服务电话：
4008008899


网址：
www.cindasc.com



（
41
）天相投资顾问有限公司


住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层


法定代表人：林义相


电话：
010
-
66045608


传真：
0
10
-
66045500


联系人：林爽


客户服务电话：
010
-
66045678


网址
: www.txsec.com
、
www.jjm.com.cn


（
42
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
-
10
层


法定代表人：黄金琳


电话：
0591
-
87383623


传真：
0591
-
87383610


联系人：张腾


客户服务电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


网址：
www.
gf
hfzq.com.cn


（
43
）中信证券股份有限公司


住所：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场二期北座


办公地址：
北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


电话：
010
-
60838696


传真：
010
-
60833739


联系人：
顾凌


客户服务电话：
95558


网址：
www.cs.ecitic.com


（
44
）中信万通证券有限责任公司


住所：青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层（
1507
-
1510
室）


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
21
层



法定代表人：杨宝林


电话：
0532
-
85022326


联系人：吴忠超


客户服务电话：
95548


网址
：
http://www.zxwt.com.cn


（
45
）中信证券（浙江）有限责任公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19
、
20
层


办公地址：杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


法定代表人：沈强


电话：
0571
-
85783737


传真：
0571
-
85106383


联系人：李珊


客户服务电话：
95548


网址：
www.bigsun.com.cn


（
46
）国海证券股份有限公司


住所：广西桂林市辅星路
13
号


办公地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：张雅锋


电话：
0755
-
83709350


传真：
0755
-
83704850


联系人：牛孟宇


客户服务电话：
95563


网址：
www.g
hzq.com.cn


（
47
）太平洋证券股份有限公司


住所：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号
D
座三单元


法定代表人：李长伟


电话：
010
-
88321818


传真：
010
-
88321763


联系人：陈征



客户服务电话：致电各地营业网点
0871
-
8898130


网址：
www.tpyzq.com


（
48
）华龙证券有限责任公司


住所：甘肃省兰州市东岗西路
638
号


办公地址：甘肃省兰州市东
岗西路
638
号


法定代表人：李晓安


电话：
0931
-
4890619


联系人：曹占强


客户服务电话：甘肃省内：
0931
-
96668
，全国：
4006898888


网址：
http://www.hlzqgs.com


（
49
）中天证券有限责任公司


住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街
23
号甲


办公地址：沈阳市和平区南五马路
121
号
万丽城晶座
4
楼
中天证券


法定代表人：马功勋


客户服务电话：
024
-
23280842


传真：
024
-
86268016


联系人：袁劲松


客户服务电话：
4006180315


网址：
www.stockren.com


（
50
）
华鑫证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01(b)
单元


办公地址：
上海市肇嘉浜路
750
号


法定代表人：洪家新


客户服务电话：
021
-
64316642


传真：
021
-
54653529


联系人：陈敏


客户服务电话：
4001099918
（全国）
021
－
32109999
；
029
-
6891888
8


网址：
http://www.cfsc.com.cn/


（
51
）和讯信息科技有限公司


住所：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层



办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


电话：
021
-
20835789


传真：
021
-
20835885


联系人：周轶


客户服务电话：
400
-
920
-
0022


网址：
http://licaike.hexun.com/


（
52
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650
号
205
室


办公地址：上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


法定代表人：汪静波


电话：
021
-
38602377


传真：
021
-
38509777


联系人：方成


客户服务电话：
400
-
821
-
5399


网址：
www.noah
-
fund.com


（
53
）上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼


法定代表人：其实


电话：
021
-
54509988


传真：
021
-
64385308


联系人：潘世友


客户服务电话：
4001818188


网址：
www.1234567.com.cn


（
54
）上海好买基金销售有限公司


住所：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
-
906
室


法定代表人：杨文斌


电话：
021
-
5
8870011



传真：
021
-
68596916


联系人：张茹


客户服务电话：
4007009665


网址：
www.ehowbuy.com


（
55
）上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


电话：
021
-
20691832


传真：
021
-
20691861


联系人：
单丙烨


客户服务电话：
400
-
089
-
1289


网址：
www.erichfund.com


（
56
）
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司


住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218
号
1
栋
202
室


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青


电话：
0571
-
81168051


传真：
0571
-
26698533


联系人：紫穹


客服电话：
4000 766 123


网址：
www.fu
nd123.cn


（
57
）北京万银财富投资有限公司


住所：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


法定代表人：李招弟


电话：
010
-
59393923


传真：
010
-
59393074


联系人：毛怀营


客户服务电话：
400
-
059
-
8888



网址：
www.wy
-
fund.com


（
58
）深圳众禄基金销售有限公司


住所：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元


办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


电话：
0755
-
33227950


传真：
0755
-
33227951


联系人：童彩平


客户服务电话：
4006
-
788
-
887


网址：
www.zlfund.cn
www.jjmmw.com


（
59
）北京钱景财富投资管理有限公司


住所：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区
丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


电话：
010
-
57418829


传真：
010
-
57569671


联系人：魏争


客户服务电话：
400
-
678
-
5095


网址：
www.niuji.net


（
60
）北京展恒基金销售有限公司


住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号


办公地址：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰


电话：
010
-
62020088


传真：
010
-
62020355


联系人：宋丽冉


客户服务电话：
400
-
888
-
6661


网址：
www.myfund.com


（
61
）深圳腾元基金销售有限公司


住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元



办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元


法定代表人：曾革


电话：
0755
-
33376853


传真：
0755
-
33065516


联系人：鄢萌莎


客户服务电话：
4006
-
877
-
899


网址：
www.tenyuanfund.com


（
62
）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司


住所：北京市朝阳区建国路
88
号
9
号楼
15
层
1809


办公地址：北京市朝阳区建国路
88
号
SOHO
现代城
C
座
1809


法定代表人：沈伟桦


电话：
010
-
52855713


传真：
010
-
85894285


联系人：程刚


客户服务电话：
400
-
6099
-
200


网址：
www.
yixinfund.com


（
63
）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司


住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10
号
2
栋
236
室


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲
40
号二十一世纪大厦
A303
\


法定代表人：王岩


电话：
010
-
59200855


传真：
010
-
59200800


联系人：胡明会


客户服务电话：
400
-
819
-
9868


网址：
www.tdyhfund.com


（
64
）浙江同花顺基金销售有限公司


住所：浙江省杭州市文二西路
1
号元茂大厦
903


办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路
7
号电子商务产业园
2
号楼
2
楼


法定代表人：凌顺平


电话：
0571
-
88911818



传真：
0571
-
86800423


联系人：吴强


客户服务电话：
4008
-
773
-
772


网址：
www.
5ifund.com


（
65
）上海陆金所资产管理有限公司


住所：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼


办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼


法定代表人：郭坚


电话：
021
-
20665952


传真：
021
-
22066653


联系人：宁博宇


客户服务电话：
4008219031


网址：
http:// www.lufunds.com/


（
6
6
）大泰金石投资管理有限公司


注册地址
:
南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105
室


办公地址
:
上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15
层


法定代表人
:
袁顾明


联系人
:
朱真卿


电
话
: 021
-
20324159


传
真
:
021
-
20324199


客服电话：
400
-
928
-
2266


网址：
www.dtfunds.com


（
6
7
）浙江金观诚财富管理有限公司


注册地址
:
杭州市拱墅区登云路
45
号（锦昌大厦）
1
幢
10
楼
1001
室


办公地址
:
杭州市拱墅区登云路
45
号锦昌大厦一楼金观诚财富


法定代表人
:
徐黎云


联系人
:
孙成岩


电
话
: 0571
-
88337717


传
真
: 0571
-
88337666


客服电话：
400
-
068
-
0058



网址：
www.jincheng
-
fund.com


（二）注册登记机构


名称：天治基金管理有限公司


办公地址：上海市徐汇区复兴西路
159
号


法定代表人：
吕文龙


电话：
021
-
6037
4960


传真：
021
-
603749
7
4


联系人：
黄宇星


（三）律师事务所


名称：上海源泰律师事务所


住所：上海浦东南路
256
号华夏银行大厦
14
层


负责人：廖海


经办律师：廖海
田卫红


电话：
021
-
51150298


联系人：廖海


（四）会计师事务所


名称：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


法定代表人：
毛鞍宁


住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
16
层


办公地址：
上海市
浦东新区
世纪大道
100
号环球金融中心
50
楼


签章会计师：
蒋燕华、石静筠


电话：
021
-
22288888


传真：
021
-
22280000


联系人：
蒋燕华





四、基金的名称


天治天得利货币市场基金





五、基金的类型



契约型开放式





六、基金的投资目标


在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性，追求稳健的当期收益。






七、基金的投资方向


本基金投资于国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余期限限制的债券、央行票
据、债券回购、银行存款以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
货币市场工具。具体包括：

1、现金；

2、通知存款；

3、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；

4、剩余期限在397天以内（含397天）的债券；

5、期限在1年以内（含1年）的债券回购；

6、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；

7、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。


对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。





八、基金的投资策略


本基金以短期金融工具为投资对象，依据宏观经济、货币政策、资金供求决定的市
场利率变动预期，综合考虑投资对象的收益性、流动性和风险性，进行自上而下与自下
而上相结合的积极投资组合管理，保障本金安全性和资产流动性，追求稳健的当期收益
（投资流程图见图1）。基金的总体投资策略包括以下层面：

1、基金资产配置

（1）市场利率预期

本基金依据与利率变化相关性较强的经济增长、外贸、投资、消费、物价指数等指
标进行宏观经济周期及货币政策目标研究。此外还研究以下影响货币市场资金供求关系


的事项，预期市场利率的变动方向：

①
央行公开市场操作的方向、强度、频率及中标利率水平变化；

②
货币供应量、货币乘数变化，商业银行存贷款变化、超额备付率变化；

③
资金年末、年初偏紧、年中相对宽松的一般季节性变化；

④
新股发行、新债缴款、股市爆发性行情引起的短期资金供求关系变化；

⑤
利率市场化改革的推进进程。


（2）组合剩余期限管理

在市场利率预期的基础上，预期市场利率上升时，缩短投资组合的平均剩余期限，
预期市场利率下降时，延长投资组合的平均剩余期限。根据货币市场收益率曲线形状的
变化预期，采用总收益分析法以子弹组合、杠铃组合或梯形组合安排投资组合的现金流
分布。


（3）收益率利差分析

正确评估各投资品种的流动性利差，信用利差，依据市场供求关系及市场环境变化
引发的利差变化趋势分析，确定国债、金融债、央行票据、企业债、企业短期融资券以
及债券回购间的类属配置。


基金主要投资对象国债、金融债、央行票据均属高信用等级的债券，信用利差相对
稳定且易于评估。企业债信用利差通过产业分析、企业分析、财务分析、资金投向分析
和债券保护条款分析确定。


流动性利差主要通过比较类别资产平均收益率、收益率波动度、二级市场存量、月
均交易量、月均交易量变动等指标加以判断。


2、基金资产选择

在资产配置比例基本确定的基础上，本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、流
动性高、价值被低估的投资品种。其中，资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、
上市时间等指标加以判断，资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。


3、为了在低风险基础上提高基金的收益和保持投资组合充分的流动性，本基金投
资管理中还贯穿使用以下策略：

（1）无风险套利策略

无风险套利策略主要包括跨市场套利与跨品种套利策略。


跨市场套利针对各细分投资市场因投资主体、交易方式等不同导致的资产定价偏
离，进行套利操作，在低风险的基础上获得超额收益。



跨品种套利针对品种间因流动性、税收等不同导致的资产定价偏离，进行套利操作，
在低风险的基础上获得超额收益。


（2）现金流预算管理策略

结合市场利率预期及未来现金流供给与需求的预测，在投资组合的构建中，采用合
理的期限和权重配置对现金流进行预算管理，保持投资组合的高流动性。对回购、央行
票据等部分投资品种，将依据其市场特性，采用滚动投资策略，以提高基金资产的持续
变现能力。


图1 基金投资流程图




宏观经济货币政策、


货币市场资金供求分析分析


资产配置








市场利率预期








剩余期限管理


剩余期限配置








杠铃组合


子弹组合





梯形组合














类属配置


收益率利差分析


（信用利差、流动性利差）





投资组合风险绩效评估





企业债


央行票据


金融债


国债


现金


回购














资产选择


各品种风险收益分析


持有期总收益评价














资
产（未完）