[中报]中原高速:2017年半年度报告
公司代码：600020 公司简称：中原高速 优先股代码：360014 优先股简称：中原优1 中原高速司徽图案 河南中原高速公路股份有限公司 HENANZHONGYUAN EXPRESSWAYCOMPANY LIMITED 2017年半年度报告 2017年8月18日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员） 冯莉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本半年度报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中对可能面对的风险进行了详细分析和描述，敬请查阅第四节“经营情况的 讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 23 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 34 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 39 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 40 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 42 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 145 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 河南省国资委 指 河南省国有资产监督管理委员会 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南银监局 指 中国银行业监督管理委员会河南监管局 交通厅、交通运输厅 指 河南省交通运输厅 河南交通投资集团 指 河南交通投资集团有限公司 招商局公路 指 招商局公路网络科技控股股份有限公司 中原高速、本公司、公司 指 河南中原高速公路股份有限公司 高发公司 指 河南高速公路发展有限责任公司 实业公司 指 河南省高速公路实业开发有限公司 公路港集团 指 河南公路港务局集团有限公司 秉原投资 指 秉原投资控股有限公司 英地置业 指 河南英地置业有限公司 君宸置业 指 河南君宸置业有限公司 中宇公司 指 河南中宇交通科技发展有限责任公司 中石化中原高速公司 指 河南中石化中原高速石油有限责任公司 中原信托 指 中原信托有限公司 高速房地产公司 指 河南高速房地产开发有限公司 中原农险 指 中原农业保险股份有限公司 中原银行 指 中原银行股份有限公司 商登高速 指 商丘至登封高速公路 元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、万元、亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 河南中原高速公路股份有限公司 公司的中文简称 中原高速 公司的外文名称 Henan Zhongyuan Expressway CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Zhongyuan Expressway 公司的法定代表人 金雷 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨亚子 李全召 联系地址 郑州市郑东新区农业东路100号 郑州市郑东新区农业东路100号 电话 0371-67717696 0371-67717695 传真 0371-87166867 0371-87166867 电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 郑州市郑东新区民生路1号1号楼第7层、第8层 公司注册地址的邮政编码 450016 公司办公地址 郑州市郑东新区农业东路100号 公司办公地址的邮政编码 450016 公司网址 http://www.zygs.com 电子信箱 zygs600020@163.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会秘书处 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 中原高速 600020 优先股 上海证券交易所 中原优1 360014 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 3,255,851,062.82 1,797,863,140.82 81.10 归属于上市公司股东的净利润 776,388,218.03 379,394,321.36 104.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 763,527,697.82 372,779,218.49 104.82 经营活动产生的现金流量净额 960,694,090.14 1,284,700,800.40 -25.22 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 12,686,388,107.61 12,257,907,249.48 3.50 总资产 49,392,219,536.52 48,357,630,468.73 2.14 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2252 0.0449 401.56 稀释每股收益（元／股） 0.2252 0.0449 401.56 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.2195 0.042 422.62 加权平均净资产收益率（%） 5.52 1.15 增加4.37个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 5.38 1.07 增加4.31个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、报告期，归属于上市公司股东的净利润为7.76亿元，同比增加104.64%，主要原因为：（1） 通行费收入较上年增加2.90亿元，同比上升17.88%；（2）英地置业商品房交付使用，增加报告期归 属于母公司所有者的净利润2.43亿元，确认的房地产收益较多。 2、根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的 计算及披露》（2010年修订）和财政部《企业会计准则解释第7号》的相关规定： 基本每股收益=归属于母公司普通股股东的净利润（扣除本期宣告发放的优先股股息）/发行在外 的普通股加权平均数。 平均净资产收益率=归属于母公司普通股股东的净利润（扣除本期宣告发放的优先股股息）/归属 于普通股股东的加权平均净资产。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 315,530.01 主要为固定资产处置损失 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 23,175,901.97 主要为报告期工程相关的政 府补助按照车流量比例计入 当期损益等 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,473,812.63 主要为报告期收到的路产赔 偿收入566.55万元,支付“三供 一业”改造支出1,217.22万元 及赔偿及罚款173.16万元等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 88,688.55 所得税影响额 -4,245,787.69 合计 12,860,520.21 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一） 主要业务 本公司所处行业为公路运输业，公司上市以来主营业务未发生变化，主要是经营性收费公路的 投资、建设、运营管理等。截止本报告期末，公司已开通路段有机场高速、京港澳高速郑州至驻马 店段、郑尧高速、郑民高速、商登高速港区段、商登高速商丘段、永登高速、济祁高速、郑新黄河 大桥，管养总里程753公里，约占河南省现有高速公路通车总里程6,448公里的12%。 （二） 经营模式 作为河南省唯一一家路桥类上市公司，中原高速始终以建设“美丽中原”为统领，以稳中求进， 不断深化企业改革为基本思路，以转变作风，务实高效促提升为主要措施，以降本增效，创造经济 效益为重要目标，圆满完成各项工作任务，坚持创收效益、提升形象的原则，实现“十三五”的良 好开局。 截止本报告期末，公司通车运营总里程753公里，其中高速公路四车道里程371公里，六车道 149公里，八车道209公里，郑新黄河大桥为双向六车道24公里。在主业稳健投资的基础上，公司 形成了以路桥经营为主，银行、信托、保险、股权债权投资、基金、房地产、路域经济开发为辅的 多元化发展战略格局。多元化板块已经成为公司发展的重要支柱，为公司调整产业结构、资产结构 做出重要贡献。秉原投资经营业务发展顺利，发展势头良好，设立的“中原城市发展基金”、“中 原产业基金”及河南交通投资集团委托管理的“城市、交通发展基金”分别投资了“谦晟地产基金”、 “同仁堂养老产业基金”、“赛领汇鸥基金”及“中科红塔基金”，上述投资项目均有利于培育公 司新的利润增长点，对拓宽公司多元化发展渠道具有积极意义。英地置业新获得土地，为公司可持 续发展打下基础。公司出资参与发起设立的河南资产管理有限公司，已与其余八家公司共同签署《河 南资产管理有限公司合资协议》。 （三） 行业情况说明 高速公路行业与国家经济发展密切相关，改革开放以来，中国经济的持续发展，汽车保有量的 迅速增长，为高速公路行业的发展营造了良好的外部环境。“十三五”是交通运输基础设施发展、 服务水平提高和转型发展的黄金时期，根据《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，“十 三五”时期，我国将新建改建高速公路通车里程约3万公里；未来10至15年，我国公路基础设施 仍处于集中建设、加快成网的关键阶段，公路建设对稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、 拉动社会资本投资有着重要影响。根据河南省发改委印发的河南省“十三五”公路和水路交通发展 规划（豫交文〔2017〕226号），“十三五”期间，全省公路水路交通运输基础设施建设计划投资 2,930亿元，其中高速公路建设计划投资1,500亿元，新开工高速公路1,500公里以上。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司的核心业务主要为高速公路的投资建设和经营管理，公司经营路桥资产均位于河南境内， 河南省位于中原地区，承东启西，连贯南北，是全国重要的交通枢纽，区位优势明显。随着深度融 入国家“一带一路”战略，河南将不断完善内联外通的高速公路网络，大力发展多式联运和智慧交 通。公司路桥遍布全省，路网优势明显，车流量持续稳定增加，为主业收入增长提供了有力保障。 独特的区位优势、优质的资产和高效的运营管理团队构成了公司核心竞争优势。 此外，公司始终坚持“主业突出、多元反哺”发展战略，大力推进多元化经营，科学决策，防 控风险，投资项目收益情况良好。同时，公司是省内唯一的高速公路运营管理上市公司，具备在资 本市场融资的良好平台，融资渠道畅通，融资成本低。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年以来，公司认真贯彻落实董事会工作部署和年度工作会议精神，坚持稳中求进的总基调 和“五大发展理念”，深化改革创新，推动转型发展，实现了“时间过半、任务过半”的节点目标， 为完成全年各项任务打下了坚实的基础。 报告期内，公司实现营业收入32.56亿元，较上年同期增幅81.10%；实现利润总额9.75亿元， 较上年同期增幅112.46%；实现净利润7.87亿元，较上年同期增幅107.94%；实现归属于母公司所 有者的净利润7.76亿元（未剔除优先股股息），较上年同期增幅104.64%。 （一）工程建设成绩突出。商登高速郑州段路基土方、涵洞、通道、桥梁工程、路面基层及防 排工程基本完成，房建、绿化工程及交安设施已完成90%以上，其余各分部分项工程均按节点计划推 进。其他已交工项目，后期收尾及竣工决算审计工作正在全力推进过程中。 （二）运营管理平稳有序。1、开发信息化平台。提升管理水平，提高工作效率，提升经济效益。 2、联合西安公路研究所完善“绿色通道”电子登记稽查系统，在公司所辖收费站推广应用，实现绿 通车辆验货流程全方位监控。3、平顶山运管分中心编辑制作了运营监管、维护工作手册。4、为方 便，郑州南站、机场站北口安装5台微信支付系统并在服务区推进“互联网+服务区”工作，开通服 务区微信平台及移动支付、线下刷卡消费等业务。5、处理路产事故461起，路产索赔202.5947万 元，路产肇事逃逸率（按路损金额计算）为21%，明显下降。6、年初圆满完成了除雪保通任务，编 制下发了《公司抢修工程和冬季除雪保通备案制度实施细则》和《养护预算编制计算方法》。7、金 明服务区国防交通教育基地3月份被国家交战办评为“国家级国防交通教育基地”。 （三）多元链条不断延伸。1、公司控股子公司英地置业于6月份竞得新郑市2宗97亩土地。2、 秉原投资的地产基金、中原产业基金完成了对赛领汇鸿基金、同仁堂养老产业基金和中科红塔基金 的前期调研论证工作，目前已完成项目投资决策，并签署投资协议。3、公司出资参股的中原银行已 于7月10日在香港成功上市。 （四）融资工作保障有力。上半年，公司融资工作顺应多变形式，多渠道筹资，与本年资金需 求匹配，保证各项资金的顺利到位，抢占各类融资有力窗口期，加权平均融资成本仅为4.75%。截至 六月底，公司融资合计84.8亿元（其中流动资金80亿元，项目资金4.8亿元），偿还到期债务66.34 亿元，净增18.46亿元。 （五）精准扶贫卓有成效。扶贫工作组进驻以来，迅速摸清该村贫困户情况，制定精准扶贫计 划，设立结对帮扶和助学解困基金。截至目前，共协调各类资金1,500余万元。贫困户从之前的38 户119人减少到目前剩余的7户24人，并且实际收入及生活水平已达到脱贫标准。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,255,851,062.82 1,797,863,140.82 81.10 营业成本 1,656,009,804.30 733,211,802.87 125.86 销售费用 8,736,679.99 6,946,290.96 25.77 管理费用 29,987,343.75 24,099,176.88 24.43 财务费用 673,723,346.28 701,321,882.56 -3.94 经营活动产生的现金流量净额 960,694,090.14 1,284,700,800.40 -25.22 投资活动产生的现金流量净额 -1,331,364,818.11 -2,261,602,069.22 41.13 筹资活动产生的现金流量净额 918,301,427.89 268,742,578.18 241.70 研发支出 100,000.00 -100.00 营业收入变动原因说明:主要为本期子公司英地置业金台府邸交房确认的收入较多所致。 营业成本变动原因说明:主要为本期子公司英地置业金台府邸交房确认的收入较多，结转相应的成本 所致。 销售费用变动原因说明:主要为本期子公司中石化中原高速公司发生的费用所致。 管理费用变动原因说明:主要为本期子公司中石化中原高速公司发生的费用所致。 财务费用变动原因说明:主要为置换利率较高的贷款所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为子公司英地置业支付土地拍卖保证金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期未购买的银行理财产品及子公司秉原投资 出售股权取得投资收益所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期收到驻马店市政府及新郑市交通局工程补 助款所致。 研发支出变动原因说明:主要为本期研发项目减少所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 报告期，归属于母公司所有者的净利润为7.76亿元，比上期增加104.64%。主要原因为：通行 费收入较上年增加2.90亿元，同比上升17.88%；英地置业商品房交付使用，增加报告期归属于母公 司所有者的净利润2.43亿元。 (2) 其他 √适用 □不适用 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 交通运输业 1,913,781,287.89 795,322,100.74 58.44 17.88 23.88 减少2.01个百 分点 房地产业 1,101,017,122.43 662,089,193.07 39.87 781.72 1,172.21 减少18.45个 百分点 成品油销售 212,405,943.29 158,169,664.53 25.53 100.00 100.00 增加25.53个 百分点 技术服务业 788,838.66 672,517.49 14.75 -18.90 -87.57 增加471.17个 百分点 合计 3,227,993,192.27 1,616,253,475.83 49.93 84.53 131.07 减少10.08个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 通行费收入 1,913,781,287.89 795,322,100.74 58.44 17.88 23.88 减少2.01个百 分点 房地产销售 收入 1,101,017,122.43 662,089,193.07 39.87 781.72 1,172.21 减少18.45个 百分点 成品油销售 收入 212,405,943.29 158,169,664.53 25.53 100.00 100.00 增加25.53个 百分点 技术服务收 入 788,838.66 672,517.49 14.75 -18.90 -87.57 增加471.17个 百分点 合计 3,227,993,192.27 1,616,253,475.83 49.93 84.53 131.07 减少10.08个 百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 河南地区 3,227,993,192.27 1,616,253,475.83 49.93 84.53 131.07 减少10.08个百 分点 合计 3,227,993,192.27 1,616,253,475.83 49.93 84.53 131.07 减少10.08个百 分点 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 2,276,079,069.17 4.61 1,729,560,763.96 3.58 31.60 主要为置换贷款提前储 备资金所致 预付账款 22,372,891.76 0.05 3,627,690.43 0.01 516.73 主要为子公司英地置业 预付的土地契税款所致 其他应收款 719,804,804.41 1.46 64,440,149.91 0.13 1,017.01 主要为子公司英地置业 本期支付竞拍土地复垦 券款所致 存货 880,747,435.80 1.78 1,421,409,567.11 2.94 -38.04 主要为子公司英地置业 本期金台府邸确认收入 并结转成本所致 一年内到期的 非流动资产 60,000,000.00 0.12 100.00 主要为建信租赁押金将 于一年内收回自长期应 收款转入所致 其他流动资产 29,670,329.88 0.06 96,489,317.72 0.20 -69.25 主要为子公司英地置业 本期大量确认收入计提 税金，重分类至其他流动 资产借方税金减少所致 长期应收款 60,000,000.00 0.12 -100.00 主要为建信租赁押金一 年内到期转入一年内到 期的非流动资产所致 预收款项 162,343,287.45 0.33 1,089,947,288.26 2.25 -85.11 主要为子公司英地置业 本期金台府邸大量确认 收入预收账款转入减少 所致 应交税费 420,871,937.90 0.85 312,646,478.16 0.65 34.62 主要为子公司英地置业 本期金台府邸确认收入 计提税金所致 应付股利 192,757,799.22 0.39 100.00 主要为本期已宣告尚未 支付的普通股股利 一年内到期的 非流动负债 3,409,558,873.51 6.90 1,236,927,565.57 2.56 175.65 主要为本期一年内到期 的长期借款及应付债券 增加所致 应付债券 2,387,308,200.81 4.83 4,978,119,165.71 10.29 -52.04 主要为应付债券一年内 到期转入一年内到期的 非流动负债 专项应付款 129,820,000.00 0.26 100.00 主要为本期收到驻马店 市政府及新郑市交通局 工程补助款所致 预计负债 1,120,356.02 198,608.57 464.10 主要为本期确认未决诉 讼产生的或有负债 其他综合收益 203,659,322.85 0.41 83,521,758.37 0.17 143.84 主要为子公司秉原投资 公司投资的上市公司股 价变动影响所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 （1）本公司于2006年11月22日与工行银团签订了《河南中原高速公路股份有限公司贷款合 同》，同意以建成后的郑尧路收费权、永亳淮高速公路商丘段收费权以及完成改扩建后的郑漯路郑州 新郑机场至许昌段收费权作为该借款合同项下的质押担保。本公司已于2008年12月12日与工行银 团签署《中原高速结构化融资项目银团贷款公路收费权质押合同》，同意以郑尧路收费权作为上述合 同项下郑尧路项目贷款的质押担保。 （2）本公司2007年12月28日与中行郑州文化路支行签订《人民币借款合同》，同意以依法享 有处分权的郑新黄河桥收费权提供质押担保；2008年1月7日与中信郑州分行签订《贷款合同》，同 意在郑新黄河桥项目建设期内为信用贷款，在项目建成后以郑新黄河桥收费权作为该借款合同项下 的质押担保。 （3）本公司于2009年3月16日与中国工商银行股份有限公司河南省分行营业部签署《中国工 商银行固定资产借款合同》，同意以京港澳高速许昌至漯河段收费权作为该借款合同项下的质押担保。 （4）本公司于2009年10月21日与中行银团签订《河南中原高速公路股份有限公司44.25亿 元整体融资项目银团贷款合同》，同意以建成后的郑民高速公路郑州段收费权、郑民高速公路开封段 收费权以及完成改扩建后的漯驻路漯河至驻马店段30公里高速公路收费权作为与该贷款合同项下的 质押担保。 （5）本公司于2010年12月16日与招银租赁公司、建信租赁公司签订了《融资租赁合同》，同 意将郑州机场高速公路收费权（以及基于该等收费权而享有的应收账款）作为合同项下融资债务的 质押担保。 （6）本公司于2013年3月22日与交行河南省分行签订了《公路收费权质押合同》，同意以永 城至登封高速公路永城段收费权、济宁至祁门高速公路永城段收费权为固定资产贷款合同项下的质 押担保。 （7）本公司于2014年3月27日与建信租赁公司签订了《融资租赁合同》。本公司承诺，京港 澳高速公路漯河至驻马店段高速公路收费权除质押给农行将于2016年3月到期的15亿元债券及中 行为牵头行的18亿元银团贷款的银团（改扩建后的30公里收费权）外，如质押，必须优先质押给 建信租赁公司，为租约项下本公司的租金、手续费支付义务和其他义务提供担保。租赁期限届满， 建信租赁公司确认本公司已经履行完毕其在租赁协议项下的所有责任和义务后，租赁物的所有权自 动转移至承租人且不带有建信租赁公司任何保证。截止至2016年12月31日，农行的15亿元债券 已到期解押，但京港澳高速公路漯河至驻马店段高速公路收费权尚未办理质押给建信租赁公司手续。 （8）本公司于2014年12月与中行郑州文支签订了《固定资产借款合同》，同意以建成后商丘 至登封高速公路开封市境段公路收费权为固定资产贷款合同项下的质押担保，质押比例以贷款金额 占商丘至登封高速公路开封市境段项目全部银行贷款比例确认。 （9）本公司于2015年1月与交通银行河南省分行、中国进出口银行北京分行签订了《商丘至 登封高速公路郑州段工程项目人民币资金银团贷款合同》，同意以“公司所依法享有的商丘至登封高 速公路郑州境航空港区至登封工程项目建成后的与《主合同》项下银团贷款余额占商丘至登封高速 公路郑州境段工程项目所获得的全部贷款余额比例相同的收费权及其项下全部收益”为固定资产贷 款合同项下的质押担保。 （10）本公司于2015年2月与中国工商银行股份有限公司郑州商都路支行签订了《固定资产借 款合同》，同意以建成后商登高速开封段项目收费权及其项下全部收益为固定资产贷款合同项下的质 押担保，贷款人按贷款占有比享有质押权益。 （11）本公司于2016年1月20日与中国邮政储蓄银行股份有限公司郑州市分行签订了《固定 资产借款合同》，同意以出质标的的应收账款作为质押担保；出质标的为：本公司根据合法享有的商 丘至登封高速公路郑州境段项目建成后的与《固定资产借款合同》项下贷款余额占商丘至登封高速 公路郑州境段项目所获得的全部贷款余额比例相同的收费权及其项下全部收益。 （12）本公司于2016年7月12日与中国银行股份有限公司郑州文化支行签订了《固定资产借 款合同》同意以“依法享有处分权的郑州机场高速公路改扩建项目收费权具备办理条件时提供质押 担保，质押比例以贷款金额占郑州机场高速公路改扩建项目全部银行贷款比例确认”。 （13）2017年1月19日，根据河南省郑州高新技术产业开发区人民法院（2017）豫0191财保 124号民事裁定书，本公司申请诉前财产保全，请求冻结河南华中石油销售有限公司的银行存款人民 1240万元或查封、扣押相应价值的其他财产，并由本公司提供位于中原区中原西路220号裕达国际 贸易中心A座15层房产为本案的诉前财产保全提供担保。截止2017年6月30日，提供担保的房产 账面价值为13,015,793.86元。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截止报告期末，公司合并报表长期股权投资金额430,347.13万元，期初余额为 357,551.68万元。 截止报告期末对外投资额较上年同比增加72,795.45万元，增幅20.36%，主要为联营企业中原信 托有限公司本期盈利及上海昊夏资产管理中心（有限合伙）本期增加认缴款所致。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 2017年7月12日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于参与发起筹建河南资产管 理有限公司的议案》，同意公司以自有资金出资5亿元人民币与河南投资集团有限公司等八家公司 共同出资设立河南资产管理有限公司，注册资本50亿元人民币，公司持股10%，认购价格为1元/股。 2017年8月3日，中原高速与其余八家公司共同签署《河南资产管理有限公司合资协议》。2017年8 月8日，河南资产管理有限公司在河南省工商行政管理局办理了营业执照。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目概 算金额 (亿元) 项目进度 本报告 期投入 金额 累计实际投 入金额 项目收益 情况 郑漯高速 公路改扩 建工程项 目 38.99 工程于2008年3月开工，已于2010年 11月1日建成通车。 9,631.66 386,580.77 与郑漯高 速公路合 并计算 郑新黄河 大桥项目 29.67 项目于2007年12月开工，已于2010年 9月底建成通车，由公路方独建投资建 设的引桥及接线和与铁路方合资建设的 主桥组成。2016年1月8日河南省审计 厅对公路方独建部分进行了审计，出具 了豫审投报（2016）5号审计报告，审定 公路方独建部分投资总额137,258.18万 元，其中固定资产119,735.16亿元，无形 资产17,523.02万元。2017年5月2日， 公司收到《河南省交通运输厅关于印发 郑州黄河公铁两用桥公路分建段工程竣 工验收鉴定书的通知》，工程质量等级 和建设项目综合评价等级均为优良，同 意该项目通过竣工验收。 2,657.32 286,446.88 营业收入 6,380.03万 元，营业 成本 4,328.23万 元 河南省商 丘市任庄 至小新庄 高速公路 项目（原 永亳淮高 速公路商 丘段项 目） 15.75 项目西段连接的安徽省境内路车段已于 2008年12月开工建设，已于2011年12 月28日建成通车。 2017年7月21日， 公司收到《河南省交通运输厅关于印发 任庄至小新庄高速公路工程竣工验收鉴 定书的通知》，工程质量等级和建设项 目综合评价等级均为优良，同意该项目 通过竣工验收。 200.68 149,855.29 营业收入 2,663.05万 元，营业 成本 3,474.26万 元 漯河至驻 马店改扩 建工程 28.50 项目于2012年12月开工，已于2015年 9月完工。 17,343.18 204,248.63 与漯驻高 速公路合 并计算 郑州至民 权高速公 路郑州至 开封段项 目 39.85 项目2009年6月开工建设，已于2011 年12月29日建成通车。 422.98 360,484.81 营业收入 14,225.76 万元，营 业成本 6,781.07万 元 济宁至祁 门高速公 路永城段 （一期工 程） 18.91 项目于2010年6月开工建设已于2012 年12月建成通车。2017年7月21日， 公司收到《河南省交通厅关于印发济宁 至祁门高速公路永城段（一期工程）竣 工验收鉴定书的通知》，工程质量等级 和建设项目综合评价等级均为优良，同 意该项目通过竣工验收。 1,468.70 183,127.09 营业收入 3,116.47万 元，营业 成本 1,415.16万 元 郑州至尧 山高速公 路项目 87.13 项目于2005年9月开工建设，已于2007 年12月21日建成通车，根据河南省交 通运输厅豫交文〔2013〕13号公路工程 60.1 870,375.73 营业收入 33,640.82 万元，营 项目名称 项目概 算金额 (亿元) 项目进度 本报告 期投入 金额 累计实际投 入金额 项目收益 情况 竣工验收鉴定书，竣工决算总额87.13 亿元，其中固定资产83.30亿元，无形资 产3.83亿元。 业成本 17,883.54 万元 京港澳高 速公路郑 州至漯河 段旧路旧 桥改建工 程项目 7.58 项目于2010年9月开工，2010年11月1 日改建完成。项目概算投资75,751万元。 24,034.90 与郑漯高 速公路合 并计算 京港澳高 速公路许 昌北B型 单喇叭互 通式立交 工程项目 1.81 项目于2010年8月开工建设，2011年4 月24日改建完成。 25.63 7,481.63 与郑漯高 速公路合 并计算 济宁至祁 门高速公 路豫皖界 至连霍高 速段（二 期工程） 9.40 项目2012年6月开工建设，已于2015 年12月建成通车。 3,453.97 69,014.19 营业收入 565.67万 元，营业 成本 206.91万 元 商丘至登 封高速公 路开封段 工程 55.87 项目2012年12月开工，已于2015年12 月建成通车。 178.07 505,542.15 营业收入 12,376.73 万元，营 业成本 7,842.5万 元 商丘至登 封高速公 路商丘段 工程 36.00 项目2012年12月开工，已于2015年12 月建成通车。 5,413.10 299,018.09 商丘至登 封高速公 路郑州段 工程 58.91 项目于2012年3月开工，航空港区段已 于2015年12月建成通车。航空港区至 登封段仍在建设中。 12,623.04 399,998.33 郑州机场 高速公路 改扩建工 程 26.86 项目于2014年4月开工建设，已于2016 年6月底建成通车。已获得省发改委工 可核准的批复，其中15座分离式立交施 工图设计获河南省交通运输厅批复。 45.84 175,191.20 与郑漯高 速公路合 并计算 合计 455.23 / 53,524.27 3,921,399.69 / (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 （1） 子公司及参股公司基本情况 单位：万元 币种：人民币 被投资的 公司名称 主要经营活动 注册资本或 认缴额 占该公 司股权 比率(%) 总资产 净资产 净利润 秉原投资控股 有限公司 项目投资，投资管理，投 资咨询 70,000.00 100.00 164,265.35 117,884.30 1,438.56 上海秉原吉股 权投资发展中 心（有限合伙） 股权投资，投资咨询，投 资产管理 49,400.00 - 27,141.23 27,004.90 74.37 上海秉原安股 权投资发展中 心（有限合伙） 股权投资，投资咨询，投 资管理 92,325.00 - 16.17 16.17 -1.13 上海秉鸿丞股 权投资发展中 心（有限合伙） 股权投资，投资咨询，投 资管理 95,000.00 - 56,662.31 56,662.31 200.34 上海秉原兆资 产管理中心 （有限合伙） 实业投资，创业投资，投 资管理，资产管理，财务 咨询，投资咨询 315,045.00 - 3,402.24 3,402.24 148.57 北京红土嘉辉 创业投资有限 公司 创业投资，创业投资咨询 业务，为创业投资企业提 供创业管理服务业务 10,000.00 20.00 15,642.19 14,866.71 1.51 红土嘉智投资 管理顾问（北 京）有限公司 投资咨询；投资管理；市 场调查；经济贸易咨询； 企业管理。 50,0000.00 10% 75.28 75.28 -0.26 上海秉原秉鸿 股权投资管理 有限公司 股权投资管理，创业投 资，投资咨询。 200.00 34.90 67.09 18.47 -8.23 上海秉凰股权 投资管理有限 公司 股权投资管理，创业投 资，投资咨询 100.00 34.90 27,45.00 2,076.24 775.81 上海昊夏资产 管理中心（有 限合伙） 实业投资，创业投资，投 资管理，资产管理，财务 咨询（不得从事代理记 账），投资咨询，商务信 息咨询（以上咨询除经 纪）。 250,050.00 72,011.46 72,011.49 1,143.73 杭州秉荣投资 管理有限公司 投资管理、投资咨询（未 经金融等监管部门批准， 不得从事向公众融资存 款、融资担保、代客理财 等金融服务），财务管理 咨询（除代理记账）、企 业管理咨询。（依法须经 批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活 动） 1,000.00 34.90% 341.57 146.04 -3.96 河南英地置业 有限公司 房地产开发、销售 40,000.00 98.18 205,863.65 143,724.92 24,778.18 河南君宸置业 有限公司 房地产开发、销售。（依 法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展 经营活动） 1,000.00 93.33 990.28 987.92 -0.80 河南中宇交通 科技发展有限 责任公司 在全国范围内从事一、 二、三类公路工程、桥梁 工程、隧道工程项目的监 400.00 60.00 3,051.38 2,676.02 -129.81 被投资的 公司名称 主要经营活动 注册资本或 认缴额 占该公 司股权 比率(%) 总资产 净资产 净利润 理业务（资质证有效期 至：2013年11月10日） 公路工程技术服务、咨询 服务，桥梁、道路工程技 术研发，新材料、新工艺 的研发，试验仪器设备、 沥青材料、汽车配件的销 售代理，公路、桥梁工程 勘察设计，道路、桥梁工 程的监理服务，项目评 估、招投标服务。 河南中石化中 原高速石油有 限责任公司 汽油、柴油、煤油、定性 小包装润滑油（仅限分支 机构经营，有效期至 2012年4月2日）、化 工产品（易燃易爆及危险 化学品除外）。 1,307.69 51.00 6,199.06 830.79 1,340.10 中原信托有限 公司 资金信托、动产信托、不 动产信托、有价证券信 托、其他财产或财产权信 托；作为投资基金或者基 金管理公司的发起人从 事投资基金业务；经营企 业资产的重组、购并及项 目融资、公司理财、财务 顾问等业务；受托经营国 务院有关部门批准的证 券承销业务；办理居间、 咨询、自信调查等业务； 代保管及保险箱业务；以 存放同业、拆放同业、贷 款、租赁、投资方式运用 固有财产；以固有财产为 他人提供担保；从事同业 拆借；法律法规规定或中 国银行业监督管理委员 会批准的其他业务。 365,000.00 31.91032 977,401.81 781,162.05 52,697.36 河南高速房地 产开发有限公 司 房地产开发与经营（凭 证）；建筑材料，装饰材 料销售，对外贸易经营 （国家法律法规规定应 经审批方可经营或者禁 止进出口地货物和技术 除外）。 100,000.00 19.00 293,183.63 117,819.10 953.67 河南省交通科 学技术研究院 有限公司 道路、桥梁交通物流、交 通机械等方面的科研及 技术咨询服务；新产品、 新技术、新工艺的研究、 开发及转让；交通设施材 料的研究；公路工程可行 性研究及报告的编制；仪 4,680.00 6.70 32,913.80 12,143.72 -552.07 被投资的 公司名称 主要经营活动 注册资本或 认缴额 占该公 司股权 比率(%) 总资产 净资产 净利润 器仪表、普通机械的技术 研究及推广应用。公路工 程勘察、测量、设计（凭 有效资质证经营）；交通 信息咨询；电子产品研 发；房屋租赁。 中原农业保险 股份有限公司 农业保险、财产损失保 险、责任保险、短期健康 保险和意外伤害保险、信 用保险和保证保险，其中 农业保险及其他涉农保 险保费收入总和占全部 保费收入的比例不低于 60%；上述业务的再保险 业务；国家法律、法规允 许的资金运用业务；经中 国保监会批准的其他业 务。 110,000.00 18.18 183,686.13 102,598.25 232.84 中原银行股份 有限公司 吸收公众存款；发放短 期、中期和长期贷款；办 理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同 业拆借；买卖、代理买卖 外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保 险业务；提供保管箱服 务；结汇、售汇业务；经 国务院银行业监督管理 机构等监管机构批准的 其他业务 1,662,500.00 1.47 - - - 说明：鉴于中原银行股份有限公司为上市公司，截至本公司半年报披露日其财务数据无法提供。 （2） 对公司净利润影响在10%以上的子公司及参股公司情况： 单位：万元 币种：人民币 公司名称 营业收入 较上年增长 比例（%） 营业利润 较上年增长 比例（%） 净利润 较上年增 长比例 （%） 河南英地置业有限 公司 110,454.53 769.19 32,900.84 821.09 24,778.18 828.40 中原信托有限公司 79,107.99 8.80 67,180.69 13.18 52,697.36 13.24 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警 示及说明 √适用 □不适用 预计公司年初至下一报告期期末累计净利润与上年同期相比增幅超过50%，其主要原因为： 2017年一季度，公司所属子公司河南英地置业金台府邸项目完成部分交房，预计公司至下一报 告期期末累计实现净利润同比增加。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 （1）行业政策风险 公司的主要营业收入为通行费收入，收费公路行业的发展受国家及行业政策影响较大，国家的 宏观调控政策、财政政策和税收政策的变化都将直接或间接影响通行费的收入水平。目前重大节假 日小型客车免费通行政策、鲜活农产品“绿色通道”免费放行政策的持续执行，使得收费公路的公 益性特征越来越强，影响了公司主营业务收入，加大了公司运营成本。经河南省人民政府批准，从 2017年8月1日至2018年7月31日对所有行驶河南境高速的货车实施分时段差异化收费。 风险对策：针对政策性风险，公司将密切关注政府有关政策信息，收集、分析并综合处理外部 数据，及时跟踪、研判政策走势，及时作出相应的经营决策和措施。同时，公司大力开展“ETC堵漏 增收专项治理”和“货车堵漏增收专项治理”活动，并联合西安公路研究所完善“绿色通道”电子 登记稽查系统，在公司所辖收费站推广应用，实现绿通车辆验货流程全方位监控，从实际治理效果 来看，高速公路货车流量增速明显。对于货车实施分时段差异化收费优惠政策的实施，将吸引部分 干线公路的货车在优惠时间段行驶高速公路，由于同行效率的提高，客车和货车均将获得更合理的 资源配置及更优质的服务。 （2）房地产政策风险 房地产行业拥有较长的产业链和项目周期，这使得国家政策在任何环节的控制都可对房地产企 业的经营产生较大影响，且难以应付灵活多变、随时可能出台的政策干预。近期河南省出台的一系 列限购、限价等政策均不利于公司房地产行业的销售状况及收益情况。 风险对策：公司将实时关注行业政策及宏观经济和行业发展形势，做好全面的市场调研，准确 把握市场定位，在进入市场前找准切入点，选择合适的房地产项目及价格来适应以价格为主导的房 地产市场竞争体制。 （3）融资风险 高速公路作为重要的交通基础设施，是资金密集型行业，需要巨额投资。加上公司多元化的发 展，投资项目及规模保持较快增长，公司对外融资需求逐步变大。目前高速公路融资风险除了具有 一般融资活动风险以外，在经济方面对银行仍存在很大的依赖性，利率、汇率和贷款期限的变化是 导致融资风险的主要因素。 风险对策：公司密切关注国家货币政策和融资环境的变化，切实做好未来财务状况和资金需求 的预测，发挥上市公司资本市场平台功能。同时加强对相关人员的培训。此外，公司将持续积极探 索新的融资渠道，抓好各类融资的窗口，以低成本的引进资金满足项目建设、多元化投资和公司运 营需求。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年5月16日 www.sse.com.cn 2017年5月17日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 河南中原高速公路股份有限公司2016年年度股东大会于2017年5月16日在郑州惠济区花园口 镇申庄村中原高速郑新黄河大桥分公司四楼会议室召开。本次会议采用现场投票和网络投票相结合 的方式表决，会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。参与投票的股东及股 东代理人7人，代表股份数共1,364,521,576股，占公司总股本的60.7163%.会议由董事长金雷先生 主持，公司在任董事10人，出席5人。董事长金雷、董事马沉重及独立董事陈荫三、廖良汉出席会 议；董事王辉、赵中锋、王秀峰、孟杰及独立董事赵虎林因工作原因未出席会议。公司在任监事3 人，出席1人。监事会主席王远征出席会议；监事郝俊琴、周春晖因工作原因未出席会议。董事会 秘书杨亚子出席本次会议；公司总会计师王继东列席了本次会议。会议审议通过了《公司2016年度 董事会工作报告》、《公司2016年度监事会工作报告》、《公司2016年度独立董事述职报告》、 《公司2016年度财务决算报告》、《公司2016年度利润分配预案》、《公司2016年年度报告及其 摘要》、《公司2017年度财务预算方案》、《关于聘请公司2017年度财务审计机构和内部控制审 计机构并确定其报酬的议案》。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 本报告期，公司未拟定利润分配或资本公积金转增预案。 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股 改相 关的 承诺 其 他 河南交 通投资 集团、招 商局公 路 通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数 量，每达到中原高速股份总数百分之一时， 应当在该事实发生之日起两个工作日内做出 公告，公告期间无需停止出售股份。 2006年5 月23日； 长期有效 是 是 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 其 他 河南交 通投资 集团 2010年12月2日，河南交通投资集团出具 《关于河南中原高速股份有限公司独立性的 承诺函》，承诺：①在人员、资产、业务、 财务及机构等方面，收购人（包括收购人控 制的其他企业，下同）保证与中原高速做到 相互独立。②收购人将严格遵守中国证监会 关于上市公司与控股股东之间避免双重任职 的规定；收购人不占用、支配中原高速的资 产或干预中原高速对其资产的经营管理；收 购人不干预中原高速的财务、会计活动；收 购人不以任何方式向中原高速下达经营性计 划或指令，也不以任何方式侵犯中原高速经 营管理的独立性；收购人将严格遵守对中原 高速及其他股东的诚信义务，不以任何方式 侵犯中原高速和其他股东利益；收购人对中 原高速董事、监事候选人的提名，将遵循法 律法规和中原高速公司章程规定的条件和程 序，并且不以任何方式干预中原高速的人事 选举和人事聘任。③收购人不会利用控股股 东地位，谋求中原高速在业务经营等方面给 予收购人优于独立第三方的条件或利益；对 于与中原高速经营活动相关的无法避免的关 联交易，收购人将遵循公允、合理的市场定 价原则，不会利用该等关联交易损害中原高 速及其他股东的利益；收购人将严格按照相 关法律法规、规范性文件以及中原高速的公 司章程、关联交易决策制度的规定，在其董 事会、股东大会审议表决关联交易时，履行 回避表决义务；在收购人的业务、资产整合 过程中，采取切实措施规范并减少与中原高 速之间的关联交易，确保中原高速及其他股 东的利益不受损害。 2010年 12月2 日； 长期有效 是 是 解 决 同 业 竞 争 河南交 通投资 集团 作为中原高速的控股股东，为了避免与中原 高速产生同业竞争，河南交通投资集团于 2010年12月2日出具《关于与河南中原高 速公路股份有限公司避免同业竞争的承诺 函》，承诺如下：①收购人（包括收购人能 够控制的其他企业，下同）管理下的其他公 路、桥梁不与中原高速经营管理的公路、桥 梁构成竞争。收购人将来也不开发、建设可 能与中原高速构成竞争的公路和桥梁项目。 如因政府划拨或其他任何原因导致收购人与 中原高速构成竞争的公路或桥梁时，中原高 速享有优先受让或投资控股该等公路或桥梁 的权利。②收购人若违背上述承诺给中原高 2010年 12月2 日； 长期有效 是 是 速或其他股东造成损失的，同意赔偿中原高 速及其他股东所遭受的一切损失。 解 决 同 业 竞 争 河南交 通投资 集团 2016年3月3日，河南交通投资集团向公司 出具《关于承诺履行延期的函》，承诺：. 将本公司作为河南交通投资集团高等级公 路、大型和特大型独立桥梁项目投资与经营 业务的最终整合平台。.对于河南交通投资 集团及所属公司的高等级公路、大型和特大 型独立桥梁，用3年左右时间（即不晚于2019 年3月4日），将符合注入上市公司条件的 项目通过符合法律法规、中原高速及双方股 东利益的方式注入中原高速。.河南交通投 资集团及所属公司将继续履行之前做出的支 持中原高速发展的各项承诺。 河南交通投资集团将积极关注相关政策，努 力为该项承诺的履行创造条件，在符合法规、 政策规定条件后6个月内，启动相关工作。 2016年3 月3日； 2019年3 月4日 是 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解 决 同 业 竞 争 招商局 公路 华建公司于2000年12月在《河南高速公路 发展有限责任公司、华建交通经济开发中心 与河南中原高速公路股份有限公司之重组协 议》中承诺不从事与公司的生产经营相竞争 的业务。 2000年 12月； 长期有效 是 是 解 决 同 业 竞 争 招商局 公路 华建公司于2001年12月出具了《关于避免 同业竞争的承诺函》。华建公司承诺若其业 务发展可能与公司构成竞争，华建公司应提 前与公司协商，消除同业竞争。华建公司承 诺如因违反上述承诺给公司或其它股东造成 损失的，将赔偿公司及其他股东的一切损失。 2001年 12月； 长期有效 是 是 其 他 高发公 司 高发公司于2002年9月出具了《关于与河南 中原高速公路股份有限公司土地使用权租赁 有关事项的承诺函》，承诺公司租用发展公 司土地使用权期满，如需要继续租用部分土 地使用权，发展公司保证同意公司在租赁期 满前提出的书面续租要求，双方续签租赁合 同。发展公司保证续租期间的土地使用权租 金仍按照每年1,708.32万元执行。在上述租 赁及续租期间，发展公司不向公司提出任何 调整、提高土地使用权租赁价格的要求。 2003年7 月21日； 长期有效 是 是 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 其 他 河南交 通投资 集团 河南交通投资集团于2016年6月29日向公 司出具《承诺函》，承诺：①在公司投资建 设的永亳淮高速公路商丘段完成竣工验收之 日起两年内，如公司提出转让，集团有关单 位将依法收购。②在公司投资建设的郑新黄 河大桥完成竣工验收之日起两年内，如公司 提出转让，集团有关单位将依法收购。 2016年6 月29日； 项目竣工 验收之日 起两年 内，如公 司提出转 让 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，2017年5月16日，经公司2016年年度股东大会 审议，同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计 机构，其中财务审计费用为人民币144万元，内部控制审计费用为人民币55万元，共计199万元（上 述两项审计费用均含途中差旅和工作地住宿费）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 经营权转让合同纠纷：公司因与河南华中石油销售有限公司（以下简称“华 中石油公司”）经营权转让合同产生纠纷，向河南省郑州市中级人民法院 提交民事起诉状，要求解除公司与华中石油公司签订的经营权转让合同， 并要求华中石油公司支付所欠经营权转让费，2.166.09万元及违约金 1,149.04万元并承担本案诉讼费等。2016年9月13日，公司收到河南省 郑州市中级人民法院（2016）豫01民初第1445号《受理案件通知书》。 www.sse.com.cn 2016年9月15日 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 （未完）  |