[中报]绵石投资:2017年半年度报告
北京绵石投资集团股份有限公司 2017年半年度报告 2017年8月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人郑宽、主管会计工作负责人刘海英及会计机构负责人（会计主 管人员）赵建强声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告中描述的存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中 公司未来发展的展望之可能面临的风险和对策部分内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以299,225,522股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积 金转增股本。详见本报告第五节“重要事项”第二条“本报告期利润分配及资 本公积金转增股本预案”。 目录 2017半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 8 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 19 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 35 第九节 公司债相关情况 .................................................................................................................. 36 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 37 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 127 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司或绵石投资 指 北京绵石投资集团股份有限公司 报告期 指 2017年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 康平铁科 指 青岛康平高铁科技股份有限公司 迈尔斯通公司 指 成都迈尔斯通房地产开发有限公司 “绵世.溪地湾”项目 指 成都迈尔斯通房地产开发有限公司正在成都市郫都区进行的房地产投资项目 国韵商贸 指 四川省国韵商贸有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 绵石投资 股票代码 000609 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京绵石投资集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 绵石投资 公司的外文名称（如有） Beijing Soft Rock Investment Group 公司的外文名称缩写（如有） Soft Rock 公司的法定代表人 郑宽 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 祖国 刘国长 联系地址 北京市建国门内大街 19 号中纺大厦三层 北京市建国门内大街 19 号中纺大厦三层 电话 010-6527-5609 010-6527-5609 传真 010-6527-9466 010-6527-9466 电子信箱 zg@mainstreets.cn lgc@mainstreets.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化， 具体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 213,378,825.84 4,031,605.59 5,192.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 123,767,350.89 138,793,699.85 -10.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） 123,839,142.73 139,607,183.43 -11.29% 经营活动产生的现金流量净额（元） -78,435,929.65 -40,341,049.82 -94.43% 基本每股收益（元/股） 0.43 0.47 -8.51% 稀释每股收益（元/股） 0.42 0.47 -10.64% 加权平均净资产收益率 8.20% 10.12% -1.92% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,818,637,239.46 2,116,703,583.00 -14.08% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,583,271,081.20 1,438,760,888.11 10.04% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -404,599.49 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 0.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 0.00 项目 金额 说明 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 424,408.13 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -71,566.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 20,034.21 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 -71,791.84 -- 注：公司的主要业务包含对外投资及投资管理，股权投资是我公司多年都长期持有的一项重要资产，转让股权或者按权 益法核算联营企业及合营企业的净利润份额是与公司正常经营业务相关的一项业务，因此公司将该项业务相关损益认定为经 常性损益。 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是，公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号--上市公司从事房地产业务》的披露要求。需要说明的是， 公司现有主业为直接投资业务，房地产投资为公司直接投资业务之一，其于报告期内的发展情况请参阅本报告第四节的相关 内容。 现阶段公司的经营以投资业务为主，土地、股权、经营性房产是公司投资业务的主要载体。对于土地投资，主要是在适 当的市场时机、选择那些具有发展潜力和结构化利润空间的土地资源，通过一级开发等手段完成投资；对于股权投资，主要 是选择那些具有良好前景的企业进行投资，并积极利用资本市场的有利工具促进其成熟发展、提升其股权价值；而对于经营 性房产投资，则主要是在标的资产现有状况的基础上，通过合作和收购等形式获得标的资产的经营权，通过输出专业化的管 理能力和运营能力，提升标的资产的附加价值。前述公司的各项业务资产，公司都将选择合理的退出时机和多元化的退出方 案进行处置，谋求资产和股权的较快速增益。 公司的投资业务遵循“平台化、基金化”的发展思路，注意培育、引进高水平的投资人员团队组成专业化的投资业务平 台，并积极规划利用基金等有利的投资工具增强自身的投资实力和业务实力。 报告期内，公司根据既定的发展战略，继续推进下属各项投资业务的进行，择机完成了包括“国韵商贸”项目在内的部 分现有投资项目的处置、取得良好的投资收益，并有序推进其他投资项目的稳步发展；同时，本着严格控制风险的原则，合 理把握进度、稳健推进新投资业务的发展，确保公司整体业务健康、有序发展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本报告期末股权资产较上年末减少，主要是由于报告期内公司的联营企业分红，以及出售部分股 权资产。 固定资产 本报告期末固定资产较上年末减少，主要是由于报告期内转让原子公司四川省国韵商贸有限责任 公司（以下简称“国韵商贸”）100%股权，不再将其纳入合并范围，合并范围变化而减少固定资产。 无形资产 本报告期末无形资产较上年末减少，主要是由于报告期内转让原子公司国韵商贸100%股权，不再 将其纳入合并范围，合并范围变化而减少无形资产。 在建工程 无重大变化。 货币资金 本报告期末货币资金较上年末增加较多，主要是由于出售股权资产，投资活动现金流入增加。 其他应收款 本报告期末其他应收款较上年末增加，主要是增加的应收股权转让款。 存货 本报告期末存货较上年末减少，主要是由于公司下属溪地湾项目房地产存货实现销售而减少。 商誉 本报告期末商誉较上年末减少，系报告期内转让原子公司国韵商贸100%股权，不再将其纳入合并 范围，合并范围变化而减少收购国韵商贸时形成的商誉。 递延所得税资产 本报告期末递延所得税资产较上年末减少，主要是由于报告期内限制性股票解锁和股票期权行权， 主要资产 重大变化说明 转回原股权激励成本摊销所形成的递延所得税资产。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化，现阶段公司的核心竞争力仍体现在如下几个方面： 公司以直接投资为发展方向，基本战略清晰明确，并已初步建立了完整、平衡、稳定的投资业务体系，具备较为稳定的 盈利能力和持续的发展能力；公司已经构建了较为完整的人员团队和管理体系，并与核心业务紧密结合，具有良好的管理和 经营能力；同时，现阶段公司资金实力较为充足，能够为公司未来发展及各项投资业务的推进提供有力的支持。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 （一）股权投资业务的进展情况 1、投资轨道交通用特种玻璃钢产品业务的情况 作为公司股权投资业务的重点项目之一，青岛康平高铁科技股份有限公司以研发、生产轨道用特种玻璃钢产品为主要业 务，报告期内整体生产运行情况平稳，同时公司经营也面临着不小的压力，主要是受市场竞争、人工材料成本上升等不利因 素的影响，经营业绩有所波动。 对此，公司与康平铁科的其他股东一起，继续加强企业的内部管理，并努力争取通过技术升级和产品创新，提高市场竞 争力和整体的盈利能力；另一方面，为更好的借助资本市场的力量推动企业发展，报告期内，公司通过出售部分康平铁科的 股权的方式，对康平铁科现有的股权结构进行了合理的调整，为企业未来在这一方向上的发展创造了更加良好的条件。 2、国韵商贸股权投资项目的进展情况 报告期内，公司选择良好时机、转让了原持有的四川省国韵商贸有限责任公司的全部股权（国韵商贸详细情况投资者可 参阅公司2015年9月9日发布的相关公告的内容），为公司创造了良好的投资收益，这是报告期内公司股权投资业务取得的重 大进展之一。 （二）房地产投资业务的进展情况 2017年上半年内，从全国范围看，房地产行业宏观调控力度进一步加强、调控范围也有所扩大，在调控政策的影响下， 各地房地产价格总体趋于平稳，部分二、三、四线市场有所升温，行业企业间的竞争较为激烈，行业集中度提升、并购重组 活跃；具体到公司房地产投资业务所在的成都市，2017年上半年内，市场整体上保持稳中有升的态势，全市商品房销售面积 1,861.10万平方米、销售额1,561.70亿元，较去年同期有一定幅度的上升，去库存效果明显。 报告期内公司进行的房地产投资项目为全资子公司成都迈尔斯通房地产开发有限公司在成都市郫都区开发建设的“绵世 .溪地湾”项目，其开发建设的基本情况如下： 公司全资子公司成都迈尔斯通房地产开发有限公司在成都市郫都区进行的“绵世·溪地湾”项目，占地面积6.20万平方 米，计容建筑面积41.44万平方米。截止2017年半年度，该项目已完工建筑面积为41.44万平方米，项目总投资额为人民币14.57 亿元。 “绵世·溪地湾”项目2017年初可供出售面积约10.82万平方米，本报告期项目已出售面积约0.77万平方米左右，完成 结算面积约3.61万平方米，确认收入共计人民币约2.11亿元。 “绵世·溪地湾”项目商业部分未售面积共计3.47万平方米，公司采取能售则售、能租则租的策略，将部分商业地产暂 时出租，已签约出租面积约1.9万平方米。 “绵世·溪地湾”项目的开发主要是以公司自有资金为主，不存在任何形式的对外融资情况。 （三）证券投资业务的进展情况 报告期内，公司根据相关股东大会决议的内容，在严格控制风险的大原则下，继续推进各项证券投资业务的有序进行， 2017年上半年内，各项证券投资业务合计实现投资收益2,621.65万元。 二、主营业务分析 概述 本报告期，公司实现营业收入21,337.88万元，较上年同期增长5,192.65%；实现营业利润15,697.39万元，较上年同期增 长24.21%；实现利润总额15,649.77万元，较上年同期增长24.40%；实现归属于母公司所有者的净利润12,376.74万元，较上 年同期下降10.83%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 213,378,825.84 4,031,605.59 5,192.65% 报告期内，公司实现营业收入21,337.88万元，同比增 长5,192.65%；发生营业成本14,416.31万元，同比增 长5,138.65%。主要是由于报告期内，公司下属房地产 二级开发项目“绵世.溪地湾”四期部分交房结转利润。 营业成本 144,163,092.63 2,751,914.39 5,138.65% 销售费用 2,807,451.93 3,107,247.85 -9.65% 无重大变动。 管理费用 36,315,908.06 67,858,532.22 -46.48% 报告期内，公司发生管理费用3,631.59万元，同比下 降46.48%，主要是由于报告期内公司股权激励成本摊 销较上年同期减少。 财务费用 1,578,835.56 -3,956,601.80 139.90% 报告期内，公司发生财务费用157.88万元，同比增长 139.90%，主要是由于报告期内公司外币汇兑损失增 加，同时利息收入下降。 所得税费用 32,770,786.41 -12,888,901.00 354.26% 报告期内，公司发生所得税费用3,277.08万元，同比 增长354.26%，主要是由于：（1）本报告期出售股权 资产以及房地产销售业务结转利润，所得税费用增加。 （2）报告期内限制性股票解锁和股票期权行权，转回 原股权激励成本摊销所形成的递延所得税资产，增加 所得税费用。 研发投入 经营活动产生的 现金流量净额 -78,435,929.65 -40,341,049.82 -94.43% 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 -7,843.59万元，同比下降94.43%，主要是由于报告期 内公司下属房地产二级开发项目“绵世.溪地湾”预收售 房款减少。 投资活动产生的 现金流量净额 208,541,860.69 -175,989,386.66 218.50% 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 20,854.19万元，同比增长218.50%，主要是由于本期 现金管理、股权资产出售取得的现金增加。 筹资活动产生的 现金流量净额 8,308,080.06 -84,273,224.68 109.86% 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为 830.81万元，同比增长109.86%，主要是由于公司本 期股票期权行权。 现金及现金等价 物净增加额 137,056,853.79 -299,857,885.02 145.71% 受到上述因素的综合影响，公司本报告期现金及现金 等价物净增加额为13,705.69万元，同比增长145.71%。 税金及附加 14,165,498.59 528,105.17 2,582.33% 报告期内，公司发生税金及附加1,416.55万元，同比 增长2,582.33%，主要是报告期内房地产业务利润增加 形成的土地增值税。 投资收益 147,463,225.25 225,526,328.68 -34.61% 报告期内，公司实现投资收益14,746.32万元，同比下 降34.61%，主要是由于本报告期公司出售部分股权资 产取得收益，以及权益法核算的投资收益下降。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 本报告期，公司实现营业收入21,337.88万元，较上年同期增长5,192.65%；实现营业利润15,697.39万元，较上年同期增 长24.21%；实现利润总额15,649.77万元，较上年同期增长24.40%；实现归属于母公司所有者的净利润12,376.74万元，较上 年同期下降10.83%。 2017年上半年，我公司投资业务进展顺利，报告期内利润主要来源于投资业务形成的收益以及房地产业务销售利润，上 年同期公司利润主要来源于投资业务形成的收益。本报告期及上年同期，投资业务均为公司利润的主要来源。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 房地产行业 210,849,458.55 141,230,531.46 33.02% 19,222.95% 13,541.56% 27.90% 其他 2,529,367.29 2,932,561.17 -15.94% -13.98% 70.83% -57.56% 分产品 房地产开发 210,849,458.55 141,230,531.46 33.02% 19,222.95% 13,541.56% 27.90% 其他 2,529,367.29 2,932,561.17 -15.94% -13.98% 70.83% -57.56% 分地区 西南地区 212,779,584.94 143,944,275.15 32.35% 7,804.84% 5,280.98% 31.73% 华北地区 599,240.90 218,817.48 63.48% -55.28% 184.70% -30.78% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总 额比例 形成原因说明 是否具有可 持续性 投资收益 147,463,225.25 94.23% 主要是本报告期出售股权资产、联营企业权益法核算、现金 管理业务产生的收益。 是 公允价值变动损益 69,128.12 0.04% 主要是持有股票产生的公允价值变动损益。 否 资产减值 4,906,479.32 3.14% 主要是本报告期公司对应收款项和可供出售金融资产计提 减值准备。 否 营业外收入 23,209.00 0.01% 主要是个人所得税手续费返还。 否 营业外支出 499,374.76 0.32% 主要是固定资产处置损失。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 202,501,012.43 11.13% 185,308,644.11 9.03% 2.10% 变动不大。 应收账款 22,541.08 0.00% 50,394.29 0.00% 0.00% 变动不大。 存货 340,323,098.15 18.71% 456,696,748.95 22.26% -3.55% 报告期末，存货占总资产比例较上年同 期末减少3.55%，主要是由于公司下属 溪地湾项目房地产存货实现销售而减 少。 投资性房地产 12,607,500.50 0.69% 3,368,586.82 0.16% 0.53% 变动不大。 长期股权投资 165,861,235.21 9.12% 321,074,591.42 15.65% -6.53% 报告期末，长期股权投资占总资产比例 较上年同期末减少6.53%，主要是由于 本报告期公司的联营企业分红，以及出 售部分股权资产。 固定资产 7,942,457.82 0.44% 46,344,888.12 2.26% -1.82% 报告期末，固定资产占总资产比例较上 年同期末减少1.82%，主要是由于公司 本期出售四川省国韵商贸有限责任公司 100%股权，合并范围变化引起该项资产 减少。 以公允价值计量 且其变动计入当 期损益的金融资 产 3,605,649.96 0.20% 100,714,270.02 4.91% -4.71% 报告期末，以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产占总资产比例较 上年同期末减少4.71%，主要是由于公 司利用闲置资金进行现金理财，报告期 末持有的股票、基金较上年同期末减少。 其他流动资产 1,005,329,149.70 55.28% 689,729,572.12 33.61% 21.67% 报告期末，其他流动资产占总资产比例 较上年同期末增加21.67%，主要是由于 公司利用闲置资金进行现金理财，本期 末持有的理财产品增加。 可供出售金融资 产 19,963,951.98 1.10% 84,987,952.00 4.14% -3.04% 报告期末，可供出售金融资产占总资产 比例较上年同期末减少3.04%，主要是 由于公司出售部分被投资单位股权。 无形资产 0.00 0.00% 46,389,697.99 2.26% -2.26% 报告期末，无形资产占总资产比例较上 年同期末减少2.26%，是由于公司本期 出售四川省国韵商贸有限责任公司 100%股权，合并范围变化引起该项资产 减少。 商誉 0.00 0.00% 26,684,397.41 1.30% -1.30% 报告期末，商誉占总资产比例较上年同 期末减少1.30%，是由于公司本期出售 四川省国韵商贸有限责任公司100%股 权，合并范围变化引起该项资产减少。 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产（不含衍生金融资产） 103,750.00 69,128.12 29,303,856.51 25,871,084.67 3,605,649.96 2.衍生金融资产 3.可供出售金融资产 金融资产小计 103,750.00 69,128.12 29,303,856.51 25,871,084.67 3,605,649.96 投资性房地产 上述合计 103,750.00 69,128.12 29,303,856.51 25,871,084.67 3,605,649.96 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末本公司的资产权利无受限的情况。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 618,350.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 会计计 量模式 期初账面价 值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期购买金额 本期出售 金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算 科目 资金 来源 其他 - 民生银行非凡资产管 理计划 200,000,000.00 成本法 计量 200,000,000.00 2,638,356.16 202,638,356.16 其他资产 自有 资金 其他 - 浦发银行利多多理财 产品 175,000,000.00 成本法 计量 175,000,000.00 1,761,267.12 176,761,267.12 其他资产 自有 资金 其他 - 浦发银行财富班车理 财产品 155,000,000.00 成本法 计量 155,000,000.00 1,540,232.88 156,540,232.88 其他资产 自有 资金 其他 - 上海银行“赢家”尊崇 君享理财产品 100,000,000.00 成本法 计量 100,000,000.00 1,172,054.79 101,172,054.79 其他资产 自有 资金 其他 - 民生银行翠竹同益理 财产品 100,000,000.00 成本法 计量 100,000,000.00 356,164.38 100,356,164.38 其他资产 自有 资金 其他 - 浦发银行进取之新客 理财产品 80,000,000.00 成本法 计量 80,000,000.00 21,698.63 80,021,698.63 其他资产 自有 资金 其他 - 国债回购 37,100,371.00 成本法 计量 37,100,371.00 7,403.65 37,107,774.65 其他资产 自有 资金 其他 - 招商银行七天滚动理 财 30,000,000.00 成本法 计量 30,000,000.00 0.00 30,000,000.00 其他资产 自有 资金 其他 - 中国建设银行理财产 品 20,000,000.00 成本法 计量 20,000,000.00 0.00 20,000,000.00 其他资产 自有 资金 信托 产品 - 五矿信托鼎铭1号集 合资金信托计划 20,000,000.00 成本法 计量 20,013,150.68 591,780.83 20,604,931.51 其他资产 自有 资金 期末持有的其他证券投资 82,501,843.72 -- 15,000,000.00 69,128.12 67,501,843.72 18,127,500.09 82,670,818.45 -- -- 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 会计计 量模式 期初账面价 值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期购买金额 本期出售 金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算 科目 资金 来源 合计 999,602,214.72 -- 65,013,150.68 69,128.12 0.00 934,602,214.72 0.00 26,216,458.53 1,007,873,298.57 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日 期 2016年12月22日 证券投资审批股东会公告披露日 期（如有) 2017年01月07日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售股权 出售日 交易价格 （万元） 本期初起至 出售日该股 权为上市公 司贡献的净 利润（万元） 出售对公司的影响 股权出售 为上市公 司贡献的 净利润占 净利润总 额的比例 股权出售定价原则 是否 为关 联交 易 与交易对方的 关联关系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按计划如 期实施，如未 按计划实施， 应当说明原因 及公司已采取 的措施 披露日期 披露索引 成都金 色华府 置业有 限公司 四川省国韵 商贸有限责 任公司 100%股权 2017年04 月30日 17,417.54 -18.73 本次交易实现了良 好的投资收益，也 为公司积累了更多 的资金，有利于推 进公司未来各项投 资业务更加顺利的 进行。 77.33% 综合考虑了国韵商 贸下属地块区位、 开发前景、开发风 险，以及周边物业 市场价格的基础 上，协商一致确定 了交易价格。 否 无 是 是 2017年04 月05日 《中国证券报》、《证 券时报》、巨潮资讯 网 （www.cninfo.com. cn） 西藏康 平科技 发展有 限公司 青岛康平高 铁科技股份 有限公司 14.96%的股 份 2017年06 月30日 5,145 45.44 本次交易在创造良 好的投资收益的同 时，更有利于优化 康平铁科的股权结 构。 3.69% 综合考虑标的股份 对应的每股净资产 数额、以及标的股 份在新三板的交易 价格的基础上确 定。 是 公司董事长、总 经理郑宽先生 为西藏康平科 技发展有限公 司的实际控制 人 是 是 2017年05 月02日 《中国证券报》、《证 券时报》、巨潮资讯 网 （www.cninfo.com. cn） 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 拉萨经济技术开发区迈尔斯通创业投资管理有限公司 子公司 投资管理 投资管理 1,000,000.00 276,945,142.95 94,708,155.14 0.00 103,607,268.43 94,414,794.07 成都迈尔斯通房地产开发有限公司 子公司 房地产开发 房地产开发 400,000,000.00 929,434,536.18 552,420,677.76 211,192,756.47 51,593,608.21 38,583,110.88 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和 处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 西藏智轩创业投资管理有限公司 设立取得 本报告期内无重大影响 西藏智隐创业投资管理有限公司 设立取得 本报告期内无重大影响 霍尔果斯植信股权投资管理有限公司 设立取得 本报告期内无重大影响 四川省国韵商贸有限责任公司 协议转让 通过本次交易，以较为良好的方式完成了对国韵 商贸股权的处置，也为公司今后其他各项投资业 务的发展积累了更为充沛的资金。 北京英文二十一世纪在线教育科技有限责任公司 解散清算 本报告期内无重大影响 北京英文二十一世纪投资管理有限责任公司 解散清算 本报告期内无重大影响 霍尔果斯证道股权投资有限公司 解散清算 本报告期内无重大影响 主要控股参股公司情况说明 拉萨经济技术开发区迈尔斯通创业投资管理有限公司本报告期净利润主要来源于子公司四川省国韵商贸有限责任公司 100%的股权出售所得。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 现阶段及未来一个时期，公司面临的主要的风险仍是投资项目的开发和选择的风险，在打造更具规模的投资业务体系的 过程中，如何遴选优秀的投资对象，并准确识别风险是公司必须积极应对的问题。对此，公司主要从如下几个方面采取有效 措施加以解决： 1、在推进投资业务进行的过程中，首先树立风险控制优先的原则，不盲目追求业务扩张的速度，更加重视投资活动的 质量，选择稳定且真正具有发展潜力的投资对象，努力构建结构化的利润空间； 2、建立和加强专业化的投资人员队伍，加强对宏观政策和相关行业的研究，在专业化、科学化的轨道上作出各项投资 决策； 3、加强和完善内部制度建设，以制度为工具来规范各项投资和经营活动，做到有规可依、有规必依。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临时股东 大会 临时股东大会 19.34% 2017年1月6日 2017年1月7日 《中国证券报》、《证券时 报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 2016年年度股东大会 年度股东大会 18.58% 2017年4月26日 2017年4月27日 《中国证券报》、《证券时 报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 299,225,522 现金分红总额（元）（含税） 29,922,552.20 可分配利润（元） 842,029,225.14 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 本报告期拟以公司2017年6月30日的总股本299,225,522股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.00 元（含 税），共派发现金总额29,922,552.20元，不送红股，不以公积金转增股本。 前述利润分配预案已经公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议审议通过，符合《公司章程》等 的相关规定，符合投资者的合法权益。同时，公司独立董事已就公司2017年半年度利润分配预案发表了独立董事意见。 若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、 再融资新增股份上市等原因而发生变 化的，分配比例将按分配总额不变的原则相应调整。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 公司实际控制人： 郑宽先生 关于保持上市 公司独立性、规 范关联交易、避 免同业竞争的 承诺 1、保持上市公司独 立性：保证上市公司独立 性不受到影响； 2、规范关联交易： 规范关联交易审批制度， 及时履行信息披露义务， 维护上市公司及其他股 东合法权益； 3、避免同业竞争： 不从事与上市公司相同 或有竞争的业务。 2010年10月28日 长期有效 履行中 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 -- -- -- -- -- -- 资产重组时所作承诺 -- -- -- -- -- -- 首次公开发行或再融 资时所作承诺 -- -- -- -- -- -- 股权激励承诺 -- -- -- -- -- -- 其他对公司中小股东 所作承诺 北京绵石投资集 团股份有限公司 关于公司股权 激励事项的承 诺 报告期内，公司推出 股票期权与限制性股票 激励计划，公司作出承诺 如下：所有激励对象用以 参与公司股权激励计划 的资金均为其本人自有 资金或其家庭积蓄，本公 司未向任何激励对象依 上述股票期权与限制性 股票激励计划获取有关 权益提供贷款以及其他 任何形式的财务资助（包 括为其贷款提供担保）。 2016年06月17日 自股票期 权和限制 性股票授 予日起三 年 履行中 公司实际控制人： 郑宽先生 关于公司股权 激励事项的承 诺 公司实际控制人、董 事长、总经理郑宽先生作 为公司股权激励计划的 激励对象承诺如下： 2016年06月17日 自限制性 股票授予 日起三十 六个月内 履行中 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 1、本人用以参与本 次股票期权与限制性股 票激励计划的资金均为 本人自有资金或家庭积 蓄，北京绵石投资集团股 份有限公司未向本人依 上述股票期权与限制性 股票激励计划获取有关 权益提供贷款以及其他 任何形式的财务资助（包 括为其贷款提供担保）； 2、自限制性股票授 予日起三十六个月内不 转让获授限制性股票； 3、如在本次激励实 施过程中，北京绵石投资 集团股份有限公司因信 息披露文件中有虚假记 载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权 益/行权安排的，本人承 诺自相关信息披露文件 被确认存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏后， 将由本次激励所获得的 全部利益返还公司。 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 深圳市麦格斯科 技有限公司诉讼 事项（本公司为原 告） 850 否 该诉讼事项已于 2015 年5 月 6 日在北京 市西城区人民法院立 案。目前，案件审理正 在进行之中。 尚未判决 无 2015年08月 14日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 北京思味浓餐饮 管理有限公司诉 讼事项（本公司为 原告） 174.11 否 该诉讼事项已于2016 年10月25日在北京市 东城区立案。目前，案 件审理正在进行中。 尚未判决 无 2017年04月 01日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 轻舟租赁下属欧 华福业-国利纸业 节能设备直租项 目诉讼事项（轻舟 租赁为原告） 117.87 否 该案件由天津市滨海 新区法院作出一审判 决，支持我司诉讼请 求。欧华福业、国利公 司均不服提起上诉， 2016 年 6 月 28 日 天津市第二中级人民 法院作出二审判决，驳 回上诉，维持原判。 轻舟租赁于 2016 年8月2日 前往滨海新区法 院申请强制执 行。 该案件正在滨 海新区法院执 行阶段，正在强 制执行过程中。 2016年03月 19日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 轻舟租赁下属潍 坊国建-清华EMC 回租项目诉讼事 6,161.87 否 已判决 该案向天津市第 二中级人民法院 提起诉讼，法院 轻舟租赁正依 据生效判决，与 相关法院执行 2016年03月 19日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 项（轻舟租赁为原 告） 已于2016 年 2 月14日出具判决 书，并于2016 年 5月13日生效。 局密切沟通配 合，调查寻找被 执行人执行线 索，推进案件执 行工作。 讯网 （www.cninfo.com.cn） 拉萨轻舟下属邯 郸思特利项目诉 讼事项（拉萨轻舟 为原告） 2,699.96 否 该案于2017年1月18 日向北京市东城区人 民法院立案，2017年5 月31日法院公开审理 了此案，被告经合法传 唤未出庭应诉，法院缺 席审理了本案，现等待 法院出具判决书。 等待法院出具判 决书 该案尚未进入 执行阶段 2017年08月 19日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）公司股票期权激励计划第一个行权期实施情况 公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第五次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划第 一个行权期激励对象及股票期权数量的议案》和《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，同意因 离职等原因、对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整，经调整，股票期权的激励对象人数由原59人调整为53人，已授 予未行权的股票期权数量由原350万份调整为340万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权，本次行权的有效期至 2018年4月19日。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师 事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。 截止2017年6月30日，公司股票期权激励计划第一个行权期已累计行权1,130,000股，公司总股本变为299,225,522股。 （二）公司限制性股票激励计划第一个解锁期的实施情况 2017年6月19日，公司召开第八届董事会第二十四次临时会议、第八届监事会第六次临时会议审议通过了《关于公司限 制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意对符合解锁条件的17名激励对象所获授的3,585,013股限制性股 票进行解锁，独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就公司 限制性股票激励计划第一期解锁出具了法律意见书，开源证券股份有限公司就公司限制性股票激励计划第一期解锁出具了独 立财务顾问意见。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 方 关联关系 关 联 交 易 类 型 关联交易内容 关联交易定价原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） （如有） 转让价 格（万 元） 关联 交易 结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日期 披露索引 西藏 康平 科技 发展 有限 公司 公司董事 长、总经理 郑宽先生为 西藏康平科 技发展有限 公司的实际 控制人 出 售 股 权 公司与西藏康平科技发展有限 公司签订《股份转让协议》，约 定公司将持有的康平铁科 2,450万股、占其总股本14.96% 的股份，以5,145万元的价格转 让给西藏康平科技发展有限公 司 综合考虑标的股份对应的每股净资产数 额、以及标的股份在新三板的交易价格 的基础上确定 5,103.44 不适用 5,145 银行 转款 456.86 2017年5月2日 《中国证券报》、 《证券时报》、巨 潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因（如 有） 无 对公司经营成果与财务状况的影响情况 公司将持有的康平铁科14.96%的股份转让给西藏康平科技发展有限公司，为公司创造456.86万元的投资收益。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况 不适用 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 本公司将位于北京市的部分自有房产出租，本报告期内共确认租赁收入48.98万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、 报告期内担保情况说明 2017年上半年，除公司全资子公司成都迈尔斯通房地产开发有限公司按房地产行业惯例为商品房买受人提供的住房按揭 贷款担保外，公司未发生对外担保事项。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司全资子公司拉萨经济技术开发区迈尔斯通创业投资管理有限公司将其持有的四川省国韵商贸有限责任公 司100%的股权出售给成都金色华府置业有限公司。详细内容请参阅本报告第四节第六条的内容。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 31,677,614 10.63% 172,500 0 0 -1,860,007 -1,687,507 29,990,107 10.02% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 7,176,000 2.41% 0 0 0 0 0 7,176,000 2.40% 3、其他内资持股 24,501,614 8.22% 172,500 0 0 -1,860,007 -1,687,507 22,814,107 7.62% 其中：境内法人持 股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人 持股 24,501,614 8.22% 172,500 0 0 -1,860,007 -1,687,507 22,814,107 7.62% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持 股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人 持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股 份 266,417,908 89.37% 957,500 0 0 1,860,007 2,817,507 269,235,415 89.98% 1、人民币普通股 266,417,908 89.37% 957,500 0 0 1,860,007 2,817,507 269,235,415 89.98% 2、境内上市的外资 股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资 股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 298,095,522 100.00% 1,130,000 0 0 0 1,130,000 299,225,522 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就，符合股票期权激励计划行权条件的53名激励对象所获授 的170万份股票期权，在第一个行权期内可按照公司股票期权激励计划的要求自主行权；报告期内，公司限制性股票激励计 划第一个解锁期解锁条件成就，符合限制性股票激励计划解锁条件的17名激励对象所获授的358.5013万股限制性股票可在公 司限制性股票激励计划第一个解锁期内解锁。 公司实施前述股权激励计划导致公司总股本及股本结构发生变化。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、经公司于2017年4月28日召开的第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第五次临时会议审议通过了《关于 公司股票期权激励计划第一个行权期相关事项的议案》，同意53名激励对象所获授的170万份股票期权在公司股票期权激励（未完）  |