[中报]海普瑞:2017年半年度报告
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告 2017年 08月 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人 (会计主管人 员)张斌声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预 测与承诺之间的差异。 公司已在本报告中详细描述公司面临的主要风险及应对措施，详情请查阅 本报告“第四节经营情况讨论与分析 ”之“十、公司面临的风险和应对措施”部 分，请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 29 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 42 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 46 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 47 第九节公司债相关情况 .................................................................................................................. 48 第十节财务报告 .............................................................................................................................. 53 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 174 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、海普瑞指深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 乐仁科技指深圳市乐仁科技有限公司，本公司之控股股东 金田土指乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），本公司之控股股东 飞来石指乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，本公司之控股股东 SPL Acquisition Corp.，一家主要从事肝素原料药业务的美国企业， 美国海普瑞的全资子公司 SPL指 TPG Biotechnology Partners IV, L.P.一家主要投资生物医疗技术和生 命科学产业相关的有限合伙企业 TPG 指 TPG Biotechnology Partners V, L.P.一家主要投资于与生物医疗技术 和生命科学产业相关的公司，包括与治疗、医疗技术、健康服务相 关的公司。 TPG V 指 RVX指 Resverlogix Corp.，一家加拿大上市公司 Quest Pharma指 Quest PharmaTech Inc.，一家加拿大上市公司 OncoQuest 指 OncoQuest Inc，一家加拿大公司，Quest Pharma的子公司 Kymab指 Kymab Group Limited，一家主要从事抗体品种开发的英国公司 美国海普瑞指 Hepalink USA Inc.，海普瑞的全资子公司 香港海普瑞指海普瑞（香港）有限公司，海普瑞的全资子公司 成都深瑞指成都深瑞畜产品有限公司，海普瑞的控股子公司 山东瑞盛指山东瑞盛生物技术有限公司，海普瑞的全资子公司 成都海通指成都市海通药业有限公司，海普瑞的控股子公司 德康投资指深圳市德康投资发展有限公司，海普瑞的全资子公司 返璞生物指深圳市返璞生物技术有限公司，海普瑞的控股子公司 赛湾生物指 Cytovance Biologics, Inc.，美国海普瑞的全资子公司 多普乐指深圳市多普乐实业发展有限公司，海普瑞关联方 君圣泰指深圳君圣泰生物技术有限公司，海普瑞控股子公司 天道医药指深圳市天道医药有限公司，海普瑞关联方 Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia，欧 洲药政当局签发的适用 CEP证书指 GMP指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 CDMO 指合同开发和生产业务 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 原料药 Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成份、具有药理活性可 用于药品生产的化学物 指 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 CFDA 指国家食品药品监督管理总局 报告期指 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 元指人民币元 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称海普瑞股票代码 002399 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 公司的中文简称（如有）海普瑞 公司的外文名称（如有） SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HEPALINK 公司的法定代表人李锂 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名步海华白琼 联系地址深圳市南山区松坪山郎山路 21 号深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 电话 0755-26980311 0755-26980311 传真 0755-86142889 0755-86142889 电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016年年报。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,050,040,613.07 1,189,867,733.24 -11.75% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,450,092.37 260,992,610.64 -97.15% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -3,816,732.23 189,026,055.72 -102.02% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -172,930,337.36 122,858,048.85 -240.76% 基本每股收益（元/股） 0.006 0.21 -97.14% 稀释每股收益（元/股） 0.006 0.21 -97.14% 加权平均净资产收益率 0.09% 3.12% -3.03% 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 12,777,131,182.69 12,913,585,939.92 -1.06% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,519,598,797.58 7,971,187,456.58 -5.67% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -157,950.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 5,677,438.63 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 15,125,010.30 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 -5,826,707.41 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -175,058.84 减：所得税影响额 1,478,560.14 少数股东权益影响额（税后） 1,897,347.11 合计 11,266,824.60 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司报告期主营业务 公司的主要产品为肝素钠原料药，除部分供应成都海通和天道医药外，其余均销售给国外客户，包括 Sanofi-Aventis，Fresenius Kabi等世界知名的跨国医药企业。由于客户集中度较高，公司销售模式主要 为直接销售，仅有小部分采取代理销售。 肝素拥有抗凝血、抗血栓、降血脂、抗动脉粥样硬化、抗中膜平滑肌细胞增生、抗炎、抗过敏、抗病 毒、抗癌等多种生物学功能，肝素钠原料药主要用于制作标准肝素制剂和低分子肝素钠原料药。公司主营 业务收入中72.07%来自肝素钠原料药的销售。 报告期内，公司利润构成、主营业务盈利能力（毛利率）均未发生重大变化。 （二）行业发展形势及公司行业地位 近几年肝素行业需求稳定增长，但上游原材料和产品价格的波动给肝素原料药企业生产经营带来一定 困难。公司作为全球主要的肝素钠原料药供应商，依靠严格而有效的质量管理体系，高质量的产品和强大 的供应能力，保持在全球肝素原料药行业的领先地位。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产报告期内未发生重大变化 固定资产报告期内未发生重大变化 无形资产报告期内未发生重大变化 报告期内较年初增加 55.07%，主要是母公司投入生物医药研发制造基地项目的建设 及子公司 SPL投入生产线、设备改扩建工程所致 在建工程 预付账款报告期内较年初增加 194.50%，主要是公司预付原料款所致 其他流动资产报告期内较年初减少 31.26%，主要是母公司理财产品到期赎回所致 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、主要境外资产情况 √适用 □不适用 保障资产境外资产占 资产的具体形成是否存在重 内容原因 资产规模所在地运营模式安全性的收益状况公司净资产 大减值风险 控制措施的比重 美国海普瑞设立 4,984,701,220.33美国 肝素钠原料 药生产销售 不适用 -23,715,555.42 65.30%否 其他情况说 美国海普瑞持有 SPL和赛湾生物 100%的股权。报告期内，公司主要境外资产未发生重大变化。 明 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司核心竞争力没有发生重大变化，具体可参见2016年年报。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，按照公司“攀新高、走新路”发展战略和年度生产经营计划，公司控制生产成本、提 高生产效率，建立新型供应商管理模式体系，启动发行股份购买资产程序，加快完善肝素产业链步伐。持 续开展研发和投资业务，积极推进引进新药品种相关工作。但是，由于肝素粗品价格大幅上涨，导致报告 期公司经营业绩大幅下降。 1、肝素全产业链的建设 （1）肝素原料药业务发展。报告期内，公司优化生产作业时间，改进设备和操作程序，努力提高生 产效率，有效控制生产成本；建立流程与信息技术、业务控制、组织建设等功能模块，为供应链打造基于 流程/组织/信息技术的新型供应商管理模式体系；合理安排订单和发货，保持与主要客户良好合作关系。 （2）上游肝素粗品建设。报告期内，山东瑞盛取得环保竣工验收批文，正式开始小规模生产，对粗 品生产优化工艺进行中试；成都深瑞完成肝素工艺优化，肝素收率正在稳步提升，肠衣生产折率逐步降低。 （3）下游肝素制剂经营。报告期内，成都海通实施精细化营销，重构价格体系，主要品种销售价格 提升，“海普天”牌肝素钠注射液入选成都市地方名优产品推进目录，正在申报成都市著名商标和四川省 著名商标；同时，公司关联方天道医药依诺肝素制剂已获得欧盟药政批准，且2016年度海普瑞与天道医药 的关联交易金额占当年经审计营业收入的6.43%。根据公司上市时实际控制人做出的承诺，公司已于2017 年4月28日停牌筹划发行股份购买多普乐的100%股权；完成收购后，公司的主营业务将从肝素原料药业务 延伸到下游低分子肝素制剂业务。 2、新业务领域 （1）报告期内，公司实施各类研发项目六项，开展对外技术交流与合作五项，已完成二项。 （2）报告期内，控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司的胰岛新生多肽新药正在与加拿大实验室 合作，利用人体胰岛及胰腺细胞评估其促进胰岛新生及分化的作用；治疗慢性肝病的小分子新药在澳大利 亚的开展的I期临床试验已经完成给药，尚未发现严重不良反应。 （3）报告期内，全资子公司海普瑞（香港）有限公司按照协议约定向Kymab Group Limited支付第一 期投资款1,825万美元，取得Kymab发行的C类优先股4,243,692股并取得股权证书。公司计划引进的新药品 种RVX-208的欧洲III期临床顺利进展，已在台湾入组病人4例，近期获得美国FDA的批准将美国患者纳入III 期临床试验中。控股子公司深圳昂瑞生物医药技术有限公司治疗胰腺癌的抗体品种正在进行I期临床前的 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 准备工作。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 □是 √否 报告期内公司实现营业收入105,004.06万元，较去年同期下降11.75%，主要原因是报告期内肝素粗品 价格大幅上涨导致公司肝素粗品采购量降低，带来母公司销售量下降，抵消肝素原料药价格上涨因素所致。 实现利润总额-303.73万元，较去年同期下降101.01%，主要原因是报告期内营业收入减少，原料采购价格 上升幅度大于原料药销售价格上涨幅度导致毛利率下降，以及财务费用增加、投资收益减少共同所致。公 司实现净利润121.39万元，较去年同期下降99.52%，归属于上市股东的净利润745.01万元，较去年同期下 降97.15%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 1,050,040,613.07 1,189,867,733.24 -11.75% 报告期内母公司肝素原 料药销售价格上涨，但 同期母公司销售量下降 所致 营业收入 营业成本 784,570,256.02 785,369,804.72 -0.10% 销售费用 16,252,366.36 13,531,776.18 20.11% 管理费用 204,279,487.20 202,630,333.37 0.81% 43,210,086.76 -30,507,617.92 241.64% 报告期内母公司新增发 债债券利息支出及去年 同期人民币贬值产生汇 兑收益而今年同期人民 币升值产生汇兑损失导 致财务费用上升所致 财务费用 -4,251,278.71 45,928,388.34 -109.26% 报告期内利润总额减少 所致 所得税费用 研发投入 35,410,492.91 29,438,156.61 20.29% -172,930,337.36 122,858,048.85 -240.76% 报告期内，销售收入同 比减少导致销售商品收 到的现金减少；购买原 材料及支付给职工的现 金同比增加导致经营活 经营活动产生的现金流 量净额 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 动现金流出增加所致 -285,637,637.15 524,946,127.96 -154.41% 报告期内赎回理财产品 收到的现金减少以及投 资金融资产支付的现金 和购建固定资产支付的 现金同比增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 12,061,964.47 -666,886,183.47 101.81% 报告期内母公司及子公 司美国海普瑞向银行借 款收到的现金同比增 加，偿还银行借款支付 的现金同比增加，及去 年同期回购股票导致现 金流出而报告期内不存 在此事项共同所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -455,759,666.42 -20,256,148.95 -2,149.98% 报告期内经营活动和投 资活动产生的现金流量 净额减少、筹资活动产 生的现金流量净额增加 共同所致 现金及现金等价物净增 加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 1,050,040,613.07 100% 1,189,867,733.24 100% -11.75% 分行业 医药制造 1,049,732,152.84 99.97% 1,189,699,728.93 99.99% -11.76% 其他行业 308,460.23 0.03% 168,004.31 0.01% 83.60% 分产品 肝素钠原料药 756,810,128.52 72.07% 938,622,921.57 78.88% -19.37% 肝素钠制剂 24,592,499.66 2.34% 27,206,001.74 2.29% -9.61% 胰酶 21,245,425.72 2.02% 16,558,482.75 1.39% 28.31% CDMO业务 148,345,360.81 14.13% 161,510,570.14 13.57% -8.15% 其他 99,047,198.36 9.44% 45,969,757.04 3.87% 115.46% 分地区 国外 818,496,381.32 77.95% 1,032,188,445.52 86.75% -20.70% 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 国内 231,544,231.75 22.05% 157,679,287.72 13.25% 46.85% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 医药制造 1,049,732,152.84 784,351,216.15 25.28% -11.76% -0.11% -8.72% 分产品 肝素钠原料药 756,810,128.52 496,728,052.46 34.37% -19.37% -11.52% -5.82% CDMO业务 148,345,360.81 146,577,657.37 1.19% -8.15% 1.92% -9.77% 分地区 国外 818,496,381.31 583,591,392.46 28.70% -20.70% -12.70% -6.54% 国内 231,544,231.76 200,978,863.56 13.20% 46.85% 71.91% -12.62% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 否 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 报告期内其他行业的收入同比增长83.60%，主要原因是报告期内子公司深圳市朋和物业管理有限公司 （以下简称“朋和物业”）的物业管理费收入和广告收入的增加所致； 报告期内产品-其他收入同比增长115.46%主要原因是子公司山东瑞盛的肠衣销售收入的增加所致； 报告期内国内收入同比增长46.85%主要原因是对关联方天道医药的销售增加所致。 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 4,285,019.87 -141.08% 报告期内母公司货币交叉掉 期业务、远期结汇业务平仓 结算产生损失及取得理财产 品收益共同所致 否投资收益 -6,987,616.08 230.06% 报告期内货币交叉掉期业 务、远期结汇业务平仓结算 结转公允价值所致 否公允价值变动损益 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 846,200.95 -27.86% 报告期内公司计提坏账准备 及存货跌价准备所致 否资产减值 5,812,520.81 -191.37% 报告期内公司收到研发专项 资金政府补助及摊销递延收 益所致 否营业外收入 468,091.85 -15.41% 报告期内公司处置固定资产 产生损失所致 否营业外支出 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明占总资产占总资产 金额金额 比例比例 货币资金 4,089,814,242.23 32.01% 4,166,169,544.31 36.24% -4.23%无重大变化 应收账款 463,051,790.08 3.62% 416,306,760.06 3.62% 0.00%无重大变化 存货 737,979,458.13 5.78% 611,268,796.68 5.32% 0.46%无重大变化 投资性房地产 0.00% 0.00 0.00% 0.00%无重大变化 长期股权投资 78,041,048.17 0.61% 83,441,752.38 0.73% -0.12%无重大变化 固定资产 819,988,263.34 6.42% 850,852,267.89 7.40% -0.98%无重大变化 602,990,454.71 4.72% 330,247,055.04 2.87% 1.85% 报告期内母公司坪山医药园工程和 子公司 SPL及赛湾生物生产线投入 增加导致 在建工程 479,053,831.25 3.75% 30,503,520.00 0.27% 3.48% 报告期内母公司及子公司美国海普 瑞信用借款增加所致 短期借款 长期借款 1,206,981,299.40 9.45% 1,213,483,075.20 10.56% -1.11%无重大变化 一年到期的非流 动负债 1,281,809,926.96 10.03% 1,139,437,195.23 9.91% 0.12%无重大变化 应付债券 991,899,004.79 7.76% 0.00 0.00% 7.76% 2016年下半年公开发行公司债券所 致 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 本期公允价值计入权益的累本期计提的减 项目期初数本期购买金额本期出售金额期末数 变动损益计公允价值变值 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 动 金融资产 1.衍生金融资 13,401,716.08 -13,489,473.49 -87,757.41 -87,757.41 0.00 产 2.可供出售金 874,979,256.05 -148,897,226.58 210,710,229.00 65,675,177.61 791,757,207.08 融资产 金融资产小计 888,380,972.13 -162,386,700.07 210,622,471.59 0.00 65,675,177.61 -87,757.41 791,757,207.08 上述合计 888,380,972.13 -162,386,700.07 210,622,471.59 0.00 65,675,177.61 -87,757.41 791,757,207.08 金融负债 6,414,100.00 675,150.00 -5,738,950.00 -5,738,950.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 经公司第三届董事会第三次会议及2014年第三次临时股东大会审议同意SPL向WellsFargoCapitalFinance,LLC申请综合授信额度并以其全部资产对授信提供抵押，具体参见巨潮资讯网发布的公告 《关于公司及美国全资子公司向银行申请授信额度的公告》（ 公告编号： 2014-053，索引地址： http://disclosure.szse.cn/finalpage/2014-08-28/1200178608.PDF） 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 225,157,161.81 148,837,292.27 51.28% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 深圳市海普瑞药业集团股份有限公 2017年半年度报告全 单位：万元 被投资公司投资持股比投资截至资产负债表预计本期投是否披露日期 披露索引（如有） 名称 主要业务 方式 投资金额 例 资金来源合作方 期限 产品类型 日的进展情况收益资盈亏涉诉（如有） 深圳市返璞 生物技术有 限公司 生物制品的技 术开发及技术 咨询 增 资 300 66.00%自有资金 周宏伟、何 彦 永久股权投资 完成股权变更的 工商登记备 案 0 -50.93否 深圳枫海资 本股权投资 基金合伙企 业（有限合 伙） 医药、医疗服务 等领域 增 资 495 99.03%自有资金 北京枫海资 本管理中心 （有限合 伙 ） 5年参与设立 公司作为有限合 伙人分期出 资 0 -466.7 RVX 开发用于治疗 心脑血管疾病 药物的新药 增 资 1,226.05 12.69%自有资金无长期股权投资 已支付投资款，并 取得股权证 书 0 kymab Group Limited 利用全人源抗 体技术平 台 KymouseTM进 行的研究和开 发 其 他 12,505.81 10.08%自有资金无长期股权投资 已支付一期投资 款 1,825万美元， 取 得 C类优先 股 4,243,692股及股 权证 书 0 2016 11 19 http://disclosure.szse.cn/fi nalpage/2016-11-19/1202 835912.PDF 合 计 ----14,526.86 ------------0 -517.63 ------ 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情 况 √适 用 □不适用 单位：元 投资是否为本报告期投截至报告期末项目预计截止报告期未达到计划披露日期 项目名称投资项目涉及行业资金来源披露索引（如有） 方式固定资入金额累计实际投入进度收益末累计实现进度和预计（如有） 深圳市海普瑞药业集团股份有限公 2017年半年度报告全 产投资金额的收益收益的原 TPG 其他否 生物医疗技术和生命 科学产业相关的公 司 7,573,399.88 128,753,555.65自有资 金 0.00 48,185,108.55不适 用 TPG V 其他否 生物医疗技术和生命 科学产业相关的公 司 11,960,668.06 52,216,122.06自有资 金 0.00 0.00不适 用 2016 06 17 http://disclosure.szse.cn/fi nalpage/2016-06-17/1202 371510.PDF ORI Healthcare Fund, L.P. 其他否医药和医疗领 域 33,880,553.93 113,242,156.70自有资 金 0.00 0.00不适用 上海泰有投资管理 中心（有限合伙） 其他否 投资管理，实业投资， 投资咨询，企业管理 咨 询 200,000.00 350,000.00自有资 金 0.00 0.00不适 用 2015 08 29 http://disclosure.szse.cn/fi nalpage/2015-08-29/1201 517422.PDF 上海泰沂创业投资 合伙企业（有限合 伙） 其他否医药领域内的企 业 23,800,000.00 41,650,000.00自有资 金 0.00 0.00不适 用 2015 08 29 http://disclosure.szse.cn/fi nalpage/2015-08-29/1201 517422.PDF Rapid Micro Biosystems,Inc 其他否 开发用于细菌和其他 病原体的快速检测的 设 备 2,473,900.00 15,122,744.77自有资 金 0.00 0.00不适用 合 计 ------79,888,521.87 351,334,579.18 ----0.00 48,185,108.55 ------ 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值报告期内购入报告期内累计投资资金 资产类别初始投资成本期末金额计公允价值变 变动损益金额售出金额收益来源 动 股票 276,166,183.62 -166,296,416.15 248,161,776.65 46,141,109.67 524,327,960.27 自有 资产 基金 304,880,794.46 17,399,189.57 -37,451,547.65 19,534,067.94 267,429,246.81 自有 资产 金融衍生 工具 0.00 -13,489,473.49 -87,757.41 -87,757.41 -87,757.41 0.00 自有 资产 合计 581,046,978.08 -162,386,700.07 210,622,471.59 65,675,177.61 -87,757.41 -87,757.41 791,757,207.08 -- 5、证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 期末投资金 衍生品投计提减值报告期实 衍生品投资关联是否关联衍生品投期初投期末投额占公司报 际损益金 操作方名称关系交易资类型 资初始投起始日期终止日期 资金额 准备金额 资金额告期末净资 额资金额 产比例 （如有） 花旗银行深 圳分行 否否 美元/人民 币货币交 叉掉期 0 2016年 07月 11 日 2017年 02月 23 日 0 0 0.00% -599.88 汇丰银行深 圳分行 否否 美元/人民 币货币交 叉掉期 0 2016年 11月 19 日 2017年 06月 23 日 0 0 0.00% -432.31 汇丰银行深 圳分行 否否 美元/人民 币货币交 叉掉期 0 2016年 12月 21 日 2017年 06月 22 日 0 0 0.00% -316.76 合计 0 ----0 0 0.00% -1,348.95 衍生品投资资金来源自有资金 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 涉诉情况（如适用）不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 2016年 7月 9日/2016年 11月 19日/2016年 12月 22日 （如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 1、公司已经制定了《远期外汇交易业务内控管理制度》、《远期外汇交易操作流程》， 对交易操作原则、权限、内部管理、操作流程、信息保密、内部风险报告和处理 程序，信息披露做出明确规定。根据该制度，公司将严格安排和使用专业人员， 建立不相容岗位牵制的制度，加强人员业务培训和道德教育，提高综合素质。 2、为防止出现远期外汇交易延期交割，公司会高度重视美元外币回款的管理，避 免出现外币收款期限和交割期不一致的情况，降低违约的风险。 3、公司未来所进行的所有外汇交易合约必须实现金额相等、方向相反的一一对应 关系，以切实达到符合生产经营实际需要、风险收益锁定的目的；严格禁止任何 金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为。 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 无 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 不适用算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 不适用 情况的专项意见 7、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 571,747.8 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 294,916.66 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截止 2017年 06月 30日，公司累计使用募集资金共计： 294,916.66万元（其中：用于募投项目工程建设 71,529.57万元； 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 使用超募资金偿还银行贷款 8,000.00万元、用于补充永久性流动资金为 113,393.55万元、用于对外投资 91,238.54万元、 用于购买土地 10,755.00万元）,尚未使用的募集资金余额为： 362,400.20万元，期末募集资金账户余额为： 362,400.20万 元。与 2017年 06月 30日的募集资金账户的银行对账单金额相符。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否已本报截至期项目达到是否项目可行 截至期末本报告期 承诺投资项目和超募募集资金承调整后投资变更项告期末投资预定可使达到性是否发 累计投入实现的效 资金投向目(含部诺投资总额总额(1) 投入进度(3)用状态日预计生重大变 金额(2) 益 分变更) 金额＝(2)/(1)期效益化 承诺投资项目 年产 5万亿单位兼符 合美国 FDA和欧盟 CEP标准的肝素纳原 料药生产建设项目 否 29,312.3 29,312.3 31,582.96 107.75% 2013年 11 月 30日 5,701.34 是否 年产 5万亿单位兼符 合美国 FDA和欧盟 CEP标准的肝素纳原 料药生产建设项目 项目流动资金 否 57,164.77 57,164.77 39,946.61 69.88% 2013年 11 月 30日 是否 承诺投资项目小计 --86,477.07 86,477.07 71,529.57 ----5,701.34 ---- 超募资金投向 受让成都市海通药业 有限公司 36%的股权 否 720 720 720 100.00% 10.15否 对成都市海通药业有 限公司进行增资 否 1,700 1,700 1,700 100.00% 23.96否 成立深圳君圣泰生物 技术有限公司 否 2,000 2,000 2,000 100.00% -468.3否 受让成都深瑞畜产品 有限公司 15%的股权 否 1,800 1,800 1,800 100.00% -27.9否 受让成都深瑞畜产品 有限公司 24%的股权 否 3,286.66 3,286.66 3,286.66 100.00% -50.94否 成都深瑞畜产品有限 公司增资后持股比例否 8,000 8,000 8,000 100.00% -123.99否 增加至 96.4% Hepalink USA Inc.增 资 否 70,349.83 70,349.83 70,349.83 100.00% -2,371.56否 成立深圳昂瑞生物医否 3,382.05 3,382.05 3,382.05 100.00% -120.92否 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 药技术有限公司 购买土地 10,755 10,755 10,755 归还银行贷款（如有） --8,000 8,000 8,000 100.00% -------- 补充流动资金（如有） --113,393.55 113,393.55 113,393.55 100.00% -------- 超募资金投向小计 --223,387.09 223,387.09 223,387.09 -----3,129.5 ---- 合计 --309,864.16 309,864.16 0 294,916.66 ----2,571.84 ---- 1、公司承诺募集资金投资项目为年产 5万亿单位兼符合美国 FDA和欧盟 CEP药政标准的肝素钠原 料药生产建设项目，截至 2016年 06月 30日已投入 71,529.57万元。该项目原计划达到可使用状态 的时间为 2012年 7月 1日，根据公司第二届董事会第十一次会议决议和 2012年第一次临时股东大 会批准，项目达到可使用状态的时间推迟到 2012年 12月 31日。同时，根据公司第二届董事会第二 十一次会议决议和 2012年第三次临时股东大会的批准，项目达到可使用状态的时间推迟到 2013年 11月 30日。2013年 11月 29日，年产 5万亿单位兼符合美国 FDA和欧盟 CEP药政标准的肝素钠原 料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作，达到了正常生产所需的条件，正式投产。 2、深圳君圣泰生物技术有限公司现处在研发期，尚未产生收益。 3、成都市海通药业有限公司 2012年 7月取得 GMP证书，正在开拓国内市场。 4、公司使用超额募集资金参与竞买位于深圳市坪山新区的两块土地的土地使用权，由于项目正在建 设中，未产生收益。 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 适用 1、根据 2010年 5月 18日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议，公司使用超额募集资金归还 银行贷款 8,000.00万元人民币，并补充永久性公司流动资金 40,000.00万元人民币。 2、根据 2010年 9月 13日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议，公司使用超额募集资金补 充永久性公司流动资金 48,900.00万元人民币。 3、根据 2011年 7月 29日公司第二届董事会第五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金 720.00 万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司 36%的股权，2011年 8月 30日，完成相关工商备案 登记手续，公司对成都市海通药业有限公司持股比例由 49%变更为 85%。 4、根据 2011年 8月 17日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金 2,000 万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研究与开发企业，2011年 11月 15日，深圳君圣 泰生物技术有限公司在深圳市市场监督管理局办理完成了工商登记注册手续，取得了法人营业执照。 5、根据 2011年 8月 17日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金。1,700.00 万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进行增资，2011年 10月 20日，成都市海通药业 有限公司办理完成有关增资事项及工商变更登记手续，注册资本由人民币 2,000.00万元增加至人民 币 4,000.00万元，其中公司出资人民币 3,400.00万元，占成都海通 85%的股权比例。 6、根据 2012年 5月 30日公司第二届董事会第十五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金 1,800 万元人民币受让控股子公司成都深瑞畜产品有限公司 15%的股权；2012年 6月 10日，成都深瑞畜产 品有限公司完成相关工商备案登记手续，公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由 55%变更为 70%。 7、根据 2012年 12月 27日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司分别以超额募集资 金人民币 2,567.70万元和人民币 718.96万元受让自然人周蓉、卢文兴持有的成都深瑞畜产品有限公 司 18.75%和 5.25%的股权，同时，公司拟使用超额募集资金人民币 8,000万元向成都深瑞增资，将 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 成都深瑞注册资本增加至人民币 20,000万元，本次股权转让交易及增资于 2013年 3月 13日完成， 公司持有成都深瑞 96.40%的股权。 8、根据 2012年 12月 27日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司使用超募资金 10,755 万元人民币竞得位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面积分别为 50,721.33平方米、 154,111.36 平方米的工业用地。2012年 12月 27日，公司使用超募资金支付保证金 2,200万元。2013年 1月保 证金 2,200.00万元退回，同时，公司支付坪山工业用地土地出让金 10,755.00万元。 9、2013年 3月 28日公司发布公告：成都深瑞已经办理完成股权变更、增加注册资本有关事宜及工 商变更登记手续，并取得成都市彭州工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。成都深瑞注册资 本和实收资本由人民币 12,000.00万元增加至人民币 20,000.00万元，其中公司出资人民币 19,280.00 万元，占成都深瑞 96.40%的股权比例，卢文兴出资人民币 720.00万元，占成都深瑞 3.60%的股权比 例，成都深瑞其他登记事项未发生变更。 10、根据 2014年 1月 10日公司第二届董事会第三十次会议的相关决议 ,公司使用首次公开发行股票 的超募资金 9,990.00万美元对美国海普瑞增资。2014年 4月 10日公司发布《关于重大资产重组的 实施情况报告书》的公告：2014年 4月 8日，公司完成对美国海普瑞的增资 9,990万美元，公司对 美国海普瑞投入的资本达到 9,990.01万美元，美国海普瑞已向公司签发关于公司增资 9,990万美元的 股权证书。 11、根据 2015年 2月 16日公司第三届董事会第七次会议的相关决议，公司使用节余募集资金约 24,484.87万元人民币（含利息收入，因受利息收入波动影响，具体金额以转出时实际金额为准）补 充公司日常经营所需的流动资金。2015年 3月，公司根据董事会决议将节余募集资金 24,493.55万元 （含利息收入）永久补充公司日常经营所需流动资金。 12、根据 2015年 10月 10日公司第三届董事会第十七次会议的相关决议 ,公司拟使用首次公开发行股 票的超募资金 1,300.00万美元对美国海普瑞增资。 2015年 11月 14日公司发布《关于对外投资的进 展公告》的公告：公司完成对美国海普瑞的增资 900.00万美元，美国海普瑞拟利用增资款认购 OncoQuest的 A类优先股。2016年 3月 5日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告：公司完 成对美国海普瑞的增资 100.00万美元。2016年 5月 18日公司发布《关于对外投资的进展公告》的 公告：公司完成对美国海普瑞的增资 300.00万美元。 13、根据 2015年 10月 10日公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》， 同意公司以超募资金 500万美元与 OnceQuest成立新的合资公司（深圳昂瑞生物医药技术有限公司）， 2016年 10月 31日公司向深圳昂瑞生物医药技术有限公司支付注册资本 500万美元，折合人民币 3,382.05万元。 14、2017年 8月 14日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性 补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金 60,000万元人民币永久性补充流动资金。本议案尚需 提交公司 2017年第三次临时股东大会审议。 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先 期投入及置换情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 适用 募集资金节余的原因是该项目流动资金主要用于肝素粗品采购，而肝素粗品采购价格较首次公开发 行编制募投项目可行性研究报告时所参考的肝素粗品价格大幅下降，导致流动资金使用金额少于计 划使用金额，同时募集资金产生部分利息收入，共节余资金约 24,484.87万元（含利息收入，因受利 息收入波动影响，具体金额以转出时实际金额为准）。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 2015年 2月 16日公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金 的议案》。2015年 3月，公司根据董事会决议将节余募集资金 24,493.55万元（含利息收入）永久补 充公司日常经营所需流动资金，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户。 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 无中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 董事会关于募集资金 2017年半年度存放 与使用情况的专项报告 2017年 08月 19日 刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 8、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 深圳市海普瑞药业集团股份有限公 2017年半年度报告全 七、主要控股参股公司分 析 √适 用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响 达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 美国海普瑞子公司未实际经营业 务 99,900,100美 元 4,984,701,220.33 745,788,586.68 535,441,371.32 -36,468,306.71 -23,715,555.42 深圳枫海资本股权投资基金合 伙企业（有限合伙） 子公司投 资 188,558,489.28 188,557,185.08 0.00 -4,712,788.61 -4,712,788.61 返璞生物子公司贸易及研 发 1,000,000.00人民 币 6,259,360.40 6,153,048.46 28,640.78 -839,565.92 -839,579.05 君圣泰子公司研 发 42,000,000.00人民 币 117,255,773.39 105,298,751.54 492,991.45 -14,040,115.23 -9,834,225.99 朋和物业子公司房地 产 132,000,000.00人民 币 126,079,277.59 125,088,611.40 437,339.09 -1,372,206.67 -1,375,136.89 香港海普瑞子公司进出口贸 易 225,311,678.00港 元 282,195,378.14 186,008,475.26 0.00 -3,217,707.19 -3,217,707.19 成都海通子公司生产及销 售 40,000,000.00人民 币 43,364,004.25 12,754,130.27 24,592,499.66 116,959.36 563,836.16 山东瑞盛子公司生产及销 售 30,000,000.00人民 币 215,713,934.63 -47,790,767.04 92,728,385.83 -7,951,137.59 -7,869,501.61 成都深瑞子公司生产及销 售 200,000,000.00人民 币 205,527,446.84 140,485,909.53 2,344,684.93 -2,863,633.10 -3,099,864.50 深圳昂瑞生物医药技术有限公 司 子公司研 发 9,259,300．00美 元 35,352,653.49 32,390,307.53 0.00 -2,239,270.02 -2,239,270.02 报告期内取得和处置子公司的情 况 □适 用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 1、美国海普瑞为公司全资子公司，于2013年10月25日成立于美国特拉华州，经营范围为从事特拉华州法律允许范围内的业务。美国海普瑞持有SPL 和赛湾生物的100%股权。其中，SPL主要从事肝素和胰酶原料药的生产与销售，赛湾生物主要为客户提供单抗、细胞因子、融合蛋白和抗体药物耦合化合 物等生物大分子药物的合同开发和生产服务。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 2、深圳枫海资本股权投资基金合伙企业（有限合伙）为公司的子公司，于2015年4月10日成立，主要 从事医药、医疗服务等领域的股权投资。 3、返璞生物为公司控股子公司, 于2015年2月25日成立，主要从事生物制品的技术开发及技术咨询。 4、君圣泰为公司控股子公司, 于2011年11月15日成立，专注于包括治疗糖尿病及其并发症、耐药性 细菌感染、癌症等多种重大疾病新药的研究与开发。 5、朋和物业为公司控股子公司，于2011年6月13日成立，主要从事物业管理。 6、香港海普瑞为公司全资子公司，于2010年11月23日在香港注册成立，经营范围为从事贸易及进出 口业务。 7、成都海通为公司控股子公司, 于2010年12月7日成立，主要生产销售肝素类小容量注射剂和乳剂产 品。 8、山东瑞盛为公司全资子公司，于2010年07月15日成立，主要生产、销售肝素粗品和肠衣。 9、成都深瑞为公司控股子公司，于2009年11月19日成立，主要生产、销售肝素粗品和肠衣。 10、深圳昂瑞生物医药技术有限公司为公司控股子公司，于2016年07月26日成立，主要从事单克隆抗 体新药的开发工作。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2017年 1-9月经营业绩的预计 2017年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -93.42%至 -63.79% 2017年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 2,000至 11,000 2016年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 30,380.27 肝素原料采购价格上涨导致毛利率下降，以及财务费用、管 理费用上升和投资收益减少所致。 业绩变动的原因说明 十、公司面临的风险和应对措施 1、成本上涨风险 2016年至今，公司上游主要原材料肝素粗品原料价格大幅上涨，对公司的盈利能力产生不利影响。为 此，公司将继续加强产品供应链的建设，管理肝素粗品原料市场波动对成本的影响。 公司产品大部分销售给国外客户，并以美元为主要的结算货币，汇率的持续波动将为公司经营业绩带 来潜在的不利影响，同时美国海普瑞的美元借款随着美元的升值也将面临更高的本币和利息偿付压力；人 力资源成本等持续上升给成本控制带来压力。未来，公司将继续强化财务分析和监管能力，完善成本控制， 降低各项成本上升对公司经营的影响。 2、产品质量风险 公司产品生产流程长、环节多、工艺复杂，任何环节出现事故都会导致产品质量问题进而可能造成医 疗事故。为此，公司将不断增加质量控制和质量保证力量，有效防范产品质量风险。 3、研发失败的风险 公司持续加强对创新药品种的投资和投入，但医药行业创新研发周期性长，风险大。公司通过股权投 资、 收购和技术合作等方式，初步建立起创新药品种梯队，拥有多个分别处于临床前和临床阶段的新药 品种。 但新药开发始终存在各种不确定风险，公司已通过多种途径，顺应发展，采取相应的风险防范措 施。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年第一次临时股东大会临时股东大会 77.09% 2017年 03月 13日 2017年 03月 14日 http://disclosure.szs e.cn/finalpage/2017 -03-14/1203154405 2016年度股东大会年度股东大会 77.69% 2017年 05月 23日 2017年 05月 24日 http://disclosure.szs e.cn/finalpage/2017 -05-24/1203560281 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺不适用不适用不适用不适用不适用 收购报告书或权益变 不适用不适用不适用不适用不适用 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺不适用不适用不适用不适用不适用 深圳市乐仁科技有限 公司；乌鲁木齐飞来 石股权投资有限公 司；乌鲁木齐金田土 股权投资合伙企业 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 1、在本公司作为公司控股股东 期间/在本人作为公司实际控制 人期间/在本人作为公司董事、总 经理期间，本公司/本人保证不自 营或以合资、合作等方式经营任 2010年04 月 23日 报告期内， 承诺人严 格履行了 上述承诺。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 （有限合伙）；李锂； 李坦；单宇 何与公司现从事的业务有竞争 的业务，本公司现有的或将来成 立的全资子公司、控股子公司以 及其他受本公司控制的企业亦 不会经营与公司现从事的业务 有竞争的业务。2、如违反上述 承诺，本公司同意承担给公司造 成的全部损失。 深圳市乐仁科技有限 公司；乌鲁木齐金田 土股权投资合伙企业 （有限合伙） 其他承诺 1、如今后公司或子公司深圳市 多普生生物技术有限公司因依 据深府［ 1988］232 号文享受的 企业所得税优惠被税务机关撤 消而产生的额外税项和费用时， 将及时、无条件、全额返还公司 或深圳市多普生生物技术有限 公司补缴的税款以及因此所产 生的所有相关费用。2、如今后 公司因以实际缴纳的增值税和 营业税税额为计税依据缴纳城 市维护建设税和教育费附加事 宜被税务机关追缴而产生额外 税项和费用时，将及时、无条件、 全额返还公司补缴的税款以及 因此所产生的所有相关费用。 2010年 04 月 23日 报告期内， 承诺人严 格履行了 上述承诺。 深圳市乐仁科技有限 公司；乌鲁木齐金田 土股权投资合伙企业 （有限合伙） 其他承诺 如今后公司或子公司深圳市多 普生生物技术有限公司因上市 前执行住房公积金政策事宜被 要求补缴住房公积金、缴纳罚款 或因此遭受任何损失时，将及 时、无条件、全额返还公司或深 圳市多普生生物技术有限公司 由此遭受的一切损失。 2010年 04 月 23日 报告期内， 承诺人严 格履行了 上述承诺 李锂；李坦其他承诺 1、在深圳市天道医药有限公司 与深圳市多普乐实业发展有限 公司生产的低分子肝素制剂获 得美国 FDA或欧盟 EDQM 的 药政注册，并被批准上市实现正 式的商业销售，同时一个会计年 度内累计关联交易金额达到公 司当期经审计的营业收入的百 分之五后，承诺人同意在取得公 司董事会和股东大会批准并履 行相关的政府审批程序后，将所 2010年 04 月 23日 报告期内， 公司筹划 发行股份 购买资产， 启动多普 乐资产注 入程序，承 诺人严格 履行了上 述承诺 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 持深圳市天道医药有限公司与 深圳市多普乐实业发展有限公 司的全部股权按市场公允价值 作价注入公司。2、如违反上述 承诺，承诺人同意承担给公司造 成的全部损失。 股权激励承诺不适用不适用不适用不适用不适用 其他对公司中小股东 不适用不适用不适用不适用不适用 所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完 不适用 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 √适用 □不适用 诉讼(仲裁)基本涉案金额是否形成诉讼(仲裁)审理结果及诉讼(仲裁)判 披露日期披露索引 情况（万元）预计负债 诉讼(仲裁)进展 影响决执行情况 控股子公司成 都深瑞畜产品 有限公司与四 川省第四建筑 工程公司（以下 简称“四川四 建”）建设工程 施工合同纠纷 968.7否 2016 年 1 月 29日，四 川省成都市中级人民 法院以（ 2013）成民初 字第 1651 号”《民事判 决书》对该案作出一审 判决。成都深瑞于 2016 年3 月4日向四川省高 级人民法院提出上诉， 2016年 11月 18日，法 院以（ 2016）川民终字 第 841号”《民事判决 书》作出终审判决。 一审判决结果：（1）确 认以备案合同作为工 程结算的依据；（2）撤 销《关于深瑞工程结算 和验收协议书》；（3） 限期成都深瑞于本判 决生效之日起十日内 向四川四建支付工程 款9,687,043.85元及利 息；（4）驳回四川四建 其他诉讼请求。 终审判决结果：驳回上 诉，维持原判。 报告期内，该 生效判决已 履行完毕。 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 公司于2016年11月25日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划 （草案）及摘要的议案》，并于2016年12月12日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。该期员工持 股计划已于2017年3月9日完成股票购买，共计20,618,035股，占公司总股本的比例为1.65%，参与该期员 工持股计划的员工共229人，包括公司及下属控股子公司的董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不 含外部监事）、高级管理人员和核心员工。实施员工持股计划的资金来源为员工自筹资金与大股东提供有 偿借款。锁定期自2017年3月11日至2018年3月10日，存续期自2016年12月12日至2019年12月11日。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 ； ； ； 、 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 2016年 11月 26日 公告编号：2016-088；公告名：《第二期员工持股计划（草案）摘要》； 公告刊登媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2016年 12月 13日 公告编号：2016-090；公告名：《2016年第三次临时股东大会决议公告》 公告刊登媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 第二期员工持股计划的 相关事项 2017年 01月 12日 公告编号：2017-001；公告名：《关于第二期员工持股计划的进展公告》 公告刊登媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2017年 02月 11日 公告编号：2017-007；公告名：《关于第二期员工持股计划的进展公告》 公告刊登媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2017年 03月 11日 公告编号：2017-016；公告名：《关于第二期员工持股计划完成股票购 买的公告》；公告刊登媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 关联关联关联交易占同类交获批的交 关联交关联关关联交关联交易定是否超过关联交易可获得的同 披露日期披露索引 易方系 交易 易内容价原则 交易金额（万易金额的易额度 获批额度结算方式类交易市价 类型价格元）比例（万元） 深圳市 天道医 药有限 公司 同一实 际控制 人控制 的企业 产品 销售 肝素钠 原料药 销售（含 税） 参照公司给 无关联第三 方的价格来 定 无 13,164.19 14.87% 20,000否赊销无 2017年 01月 24日 公告编号：2017-004；公告名称：《关于 2017年度日常关联交易预计的公告》。公 告披露网站：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 合计 ----13,164.19 --20,000 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关 无联交易进行总金额预计的，在报 告期内的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异 不适用 较大的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 公司及控股子公司君圣泰继续向关联方多普乐租用部分闲置面积用于临时办公及仓库厂房，2017年上 半年发生租赁费用共计318.37万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 √适用 □不适用 租赁资产租赁收益 出租方名租赁方租赁资产租赁终止租赁收益租赁收益确定是否关 关联关系 称名称情况 涉及金额租赁起始日 日（万元）依据 对公司影 联交易 （万元）响 多普乐海普瑞房屋及建 8,950.92 2017年 01月 2017年 12 -297.21参照同地区同无是同一实际 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 筑物 01日月 31日类物业的租金 水平确定租 金，并另外支 付水电费及物 业管理费 控制人控 制的企业 注：租赁资产涉及金额指多普乐厂房的原值。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度相 实际发生日期（协实际担保金是否履行是否为关 担保对象名称担保额度担保类型担保期关公告披露 议签署日）额完毕联方担保 日期 公司与子公司之间担保情况 担保对象名担保额度相关公告实际发生日期（协实际担保是否履是否为关 担保额度担保类型担保期 称披露日期议签署日）金额行完毕联方担保 美国海普瑞 2015年 01月 13日 120,000 2014年 03月 10日 54,872.64连带责任保证 自保函开具 之日起五年 否否 美国海普瑞 2015年 08月 25日 81,293 2015年 09月 25日 47,737.84连带责任保证 自保函开具 之日起三年 否否 美国海普瑞 2015年 09月 02日 79,000 2015年 09月 04日 79,260.48连带责任保证 自保函开具 之日起二年 否否 美国海普瑞 2016年 08月 29日 20,000 2016年 09月 22日 19,645.76连带责任保证 自保函开具 之日起二年 否否 美国海普瑞 2017年 02月 24日 26,000 2017年 02月 27日 28,452.48连带责任保证 自保函开具 之日起二年 否否 美国海普瑞 2017年 02月 24日 40,000 2017年 03月 13日 20,323.32连带责任保证 自保函开具 之日起三年 否否 报告期内审批对子公司担保额 66,000 报告期内对子公司担保实 48,775.8 度合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 366,293 报告期末对子公司实际担 250,292.52 保额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期 （协议签署日）完毕联方担保相关公告 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 66,000 报告期内担保实际发生额合 48,775.8（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 366,293 报告期末实际担保余额合计 250,292.52 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 33.29% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 250,292.52 务担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 250,292.52 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、2014年11月3日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司使用自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P.进行投资的议案》，同意公司使用17,358,389美元自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P进行投资（对应份额 16,150,000美元），同时以 500万美元自有资金 购买有限合伙人TPG Holdings I, L.P.和TPG Holdings II, L.P.认缴TPG的500万美元份额，共计投资 22,358,389 美元。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付 1,099,700.00美元，截至本公告日，已累计支付 20,120,571.00美元。 2、2015年3月18日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》，决 定设立深圳市德康投资发展有限公司，注册资本1,000万元。德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司、 北京格兰德丰投资管理中心（有限合伙）等共同成立北京枫海资本管理中心（有限合伙），枫海资本认缴 出资总额 250万元。待枫海资本成立后，再由该枫海资本作为普通合伙人，海普瑞作为有限合伙人共同成 立“深圳枫海资本并购基金（有限合伙） ”。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付495万元人民币， 截至本公告日，已累计支付196,913,458.00元人民币。 3、2015年8月27日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立新药基金的议案》，同意 使用自有资金不超过1.19亿元作为有限合伙人共同出资成立上海泰福资本二期股权投资基金（有限合伙）。 报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付 2,380万人民币，截至本公告日，已累计支付 4,165万人民币。 4、公司正在进行基础工程建设的坪山生物医药研发制造基地项目，目前部分建筑已完成单体建筑工 程，部分建筑完成主体结构封顶开始室内建筑及分专业工程施工。项目二、三期工程已完成施工图设计， 正处于工程规划许可证申报阶段；四期已完成方案设计。 5、2016年6月16日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司使用自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P. 投资的议案》，同意使用 6,000 万美元自有资金参与投资 TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付1,737,812.00美元， 截至本公告日，已累计支付10,677,948.00美元。 6、2016年7月8日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司与花旗银行进行交叉货币 掉期交易的议案》，同意公司与花旗银行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞美元贷款业务 进行套期保值。截至本公告日，该笔交叉货币掉期交易已完成平仓。 7、2016年9月20日，第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对全资子公司海普瑞（香港）有 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 限公司进行增资的议案》，同意公司以自有资金5,500万美元（或等值人民币）增加对香港海普瑞的投资。 截至本公告日，该项增资尚未完成。 8、2016年11月18日，第三届董事会第二十八会议审议通过了《关于对全资子公司 Hepalink USA Inc. 增资的议案》，同意公司以自有资金折合人民币 5亿元增加对美国海普瑞的投资。截至本公告日，该项增 资尚未完成。 9、2016年11月18日，第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司与汇丰银行进行交叉货币 掉期交易的议案》，同意公司通过与汇丰银行（中国）有限公司深圳分行进行美元与人民币交叉货币掉期 交易对美国海普瑞美元贷款业务进行套期保值。截至本公告日，该笔交叉货币掉期交易已完成平仓。 10、2016年12月21日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司拟与汇丰银行进行交叉 货币掉期交易的议案》，同意公司与汇丰银行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞美元贷款 业务进行套期保值。截至本公告日，该笔交叉货币掉期交易已完成平仓。 11、公司于 2016年11月25日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股 计划（草案）及摘要的议案》，并于 2016年12月12日经公司 2016年第三次临时股东大会审议通过。该期员 工持股计划已于2017年3月9日完成股票购买，共计 20,618,035股，占公司总股本的比例为 1.65%，参与该期 员工持股计划的员工共229人，包括公司及下属控股子公司的董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不 含外部监事）、高级管理人员和核心员工。锁定期自 2017年3月11日至2018年3月10日，存续期自 2016年12 月12日至2019年12月11日。 12、2016年1月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对全资子公司增资并参 与投资设立医疗基金的议案》，决定以自有资金 2,000万美元对全资子公司香港海普瑞增资，用于参与投资 设立ORI Healthcare Fund, L.P.。2016年9月20日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子 公司对ORI Healthcare Fund, L.P.追加投资的议案》，同意香港海普瑞决定对新元医疗基金追加投资 2,000万 美元。报告期内，香港海普瑞按照投资付款通知，实际支付 4,946,324.98 美元，截至本公告日，已累计支 付26,656,305.25美元。 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 关于公司使用自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的公告 2016年06月17日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-17/120237151 0.PDF 关于公司使用自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的进展公告 2016年08月29日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-08-29/120263046 1.PDF 关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公 告 2016年07月09日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-09/120246075 2.PDF 关于对全资子公司海普瑞（香港）有限公司进行增 2016年09月20日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09-21/120271028 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017年半年度报告全文 （未完）  |