[中报]晨光文具:2017年半年度报告
公司代码：603899 公司简称：晨光文具 上海晨光文具股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人陈湖文、主管会计工作负责人全强及会计机构负责人（会计主管人员）全强声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的风险及应对措施，敬请查阅“第 四节经营情况的讨论与分析”之“可能面对的风险”。敬请投资者注意投资风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 25 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 27 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 28 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 109 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本报告 指 2017年半年度报告 公司、本公司、晨光 指 上海晨光文具股份有限公司 晨光集团 指 晨光控股（集团）有限公司 晨光科力普 指 上海晨光科力普办公用品有限公司 晨光生活馆 指 晨光生活馆企业管理有限公司/公司直营大店 晨光科技 指 上海晨光信息科技有限公司 杰葵投资 指 上海杰葵投资管理事务所（有限合伙） 科迎投资 指 上海科迎投资管理事务所（有限合伙） 九木杂物社 指 九木杂物社企业管理有限公司/公司直营大店 报告期 指 2017年半年度，2017年1月1日至2017年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海晨光文具股份有限公司 公司的中文简称 晨光文具 公司的外文名称 SHANGHAI M&G STATIONERY INC. 公司的外文名称缩写 M&G 公司的法定代表人 陈湖文 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 全强 白凯 联系地址 上海市奉贤区金钱公路3469号 上海市奉贤区金钱公路3469号 电话 021-57475621 021-57475621 传真 021-57475621 021-57475621 电子信箱 ir@mg-pen.com ir@mg-pen.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市奉贤区金钱公路3469号3号楼 公司注册地址的邮政编码 201406 公司办公地址 上海市奉贤区金钱公路3469号 公司办公地址的邮政编码 201406 公司网址 http://www.mg-pen.com 电子信箱 ir@mg-pen.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报 》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 晨光文具 603899 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 2,785,408,071.06 2,179,551,131.29 27.80 归属于上市公司股东的净利润 289,074,429.01 250,594,259.90 15.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 272,923,068.41 230,290,130.11 18.51 经营活动产生的现金流量净额 184,818,616.47 215,922,444.47 -14.41 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,488,994,574.55 2,429,920,145.54 2.43 总资产 3,507,200,450.40 3,426,893,324.78 2.34 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.3142 0.2724 15.35 稀释每股收益（元／股） 0.3142 0.2724 15.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2967 0.2503 18.54 加权平均净资产收益率（%） 11.57 11.31 增加0.26个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（% ） 10.93 10.39 增加0.54个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -594,485.45 主要是公司增加了部分生产自 动化设备以更新部分老旧设备 产生的损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,659,810.34 主要是报告期获取及由递延收 益转入的政府补助 委托他人投资或管理资产的损益 12,743,282.98 主要是购买理财产品产生收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,476,549.96 主要是公益捐赠支出 少数股东权益影响额 -145,298.64 所得税影响额 -3,035,398.67 合计 16,151,360.60 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、主营业务 公司是一家“整合创意价值与服务优势的综合文具供应商”，传统核心业务部分主要是从事 品牌书写工具、学生文具、办公文具及其他产品等的设计、研发、制造和销售；新 业务部分主要是发展精品文具店晨光生活馆、办公一站式服务平台晨光科力普以及互联网和电子 商务平台晨光科技。 2、主要经营模式 公司拥有独立完整的从品牌、产品设计研发、原辅料采购、产品制造、供应链管理、营销网 络管理到仓储物流的健全经营体系，独立面向市场进行经营活动。 研发模式，公司建立了从消费价值设计、到产品设计、到产品模具开发、再到品牌形象设计 的“全程设计系统”，采用趋势化、主题化、体验化的开发模式，从全品类角度开发新品。 制造模式，公司实行“以销定产、自主生产和OEM委外生产相结合”的品牌制造模式，拥有 独立的原材料采购、产品生产和销售系统，在市场上建立了自己的品牌，并具有文具设计、研发、 制造与销售的全产业链优势。 销售模式，基于文具产品特性以及国内文具消费的现状，公司针对性地建立了以区域经销为 主，结合办公直销、直营大店销售、KA销售和境外经销的销售模式。 3、公司所处行业情况 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）及中国证监会公布的上市 公司行业分类结果，公司属于文教、工美、体育和娱乐用品制造业。公司是中国文教体育用品协 会、中国制笔协会会员单位。 根据制笔协会统计显示，2017年1-6月制笔行业247家规上企业主营业务收入151.26亿元， 同比增加2.10%；实现利润7.87亿元，同比下降13.46%；资产总计149.86亿元，同比增长8.23%； 亏损企业30家，同比增加87.50%；亏损额0.32亿元，同比增加199.54%。制笔行业主营业务收 入增速进一步放缓，利润大幅下降。造成上述状况的主要原因是部分企业经营管理不善、缺乏销 售渠道和产品同质化现象严重，导致亏损企业增加，亏损额同比增幅高达199.54%。说明市场压 力加大，淘汰落后企业加剧，行业整合加快。 根据中国海关统计，制笔行业2017年1-6月份出口金额为13.64亿美元，同比增长0.95%； 进口金额为3.48亿美元，同比增长15.24%，增速比上期提高2.18%。2017年1-6月份铅笔进口 同比下降15.07%，连续3个月负增长，说明国产铅笔在国内市场的占有率不断提高。其它笔类产 品进口都有不同程度的增长，涨幅最大的是自来水笔，高达77.56%。说明国内对中高档钢笔的需 求旺盛。 4、发展趋势 随着市场的不断发展，文具行业的市场集中度在逐步提高，上下游并购在提速，行业整合空 间进一步打开，优质的品牌文具企业占据市场有利地位。在文具功能化需求满足的基础上，国内 文具消费呈现品牌化、创意化、个性化和高端化的趋势，文具市场处于消费升级的新局面。传统 校边商圈虽仍占主导地位，但其他类型商圈和销售形式比重在增加，销售终端形式呈现多样化， 新兴渠道与业态悄然形成。随着政府采购电商化、集中化和阳光化，新零售模式下的办公直销市 场蓬勃发展，品牌企业具有更大的竞争优势，办公直销行业整合加快，行业集中度进一步提升。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司的核心竞争力主要体现在以下方面： 1、品牌优势 公司是文具行业“自主品牌+内需市场”的领跑者，连续5年在“中国轻工业制笔行业十强企 业”评比中蝉联第一。晨光品牌已经在消费者心中建立了良好的品牌认知，率先在竞争激烈的内 需市场确立了自主品牌销售的龙头地位，连续7年被评为“中国特许连锁120强”。 2、设计研发能力优势 公司拥有快速的市场反应能力和强大的新品设计研发能力，在产品开发中前置消费者调研， 时刻把握市场最新流行趋势。每年推出上千款新品，不断满足消费者的各类需求。 3、技术优势 在多年的规模化生产和持续的技术研发的推动下，公司已掌握书写工具的核心技术——笔头、 油墨及其匹配技术，拥有自主模具开发技术，并参与了多项产品的国家标准及行业标准的制订工 作。公司自主开发项目“中性墨水圆珠笔稳定性快速检测方法的开发及应用”获得2016年度中国 轻工业联合会科学技术进步奖。 4、制造优势 基于多年的规模化制造经验、自主模具研发能力、稳定的供应链体系、完善的品质控制体系 以及多种信息管理系统的引入，公司具备了大规模制造情况下的优良的制造质控水平。 5、渠道优势 公司在文具行业零售终端网络覆盖的广度和深度具有明显的先发优势和领先优势。截至报告 期末，公司在全国拥有30家一级（省级）合作伙伴、近1200家二、三级合作伙伴，超过7.3万 家零售终端。 6、供应链整合优势 公司拥有敏捷的供应链，能够从信息搜集、研发设计、采购、生产、分销各个环节实现对市 场的快速反应。公司率先在全行业系统性地导入了科学的供应商评价区分管理体系，率先建立起 专业化的供应商管理及SQE团队，致力于供应商的持续提升与战略合作伙伴的发展。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，面对外部竞争环境的变化和最新行业发展趋势，公司董事会围绕公司发展战 略，稳步推进年度经营计划，聚焦重点，精准发力，一方面聚焦和深耕传统渠道，保持传统核心 业务稳定增长，另一方面积极探索和发展新渠道、新业务，持续进行市场拓展和品类衍生，多渠 道、全方位提升市场份额。公司各部门上下联动，合力同频，各负其责，各尽其能，内部管理不 断提升。在管理层和全体员工的努力下，公司保持了健康、稳定的发展，经营业绩稳定增长，综 合实力持续提升。 具体推进如下： 1、聚焦和深耕渠道 报告期内，公司聚焦重点终端，推进渠道优化升级：（1）加强单店质量提升并在全国复制推 广；（2）连锁加盟升级，快速推广二代加盟店道具及形象使用；（3）办公品类不断扩展，深度 拓展办公市场；（4）持续推进高价值专区、儿童美术专区打造，配套道具形象不断升级，加快拓 展高价值市场、儿童美术市场。（5）积极探索精品文创市场，面向全国精品文具店，打造精品文 创专区，开发了具有产品推广和快捷下单功能的专属APP，提供专属商品解决方案，配备专业团 队进行开发和维护，扩大公司产品在精品文创市场占有率。截至2017年6月30日，公司在全国 拥有30家一级（省级）合作伙伴、近1200家二、三级合作伙伴，“晨光系”零售终端超过7.3 万家。 2、积极发展晨光科力普 报告期内，晨光科力普实现营业收入35,819万元，同比增长101.99%。报告期内取得以下发 展：（1）重大投标项目和大型客户开发方面，再次入围上海市、天津市政府采购项目，成功中标 福建省、成都市、深圳市政府采购项目；再次中标中石化、上航公司集采项目，成功中标联通集 团、中化股份、招商银行、海南航空、万科物业、特斯拉、中国移动浙江公司等集采项目。（2） 市场拓展方面，设立晨光科力普北京分公司、天津分公司、深圳分公司、连云港子公司，华南仓 库正式开始运营；（3）进一步探索服务加盟业务，在全国十几个省份发展了服务合作伙伴，强化 科力普在这些区域属地化服务能力；（4）行业整合并购方面，晨光科力普收购欧迪办公网络技术 有限公司100%股权，截至本报告发出日，已顺利交割并完成工商变更。本次收购将进一步提高晨 光科力普在办公直销领域的市场占有率和品牌知名度，具有重要的商业意义。 3、继续探索直营大店模式 截至报告期末，公司在全国拥有170家直营大店（含晨光生活馆和九木杂物社）。公司一方 面继续提升精品文具店模式的晨光生活馆的经营质量、盈利水平，升级店铺形象，提升采购质量， 探索门店的标准化模式和商品组合，提升采购质量；另一方面积极探索精品小百货店模式的九木 杂物社，优化商品结构，强化商品组合能力，加快上新速度，加强场景搭建，提升购物体验，打 造高品质精品门店。 4、加快发展晨光科技 报告期内，晨光科技业务稳步发展：（1）线上多平台稳定发展，分销渠道进一步延伸；（2） 积极开发线上产品，探索众筹/跨界合作的新销售模式，推出了《变形金刚》套装、《大英博物馆》 套装、鹿晗套装、樱花季拉链本及集客套装等多款产品，丰富了“集客”品牌产品阵营。 5、加强设计研发 报告期内，公司开发新品1978款，顺利完成2017年上半年重点品类开发计划。通过升级产 品结构，完善产品整体布局，高品质高性价比产品线不断扩充，产品品类更加丰富。公司完成速 干中性笔的开发并投入生产，开发多款新型高分子材料以增加产品的功能特点和提升生产效率， 全面提升了公司产品竞争力并带动存量业务市场持续增长，工艺水平和产品品质进一步提升。 6、加强内部管理 生产方面，公司持续推进MPS精益项目，进一步完善模具、注塑、印刷、装配过程的品质管 控体系，提升公司精细化生产水平。人力资源方面，HRBP (人力资源业务合作伙伴)模式日趋成熟， 以业务为导向，引进了一大批管理人才，保证了新业务的顺利开展；人力资源流程体系建设进一 步推进。IT方面，公司信息化建设有序推进，IQC（来料检验分析系统）上线，实现了检验标准 的统一，提升了检验效率；ERP、MES等系统进一步优化升级。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,785,408,071.06 2,179,551,131.29 27.80 营业成本 2,045,058,252.92 1,581,355,144.66 29.32 销售费用 245,346,887.97 175,769,053.15 39.58 管理费用 160,771,029.59 144,713,744.22 11.10 财务费用 -1,989,489.67 -3,344,274.58 40.51 经营活动产生的现金流量净额 184,818,616.47 215,922,444.47 -14.41 投资活动产生的现金流量净额 -350,072,921.44 -268,346,253.78 -30.46 筹资活动产生的现金流量净额 -230,000,000.00 -198,000,000.00 -16.16 研发支出 52,380,393.64 47,319,200.61 10.70 销售费用变动原因说明:（1）薪酬及福利费用较去年同期增加2,479万元，同比增长25.85%。主 要是晨光生活馆、晨光科力普新业务引进人员较多，此外薪资总体水平有所提升。（2）运输费用 较去年同期增加1,211万元，同比增长131.57%，主要是晨光科力普、晨光科技销售的快速增长， 带来运输成本的增长。（3）公司加大市场投入，业务宣传、品牌推广、渠道建设等各项费用均有 所上升，较去年同期增加1,825万元，合计同比增长51.97%。（4）房屋租赁较去年同期增加752 万元，同比增长47.78%。主要是晨光生活馆和九木杂物社新增店面的租金。 财务费用变动原因说明:报告期的汇兑收益和活期银行利息收入较去年同期有所减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:较去年同期现金流出净额有所增加。报告期公司购买 松江办公用房和公租房及购买青村133亩土地预付款共计2.21亿元；此外，报告期净买入理财产 品0.45亿元，去年同期净买入理财产品1.98亿元，较去年同期减少1.53亿元。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 171,800,462.46 4.90 563,910,353.13 16.46 -69.53 公司购买松江办公用房 及公租房、购买青村133 亩土地，以及持续青村生 产基地二期建设投入，减 少了资金余额。 应收账款 285,380,699.84 8.14 165,471,100.30 4.83 72.47 晨光科力普销售快速增 长，相比传统业务账期要 长。此外，传统业务的稳 步增长也带来应收账款 的增长。 其他应收 款 149,188,708.55 4.25 113,034,476.64 3.30 31.99 主要是购买保本保息的 银行理财产品。 其他非流 动资产 221,440,768.00 6.31 公司购买松江办公用房 及公租房以及购买青村 133亩土地先行支付的价 款。 预收款项 58,174,630.38 1.66 121,491,256.35 3.55 -52.12 上年度部分客户为提前 备货年底先行预付货款， 本期逐步销货给客户。 其他应付 款 201,939,752.00 5.76 106,717,811.96 3.11 89.23 新增部分主要是向集团 公司临时借支，2017年7 月6日已归还。该事项符 合上海证券交易所《上市 公司关联交易实施指引》 第五十六条 豁免按照 关联交易的方式进行审 议和披露的规定，公司已 经按照《上市公司信息披 露暂缓与豁免业务指引》 规定进行了内部登记。 专项应付 款 4,767,300.00 0.14 1,888,600.00 0.06 152.43 本期新增十三五科技项 目专项应付款。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司子公司晨光科力普以零对价收购欧迪办公网络技术有限公司100%股权。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 2017年6月1日晨光科力普与欧迪办公网络技术有限公司股东 AsiaEC.com Limited 签订《股 权转让协议》，以零对价收购欧迪办公网络技术有限公司100%股权。具体详见公司于 2017 年 6 月 2 日、6 月 7 日 在指定信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2017-027、2017-029）。 截至本报告发出日，已顺利交割并完成工商变更。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务性质 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 上海晨光珍美文具 有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,000.00 3,535.91 480.38 -6.99 上海晨光科力普办 公用品有限公司 批发、零 售 办公用品 20,000.00 30,828.90 13,800.21 -459.27 上海晨光文具礼品 有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 19,941.94 46,366.54 18,134.73 -910.20 上海晨光文具销售 有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,300.00 4,663.93 3,396.21 287.27 广州晨光文具礼品 销售有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,850.00 7,618.75 4,766.74 98.35 义乌市晨兴文具用 品有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,800.00 7,557.42 4,604.72 295.39 哈尔滨晨光三美文 具有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 800.00 2,344.07 1,432.49 11.41 郑州晨光文具礼品 有限责任公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,300.00 4,854.12 3,913.80 438.08 晨光生活馆企业管 理有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 10,000.00 20,123.82 9,377.41 -71.75 晨光生活馆企业管 理（上海）有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,200.00 2,252.86 -2,112.41 -545.36 晨光生活馆江西企 业管理有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 1,500.00 1,185.35 -59.65 -222.62 上海晨光佳美文具 有限公司 制造、批 零 文具及办 公用品 3,000.00 3,587.83 3,447.46 63.48 浙江新晨光生活馆 企业管理有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 3,000.00 5,557.37 2,981.86 -222.62 江苏晨光生活馆企 业管理有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 2,000.00 2,475.12 958.84 -295.31 上海晨光信息科技 批发、零 文具及办 5,000.00 6,269.17 4,773.82 184.14 有限公司 售 公用品 九木杂物社企业管 理有限公司 批发、零 售 文具及办 公用品 5,000.00 2,691.30 2,164.72 -248.53 深圳尔雅文化创意 发展有限公司 设计等 设计及办 公用品等 1,000.00 859.79 -35.77 32.41 连云港市科力普办 公用品有限公司 批发、零 售 办公用品 100.00 180.75 99.76 -0.24 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场风险 随着社会转型和消费升级，文具市场呈现结构性发展机会，如果公司不能及时把握市场发展 动向，在产品更新升级、质量管理、销售策略、渠道拓展等方面不能及时适应市场变化，公司将 面临一定的市场竞争风险。公司已认识到该问题，公司将以市场为导向，加强产品研发，优化产 品结构，建立更加完善的质量管控体系，通过市场调研、大数据分析和管理层讨论制定公司的市 场策略。 2、财税政策风险 《中华人民共和国企业所得税法》第28条规定“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税”。公司2016年11月24日再次被认定为国家高新技术企业，从2016 年1月1日开始继续执行15%的企业所得税，有效期为3年。如果国家未来对高新技术企业的所 得税优惠政策进行调整，或者本公司高新技术企业资格有效期满后未能顺利通过复审，则将会对 公司的经营业绩产生不利影响。对此，公司将按照高新技术企业评定标准严格把控，以保证各项 指标都符合要求，确保高新技术企业的年审和续评合格、通过。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2016年年度股东大会 2017年4月12日 www.see.com.cn 2017年4月13日 2017年第一次临时股东大会 2017年5月10日 www.see.com.cn 2017年5月11日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2016年年度股东大会审议通过了以下议案：《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事 会工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年年度报告 及摘要》、《关于2016年日常关联交易执行情况和预计2017年日常关联交易的议案》、《2017 年度财务预算报告》、《关于公司董事2017年薪酬标准的议案》、 《关于聘任公司2017年财务 报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行低风险投资理财 的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》、《关于公司未来三年分红回报 规划（2017-2019）的议案》。 2017年第一次临时股东大会通过了以下议案：《关于公司董事会换届的议案》、《关于公司 第四届董事会独立董事津贴的议案》、《关于公司监事会换届的议案》。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺 内容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 晨 光 集 团 、 陈 湖 文 、 陈 湖 雄 、 控股股东晨光集团、实际控制人陈湖文、陈湖雄及陈 雪玲关于股份限售及自愿锁定的承诺 （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月 内，不转让或者委托他人管理本次发行及上市前已持有的 公司股份，也不要求公司回购该部分股份； （2）当首次出现公司股票上市后6个月内公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于公司的股票发行价格或 者公司上市后6个月期末收盘价低于公司的股票发行价格 之情形，则在本次发行及上市前已持有的公司股份的锁定 期将在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月，即 锁定期为公司股票上市之日起42个月。若公司已发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收 盘价格指公司股票经相应调整后的价格； 36 个 月 是 是 陈 雪 玲 （3）自锁定期届满之日起24个月内，若试图通过任 何途径或手段减持其在本次发行及上市前已持有的公司 股份，则减持价格应不低于公司本次发行及上市时首次公 开发行股票的发行价格。若在减持前述股份前，公司已发 生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减 持价格应不低于公司本次发行及上市时首次公开发行股 票的发行价格经相应调整后的价格。 股 份 限 售 科 迎 投 资 、 杰 葵 投 资 其他持股5%以上的股东——科迎投资、杰葵投资关于 股份限售及自愿锁定的承诺 （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月 内，不转让或者委托他人管理本次发行及上市前已持有的 公司股份，也不要求公司回购该部分股份； （2）当首次出现公司股票上市后6个月内公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于公司的股票发行价格或 者公司上市后6个月期末收盘价低于公司的股票发行价格 之情形，则在本次发行及上市前已持有的公司股份的锁定 期将在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月，即 锁定期为公司股票上市之日起42个月。若公司已发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收 盘价格指公司股票经相应调整后的价格； （3）在上述承诺期满后，每年解除锁定的股份比例 不超过所持有的公司股份总数的25%； （4）自锁定期届满之日起24个月内，若试图通过任 何途径或手段减持其在本次发行及上市前已持有的公司 股份，则减持价格应不低于公司本次发行及上市时首次公 开发行股票的发行价格。若在减持前述股份前，公司已发 生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减 持价格应不低于公司本次发行及上市时首次公开发行股 票的发行价格经相应调整后的价格； （5）不论本合伙企业中的部分合伙人在公司处的职 务是否发生变化或者其是否从公司处离职，本合伙企业均 会严格履行上述承诺。 36 个 月 是 是 其 他 晨 光 文 具 晨光文具关于上市后三年内稳定股价的承诺 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二 十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期未经审 计的每股净资产情形时（若因除权除息等事项致使上述股 票收盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可 比性的，上述股票收盘价应做相应调整），公司将根据《上 市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股 东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公司的 股权分布不符合上市条件。 公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条 件成就之日起10个工作日内召开董事会，董事会应制定 明确、具体的回购方案，方案内容应包括但不仅限于拟回 购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等 内容，并提交公司股东大会审议，回购方案经公司股东大 会审议通过后生效。董事会应同时通过决议，如在股东大 会会议通知发出后至股东大会召开日前2个工作日期间， 公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期末经审计 的每股净资产，董事会应取消该次股东大会或取消审议回 36 个 月 是 是 购方案的提案，并相应公告和说明原因。如股东大会召开 日前2个工作日内，公司股票收盘价已经回升达到或超过 最近一期末经审计的每股净资产，股东大会可否决回购方 案的议案。 在股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通 知债权人，并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部 门报送相关材料，办理审批或备案手续。本公司回购股份 的价格不超过最近一期末经审计每股净资产的110%，回购 股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管 理部门认可的其他方式。公司36个月内回购资金最大限 额为本次发行新股融资净额的20%。若实施上述股份回购 措施可能导致公司的股权分布不符合上市条件，为维护上 市公司地位不受影响，公司董事会将根据法律、法规及《公 司章程》的规定，视情况采取资本公积转增股本以使公司 股本达到4亿股以上。 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采 取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证 监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具 体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 其 他 晨 光 集 团 控股股东晨光集团关于上市后三年内稳定股价的承 诺 公司股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十 个交易日公司股票收盘价均低于其最近一期末经审计的 每股净资产情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收 盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性 的，上述股票收盘价应做相应调整），其将依据法律、法 规及公司章程的规定，在不影响满足公司上市条件的前提 下实施以下具体股价稳定措施： （1）在启动股价稳定措施的前提条件满足时，其将 以增持公司股份的方式稳定股价。其将在有关股价稳定措 施启动条件成就后3个交易日内提出增持公司股份的方案 （包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等）并通知公 司，公司应按照相关规定披露其增持股份的计划。在公司 披露其增持公司股份计划的3个交易日后，其将按照方案 开始实施增持公司股份的计划； （2）其增持公司股份的价格不高于公司最近一期末 经审计每股净资产的110%； （3）其用于股份增持的资金的最大限额为公告股价 稳定方案时，其所获得的公司上一年度的现金分红资金； （4）如公司在上述需启动股价稳定措施的条件触发 后启动了股价稳定措施，其可选择与公司同时启动股价稳 定措施，或在公司措施实施完毕（以公司公告的实施完毕 日为准）后股票收盘价仍低于最近一期末经审计的每股净 资产时再行启动上述措施。若实施上述股份回购措施可能 导致公司的股权分布不符合上市条件，为维护上市公司地 位不受影响，其将利用控股股东身份，促成公司董事会、 股东大会根据法律、法规及《公司章程》的规定，视情况 采取资本公积转增股本以使公司股本达到4亿股以上，并 在该等董事会、股东大会相关议案上投赞成票。 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如其未按照 36 个 月 是 是 上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及 中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措 施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果 其未履行上述承诺的，将在前述事项发生之日起停止在公 司领取股东分红，直至其按上述预案的规定采取相应的稳 定股价措施并实施完毕时为止。 其 他 陈 湖 文 、 陈 湖 雄 、 陈 雪 玲 实际控制人陈湖文、陈湖雄、陈雪玲作为在公司任职 并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人 员关于上市后三年内稳定股价的承诺 公司股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十 个交易日公司股票收盘价均低于其最近一期末经审计的 每股净资产情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收 盘价与公司最近一期末经审计的每股净资产不具可比性 的，上述股票收盘价应做相应调整），其将依据法律、法 规及公司章程的规定，在不影响满足公司上市条件的前提 下实施以下具体股价稳定措施： （1）当公司出现需要采取股价稳定措施的情形时， 其将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份以稳定 公司股价。其将在公司出现需要采取股价稳定措施的情形 后3个交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟增持股 份的数量、价格区间、时间等）并通知公司，公司应按照 相关规定披露其买入公司股份的计划。在公司披露其买入 公司股份计划的3个交易日后，其将按照方案开始实施买 入公司股份的计划； （2）其通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份 的，买入价格不高于公司最近一期末经审计每股净资产 110%； （3）其将在上市之日起每12个月内使用不超过其在 担任董事/高级管理人员职务期间上一会计年度从公司领 取的税后薪酬（或津贴）累计额的50%稳定股价； （4）如公司在上述需启动股价稳定措施的条件触发 后启动了股价稳定措施，其应在公司及控股股东的股价稳 定措施均实施完毕后，股票收盘价仍低于最近一期末经审 计的每股净资产时再行启动上述措施。 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司董事 （不包括独立董事）、高级管理人员未采取上述稳定股价 的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上 公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司 股东和社会公众投资者道歉；如果其未采取上述稳定股价 的具体措施的，则其将在前述事项发生之日起5个工作日 内停止在公司领取薪酬及股东分红（如有），同时其持有 的公司股份（如有）不得转让，直至连续六个月不再出现 上述需启动股价稳定措施的触发条件为止。 36 个 月 是 是 其 他 晨 光 集 团 控股股东晨光集团的持股及减持意向 （1）晨光集团力主通过长期持有公司之股份以确保 晨光集团持续地分享公司的经营成果。因此，晨光集团具 有长期持有公司之股份的意向。 （2）在晨光集团所持公司之股份的锁定期届满后， 出于晨光集团自身发展需要，晨光集团存在适当减持公司 之股份的可能。于此情形下，晨光集团预计在锁定期届满 不 适 用 否 是 后第一年内减持股份不超过晨光集团所持有公司股份数 量总额的5%，且减持价格不低于公司首次公开发行时的发 行价格，在锁定期届满后第二年内减持股份不超过晨光集 团所持有公司股份数量总额的10%，且减持价格不低于公 司首次公开发行时的发行价格。若在晨光集团减持前述股 份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权 除息事项，则晨光集团的减持价格应不低于公司本次发行 及上市时首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的 价格。 （3）若晨光集团拟减持公司股份，将在减持前3个 交易日公告减持计划。且，该等减持将通过上海证券交易 所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依 法进行。 其 他 科 迎 投 资 、 杰 葵 投 资 其他持股5%以上的股东——科迎投资、杰葵投资的持 股及减持意向 （1）本合伙企业系由公司高管人员以及业务骨干成 立的员工持股企业，本合伙企业力主通过长期持有公司之 股份以确保持续地分享公司的经营成果。因此，本合伙企 业具有长期持有公司之股份的意向。 （2）在本合伙企业所持公司之股份的锁定期届满后， 出于本合伙企业自身需要，本合伙企业存在适当减持公司 之股份的可能。于此情形下，本合伙企业预计在锁定期届 满后第一年内减持股份不超过本合伙企业所持有公司股 份数量总额的25%，且减持价格不低于公司首次公开发行 时的发行价格，在锁定期届满后第二年内减持股份不超过 本合伙企业所持有公司股份数量总额的25%，且减持价格 不低于公司首次公开发行时的发行价格。若在本公司减持 前述股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本 等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于公司本次 发行及上市时首次公开发行股票的发行价格经相应调整 后的价格。 （3）若本合伙企业拟减持公司股份，将在减持前3 个交易日公告减持计划。且，该等减持将通过上海证券交 易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式 依法进行。 不 适 用 否 是 解 决 同 业 竞 争 晨 光 集 团 、 科 迎 投 资 、 杰 葵 投 资 晨光集团、科迎投资、杰葵投资关于避免同业竞争的 承诺 （1）本企业及其所控股和（或）参股的、除公司及 其控股企业以外的其他企业，目前均未以任何形式从事与 公司及其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间 接竞争关系的业务或活动。 （2）在公司本次首次公开发行股票并上市后，本企 业及其所控股和（或）参股的、除公司及其控股企业以外 的其他企业，也不会： ①以任何形式从事与公司及其控股企业目前或今后 从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的 业务或活动； ②以任何形式支持公司及其控股企业以外的其他企 业从事与公司及其控股企业目前或今后从事的主营业务 构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动； 不 适 用 否 是 ③以其他方式介入任何与公司及其控股企业目前或 今后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务 或活动。 除前述承诺之外，本企业进一步保证： ①将根据有关法律法规的规定确保公司在资产、业 务、人员、财务、机构方面的独立性； ②将采取合法、有效的措施，促使本公司拥有控制权 的公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与公司相 同或相似的业务； ③将不利用公司控股股东的地位，进行其他任何损害 公司及其他股东权益的活动。 解 决 同 业 竞 争 陈 湖 文 、 陈 湖 雄 、 陈 雪 玲 实际控制人陈湖文、陈湖雄、陈雪玲关于避免同业竞 争的承诺 （1）本人目前未在与公司或其控股企业业务相同或 相似的其他公司或者其他经济组织中担任职务。 （2）本人单独控制的及/或本人作为实际控制人之一 的、除公司及其控股企业以外的其他企业，目前均未以任 何形式从事与公司及其控股企业的主营业务构成或可能 构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 （3）在公司本次首次公开发行股票并上市后，本人 单独控制的及/或本人作为实际控制人之一的、除公司及 其控股企业以外的其他企业，也不会： ①以任何形式从事与公司及其控股企业目前或今后 从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的 业务或活动； ②以任何形式支持公司及其控股企业以外的其他企 业从事与公司及其控股企业目前或今后从事的主营业务 构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动； ③以其他方式介入任何与公司及其控股企业目前或 今后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务 或活动。 除前述承诺之外，本人进一步保证： ①将根据有关法律法规的规定确保公司在资产、业 务、人员、财务、机构方面的独立性； ②将采取合法、有效的措施，促使本人拥有控制权的 公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与公司相同 或相似的业务； ③将不利用公司实际控制人等身份，进行其他任何损 害公司及其他股东权益的活动。 不 适 用 否 是 其 他 晨 光 文 具 晨光文具关于未履行承诺的约束措施的承诺 （1）本公司将严格履行其在首次公开发行股票并上 市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事 项”）中的各项义务和责任。 （2）若本公司未履行承诺事项中的各项义务或责任， 则本公司承诺将采取以下措施予以约束： ①以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施 交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本公司与投资者协 商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方 式或金额确定； ②自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不 不 适 用 否 是 利影响之日起12个月的期间内，本公司将不得发行证券， 包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券 监督管理部门认可的其他品种等； ③自本公司未完全消除其未履行相关承诺事项所有 不利影响之前，本公司不得以任何形式向其董事、监事、 高级管理人员增加薪资或津贴。 其 他 晨 光 集 团 控股股东晨光集团关于未履行承诺的约束措施的承 诺 （1）晨光集团将严格履行其在晨光文具首次公开发 行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简 称“承诺事项”）中的各项义务和责任。 （2）若晨光集团未能履行前述承诺事项中的各项义 务或责任，则晨光集团承诺将采取以下各项措施予以约 束： ①以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施 交易而遭受的直接损失，补偿金额依据晨光集团与投资者 协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的 方式或金额确定； ②晨光集团所持晨光文具股份的锁定期自动延长至 晨光集团未履行相关承诺事项所有不利影响完全消除之 日。 不 适 用 否 是 其 他 陈 湖 文 、 陈 湖 雄 、 陈 雪 玲 实际控制人陈湖文、陈湖雄、陈雪玲关于未履行承诺 的约束措施的承诺 （1）本人将严格履行其在晨光文具首次公开发行股 票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称 “承诺事项”）中的各项义务和责任。 （2）若本人未能履行前述承诺事项中的各项义务或 责任，则本人承诺将采取以下各项措施予以约束： ①以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施 交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商 确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式 或金额确定； ②本人直接和间接持有的晨光文具的股份之锁定期 自动延长至本人完全消除其未履行相关承诺事项所有不 利影响之日； ③本人完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影 响之前，本人将不得以任何方式要求晨光文具增加其薪资 或津贴，并且亦不得以任何形式接受晨光文具增加支付的 薪资或津贴。 不 适 用 否 是 其 他 科 迎 投 资 、 杰 葵 投 资 其他持股5%以上股东——科迎投资和杰葵投资关于 未履行承诺的约束措施的承诺 （1）本合伙企业将严格履行其在晨光文具首次公开 发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下 简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。 （2）若本合伙企业未能履行前述承诺事项中的各项 义务或责任，则本合伙企业承诺将采取以下各项措施予以 约束： ①以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施 交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本合伙企业与投资 者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定 不 适 用 否 是 的方式或金额确定； ②本合伙企业所持晨光文具股份的锁定期自动延长 至本合伙企业未履行相关承诺事项所有不利影响完全消 除之日。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负 数额较大的债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过了《关于2016年日常关联 交易执行情况和预计2017年日常关联交易的议案》并发布了公告（公告编号：2017-003）。2017 年公司预计向郭伟龙控制的销售主体销售250,000,000.00元商品、预计向晨光集团支付租赁自有 房屋（包括办公楼、车间、车位、仓库、宿舍楼等）费用1,992,380.95元、租赁办公楼费用 2,263,451.90元；预计晨光科力普向晨光集团支付办公楼租赁费用8,627,085.77元；预计晨光 科技向晨光集团支付办公楼租赁费用1,437,847.63元；预计晨光生活馆向晨光集团支付办公楼租 赁费用1,437,847.63元。 2017年1-6月公司实际向郭伟龙控制的销售主体销售 136,184,535.09元商品，实际向晨光 集团支付租赁自有房屋（包括办公楼、车间、车位、仓库、宿舍楼等）费用 996,190.48元，实 际向晨光集团支付办公楼租赁费用1,131,726.00元。晨光科力普实际向晨光集团支付办公楼租赁 费用 4,313,543.19元。晨光科技实际向晨光集团支付办公楼租赁费用 718,923.84元。晨光生活 馆实际向晨光集团支付办公楼租赁费用 718,923.84元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 √适用 □不适用 公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司购买办公用房、公租房及租赁办公大 楼的议案》, 同意公司购买上海市松江区莘砖公路及 G60 高速路交界处南部综合体（拉斐尔云廊） 5 号楼及上海市松江区九亭镇中心路 1450 弄 17 幢 14 号。因上述房产拟于2019年交付，为满 足现有办公需要，公司租赁上海市松江区九亭镇研展路 455 号 3 幢作为过渡。具体内容详见公 司于2017年4月25日披露的《关于购买办公用房及公租房的公告》（公告编号：2017-016）。 公司分别于2017年4月25日、4月26日签订了相关协议。 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 重要会计政策变更 2016年12月3日财政部发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016 年5月1日起发生的相关交易。 2017年5月10日财政部发布了关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财 会[2017]15号），自2017年6月12日起施行。 本公司执行上述规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 审议程序 受影响的报表项目名称和金 额 （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目 调整为“税金及附加”项目。 2017年3月17 日，公司第三届 董事会第十六 次会议审议通 过。 税金及附加 （2）将自2016年5月1日起企业经营活动发 生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花 税从“管理费用”、“销售费用”项目重分类 至“税金及附加”项目，2016年5月1日之 前发生的税费不予调整。 2016年1-4月发生的房产税、 土地使用税、车般使用税、印 花税在“管理费用”项目列 示的金额为 1,894,050.63 元。 （3）将“应交税费”科目下的“应交增值 税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、 “待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等 明细科目的借方余额从“应交税费”项目重 分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资 产”）项目。比较数据不予调整。 调增其他流动资产本报告期 末余额 2,652,287.47元，调 增应交税费本报告期末余额 2,652,287.47元。 （4）自2017年1月1日起，与企业日常活动 相关的政府补助，应计入“其他收益”或冲减 相关成本费用，并在利润表中的“营业利润” 项目之上单独列报；与企业日常经营活动无关 的政府补助，应当计入“营业外收入”。 2017年8月18 日，公司第四届 董事会第四次 会议审议通过。 “其他收益”科目本报告期金 额增加1,721,210.34元， “营业外收入”科目本报告期 金额减少1,721,210.34元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 16,839 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 晨光控股（集团）有限公司 0 536,000,000 58.26 536,000,000 无 0 境内非国 有法人 上海科迎投资管理事务所（有 限合伙） 0 40,000,000 4.35 40,000,000 无 0 境内非国 有法人 上海杰葵投资管理事务所（有 限合伙） 0 40,000,000 4.35 40,000,000 无 0 境内非国 有法人 陈湖雄 0 30,400,000 3.30 30,400,000 无 0 境内自然 人 陈湖文 0 30,400,000 3.30 30,400,000 无 0 境内自然 人 陈雪玲 0 19,200,000 2.09 19,200,000 无 0 境内自然 人 幸福人寿保险股份有限公司 －万能险 5,136,567 9,152,543 0.99 0 无 0 境内非国 有法人 中央汇金资产管理有限责任 公司 0 8,539,200 0.93 0 无 0 国有法人 兴业银行股份有限公司－兴 全新视野灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基金 0 6,645,607 0.72 0 无 0 境内非国 有法人 中国银行股份有限公司－景 顺长城鼎益混合型证券投资 基金（LOF） 814,688 6,314,666 0.69 0 无 0 境内非国 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 幸福人寿保险股份有限公司－万能险 9,152,543 人民币普通股 9,152,543 中央汇金资产管理有限责任公司 8,539,200 人民币普通股 8,539,200 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金 6,645,607 人民币普通股 6,645,607 中国银行股份有限公司－景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF） 6,314,666 人民币普通股 6,314,666 国际金融－建行－POWER CORPORATION OF CANADA 5,499,092 人民币普通股 5,499,092 国都证券股份有限公司 4,712,693 人民币普通股 4,712,693 中国工商银行股份有限公司－景顺长城新兴成 长混合型证券投资基金 4,514,266 人民币普通股 4,514,266 上海睿郡资产管理有限公司－睿郡1号基金 4,480,000 人民币普通股 4,480,000 兴业全球基金－兴业银行－兴全－股票红利特 定多客户资产管理计划 4,253,252 人民币普通股 4,253,252 中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资 基金 3,823,402 人民币普通股 3,823,402 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东晨光集团、科迎投资、杰葵投资、陈湖文、陈湖雄、 陈雪玲之间存在关联关系。陈湖文、陈湖雄、陈雪玲为 一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东是否存 在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 晨光控股（集团）有限公 司 536,000,000 2018年1月27日 536,000,000 自上市之日起 36个月内限售 2 上海科迎投资管理事务 所（有限合伙） 40,000,000 2018年1月27日 40,000,000 自上市之日起 36个月内限售 3 上海杰葵投资管理事务 所（有限合伙） 40,000,000 2018年1月27日 （未完）  |