[中报]智能自控:2017年半年度报告
图片2 无锡智能自控工程股份有限公司 WUXI SMART AUTO-CONTROL ENGINEERING CO., LTD. 2017年半年度报告 证券简称：智能自控 证券代码：002877 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人沈剑标、主管会计工作负责人张煜及会计机构负责人(会计主管 人员)杨子静声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司存在宏观经济波动风险、客户和行业集中风险、未来能否持续保持高 毛利率的风险、即期回报摊薄风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容 见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险与应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 .................................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................................... 13 第五节 重要事项 .......................................................................................................................................... 23 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 53 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................................... 56 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................................... 57 第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................................... 58 第十节 财务报告 .......................................................................................................................................... 59 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................................. 159 释义 释义项 指 释义内容 无锡智能、公司、本公司 指 无锡智能自控工程股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 沈剑标先生，为本公司控股股东、实际控制人 江苏智能 指 本公司全资子公司江苏智能特种阀门有限公司 莱谱尔 指 本公司全资子公司无锡莱谱尔科技有限公司 沃瑞斯谱 指 本公司全资子公司上海沃瑞斯谱自动化控制设备有限公司 天亿信、天亿信公司 指 无锡天亿信投资有限公司，公司股东之一 中国石化、中石化 指 中国石油化工股份有限公司 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 保荐机构、主承销商、华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司 会计师事务所、华普天健 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 控制阀 指 控制介质流动方向、压力或流量的阀的总称，是工业自动化仪器仪 表行业中使用频率最高、产品类别最多、市场规模最大的细分产品， 由控制阀门和执行器组成。在控制系统中，它接收控制系统发出的 信号，对阀门开度的精确定位，实现对介质的流量控制，从而实现 对生产过程中温度、压力、流量、物位和成份等过程参数的调节控 制。以对介质的干预方式不同，控制阀可分为开关阀和调节阀两类 智能控制阀 指 带有微处理器，能够实现智能化控制功能的控制阀。其通过接受调 节控制单元输出的控制信号，借助动力系统改变介质流量、压力、 温度、液位等工艺参数以实现控制 球阀 指 启闭件（球体）绕垂直于通路的轴线旋转的阀门 蝶阀 指 启闭件（蝶板）绕固定轴旋转的阀门 执行机构 指 控制阀中将控制信号转换成相应动作的机构。执行机构使用液体、 气体、电力或其它能源并通过电机、气缸或其它装置将控制阀阀门 驱动至特定位置，从而实现阀门控制 PTA 指 精对苯二甲酸，是一种重要的大宗有机原料，广泛用于化学纤维、 轻工、电子、建筑等国民经济的各个方面 哈氏合金 指 一种能耐各种类型磨损、腐蚀以及高温氧化的硬质合金，其粉末可 用于硬面堆焊，热喷涂、喷焊等工艺，在控制阀行业中通常用于阀 体、阀座制造 GB/T 指 推荐性国家标准 ERP 指 企业资源计划系统，是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理 思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台 CRM 指 客户关系管理策略，是选择和管理有价值客户及其关系的一种商业 策略，要求以客户为中心的企业文化来支持有效的市场营销、销售 与服务流程 MES 指 可以为企业提供包括制造数据管理、计划排程管理、生产调度管理、 库存管理、质量管理、人力资源管理、工作中心/设备管理、工具工 装管理、采购管理、成本管理、项目看板管理、生产过程控制、底 层数据集成分析、上层数据集成分解等管理模块，为企业打造一个 扎实、可靠、全面、可行的制造协同管理平台 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 智能自控 股票代码 002877 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 无锡智能自控工程股份有限公司 公司的中文简称（如有） 智能自控 公司的外文名称（如有） WUXI SMART AUTO-CONTROL ENGINEERING CO., LTD. 公司的法定代表人 沈剑标 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈剑飞 联系地址 无锡市锡达路258号 电话 0510-88551877 传真 0510-88157078 电子信箱 sjf@wuxismart.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 145,994,163.80 141,098,111.14 3.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,097,006.58 21,378,180.26 3.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 21,623,370.20 21,139,435.94 2.29% 经营活动产生的现金流量净额（元） -31,406,365.97 10,985,981.83 -385.88% 基本每股收益（元/股） 0.228 0.233 -2.15% 稀释每股收益（元/股） 0.228 0.233 -2.15% 加权平均净资产收益率 6.03% 7.33% -1.30% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 771,161,274.89 508,708,609.81 51.59% 归属于上市公司股东的净资产（元） 559,357,431.50 322,946,098.09 73.20% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -209.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 539,749.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,770.78 减：所得税影响额 77,674.66 合计 473,636.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是一家融生产、销售、研发、服务于一体的专业从事全系列智能控制阀的高新技术企业。公司主营业务为智能控制 阀及其配件的研发、生产和销售以及检维修服务。 智能控制阀一般由执行机构、阀本体和控制附件组成，通过接受调节控制单元输出的控制信号，借助动力系统去改变流 体的流量、压力、温度、液位等工艺参数的最终控制元件。控制阀产品作为通过仪器仪表的一种，适用于多种行业，包括石 化、冶金、能源、轻工等行业，应用范围较为广泛。近年来，石化行业中的煤化工、液化天然气等成为智能控制阀应用增长 较快的领域。 公司的主要产品包括P系列单座套筒阀、M系列套筒调节阀、W系列蝶阀、R系列球阀、Z系列物料阀、F系列防腐阀、Y 系列自力式调节阀、J系列角型控制阀、T系列三通调节阀等。 智能控制阀的使用尤以石化、能源行业居多，该行业由于生产装置上的流体多为高温、高压、易腐蚀的介质，工况条件 复杂，须单独定制。公司需要对每个客户的每个合同单独进行研发、设计和加工制造。同时下游客户对智能控制阀的单次采 购量通常较小，因而公司经营模式具有批量小、品种多、定制化的特点。此外，智能控制阀的单位价值通常较高，特别是一 些采用特殊材质制造的产品。由于行业生产经营的特性，公司在整个经营过程中完全采用“以销定产”的模式，依据销售合同 来组织设计、采购、生产，销售是生产经营的中心环节。设计、采购、生产均围绕销售进行。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 因公司募集资金到账，本期末货币资金增加20975.45万元、增幅632.86%。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 作为专业化生产和销售全系列控制阀产品、并专注中高端控制阀的研发、坚持走先进装备的国产化和技术自主创新之路 的高科技民营企业，公司经十多年的发展，目前在控制阀领域竞争优势较为显著。公司竞争优势的形成过程及具体体现如下： 1、生产和服务的专业化优势：精深于为工业自动控制领域提供智能控制阀 本公司自成立以来，一直专注于开发应用于流体精确控制的控制阀及执行机构，精深于为工业自动控制领域提供各类气 动、电动直行程和角行程调节阀及开关阀，已成为国内控制阀行业主要供应商之一，公司的专业化优势主要体现在如下方面： （1）能够为客户提供逾千种不同型号与规格的控制阀。目前公司生产的全系列控制阀共计十一大类：P系列单座控制 阀、M系列套筒导向型调节阀、J系列角形单座阀、E系列角形套筒阀、Z系列特殊角阀、Y系列自力式调节阀、R系列直通球 阀、W系列高性能蝶阀、F系列内衬防腐阀、T系列三通阀、N系列特种阀，每一大类中又包含不同型号和规格的系列产品， 以满足各行业用户的需求。 （2）能够提供各种严酷工况下的流体控制解决方案。公司客户遍布于石油、化工、钢铁、冶金、纺织、能源、电力、 食品、环保等行业，不同行业对控制系统的要求各不相同。本公司作为专业化的控制阀提供商，能够为各种严酷工况下的流 体控制提供解决方案。 2、客户优势：为各行业大中型客户持续供货 本公司早在成立初期就已经获得中国石化物资资源市场成员证书，并具备中国石化仪征化纤股份有限公司检修供方安全 资格。目前，本公司为中国石化、中国海油物资供应准入单位，中核集团合格供应商。近年来，公司成功为多家大中型国有、 合资、外资等企业持续供货，客户分布行业包括石油、化工、钢铁、冶金、纺织、能源、电力、食品、环保等多个行业，其 中石化行业客户尤为突出；客户分布地域已经达到27个省（直辖市、自治区）。公司的主要客户有：中国石化、荣盛石化集 团、恒逸石化集团、新疆天业集团、汉邦（江阴）石化有限公司、兖矿集团、中冶集团、中盐集团、中国昆仑工程公司、益 海嘉里粮油集团、柳州钢铁股份有限公司、新疆昆玉钢铁有限公司、湖南华菱涟源钢铁有限公司、内蒙古亿利能源股份有限 公司、天脊煤化工集团股份有限公司等。 公司在国内大型PTA装置的产品业绩较为突出。大型PTA装置对控制阀的稳定性、密封性、调节精度及材质均有较高要 求，公司在扬子石化、仪征化纤、中国石化洛阳分公司、浙江逸盛、逸盛大化、江苏海伦石化、翔鹭石化、嘉兴石化、绍兴 远东石化等大型PTA装置项目中提供了全系列的控制阀，成为成功国产化项目的典范，本公司与上述PTA生产企业的长期合 作提高了公司在行业内的知名度。 除了上述客户外，公司还与一批国内大型企业集团及大型工程公司建立了友好的合作关系，如桐昆集团、河南能源化工 集团、宝钢集团、华鑫化纤科技集团、华能集团、国核华清等。公司的上述客户为公司销售规模的增长奠定了良好的基础， 公司与上述客户的合作积累了本公司在各行业领域的项目经验和良好声誉，为本公司在各行业持续开展业务发挥了良好的导 向作用。 3、进口控制阀国产化的行业先行优势 较长时期以来，我国在控制阀领域特别是高端控制阀领域，以国外品牌为主，国外控制阀产品的优势主要体现在产品质 量、品牌、技术和企业综合实力等方面。近年来，随着国家对装备制造业国产化趋势的推动和政策支持，国内已有为数不多 的企业能够提供可以与国外品牌控制阀性能媲美的产品。 本公司一直关注自主品牌与国内其他品牌、国外品牌的竞争状况，并以能够凭借企业规模、技术实力、质量可靠性、产 品价格、售后服务等综合因素替代国外品牌控制阀为目标。截至目前，在数次与国外品牌竞标过程中，本公司凭借自身的技 术实力、项目经验、产品认可度等经常获得竞争优势，为我国进口控制阀国产化趋势做出了贡献。 4、工艺、技术和产品创新优势：工艺和技术先进，核心产品获得市场认可 公司经过多年来产品和服务的专业化技术研发、工艺创新，通过多行业大中型客户大型项目的经验积累，在工艺、技术 和产品创新方面形成了自身的独特优势。尤其在高温工况、600LB及900LB高压、高压差蝶阀、高压差防空化调节阀、高压 开关及调节球阀、特殊合金罐底物料调节及切断阀、高精度调节阀、双向密封蝶阀、高频程控阀、黑水灰水防冲刷角阀、氧 气调节切断阀、深冷调节切断阀等技术领域取得了较大突破，已形成了在国内市场直接与国外Fisher、Samson、Masoneilan、 Tyco、Flowserve等高端品牌进行竞争的局面，推动了国产控制阀技术的创新进程。 本公司系国家火炬计划重点高新技术企业、江苏省高新技术企业、中国仪器仪表行业协会会员单位、江苏省民营科技企 业、江苏省技术创新方法试点企业、江苏省科技小巨人企业、无锡市100家高成长科技型企业。公司建有江苏省调节阀工程 技术中心，并于2011年8月获批设立博士后科研工作站；公司于2014年被工信部评选为“信息化和工业化深度融合专项试点企 业”，公司的技术中心于2013年被认定为无锡市企业技术中心，公司生产的WINNER牌控制阀2012年被认定为无锡市名牌产 品。截止2017年6月30日，公司共拥有发明专利46项、实用新型专利106项、外观设计专利8项。公司自主研发设计的高压差 高性能三偏心密封蝶阀、高压差角型控制阀、高压差V型调节球阀、W系列具有精确等百分比特征曲线型阀板的气动调节蝶 阀、Z1系列大口径柔性连接调节角阀、Z6系列高压哈氏合金调节角阀等16项产品被江苏省科学技术厅认定为“高新技术产 品”；公司M系列、P系列、W系列、Z系列控制阀经审查符合使用“采用国际标准产品标志”条件；公司M/E系列套筒调节阀、 P/J系列单座调节阀、QLM薄膜式直行程气动执行机构经认定的安全完整性等级为SIL-2级，QLS活塞式直行程启动执行机构 经认定的安全完整性等级为SIL-3级。 5、检维修服务优势：技术全面、对客户需求响应速度快、效率高 2015年3与4日，本公司获得了中国特种设备检测研究院《石油化工检维修资质证书》。根据该资质，公司获得了E4-I 类控制阀检维修专项资质，目前在同行业中仅有少数几家企业拥有该资质。 经过多年的发展，本公司已建立较为完善的面向客户需求的快速反应机制。公司销售和检维修服务团队员工均需要在技 术部门严格培训后才能正式上岗。这些受过良好训练的工程师在长期销售和检维修服务过程中，逐渐形成了内部配合默契、 对客户需求响应快速的反应机制。 本公司建立的快速反应机制能够对市场上出现的大型项目投资信息迅速作出反应，判断并跟踪客户的需求，设计并生产 出客户所需要的产品；对客户在生产应用过程中出现的智能控制阀故障，提供优质且快速的维修服务；以及对客户采购的国 内外其他品牌控制阀，迅速排查故障、提出方案并执行检维修。许多与本公司长期合作的优质客户正是从最初认可本公司提 供的控制阀检维修服务的基础上，逐步建立信任关系，并最终自本公司采购控制阀产品。 作为一个致力于中高端市场开展业务，以高端进口控制阀国产化为目标的专业化国内民营企业，拥有迅速的销售及售后 服务响应速度是与国外知名品牌相比所拥有的优势。目前，在中高端市场占有领导地位的海外品牌大多采用与国内企业经销 或代理的方式开展业务。这种经验模式虽然节省了海外企业的市场拓展成本，但售后服务响应速度、备品备件提供受到了客 观条件的制约。本公司凭借技术实力、资质水平能够为客户提供各类控制阀检维修服务，并以迅速响应的态度、优质的服务 和过硬的技术赢得客户的信任。在检维修服务市场为终端用户提供优质服务，为客户减小停工成本使得本公司有机会再该客 户后续采购中赢得更多的业务合作机会。 6、先进管理和人才优势 控制阀行业要求对合同的每一类型产品单独进行研发、设计和加工制造，产品生产批次多、定制化程度高。同时下游客 户对智能控制阀的单次采购量通常不大，因而产品生产具有批量小、品种多、定制化的特点。这对生产企业的管理能力提出 了较高要求。 本公司依据现代企业的经验管理理念建立起严谨而有效的组织机构，并在实行ERP、CRM等管理平台的基础上，全面 推行MES生产执行管理体系，实现了生产运行完全无纸化的信息化动态管理模式，使生产计划、人员调度、产品设计到图 纸发放与管理、工艺设计到工序管理、设备状态与管理、品质管理、物料移动管理等完全实现现代化的动态信息管理模式， 提升了公司的管理水平与效率。同时，公司为每台出厂的产品建立档案，对产品在生产过程中的所有图纸、生产过程信息、 检验及出厂试验及客户使用信息反馈等均进行记录。公司依据档案信息来改进产品设计、生产、制造流程以及考核内部员工 和供应商。 公司拥有一支高度稳定团结、年轻化、高素质的管理团队和核心员工队伍。公司的管理层和核心员工大多自公司成立初 期就开始在本公司工作，领导层与核心员工高度稳定团结，相互之间目标一致，形成了高效的组织架构。 7、产品质量优势 公司制订了“以人为本、提供满意服务、持续提升质量水准、全面满足顾客要求”的质量方针，建立了完善的质量保证体 系。公司规定总经理为质量管理组织总负责人，授权质保工程师负责保证体系的建立、实施、保持、改进工作和压力管道元 件制造过程中的质量控制。公司还设立了技术负责人、设计负责人、工艺责任人等11个系统质量控制责任人岗位，明确了质 控责任人员、公司管理者和有关部门责任人的主要职责。 完善的质量保证制度和精益求精的研究态度使得本公司形成了产品质量优势。公司目前持有的最新认证为2016年通过的 GB/T19001-2008/IS09001：2008版认证。依据《中华人民共和国行政许可法》、《特种设备安全监察条例》、《压力管道元 件制造许可规则》、《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，并结合实际情况，公司建立健全了管道 元件制造质量保障体系并通过了质量监督检验检疫总局及其认可的鉴定评审机构对本公司的压力管道元件制造质量保证体 系认证、现场认证和产品认证，取得了《中华人民共和国特种设备制造认可证》（压力管道元件）。同时，公司为产品建立 的产品生产档案制度也优化了产品在后续维护、升级和改进过程中的工作效果和响应速度，进一步提升了客户对产品的体验。 8、品牌优势 本公司经过十几年的专业化发展，形成了高度稳定的管理层和核心员工团队，拥有了一批稳定、长期合作的大中型企业 客户，并在进口控制阀国产化的背景下取得一定的先机，形成了自身独特的先进工艺、先进技术、知名核心产品、售后服务 能力和全面质量管理体系，上述所有的努力和成果最终转化为本公司的品牌优势，近年来市场占有率和知名度逐步提高。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，公司实现营业收入145,994,163.80元，同比增长3.47%，实现归属于上市公司股东的净利润22,097,006.58 元，同比增长3.36%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润21,623,370.20元，同比增长2.29%。 报告期内，控制阀收入119,900,476.39元，占营业收入比重82.13%，同比增长3.33%；配件收入9,064,865.05元，占营业 收入比重6.21%，同比下降10.90%；检维修收入17,028,822.36元，占营业收入比重11.66%，同比增长14.34%。公司主营业务 收入和利润来源于控制阀及其配件的销售和检维修业务，主营业务突出。报告期内，公司加权平均净资产收益率（扣除非经 常性损益后归属于母公司股东的净利润）、毛利率较高，具备较强的持续盈利能力，收入来源和盈利能力具有连续性和稳定 性。 报告期内，公司主营业务毛利率为42.44%，同比增长1.1%，保持较高的水平。公司控制阀产品工艺先进，技术水平较 高，质量稳定可靠，并且赢得了国产化替代进口化的业务机会，再加上控制阀产品属于非标准化定制的特点，因此公司毛利 率较高的控制阀产品能够被客户认可和接受。此外，公司具有较强的成本控制意识，一方面采取工艺创新降低原材料成本， 一方面提升机器设备利用效率，为公司保持较高的毛利率提供了保障。 目前，公司订单储备充足，为后续业绩的持续增长提供了坚实基础，本次募集资金项目建成投产后，公司产能将大幅提 升、研发水平与市场开拓能力也将进一步提升，公司综合竞争力将大幅提高，行业地位将更加稳固。 报告期内，在公司治理方面，公司强化董事会责任，进一步完善董事会决策程序，健全公司治理结构；并严格按照信息 披露的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，积极配合监管部门的工作，规范公司运作，良好的经营管理体制将为公司 的未来发展奠定坚实的基础。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 145,994,163.80 141,098,111.14 3.47% 营业成本 84,139,623.94 81,929,160.31 2.70% 销售费用 10,155,719.75 7,618,201.60 33.31% 主要是因为销售半径扩 张差旅费、业务费用增 加所致 管理费用 18,156,852.28 17,454,520.31 4.02% 财务费用 1,802,259.93 1,978,087.14 -8.89% 所得税费用 4,841,412.52 4,242,745.83 14.11% 研发投入 6,335,312.20 6,099,454.43 3.87% 经营活动产生的现金流 量净额 -31,406,365.97 10,985,981.83 -385.88% 报告期内应收票据方式 结算增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 -4,332,542.55 -4,238,918.27 2.21% 筹资活动产生的现金流 量净额 238,946,893.08 -15,027,086.86 1,690.11% 报告期内公开发行股票 所致 现金及现金等价物净增 加额 203,205,153.21 -8,276,300.35 2,555.27% 报告期内公开发行股票 所致 资产减值损失 3,501,404.91 5,071,127.50 -30.95% 上年同期发生存货减值 损失，经测试本期存货 不存在减值迹象 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 145,994,163.80 100% 141,098,111.14 100% 3.47% 分行业 制造业 145,994,163.80 100.00% 141,098,111.14 100.00% 3.47% 分产品 控制阀 119,900,476.39 82.13% 116,030,963.54 82.23% 3.33% 配件 9,064,865.05 6.21% 10,173,555.52 7.21% -10.90% 检维修 17,028,822.36 11.66% 14,893,592.08 10.56% 14.34% 分地区 东北地区 5,001,634.36 3.43% 6,319,243.58 4.48% -20.85% 华北地区 18,138,584.43 12.42% 29,856,401.96 21.16% -39.25% 华东地区 85,047,295.99 58.25% 90,986,964.96 64.48% -6.53% 华南地区 20,238,867.40 13.86% 4,654,971.35 3.30% 334.78% 华中地区 12,067,087.15 8.27% 7,838,502.28 5.56% 53.95% 西北地区 2,558,612.31 1.75% 502,341.85 0.36% 409.34% 西南地区 2,942,082.16 2.02% 900,273.50 0.64% 226.80% 国外 0.00% 39,411.66 0.03% -100.00% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 制造业 145,994,163.80 84,139,623.94 42.37% 3.47% 2.70% 1.10% 分产品 控制阀 119,900,476.39 74,222,038.61 38.10% 3.33% 7.80% -6.31% 检维修 17,028,822.36 4,724,023.30 72.26% 14.34% -3.09% 7.42% 分地区 华东地区 85,047,295.99 47,576,160.88 44.06% -6.53% 0.53% -8.19% 华南地区 20,238,867.40 11,743,225.05 41.98% 334.78% 287.22% 20.45% 华北地区 18,138,584.43 10,498,308.17 42.12% -39.25% -50.86% 48.09% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司销售区域主要集中于华东、华南和东北地区，其中以长三角经济带为核心的华东地区主营业务收入占比超过50%。 公司主要销售市场围绕沿海地区分布，形成目前销售区域分布现状的因素主要有：①我国不同区域经济发展水平差异较大， 华东以及沿海地区作为我国经济发展较快的地区，市场需求高于其他地区；②公司位于长三角经济圈中心，华东市场有地理 上优势。 公司采取直销模式销售，直接面对终端客户，不同报告期因各地区客户需求变化，营收也会相应增减。公司所处华东市 场本报告期销售占比58.25%与去年同期略有下降，华南地区因客户需求增加，销售占比增至13.86%，较同期增加334.78%, 华北地区比去年同期下降39.25%。 未来公司在保持华东地区销售收入整体稳定增长的同时，以现有市场为依托逐步提高国内其他区域的市场份额并积极开 拓海外市场。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 242,898,370.54 31.50% 33,143,847.91 6.52% 24.98% 报告期发行新股所致 应收账款 208,711,070.84 27.06% 169,688,490.66 33.36% -6.30% 存货 80,171,637.68 10.40% 68,516,645.48 13.47% -3.07% 投资性房地产 4,485,186.26 0.58% 4,716,010.28 0.93% -0.35% 固定资产 55,855,164.96 7.24% 56,977,776.14 11.20% -3.96% 在建工程 80,282,387.68 10.41% 76,489,433.29 15.04% -4.63% 短期借款 57,000,000.00 7.39% 68,000,000.00 13.37% -5.98% 长期借款 28,000,000.00 3.63% 3.63% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末余额 受限原因 货币资金 7,892,887.87 保证金 投资性房地产 4,485,186.26 抵押借款 固定资产 29,828,762.59 抵押借款 无形资产 10,132,892.57 抵押借款 合 计 52,339,729.29 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 22,292.36 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 募集资金总体使用情况说明 本期发行股份3056万股，每股8.4元，共募集资金25,670.4万元,扣除承销费用2,500.万元，实际到帐募集资金23,170.4 万元，其中含尚未支付的发行费用878,04万元。本期收到银行利息4.05万元，期末募集帐户余额为23,174.45万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产1万套高性能智 能控制阀项目 否 15,911 15,911 6.64 4,982.08 31.31% 2018年 06月18 日 0 否 否 科技中心项目 否 8,000 8,000 372.65 2,944.05 36.80% 2018年 06月18 日 0 否 否 营销导向型区域服务 中心总部建设项目 否 5,286.54 5,286.54 46.51 159.31 3.16% 2018年 06月18 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 29,197.54 29,197.54 425.8 8,085.44 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 29,197.54 29,197.54 425.8 8,085.44 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 截止本报告期末，本次募投项目均处建设期，未达可使用状态。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截止2017年6月30日，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为3198.47万元，至 本报告期末上述款项尚未置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止本报告期末尚末使用募集资金22,292.36万元，全部存于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 募集资金的使用情况规定披露的内容已 在《关于2017年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》中披露 2017年08月21日 巨潮资讯网-《关于2017年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 无锡莱谱尔 科技有限公 司 子公司 电气执行 器、控制装 置、测量仪 表、分析仪 表、仪器仪 表的技术研 发、制造、 加工及销 售；技术咨 4,100,000.00 22,373,269.25 16,736,143.58 8,217,769.78 1,449,295.81 1,105,321.30 询、技术转 让及技术服 务 上海沃瑞斯 谱自动化控 制设备有限 公司 子公司 自动化控制 设备、仪器 仪表、阀门、 机械设备的 销售；自动 化控制设备 领域内的技 术开发、技 术咨询、技 术服务、技 术转让；从 事货物及技 术的进出口 业务 2,100,000.00 14,860,870.56 10,286,737.44 5,026,375.62 630,462.02 472,846.51 江苏智能特 种阀门有限 公司 子公司 特种阀门、 普通阀门及 自动控制装 置的设计、 制造、维修、 销售； 经营 本企业自产 产品及技术 的出口业务 和本企业所 需的机械设 备、零配件、 原辅材料及 技术的进口 业务，但国 家限定公司 经营或禁止 进出口的商 品及技术除 外；经营本 企业产品及 设备的技术 开发、技术 转让、技术 服务 50,000,000.00 60,400,326.14 47,199,589.06 0.00 -218,665.83 -218,665.83 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 5.00% 至 15.00% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 3,518.18 至 3,853.25 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 3,350.65 业绩变动的原因说明 根据公司目前经营状况及在手订单情况预计，2017年1至9月公司整体业 绩稳定。 十、公司面临的风险和应对措施 一、宏观经济波动风险 本公司的下游行业包括石化、钢铁、能源、冶金等国民经济基础和支柱行业，上述行业的固定资产项目投资受宏观经济 政策调控的影响较大，而本公司的智能控制阀产品销售业务的发展与上述各行业固定资产投资项目紧密相关。因此，本公司 业务发展与宏观经济的运行周期呈一定的相关性。 近年来，国家出台了一系列推动国民经济发展的措施，使我国宏观经济在国际经济形势恶劣的大环境下保持了稳定持续 的发展。但是，伴随着中国的转型深入，资金需求较大的工业领域的复苏是缓慢的。2014年以来，我国石油和化学工业总体 运行平稳，结构调整继续深化，行业经济下行压力不断增大。未来，如果宏观经济形势发生不利波动，石化、钢铁等行业固 定资产投资增速仅一步下滑，导致下游行业对本公司产品需求减少，将对本公司业务发展和业绩稳定产生重大不利影响。 二、客户和行业集中风险 近年来，随着智能控制阀国产化的趋势，以及国务院《关于加快振兴装备制造业的若干意见》等政策文件的支持，公司 凭借优良的加工工艺、先进的技术水平、可靠的产品质量，赢得了国产产品替代进口产品的业务机会。在公司抓住这一机遇 的同时，也面临着行业和客户集中的风险。报告期内，按同一控制口径合并的公司前五大客户销售占比为30.78%；报告期 内，公司在石油、化工行业实现的营业收入在主营业务收入中的占比为68.36%。由于控制阀产品销售与投资项目紧密挂钩， 未来，如果公司在完成上述客户的项目后不能及时争取到新的项目投资机会，或者未能及时获得其他行业客户的订单，或者 石油和化工等行业出现较大的周期性波动，势必会对公司的经营业绩产生不利影响。 三、未来能否持续保持高毛利率的风险 报告期内，公司主营业务毛利率为42.44%，保持较高的水平。公司控制阀产品工艺先进，技术水平较高，质量稳定可 靠，并且赢得了国产化替代进口化的业务机会，再加上控制阀产品属非标准化定制的特点，因此公司毛利率较高的控制阀产 品能够被客户认可和接受。上述因素的综合影响，公司报告期内综合毛利率保持在较高的水平。 行业高毛利率将吸引新的竞争者进入本行业，或者促使行业内其他企业不断提高技术水平和产品质量，市场竞争会越来 越激烈，本公司在行业内的技术优势、产品质量等优势可能会因此受到影响，进而可能会导致公司产品未来毛利率水平呈逐 渐下降态势。因此，公司未来毛利率是否能够维持在较高水平、是否能够保持稳定或上升的势头具有不确定性，公司业绩水 平未来存在波动的风险。 四、即期回报摊薄风险 首次公开发行的募集资金将用于推动公司主营业务的快速发展，募集资金使用计划已经详细论证，符合行业发展趋势和 公司发展规划。但募集资金投资项目存在一定建设期，项目建设期内股东回报仍通过现有业务实现。在公司股本及所有者权 益增加的情况下，如首次公开发行所属会计年度净利润未实现相应幅度增长，每股收益及净资产收益率等股东即期回报将出 现一定幅度下降。 为此，公司将采取以下措施应对即期回报摊薄的风险： 1、未来公司将继续坚持主动把握和积极适应经济发展新常态，坚持走先进装备国产化和技术自主创新的发展道路，通 过推动产品升级，提升技术研发实力，培育与拓展市场整体服务优势，努力成为卓越的智能控制阀工程解决方案提供商。 2、公司将以江苏智能为全新的生产基地，以打造自动化、智能化的现代工厂为契机，推动和促进产品的升级换代，扩 宽高端智能控制阀产品链，提升产品覆盖率和辐射率。 3、在现有江苏省调节阀工程技术中心、博士后工作站的平台基础上，以科技中心项目建设为目标，持续增强研发实力， 在高性能特种控制阀研制、新材料运用及产品制造技术提升等重点研发方向上取得较大进展，实现产品升级和拓宽产品链的 产品创新目标，巩固并进一步提高在高端智能控制阀研发领域的国内领先地位。 4、继续深度挖掘中高端智能控制阀的市场潜力，逐步建成覆盖国内智能控制阀核心市场及其后市场的营销导向型区域 服务中心网络，巩固现有行业客户的同时，积极拓展和大力推进高性能智能控制阀市场，稳步提高公司智能控制阀市场占有 率。 5、公司将进一步提高资金运营效率，加快新产品研发、市场推广及综合服务市场的能力，应对行业波动给公司经营带 来的风险，同时积极把握行业内的业务机会以使公司保持稳定发展，保证公司长期的竞争力和持续盈利能力。公司将利用首 次公开发行股票募集资金，推动产品升级，扩大公司生产能力，突破产能瓶颈，同时提高高端智能控制阀的制造、加工、检 测能力；在原有普通型控制阀市场份额基础上继续挖掘潜力，并加速向国内其它普通型控制阀重点区域渗透，初步形成覆盖 国内核心市场的销售网络；坚持以国际领先为目标建立公司产品标准体系，并围绕该体系进行产品研发。通过上述具体措施， 进而推动公司经营业绩的提升。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年度第一次临 时股东大会 临时股东大会 100.00% 2017年01月20日 2016年度股东大会 年度股东大会 100.00% 2017年02月23日 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 沈剑标；无锡 天亿信投资 有限公司 股份限售承 诺 自无锡智能 股票上市之 日起三十六 个月内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或间 接持有的无 锡智能公开 发行股票前 2017年06月 05日 2020年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 已发行的股 份，也不由无 锡智能回购 上述股份。 陈彦；杜学 军；李春喜； 李耀武；孟少 新；沈剑飞； 孙明东；吴 畏；张煜；仲 佩亚 股份限售承 诺 自无锡智能 股票上市之 日起二十四 个月内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或间 接持有的无 锡智能公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由无 锡智能回购 上述股份。 2017年06月 05日 2019年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 张书军 股份限售承 诺 自无锡智能 股票上市之 日起二十四 个月内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或间 接持有的无 锡智能公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由无 锡智能回购 上述股份。 2017年06月 05日 2019年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 沈剑标；陈 彦；杜学军； 李耀武；孟少 新；沈剑飞； 张煜；仲佩亚 股份限售承 诺 无锡智能上 市后六个月 内如果股票 价格连续二 十个交易日 的收盘价（如 因派息、送 股、资本公积 金转增股本、 增发新股等 原因除权、除 2017年06月 05日 沈剑标2020 年12月5日； 其余人员 2019年12月 5日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 息的，则须按 照证券交易 所的有关规 定进行调整） 均低于发行 价，或者上市 后六个月期 末收盘价低 于发行价，本 人所持无锡 智能的股票 的锁定期限 自动延长六 个月。本人在 锁定期满后 两年内进行 减持时，减持 价格（如因派 息、送股、资 本公积金转 增股本、增发 新股等原因 除权、除息 的，则须按照 证券交易所 的有关规定 进行调整）不 低于本次公 开发行股票 的发行价格。 陈彦；杜学 军；李春喜； 李耀武；孟少 新；沈剑标； 沈剑飞；孙明 东；张书军； 张煜；仲佩亚 股份限售承 诺 上述承诺期 满后，本人在 无锡智能任 董事、监事或 高级管理人 员期间，每年 转让的股份 不超过本人 所持有无锡 智能股份总 数的百分之 二十五；若今 后从无锡智 能离职，离职 2017年06月 05日 沈剑标2020 年6月5日； 其余人员 2019年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 后半年内，不 转让本人所 持有的无锡 智能股份；在 申报离任六 个月后的十 二月内通过 证券交易所 挂牌交易出 售无锡智能 股票数量占 其所持有无 锡智能股票 总数的比例 不得超过 50%。 李春喜；李耀 武；孟少新； 沈剑标；吴畏 股份减持承 诺 1、本人将严 格遵守公司 本次发行上 市前其做出 的股份限售 安排和自愿 锁定的承诺。 2、本人在锁 定期满后两 年内进行减 持时，每年减 持不超过所 持有总股数 的10%，减持 价格（如因派 息、送股、资 本公积金转 增股本、增发 新股等原因 除权、除息 的，则须按照 证券交易所 的有关规定 进行调整）不 低于本次公 开发行股票 的发行价格。 3、所持无锡 2017年06月 05日 沈剑标2022 年6月5日； 其余人员 2021年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 智能股份锁 定期满后，本 人在减持无 锡智能股份 时应符合相 关法律法规 及证券交易 所的相关规 则要求，减持 方式包括但 不限于交易 所集中竞价 交易方式、大 宗交易方式、 协议转让方 式等。4、本 人将根据相 关法律法规 及证券交易 所规则，结合 证券市场情 况、公司股价 走势及公开 信息、承诺人 需要等情况， 自主决策、择 机进行减持。 5、本人在减 持无锡智能 股份前，应提 前3个交易日 公告，并按照 证券交易所 的规则及时、 准确、完整地 履行信息披 露义务。本人 持有无锡智 能股份低于 5%时除外。6、 在上述承诺 履行期间，本 人职务变更、 离职等原因 不影响本承 诺的效力。 李春喜；李耀 武；孟少新； 沈剑标；吴畏 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 本人将尽量 减少或避免 与无锡智能 的关联交易。 在进行确有 必要且无法 避免的关联 交易时，将严 格遵循市场 规则，本着平 等互利、等价 有偿的一般 商业原则，公 平合理地进 行，并按相关 法律法规以 及规范性文 件的规定履 行交易程序 及信息披露 义务。本人所 做的上述承 诺不可撤销。 本人如违反 上述承诺，将 立即停止与 无锡智能进 行的相关关 联交易，并及 时采取必要 措施予以纠 正补救；同时 本人对违反 上述承诺所 导致无锡智 能一切损失 和后果承担 赔偿责任。为 避免同业竞 争，1、本人 及本人所控 制的公司和 2017年06月 05日 长期 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 拥有权益的 除无锡智能 以外的其他 公司未直接 或间接经营 任何与无锡 智能经营的 业务构成竞 争或可能竞 争的业务或 活动，也未参 与投资任何 与无锡智能 经营的业务 构成竞争或 可能竞争的 其他任何经 济实体、机 构、经济组 织。2、本人 及本人所控 制的公司和 拥有权益的 除无锡智能 以外的其他 公司将不直 接或间接经 营任何与无 锡智能经营 的业务构成 竞争或可能 竞争的业务 或活动，不参 与投资任何 与无锡智能 经营的业务 构成竞争或 可能竞争的 其他任何经 济实体、机 构、经济组 织，或在该经 济实体、机 构、经济组织 中担任董事、 监事、高级管 理人员或核 心技术人员。 3、如无锡智 能进一步拓 展其业务范 围，本人及本 人所控制的 公司和拥有 权益的除无 锡智能以外 的其他公司 将不与无锡 智能拓展后 的产品和业 务相竞争；若 与无锡智能 拓展后的产 品和业务相 竞争，本人及 本人所控制 的公司和拥 有权益的公 司将采取以 下方式避免 同业竞争： （1）停止生 产或经营相 竞争的产品 和业务；（2） 将相竞争的 业务纳入无 锡智能经营； （3）向无关 联关系的第 三方转让该 业务。如本承 诺函未被遵 守，将向无锡 智能赔偿一 切直接或间 接损失。 陈彦；陈议； 股份回购承 本公司关于 2017年06月 长期 报告期内，承 杜学军；李春 喜；李耀武； 孟少新；沈剑 标；沈剑飞； 孙明东；无锡 智能自控工 程股份有限 公司；夏立 军；晏小平； 张书军；张 煜；仲佩亚 诺 招股说明书 不存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏的承 诺如下：公司 本次发行上 市招股说明 书不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大遗漏，并对 其真实性、准 确性、完整性 承担法律责 任。如因公司 本次发行上 市招股说明 书有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中遭受 损失的，将依 法赔偿投资 者损失。公司 招股说明书 有虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断无 锡智能自控 工程股份有 限公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重大、 实质影响的， 将依法回购 首次公开发 行的全部新 股。1、启动 股份回购措 05日 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 施的程序：公 司首次公开 发行股票并 上市招股说 明书有虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对判 断公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重大、 实质影响的， 公司应该在 得知该事实 的次一交易 日公告，并将 依法回购公 司首次公开 发行的全部 新股。公司董 事会在公告 后的七个交 易日内制定 股份回购预 案并公告，按 证监会、证券 交易所的规 定和预案启 动股份回购 措施。2、回 购价格：公司 以要约方式 回购股份，回 购价格不低 于公告回购 报告书前30 个交易日股 票加权平均 价的算术平 均值且不低 于发行价格 和银行同期 活期存款利 息之和。3、 约束措施： （1）公司未 履行公开承 诺的回购公 司股份事项 的，公司应在 未履行承诺 的事实得到 确认的次一 交易日公告 相关情况。上 述事实确认 的时间指下 述时间的较 早者（以下 同）：①证监 会、交易所等 监管机构认 定时；②保荐 机构认定时； ③独立董事 认定时。（2） 公司未履行 回购股份的 公开承诺，公 司应在未履 行承诺的事 实得到确认 的次一交易 日公告相关 情况，公司法 定代表人将 在证监会指 定报刊上公 开作出解释 并向投资者 道歉。（3）公 司将在定期 报告中披露 公司的回购 公司股份承 诺履行情况， 和未履行承 诺时的补救 及改正情况。 本公司控股 股东和实际 控制人沈剑 标先生对招 股说明书不 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏的承诺 如下：公司本 次发行上市 招股说明书 不存在虚假 记载、误导性 陈述或重大 遗漏，并对其 真实性、准确 性、完整性承 担法律责任。 如因公司本 次发行上市 招股说明书 有虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，致使投资 者在证券交 易中遭受损 失的，将依法 赔偿投资者 损失。公司招 股说明书有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断本公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，本人 将购回已转 让的原限售 股份。1、如 果公司首次 公开发行股 票并上市招 股说明书有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断公司 是否符合法 律规定的发 行条件构成 重大、实质影 响的，本人将 回购已转让 的原限售股 份。2、本人 以要约方式 回购已转让 的原限售股 份的，回购价 格不低于公 告相关文件 前30个交易 日股票加权 平均价的算 术平均值且 不低于发行 价格和银行 同期活期存 款利息之和。 3、约束措施， 若本人未履 行上述公开 承诺，本人将 在证监会指 定报刊上公 开作出解释 并向资者道 歉。在当年公 司向股东分 红时，本人自 愿将其分红 所得交由公 司代管，作为 履行承诺的 保证。如果当 年分红已经 完成，本人自 愿将下一年 分红所得交 由公司代管， 作为履行承 诺的保证。除 本公司控股 股东外，本公 司董事、监 事、高级管理 人员承诺：公 司本次发行 上市招股说 明书不存在 虚假记载、误 导性陈述或 重大遗漏，并 对其真实性、 准确性、完整 性承担法律 责任。如因公 司本次发行 上市招股说 明书有虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，致使 投资者在证 券交易中遭 受损失的，将 依法赔偿投 资者损失。 陈彦；杜学 军；李耀武； 孟少新；沈剑 标；沈剑飞； 无锡智能自 控工程股份 有限公司；张 IPO稳定股价 承诺 1、启动稳定 股价措施的 条件，公司自 上市后三年 内，如出现连 续20个交易 日公司股票 2017年06月 05日 2020年6月5 日 报告期内，承 诺人严格信 守承诺，未出 现违反承诺 的情况。 煜；仲佩亚 的收盘价（如 因派息、送 股、资本公积 金转增股本、 增发新股等 原因除权、除 息的，则须按 照证券交易 所的有关规 定进行调整， 下同）均低于 公司最近一 期经审计的 每股净资产 （每股净资 产=合并财务 报表中归属 于母公司普 通股股东权 益合计数÷公 司股份总数， 下同）情形 时，非因不可 抗力因素所 致，则启动稳 定股价的预 案。2、稳定 股价的具体 措施公司将 在启动稳定 股价措施的 条件触发之 日起3个交易 日内与公司 董事及高级 管理人员协 商确定稳定 股价的措施。 公司及相关 主体将采取 以下措施中 的一项或多 项稳定公司 股价：（1）公 司回购公司 股票如各方 最终确定以 公司回购公 司股票作为 稳定股价的 措施，则公司 将在符合相 关法律、法规 的规定且不 应导致公司 股权分布不 符合上市条 件的前提下， 向社会公众 股东依法回 购股份，回购 价格不高于 公司最近一 期经审计的 每股净资产。 公司董事会 应在启动稳 定股价预案 的条件触发 之日起10个 交易日内，做 出实施回购 股份的决议。 公司董事会 应当在做出 决议后及时 公告董事会 决议、回购股 份预案，并发 布召开股东 大会的通知。 公司股东大 会对回购股 份做出决议， 须经出席会 议的股东所 持表决权的 三分之二以 上通过。经股 东大会决议 决定实施回 购的，公司将 依法通知债 权人，并向证 券监督管理 部门、证券交 易所等主管 部门报送相 关材料，办理 审批或备案 手续。公司回 购公司股票 应在履行完 毕法律法规 规定的程序 后90个交易 日内实施完 毕。单次实施 回购股票完 毕或终止后， 本次回购的 公司股票应 在实施完毕 或终止之日 起10内注销， 并及时办理 公司减资程 序。公司董事 会公告回购 股份预案后， 公司股票收 盘价连续10 个交易日高 于最近一期 经审计的每 股净资产，则 公司可不再 继续实施回 购股份计划。 若某一会计 年度内公司 股价多次触 发上述启动 稳定股价措 施的条件的 （不包括公 司实施稳定 股价措施期 间及自实施 完毕当次稳 定股价措施 并由公司公 告日后开始 计算的连续 20个交易日 股票收盘价 仍低于上一 个会计年度 经审计的每 股净资产的 情形），公司 将继续按照 上述稳定股 价预案执行。 公司为稳定 股价进行股 份回购的，除 应符合相关 法律法规之 要求之外，还 应遵循以下 原则：单次用 于回购股份 的资金金额 不高于上一 个会计年度 经审计的归 属于母公司 股东净利润 的20%，单一 会计年度用 以稳定股价 的回购资金 合计不超过 上一会计年 度经审计的 归属于母公 司股东净利 润的40%；超 过上述标准 的，有关稳定 股价措施在 当年度不再 继续实施。 （2）控股股 东增持公司 股票，如各方 最终确定以 公司控股股 东增持公司 股票作为稳 定股价的措 施，则公司控 股股东将在 符合相关法 律、法规的规（未完）  |