[中报]京泉华:2017年半年度报告
深圳市京泉华科技股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张立品、主管会计工作负责人鞠万金及会计机构负责 人(会计主管人员)吴奎华声明：保证本半年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并 且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的 风险和应对措施”部分表述了公司未来经营中可能面临的风险，敬请 广大投资者注意查阅。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上述指 定媒体刊登的为准，请广大投资者理性投资。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................ 5 第三节 公司业务概要 ...................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ............................... 13 第五节 重要事项 ......................................... 25 第六节 股份变动及股东情况 ............................... 37 第七节 优先股相关情况 ................................... 42 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................... 43 第九节 公司债相关情况 ................................... 44 第十节 财务报告 ......................................... 45 第十一节 备查文件目录 .................................. 161 释义 释义项 指 释义内容 报告期 指 2017年1月1日至 2017年6月30日 本公司/公司/母公司/ 京泉华 指 深圳市京泉华科技股份有限公司 深圳兴万新 指 深圳兴万新电子有限公司，本公司全资子公司 湖北润升 指 湖北润升电子实业有限公司，本公司全资子公司 香港京泉华 指 香港京泉华发展有限公司，本公司全资子公司 菲律宾京泉华 指 深圳市京泉华科技股份有限公司菲律宾分公司，本公司在菲律宾的分公司 北美京泉华 指 JQH. INC，本公司控股子公司 印度京泉华 指 京泉华科技印度私人有限公司，本公司全资子公司 印度京泉华LLP 指 JQH ELECTRONICS INDIA LLP，本公司控股子公司 佳盈盛 指 深圳市佳盈盛投资管理有限公司，本公司现股东之一，主要中层管理人员、技 术人员和销售人员持股公司 祥禾泓安 指 上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙），本公司现股东之一 成都高特佳 指 成都高特佳银科创业投资合伙企业（有限合伙），本公司现股东之一 上海高特佳 指 上海高特佳春华投资合伙企业（有限合伙），本公司现股东之一 公司章程 指 深圳市京泉华科技股份有限公司章程 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 A 股 指 境内上市人民币普通股 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 京泉华 股票代码 002885 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市京泉华科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 京泉华 公司的外文名称（如有） Shenzhen JingQuanHua Electronics Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） JQH 公司的法定代表人 张立品 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 窦晓月 曹文智 联系地址 深圳市龙华区观澜街道桂月路325号京泉华 工业园 深圳市龙华区观澜街道桂月路325号京泉华 工业园 电话 0755-27040133 0755-27040133 传真 0755-27040555 0755-27040555 电子信箱 szjqh@everrise.net caowzh@everrise.net 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见报告期内公司在巨潮资讯网上刊登的招股 说明书。 近期，因公司所在辖区政府街道规划升级改造，公司注册地址、办公地址随之更新，具体可参见公司于2017 年8月17日在巨潮资讯网上刊登的《深圳市京泉华科技股份有限公司关于完成工商变更登记并换发营业执 照的公告》，公告编号：2017-015。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，具体可参见报告期内公 司在巨潮资讯网上刊登的招股说明书。 近期，因公司所在辖区政府街道规划升级改造，公司注册地址、办公地址随之更新，公司半年度报告备置 地具体可参见公司于2017年8月17日在巨潮资讯网上刊登的《深圳市京泉华科技股份有限公司关于完成 工商变更登记并换发营业执照的公告》，公告编号：2017-015。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 营业收入（元） 472,943,017.48 391,567,804.89 20.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 34,926,381.29 24,567,826.93 42.16% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 33,186,205.80 22,931,443.23 44.72% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,364,514.58 -4,304,311.89 -- 基本每股收益（元/股） 0.5821 0.41 41.98% 稀释每股收益（元/股） 0.5821 0.41 41.98% 加权平均净资产收益率 9.56% 7.54% 2.02% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 总资产（元） 1,050,883,981.32 691,140,008.97 52.05% 归属于上市公司股东的净资产（元） 639,445,889.71 347,850,989.68 83.83% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 80,000,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.4366 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -37,812.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,457,748.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 54,454.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 572,874.86 减：所得税影响额 307,089.79 合计 1,740,175.49 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、主要业务 公司专注于电子元器件行业，主要从事磁性元器件、电源及特种变压器研发、生产及销售业务。公司 主要产品包括高频变压器、低频变压器、适配器电源、裸板电源、光伏逆变电源、数字电源、三相变压器、 特种电抗器等。公司的产品广泛应用于家用电器、消费电子、 UPS 电源应用、 LED 照明、通信、光伏发 电等领域。 公司以磁性元器件生产为基础，以电源及特种变压器同步开发为特色，形成了可靠性高、质量稳定、 技术先进、应用领域广泛、规格品种齐全的产品线。随着技术水平和综合实力的不断提高，已建立了较为 成熟的研发和销售团队，积累了丰富的开发、设计、生产和销售的经验，并在技术研发能力、产品质量、 优质的客户资源、 TPM 管理及三化一稳定的持续优化创新和快速市场反应等方面拥有较大优势，目前已 发展成为国内磁性元器件和电源行业具有竞争优势和品牌影响力的专业供应商。 2、主要产品 公司主要生产磁性元器件、电源和特种变压器等三大类产品。其中，磁性元器件产品是公司生产与发 展的基础，电源和特种变压器产品是公司未来业务增长的重点产品。 （1）磁性元器件 公司磁性元器件产品按照产品特性可分为高频元器件和低频元器件两大类，具体产品包括：高频变压 器、电感器、滤波器、低频变压器、灌胶类产品等多个系列。 （2）电源 公司电源产品按照产品特性可分为适配器电源和定制电源两大类，其中智能电源是定制电源产品系列 中的新研发产品。电源具体产品包括：适配器电源、裸板电源、 LED 电源、模块电源、医疗电源、工控 电源、通信电源、光伏逆变电源、数字电源等多个系列。 （3）特种变压器 公司特种变压器产品包括三相变压器、 特种电抗器、计量互感器等，其中三相变压器和特种电抗器为 主要产品。 3、经营模式 随着电子信息产业的快速发展，电子元器件产品的专业化、标准化趋势日趋显著，电子信息产业分工 日趋明显。全球范围内的电子产品厂商逐步由传统的一体化生产模式转向自主进行设计、核心部件制造、 产品品质控制，而将大量基础电子元器件委托专业第三方进行加工生产的模式。目前，电子信息产业基本 形成了现代化电子信息专业分工的业务体系。 在这种业务分工体系中，电子产品厂商，电子元器件、零部件厂商以及原材料厂商往往形成了较为稳 定的供应链合作关系。电子元器件厂商在向电子产品厂商销售产品前，需要经过专业的第三方认证和电子 产品厂商的供应商审核程序，以确保提供的产品技术先进、质量可靠，同时也可保障订单相对稳定。整体 来看，行业内大型电子产品厂商的供应链体系较为稳固，新兴电子元器件厂商进入难度较大，逐步形成了“以 销定产、以产定购”的经营模式。 磁性元器件产品作为电子元件，是电源产品的核心部件之一，两者所处行业属于上下游产业的关系。 特 种变压器是磁性元器件的延伸，虽然工艺结构、加工技术和应用领域存在一定差异，但基本原理和组成材 料与磁性元器件基本相同。 磁性元器件和特种变压器均是电源产品上游产品，且在下游应用领域具有较高的重合度， 产品之间在 生产和销售方面具有相似性，具体如下： （1）客户具有较大重合性 在应用领域方面，磁性元器件和特种变压器可以直接应用于通信、电力、消费电子、医疗、新能源等 领域，和电源在下游应用市场重合度较高，部分客户存在同时采购磁性元器件和电源的情况。因此，为了 同时满足客户需求， 部分生产厂商往往同时涉足磁性元器件行业和电源行业，进行相关产品的研发设计和 生产。 （2）生产模式和销售模式具有相似性 磁性元器件、电源产品和特种变压器在生产模式和销售模式上具有较大的相似性。从生产模式上看， 产品均是采用的“订单式”的生产模式，以定制生产为主，而由于其适用范围广泛，产品具有型号众多，定 制化突出的特点；从销售模式上看，产品均采用的是直接销售模式，行业下游客户专业性强，主要销售渠 道为参加行业展会、专业媒体推广平台、客户推荐等模式。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无 固定资产 无 无形资产 无 在建工程 在建工程期末数为 12,762.72 万元，期初数为 5,467.42 万元，较期初增加 7,295.30万元， 主要系公司实施募投项目所致。 货币资金 货币资金期末数为 37,944.87 万元，期初数为 12,715.19 万元，较期初增加 25,229.68万 元，主要系公司报告期内首次公开发行股票募集资金所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 经过多年的积累，公司经营业绩和品牌影响力不断提升，逐渐形成自身的竞争优势，为公司进一步扩 大产能、开拓市场奠定了坚实的基础。 1、技术研发优势 针对电子电器行业发展现状，公司始终坚持技术先进、品质稳定的市场战略，形成了以磁性元器件为 基础，以电源及特种变压器同步开发的产品技术创新战略。公司将技术创新作为业务升级的核心驱动力， 产品研发以市场需求为导向，形成“磁性元器件和特种变压器推动电源进步，电源带动磁性元器件和特种变 压器发展”的技术发展路线。在多年磁性元器件、电源产品的研发、设计、生产过程中，公司培养了大量的 设计研发人才，形成了一个由专业理论知识扎实、研发实力强、经验丰富的技术人员组成的研发设计团队。 公司研发团队在产品研发、设计阶段对每一个细节进行优化，对产品的材料成本、工艺、质量进行充 分考虑，做到产品研发与设计上的低成本、高可靠性，在满足客户需求的同时，大幅降低了产品制造成本、 提高了生产效率、节约了资源和能源。 截至本报告期末，公司及其子公司已取得发明专利18项，实用新型专利60项，外观专利24项。公司较 强的研发能力保证了公司可以持续向市场提供质量高、性能可靠、较低成本的产品，为公司赢得了良好的 市场口碑及优质的客户资源，也为公司的持续盈利提供了保障。 2、产品品质优势 由于磁性元器件和电源产品作为电子电器设备的核心元件，为保证电子设备运行的稳定性，降低故障 率，下游客户对产品的可靠性、稳定性、安全性有着严格要求。为确保公司产品和服务质量满足下游客户 的要求，公司借鉴国际先进的质量管理模式，采用国际通行的质量管理控制方法，对产品质量实施全程监 控，在采购、生产、销售等各个环节建立了一系列质量管理制度并得到有效执行，极大提高了公司产品质 量。 公司目前已经通过ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001：2004环境管理体系、ISO/TS16949：2009 汽车质量管理体系、IECQ QC 080000：2012有害物质过程管理体系等体系认证。公司产品已通过UL认证（美 国）、CUL认证（加拿大）、CB认证（ICECC成员国）、CE认证（欧盟）、GS认证（德国）、VDE认证 （德国/欧盟）、SAA认证（澳大利亚）、PSE认证（日本）、CCC认证（中国）、CQC认证（中国）、PSB 认证（新加坡）、EAC认证（俄罗斯）、SABS认证（南非）、KC认证（韩国）、ST（马来西亚）、TISI（泰国）、NOM（墨西哥）、BIS（印度）等多个国家（地区）的安全认证，同时也通过了GE集团、松下 集团、伟创力集团等数十家客户的产品认证。在长期的合作过程中，公司保证了稳定的产品质量，为进一 步开发客户奠定了坚实的基础。 3、优质的客户资源优势 优质的客户资源是公司未来持续、稳定发展的基础。公司通过多年的积累，凭借良好的产品质量、大 规模高效率的生产能力、快速响应的研发实力、良好的售后服务，已成功成为多家国际高端电子设备厂商 的供应商。公司已与施耐德集团、ABB集团、伊顿集团、格力集团、华为、GE集团、富士康集团、松下集 团、霍尼韦尔集团等世界500强企业建立了长期稳定的合作关系。一方面，这些优质客户为公司提供了大量 订单，保证了公司拥有稳定、充足的成长空间；另一方面，在与优质客户的长期合作中，公司可及时掌握 下游高端客户的需求变化，保证产品始终位于技术和应用发展的前沿。 根据报告期的经营情况来看，公司产品的技术水平、质量均获得了客户的认同，稳定优质的客户资源 不仅为公司带来了稳定的营业收入，而且提升了公司产品品牌市场知名度，为公司长期持续稳定发展奠定 了坚实基础。 4、 品牌优势 随着下游终端客户对产品性能和服务重视程度日益提高，企业品牌综合体现了企业产品质量与性能、 设计水平、售后服务等因素，良好的品牌美誉度和知名度是用户选择产品的主要依据之一。“京泉华”品牌 的知名度和美誉度已成为公司竞争的重要优势。依托于产品的良好质量及优质服务，公司在其广大的客户 群体中获得了较好的口碑和较高的声誉。近年来，公司获得了“广东省著名商标”、“广东省全国名牌”、“深 圳市知名品牌”、“深圳市清洁生产企业”、“深圳市鹏城减废行动先进企业”等荣誉，以及被中国电子元件行 业协会评定为企业信用等级 AAA 级。 5、TPM管理及持续优化创新优势 TPM（Total Productive Maintenance，全员生产维护）是一项旨在持续提高企业内部生产效率的管理工 程，目前全球大多数大型制造业企业都已成功实施TPM系统工程，并使企业内部生产环境、生产效率得到 显著提升。 公司自2008年起开始推进实施TPM工程，在TPM实施过程中，公司结合自身特点，创造性地提出全面 业务流程优化，一方面将TPM的实施引入至公司每个部门，实现企业全员参与，团队协作，精细化管理； 另一方面将TPM实现常态化，建立TPM活动引导、推动激励机制，持续提升公司生产效率。 目前，公司TPM活动已推进至第四阶段（总点检阶段），并建立起了“自主管理、主动优化、持续提升” 的生产氛围。TPM实施以来，在优化公司业务流程、降低生产管理成本、提高产品质量等方面具有重要贡 献。2017年上半年完成专案和流程优化项目26件，完成优化提案322件。随着公司业务规模的进一步扩大、 产品结构的进一步升级，TPM在企业创新发展中的作用将日益增强。 6、市场快速反应优势 公司凭借多年的研发生产经验，以及与众多优质客户的长期紧密的合作，对产品市场变化和用户需求 的变化已能做到及时预测和快速市场反应，实现技术设计同步更新，最大限度满足客户需求。公司研发团 队与客户研发团队直接沟通、全面紧密结合，形成高效的互动关系，不仅可以按照客户的要求在最短的时 间内提供高性价比的产品，而且可以将这种互动延伸到整个的产品生命周期，甚至新产品的联合研发阶段， 与客户共同提升、改进产品和研发新产品，快速提供市场需要的新产品，形成长期稳定的互惠互赢关系。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，国内外经济环境复杂多变、行业市场竞争依旧激烈，同时铜、钢等原材料价格明显上 涨，劳动力成本不断攀升，公司积极应对不利因素的影响，在生产经营、国内外销售和技术研发等多方面 持续开拓，全面提升公司的核心竞争力，促使公司上半年生产经营工作保持了良好的增长态势。 报告期内，公司2017年1-6月公司销售接单较上年同期有所增加，主营业务收入稳步上升，公司实现营 业收入472,943,017.48元，相比去年同期增长了20.78%；实现营业利润36,922,529.27元，相比去年同期增长 37.76%；实现归属于上市公司股东的净利润34,926,381.29元，相比去年同期增长42.16% 报告期内，凭借良好的产品质量、大规模高效率的生产能力、快速响应的研发实力、良好的售后服务， 与多家国际高端电子设备厂商展开持续稳固的合作。公司产品的技术水平、质量均获得了客户的认同，稳 定优质的客户资源不仅为公司带来了稳定的营业收入，而且提升了公司产品品牌市场知名度，为公司长期 持续稳定发展奠定了坚实基础。 报告期内，公司针对电子电器行业发展现状，公司始终坚持技术先进、品质稳定的市场战略，形成了 以磁性元器件为基础，以电源及特种变压器同步开发的产品技术创新战略。公司及其子公司已取得发明专 利18项，实用新型专利60项，外观专利24项。公司较强的研发能力保证了公司可以持续向市场提供质量高、 性能可靠、较低成本的产品，为公司赢得了良好的市场口碑及优质的客户资源，也为公司的持续盈利提供 了保障。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 472,943,017.48 391,567,804.89 20.78% 营业成本 376,789,652.22 314,197,780.18 19.92% 销售费用 14,563,759.57 14,189,039.50 2.64% 管理费用 33,408,250.45 34,268,416.43 -2.51% 财务费用 5,298,411.22 -864,046.13 主要系受报告期内 公司汇兑损益影响 所致。 所得税费用 4,000,188.20 3,347,281.99 19.51% 研发投入 18,658,949.89 18,305,607.79 1.93% 经营活动产生的现 金流量净额 13,364,514.58 -4,304,311.89 主要系销售收入及 销售回款增加所致 投资活动产生的现 金流量净额 -100,853,672.44 24,008,606.91 -520.07% 主要系公司募投项 目实施建设所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 341,454,067.21 -15,697,502.83 主要系公司向社会 首次公开发行股票 所致。 现金及现金等价物 净增加额 252,296,825.83 6,801,827.86 3,609.25% 主要系公司上市募 集资金所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 472,943,017.48 100% 391,567,804.89 100% 20.78% 分行业 电子元器件 461,412,801.93 97.56% 386,016,807.68 98.58% 19.53% 其他业务收入 11,530,215.55 2.44% 5,550,997.21 1.42% 107.71% 分产品 磁性元器件 280,235,346.04 59.25% 239,981,242.96 61.29% 16.77% 电源 117,108,062.50 24.76% 80,986,994.56 20.68% 44.60% 特种变压器 64,069,393.39 13.55% 65,048,570.16 16.61% -1.51% 其他业务收入 11,530,215.55 2.44% 5,550,997.21 1.42% 107.71% 分地区 国内销售 217,579,367.82 46.01% 140,752,429.22 35.95% 54.58% 国外销售 255,363,649.66 53.99% 250,815,375.67 64.05% 1.81% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 电子元器件 461,412,801.93 369,489,660.53 19.92% 19.53% 18.67% 2.99% 分产品 磁性元器件 280,235,346.04 230,196,592.48 17.86% 16.77% 16.67% 0.39% 电源 117,108,062.50 91,554,512.97 21.82% 44.60% 40.41% 11.96% 特种变压器 64,069,393.39 47,738,555.08 25.49% -1.51% -2.27% 2.35% 分地区 内销（不包含 其他业务收 入） 210,560,391.60 182,223,813.18 13.46% 50.83% 48.96% 8.74% 外销（不包含 其他业务收 入） 250,852,410.33 187,265,847.34 25.35% 1.80% -0.93% 8.84% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 电源产品销售增加44.60%，主要原因是公司经过近三年转型调整，并经过持续研发的投入，公司已形 成稳定的客户群，并与客户合作开发电源产品，未来电源产品销售将持续稳定增长。 内销同比增长50.83%，主要是公司为在一定程度上规避汇率对公司盈利的影响而加大国内市场的开拓， 如华为、格力、阳光电源销售持续增加，以及新能源产品在国内市场销售的增加。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 379,448,698.37 36.11% 90,632,539.47 16.04% 20.07% 主要系公司报告期内首次公开 发行股票募集资金所致。 应收账款 257,157,867.92 24.47% 212,986,713.40 37.68% -13.21% 主要系公司上市后本报告期末 总资产比上年同期末增加所 致。 存货 139,599,338.84 13.28% 133,128,053.19 23.55% -10.27% 投资性房地 产 15,683,651.42 1.49% 16,755,081.86 2.96% -1.47% 固定资产 31,165,140.97 2.97% 24,614,016.98 4.35% -1.38% 在建工程 127,627,227.73 12.14% 3,184,066.34 0.56% 11.58% 主要系公司实施募投项目所 致。 长期借款 105,790,742.53 10.07% 7,504,401.35 1.33% 8.74% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至本报告期末，公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押，以及该等资产占有、使 用、受益和处分权利受到限制的情况和安排。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 25,665.82 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证监督管理委员会核准（证监许可[2017]882号），公司于2017年6月15日向社会首次公开发行人 民币普通股2000万股，每股发行价格为人民币15.53元，募集资金总额310,600,000元，扣除承销费、保 荐费、发行登记费等各项发行费用共计人民币53,941,800元后，实际募集资金净额人民币256,658,200元。 以上募集资金已全部到位，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字【2017】48130001 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》。截止本报告披露日，以上募集资金尚暂存于募集资金专项账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 磁性元器件生产建 设项目 否 10,702.42 10,702.42 2018年 12月31 日 该项目 尚处于 施工建 设阶 段，尚 未完 工。 否 电源生产建设项目 否 9,752.38 9,752.38 否 研发中心建设项目 否 3,576.90 3,576.90 否 信息化系统建设项 目 否 1,634.12 1,634.12 否 承诺投资项目小计 -- 25,665.82 25,665.82 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 25,665.82 25,665.82 0 0 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 公司上述募投项目尚处于施工建设阶段，尚未完工。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 不适用 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止本报告期末，公司尚未使用的募集资金人民币25,665.82万元均存放于募集资金专 用账户，其中招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行账户存放人民币9,752.38万元， 用于电源生产建设项目；中国银行股份有限公司深圳南头支行账户存放人民币15,913.44 万元，用于磁性元器件生产建设项目、研发中心建设项目、信息化系统建设项目。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 详见《深圳市京泉华科技股份有限 公司董事会关于募集资金2017 年 上半年度存放与使用情况的专项报 告》 2017年08月21日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -17.86% 至 2.22% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 4,500 至 5,600 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,478.47 业绩变动的原因说明 主要系受国际经济环境引起汇率变化的不 确定性以及主要原材料价格波动的双重因 素影响所致。 十、公司面临的风险和应对措施 投资者在评价本公司股票时，除本报告提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。 下述风险是根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发生。 一、市场风险 公司所处行业属于充分竞争行业，凭借持续的技术和研发积累、精细化的管理、良好的客户关系等优 势，公司处于国内大型专业厂商行列。 一方面随着国际产业转移的进一步深化，行业技术的快速发展，全 球分工体系和市场竞争格局可能发生较大变化；另一方面随着宏观经济形势的影响，下游相关行业市场景 气度存在周期性波动， 可能使得部分客户减少向公司采购， 导致公司面临订单减少的情形。 若公司不能 准确判断产业发展方向，紧跟行业技术发展趋势，将可能失去现有的行业和市场地位，公司将面临市场份 额及盈利能力下降的风险。 二、主要原材料价格波动风险 公司生产经营所需的主要原材料是漆包线、矽钢片及配套材料。报告期内，公司直接材料占总成本的 平均比重较高。近年来，受市场需求和国际金融危机影响，铜、钢等大宗商品交易价格波动较为剧烈，并 直接造成漆包线和矽钢片价格的较大波动，主要原材料价格波动增加了公司的生产经营的难度，并可能导 致产品销售成本、毛利率的波动。公司可以借助研发、规模生产、质量保证和客户服务等优势， 通过与客 户议价将部分原材料价格的波动向客户转嫁，但由于价格调整存在一定的滞后性，公司仍面临着主要原材 料价格波动对公司经营业绩带来不利影响的风险。 三、汇率波动风险 随着汇率制度改革不断深入，人民币汇率波动日趋市场化，同时国内外政治、经济环境也影响着人民 币汇率的走势。公司出口业务主要采用美元或港币结算，因此受人民币汇率波动的影响较为明显。汇率波 动的影响主要表现在两方面：一方面影响产品出口的价格竞争力，人民币升值将一定程度削弱公司产品在 国际市场的价格优势；另一方面汇兑损益造成公司业绩波动。 针对因汇率波动可能带来的汇兑损失，公司加大收款力度，加快应收账款回笼速度，收汇后立即结汇， 尽量减少汇兑损失。同时，公司也加强对汇率变动的分析，及时掌握外汇行情，并据此适当调整出口产品 定价，未来若公司不能采取有效措施规避人民币汇率波动风险，则公司盈利能力将面临汇率波动影响的风 险。 四、核心技术人员流失及核心技术失密的风险 （一）核心技术可能泄密的风险 本公司建立了保密工作制度，截至本报告期末，公司与高级管理人员、核心技术人员签订了《保密协 议》及《竞业禁止协议》，不仅严格规定了技术人员的责权，而且对相关人员离职后作出严格的竞业限制 规定。报告期内，公司未发生因技术泄密导致的经营风险。 尽管公司采取上述措施防止公司核心技术对外泄露，但若出现公司核心技术人员大量外流甚至核心技 术严重泄密，将会对公司创新能力的保持和竞争优势的延续造成重大不利影响。 （二）技术人才流失的风险 公司核心技术人员及其他专业技术人员是推动公司创新能力持续发展的关键，在公司发挥着技术带头 人的作用。公司一直注重人力资源的科学管理，按照价值规律，参照本地区、同类企业人力资源价值水平， 建立了公正、合理的绩效评估体系，提高技术人才尤其是技术骨干的薪酬、福利待遇水平；虽然报告期内 公司核心技术人员保持稳定，未发生离职情况，但仍然存在技术性人才流失的风险。 五、人力成本上涨的风险 公司所处行业属于技术密集型和劳动密集型行业，人力成本是公司成本的重要构成。随着我国经济的 快速发展，国民收入水平逐年增加，劳动力价格逐年提高，公司劳动成本将逐年上升， 从而面临营业成本 及费用逐年增加的局面， 如果收入规模增长速度放缓，公司未来利润水平存在下降的风险。公司需要加大 技术和研发投入，加强公司产品的核心竞争力，提高产品议价能力，同时，努力改进产品生产工艺，提高 公司生产自动化程度来稳定产品性能及降低生产成本，以消除人力成本上涨带来的不利影响。 六、土地和厂房租赁的风险 公司位于深圳市龙华新区京泉华工业园的生产经营场地系向深圳市库坑股份合作公司租赁取得，下属 全资子公司湖北润升位于湖北省麻城市西畈工业园的生产经营场地系向麻城市金西工贸有限公司租赁取 得。 截至本报告期末，公司共租赁了 8 处厂房、仓库和宿舍楼，面积共计 40,526.82 平方米，其中 1 处面积为 2,700 平方米的厂房取得了房地产权证，另外 7 处面积为 37,826.82平方米的厂房、仓库和住 宅建在集体土地上、未取得房地产权证的厂房、仓库和住宅。其中公司租赁的位于深圳市的相关物业属农 村城市化历史遗留违法建筑，依据深圳市规范历史遗留建筑的相关法规或规范性文件，深圳市库坑股份合 作公司等相关物业的权利人已经向所在街道办事处进行了普查申报登记，尚待政府有关部门审批，目前允 许继续使用，公司子公司湖北润升租赁的相关物业，所在地区政府并无规范相关物业的法规或政策性文件， 产权尚待进一步完善。 上述租赁房产存在被政府有关部门依法责令拆迁或拆除的风险，如果该等房屋被依 法责令拆除、改变用途将导致公司停工、搬迁，由此对公司经营稳定性产生不利影响。 七、外协加工模式风险 公司部分产品或产品的部分生产环节属于劳动密集型制造，为降低公司经营成本，提高公司盈利能力， 本公司采用了较大比例的外协加工，将部分产品或产品的部分生产环节转移到人工成本相对较低的外协加 工商来加工。公司目前已建立完善的外协加工商管理控制程序和全流程的质量管理体系，公司在外协生产 过程中负责产品的研发设计、原材料采购、生产计划管理、产品质量控制、销售与客户服务等环节。 虽然 公司不存在依赖单一或少数几个外协加工商的情况，但如果其中一些主要外协加工商发生意外变化，或公 司未能对外协加工商进行有效的管理和质量控制，将可能对公司生产经营造成不利影响。 八、海外业务拓展风险 报告期内，公司出口（含深加工结转）金额为25,536.36万元，占公司主营业务收入比重的53.99%。公 司已将产品出口至多个国家和地区，并将进一步加强对东南亚、欧洲和北美市场的推广。然而，拓展海外 市场可能存在很多不确定性，当地政治经济局势、法律法规和管制措施的变化都将对公司海外业务的经营 造成影响，此外，若公司的海外业务管理和售后服务跟不上，也将阻碍海外业务的拓展。 九、税收优惠政策变动风险 公司于 2008 年 12 月被认定为国家高新技术企业，并且在 2011 年 10 月、2014年 7 月连续两次通 过了国家高新技术企业复审和重新认定，现持有证书编号为GR201444200353 的《高新技术企业证书》。根 据 2008 年 1 月 1 日开始实施的《企业所得税法》和《企业所得税法实施条例》的规定，本公司符合减 按 15%的税率征收企业所得税的法定条件，适用的企业所得税率为 15%。《高新技术企业认定管理办法》 规定：高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。 报告期内，公司因享受高新技术企业所得税税收优惠金额分别为234.49万元，占报告期期末利润总额 的比例6.03 %。享受优惠政策到期后，公司能否继续获得高新技术企业证书取决于公司是否仍然满足《高 新技术企业认定管理办法》规定的有关条件。在目前及可预见的未来，公司仍将满足《高新技术企业认定 管理办法》中所规定的研发费用投入规模、高新技术产品收入比例、员工结构等条件，除非发生公司无法 控制的政策及市场等环境变化，公司未来持续获得高新技术企业资格的可能性较大。但如果因各种因素影 响，公司不能继续获得高新技术企业证书，则公司企业所得税法定税率将从15%上升至25%，从而对公司税 后净利润水平造成不利影响。 报告期内，公司根据《高新技术企业认定管理办法》规定的有关条件积极准备相关资质到期复审和重 新认定的文件材料，若后续取得相关进展，公司将及时履行信息披露义务。 十、存货跌价风险 公司主要从事磁性元器件、电源和特种变压器产品的研发、生产和销售。为了满足不同领域不同客户 的多样化需求，公司拥有较多的产品系列，同时也加大了存货规模， 报告期末，公司存货账面余额为 13,959.93万元。 公司存货主要为原材料、在产品、库存商品。公司一直保持与原材料供应商和客户的良好合作关系， 合理安排原材料和库存商品储备，加强供应链管理和存货的周转速度。但随着本公司销售收入、资产规模 的进一步增长，本公司的存货也会相应增加，不能排除因为市场的变化导致存货出现存货跌价、积压和滞 销的情况，从而产生公司财务状况恶化和盈利水平下滑的风险。 十一、 应收账款坏账风险 受公司与客户结算特点及销售收入季节性特征等因素影响，报告期各期末，公司应收账款规模较大。 报 告期末，公司应收账款账面价值为25,715.79 万元，占报告期末流动资产的比例为30.35 %。 虽然公司应收账款的产生均与公司正常的生产经营和业务发展有关，且应收账款的账龄主要在一年以 内，应收账款质量较高，但随着公司经营规模的扩大，应收账款金额将持续增加，如宏观经济环境、客户 经营状况等发生变化或公司采取的收款措施不力，应收账款将面临发生坏账损失的风险。 十二、募集资金投资项目实施过程中的风险 公司本次募集资金将用于磁性元器件生产建设项目、电源生产建设项目、研发中心建设项目及信息化 系统建设项目。各项目已经取得相应政府部门的审查备案，符合目前国家的产业政策和市场环境。公司对 本次募集资金投资项目的建设规模、设备购置、人员、技术的配置方案等进行了反复论证，募集资金项目 将进一步提升公司的核心竞争力、保证公司持续稳定发展，有助于扩大公司的业务规模，提高公司的盈利 能力。但如募集资金项目在建设过程中出现管理不善导致不能如期实施、市场环境突变或市场竞争加剧等 情形，将对募集资金投资项目的实施和盈利能力产生不利影响。 十三、公司规模快速扩张带来的管理风险 本次募投项目实施后，公司资产、业务和人员规模将进一步扩大，从而使得公司现有组织架构和运营 管理模式面临新的考验。业务规模的扩张将会增加公司的管理难度，如果公司的管理团队不能适应发行后 的资产规模对人力资源配置的要求，将会降低公司的运行效率，导致未来盈利不能达到预期目标。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临 时股东大会 临时股东大会 100.00% 2017年02月21 日 本次会议召开 日，公司尚未上 市。 2016年年度股东 大会 年度股东大会 100.00% 2017年06月17 日 本次会议召开 日，公司尚未上 市。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 张立品;程 扬;鞠万金; 汪兆华;李 股份 限售 承诺 “自京泉华科技股票上市之日起36个月内，不转让或者 委托他人管理本人持有的京泉华科技首次公开发行股票 前已发行的股份，也不由京泉华科技回购该部分股份。 2017 年06 月27 2020 年06 月27 正在 履行 战功; 窦晓 月;张礼扬; 如本人所持京泉华科技股票在锁定期满后两年内减持， 减持价格不低于京泉华科技首次公开发行的发行价；京 泉华科技上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低 于发行价，本人持有京泉华科技股票的锁定期限自动延 长6个月。” 日 日 深圳市佳盈 盛投资管理 有限公司 股份 限售 承诺 “自京泉华科技股票上市之日起36个月内，不转让或者 委托他人管理本公司持有的京泉华科技首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由京泉华科技回购该部分股 份。” 2017 年06 月27 日 2020 年06 月27 日 正在 履行 成都高特佳 银科创业投 资合伙企业 （有限合 伙）;上海高 特佳春华投 资合伙企业 （有限合 伙）;上海祥 禾泓安股权 投资合伙企 业（有限合 伙）;王佩璇 股份 限售 承诺 “自京泉华科技股票上市之日起12个月内，承诺人均不 转让或者委托他人管理承诺人各自持有的京泉华科技首 次公开发行股票前已发行的股份，也不由京泉华科技回 购该部分股份。” 2017 年06 月27 日 2018 年06 月27 日 正在 履行 张立品;程 扬;鞠万金; 汪兆华;李 战功;窦晓 月; 股份 减持 承诺 “在本人担任京泉华科技董事、监事或高级管理人员期 间，本人将向京泉华科技申报所持有的本人的股份及其 变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持京泉华 科技股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持 有的京泉华科技股份。本人在申报离任6个月后的12 月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占 本人所持有股份公司股票总数的比例不超过50%。” 2017 年06 月27 日 长期 正在 履行 张立品;窦 晓月; 股份 减持 承诺 “本人持有京泉华科技股票在满足上市锁定期届满后两 年内，在不丧失对京泉华科技实际控制人地位、不违反 本人已作出的相关承诺的前提下，如本人通过深圳证券 交易所减持京泉华科技股份，累计减持数量不超过本人 在锁定期届满前持有京泉华科技股份总数的25%；前述 锁定期满两年后若进行股份减持的，本人将遵守《公司 法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定、在 解除锁定股份数量范围内减持；减持价格不低于京泉华 科技首次公开发行的发行价；减持将按照《公司法》、《证 券法》、证券监督管理部门及证券交易所的相关规定办 理。” 2017 年06 月27 日 长期 正在 履行 张礼扬 股份 减持 “本人持有京泉华科技股票在满足上市锁定期之后两年 内无减持意向，前述锁定期满两年后若进行股份减持的， 2017 年06 长期 正在 履行 承诺 本人将遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交 易所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减持；减持 价格不低于京泉华科技首次公开发行的发行价；减持将 按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交 易所的相关规定办理。” 月27 日 程扬;鞠万 金; 汪兆华; 李战功; 股份 减持 承诺 “本人持有京泉华科技股票在满足上市锁定期届满后两 年内，在不违反本人已作出的相关承诺的前提下，如本 人通过深圳证券交易所减持京泉华科技股份，累计减持 数量不超过本人在锁定期届满前持有京泉华科技股份总 数的40%；前述锁定期满两年后若进行股份减持的，本 人将遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易 所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减持；减持价 格不低于京泉华科技首次公开发行的发行价；减持将按 照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交易 所的相关规定办理。” 2017 年06 月26 日 长期 正在 履行 深圳市佳盈 盛投资管理 有限公司 股份 减持 承诺 "在满足上述股票锁定期满后两年内，本公司将根据自身 的经营需要，在符合法律法规及相关规定的前提下，以 市场价且不低于京泉华科技最近一期经审计的每股净资 产值的价格减持所持股份，减持股份数量最高可达京泉 华科技上市时承诺人所持京泉华科技股份总额的100%。 前述锁定期满两年后若进行股份减持的，本公司将遵守 《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规 定、在解除锁定股份数量范围内减持；减持将按照《公 司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交易所的相 关规定办理。" 2017 年06 月27 日 长期 正在 履行 成都高特佳 银科创业投 资合伙企业 （有限合 伙）;上海高 特佳春华投 资合伙企业 （有限合 伙）;上海祥 禾泓安股权 投资合伙企 业（有限合 伙）;王佩璇 股份 减持 承诺 "在满足上述股票锁定期满后两年内，承诺人将根据自身 的经营需要，在符合法律法规及相关规定的前提下，以 市场价且不低于京泉华科技最近一期经审计的每股净资 产值的价格减持所持股份，减持股份数量最高可达京泉 华科技上市时承诺人所持京泉华科技股份总额的100%。 前述锁定期满两年后若进行股份减持的，承诺人将遵守 《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规 定、在解除锁定股份数量范围内减持；减持将按照《公 司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交易所的相 关规定办理。" 2017 年06 月27 日 长期 正在 履行 张立品;程 扬;鞠万金; 汪兆华;窦 晓月;张礼 扬; 关于 同业 竞 争、 关联 "一、除京泉华科技外，本人、本人的配偶、父母、子女 及其他关系密切的家庭成员，未直接或间接从事与京泉 华科技相同或相似的业务；本人控制的其他企业未直接 或间接从事与京泉华科技相同或相似的业务；本人、本 人的配偶、父母、子女及其他关系密切的家庭成员未对 2016 年03 月01 日 长期 正在 履行 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 任何与京泉华科技存在竞争关系的其他企业进行投资或 进行控制；二、本人将不直接或间接对任何与京泉华科 技从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行控 制；三、本人将持续促使本人的配偶、父母、子女、其 他关系密切的家庭成员以及本人控制的其他企业/经营 实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与京泉华科 技的生产、经营相竞争的任何活动；四、本人将不利用 对京泉华科技的控制关系或投资关系进行损害公司及公 司其他股东利益的经营活动；五、若未来本人直接或间 接投资的公司计划从事与京泉华科技相同或相类似的业 务，本人承诺将在该公司的股东大会/股东会和/或董事会 针对该事项，或可能导致该事项实现及相关事项的表决 中做出否定的表决。上述“其他关系密切的家庭成员”是 指：配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子 女的配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。本人确 认本承诺函旨在保障京泉华科技全体股东之权益而作 出；本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执 行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响 其他各项承诺的有效性。如本人违反上述承诺，将依法 赔偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。" 深圳市佳盈 盛投资管理 有限公司 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 "一、除京泉华科技外，本公司未直接或间接从事与京泉 华科技相同或相似的业务；本公司控制的其他企业未直 接或间接从事与京泉华科技相同或相似的业务；本公司 未对任何与京泉华科技存在竞争关系的其他企业进行投 资或进行控制；二、本公司将不直接或间接对任何与京 泉华科技从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进 行控制；三、本公司将持续促使本企业控制的其他企业/ 经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与京泉 华科技的生产、经营相竞争的任何活动；四、本公司将 不利用对京泉华科技的投资关系进行损害京泉华科技及 京泉华科技其他股东利益的经营活动；五、若未来本公 司直接或间接投资的公司计划从事与京泉华科技相同或 相类似的业务，本公司承诺将在该公司的股东大会/股东 会和/或董事会针对该事项，或可能导致该事项实现及相 关事项的表决中做出否定的表决。本公司确认本承诺函 旨在保障京泉华科技全体股东之权益而作出；本公司确 认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。 任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承 诺的有效性。如本公司违反上述承诺，将依法赔偿相关 各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。" 2016 年03 月01 日 长期 正在 履行 张立品;窦 晓月; 关于 同业 竞 争、 "一、本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大 影响的公司与京泉华科技之间产生关联交易事项（自公 司领取薪酬或津贴的情况除外），对于不可避免发生的关 联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公 2016 年03 月01 长期 正在 履行 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场 公认的合理价格确定。二、本人将严格遵守京泉华科技 章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交 易均将按照京泉华科技关联交易决策程序进行，并将履 行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。三、 本人保证不会利用关联交易转移京泉华科技利润，不会 通过影响京泉华科技的经营决策来损害京泉华科技及其 他股东的合法权益。" 日 张立品;程 扬;鞠万金; 汪兆华;李 战功;刘建 飞;翟江涛; 窦晓月; IPO 稳定 股价 承诺 "现根据中国证监会的相关规定，就京泉华股票上市后三 年内股价稳定相关事宜承诺如下：一、在公司回购股份 完成后，控股股东增持公司股票数量达到最大限额之日 后，公司仍满足触发启动稳定股价措施的条件，本人应 采取增持股份的方式稳定公司股价。上述“启动稳定股价 措施的条件”是指公司上市后三年内，非因不可抗力因素 所致，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司 最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后， 因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况 导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相 应进行调整，下同）。公司将在上述条件满足后2个交易 日内向本人发出应由本人增持股份稳定股价的书面通 知。二、本人承诺：为稳定股价之目的进行股份增持的， 除应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：1、 本人自筹资金通过集中竞价、大宗交易或中国证监会、 深交所认可的其他方式增持公司股份；2、单次用于增持 公司股份的资金不低于本人上年度自公司领取薪酬（税 后）总和的30%，但单一会计年度内用于增持公司股份 的资金不超过本人上年度自公司领取薪酬（税后）总和 的60%。3、本人增持公司股份的价格参考公司上一个会 计年度末经审计的每股净资产及届时的公司股票二级市 场状况确定。三、本人承诺按如下程序增持股份：1、在 应由董事、高级管理人员增持股份稳定股价时，本人作 为有增持义务的公司董事、高级管理人员应在收到公司 通知后2个交易日内，就本人是否有增持公司股票的具 体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟 增持的数量范围、价格区间、总金额等信息；2、本人应 在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手续，并 在依法办理相关手续后30个交易日内实施完毕。3、增 持方案实施完毕后，公司应在2个交易日内公告公司股 份变动报告。四、本人承诺将不出现下列情形：1、在应 由本人增持股份稳定股价时，本人在收到通知后2个交 易日内，未书面通知公司并由公司公告本人的增持具体 计划；2、本人已书面通知公司并由公司公告本人的增持 2017 年06 月27 日 2020 年06 月27 日 正在 履行 具体计划但不能实际履行。五、当本人违反上述承诺时： 公司有权将本人履行增持义务相等金额的工资薪酬（扣 除当地最低工资标准后的部分）予以截留并代本人履行 增持义务；如本人在任职期间连续两次以上未能主动履 行上述承诺的规定义务的，本人同意由控股股东或董事 会、监事会、半数以上的独立董事提请股东大会同意辞 退、或由公司董事会解聘本人职务。本人确认本承诺函 旨在保障公司全体股东之权益而作出；本承诺函所载的 每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被 视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。" 张立品;窦 晓月; IPO 稳定 股价 承诺 "现根据中国证监会的相关规定，就股份公司股票上市后 三年内股价稳定相关事宜承诺如下：一、下列条件之一 发生时，本人应采取增持股份的方式稳定公司股价：1、 公司回购股份方案实施完毕后，仍满足触发启动稳定股 价措施的条件；2、公司终止回购股份方案实施后3个月 内，启动稳定股价措施的条件再次被触发。上述“启动稳 定股价措施的条件”是指公司上市后三年内，非因不可抗 力因素所致，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低 于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基 准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配 股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股 净资产相应进行调整，下同）。公司将在上述任一条件满 足后2个交易日内向本人发出应由本人增持股份稳定股 价的书面通知。二、本人为稳定股价之目的进行股份增 持的，除应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律 法规之要求之外，还应符合下列各项：（1）本人的自筹 资金通过集中竞价、大宗交易或中国证监会、深交所认 可的其他方式增持公司股份。（2）单次用于增持股份的 资金不低于上年度本人自公司获取薪酬（税后）总额的 50%及上年度自公司获取现金分红（税后）总额的30% 的孰高者。（3）累计增持股份数量（公司首次公开发行 股票并上市后三年内控股股东历次实施股价稳定措施增 持的股份总额）不超过公司首次公开发行股票前控股股 东持有公司股份数量的10%。（4）本人增持公司股份的 价格参考公司上一个会计年度末经审计的每股净资产及 届时的公司股票二级市场状况确定。三、本人承诺按如 下程序增持股份：1、在应由控股股东增持股份稳定股价 时，公司控股股东应在收到公司通知后2个交易日内， 就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由 公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区 间、总金额等信息；2、控股股东应在增持公告做出之日 开始履行与增持相关法定手续，并在依法办理相关手续 后30个交易日内实施完毕。3、增持方案实施完毕后， 公司应在2个交易日内公告公司股份变动报告。四、本 2017 年06 月27 日 2020 年06 月27 日 正在 履行 人承诺将不出现下列情形：（一）对公司股东大会提出的 股份回购计划投弃权票或反对票，导致稳定股价议案未 予通过；（二）在出现应由本人增持股份时，本人在收到 通知后2个工作日内，未书面通知公司并由公司公告本 人增持具体计划；（三）本人已书面通知公司并由公司公 告本人的增持具体计划但不能实际履行。五、当本人违 反上述承诺时，本人应：（一）及时充分披露承诺未能履 行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（二）向投资 者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权 益；（三）将上述补充承诺或替代承诺提交股份公司股东 大会审议；（四）因违反承诺给公司或投资者造成损失的， 将依法对公司或投资者进行赔偿。（五）公司有权将本人 应履行增持义务相等金额的应付本人的现金分红予以截 留，直至本人履行增持义务；如已经连续两次以上存在 上述情形时，则公司可将与本人履行增持义务相等金额 的应付本人的现金分红予以截留用于股份回购计划，本 人承诺丧失对相应金额现金分红的追索权。本人确认本 承诺函旨在保障公司全体股东之权益而作出；本承诺函 所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承 诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效 性。" 深圳市京泉 华科技股份 有限公司 IPO 稳定 股价 承诺 "深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称“京泉华科 技”或“公司”）现根据中国证监会的相关规定，就公司首 次公开发行股票上市后三年内股价稳定相关事宜承诺如 下：一、如公司上市后三年内，非因不可抗力因素所致， 公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一 期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利 润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致 公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进 行调整，下同），将依据法律、法规及公司章程的规定， 在不影响公司上市条件的前提下启动稳定股价的措施。 启动股价稳定措施的条件成就后，股价稳定措施实施前 或股价稳定措施实施过程中，公司股票连续20个交易日 的收盘价高于公司上一个会计年度末经审计的每股净资 产时，则取消或停止实施本次股价稳定措施。公司首次 公开发行股票并上市后三年内，启动股价稳定措施的条 件再次成就的，公司将再次启动股价稳定措施（不包括 股价稳定措施实施期间及当次股价稳定措施实施完毕并 公告后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于 上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形）。有关法 律、法规或规范性文件对启动股价稳定措施的条件另有 规定或中国证监会、深交所对启动股价稳定措施的条件 另有要求的，服从其规定或要求。二、公司为稳定股价 之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份 2017 年06 月27 日 2020 年06 月27 日 正在 履行 管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方 式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且 不应导致公司股权分布不符合上市条件。公司为稳定股 价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要 求之外，还应符合下列各项：1、公司回购股份的资金为 自有资金，回购股份的价格不超过最近一期经审计的每 股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约 方式或证券监督管理部门认可的其他方式；2、公司用于 回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股 所募集资金的总额； 3、若某一会计年度内公司股价多 次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包括前次触 发公司满足股价稳定措施的第一个交易日至发行人公告 股价稳定措施实施完毕期间的交易日），公司将继续按照 上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则:（1）公司 单次回购股份的数量不超过公司发行后总股本的1%，和 （2）单一会计年度累计回购股份的数量不超过公司发行 后总股本的2%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在 当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳 定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳 定股价预案。4、公司回购或增持价格不超过公司最近一 期经审计的每股净资产。三、公司承诺将按照下述程序 回购股份：1、公司应在上述启动稳定股价措施的条件触 发后5个交易日内召开董事会，审议公司是否回购股份 以稳定股价及具体的回购方案。2、董事会如决议不回购， 需公告理由；如决议回购，需公告回购方案，并在30 个交易日内召开股东大会审议相关回购股份议案。3、股 东大会审议通过回购股份的相关议案后，公司将依法履 行通知债权人和备案程序（如需）。公司股东大会对回购 股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过。如果在回购方案经股东大会审议且实施 前，公司股票连续3个交易日的收盘价不满足启动稳定 股价措施的条件的，董事会可做出决议终止回购股份事 宜，且在未来3个月内不再启动回购股份事宜。4、公司 应在股东大会关于回购股份的决议做出之日开始履行与 回购相关法定手续，并应在履行相关法定手续后的30 个交易日内实施完毕。回购方案实施完毕后，公司应在 2个交易日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法 注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。四、如公 司违反上述承诺时，本公司应：1、及时充分披露承诺未 能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2、向投 资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的 权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会 审议；4、因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投 资者进行赔偿。公司确认本承诺函旨在保障公司全体股 东之权益而作出；本承诺函所载的每一项承诺均为可独 立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不 影响其他各项承诺的有效性。" 张立品;程 扬; 鞠万金; 汪兆华;李 战功;窦晓 月;冯清华; 刘宏;柳木 华;翟江涛; 何世平;孔 昆;吕小荣; 刘建飞; 其他 承诺 "1、本次发行的《招股说明书》所载之内容不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且本人对《招股 说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。2、若本次发行的《招股说明书》有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。3、 若本人未能履行公司本次发行前本人作出的公开承诺, 则本人将依法承担相应的法律责任;并在证券监管部门 或有关政府机构认定前述承诺未得到实际履行起30日 内,或司法机关认定因前述承诺未得到实际履行而致使 投资者在证券交易中遭受损失之日起30 日内,本人自愿 将在公司上市当年全年从公司所领取的全部现金分红 （如有）及薪金对投资者先行进行赔偿。4、本人不因职 务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。" 2016 年03 月01 日 长期 正在 履行 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 （未完）  |