[中报]北新建材:2017年半年度报告
北新集团建材股份有限公司 2017年半年度报告 2017年8月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管 人员)董辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈少明 独立董事 因其他重要公务 谷秀娟 朱岩 独立董事 因其他重要公务 谷秀娟 公司在本报告中的“管理层讨论与分析——公司面临的风险和应对措施”部 分描述了公司经营中可能存在的重大风险及其应对措施，敬请广大投资者注意 阅读。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2017半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 8 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 18 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 40 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 43 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 44 第九节 公司债相关情况 .................................................................................................................. 45 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 46 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 189 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司或北新建材 指 北新集团建材股份有限公司 泰山石膏 指 泰山石膏有限公司 董事会 指 本公司董事会 控股股东 指 中国建材股份有限公司 实际控制人 指 中国建材集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 贾同春等35名自然人 指 贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾高、吕文洋、张彦修、万广 进、任雪、米为民、张建春、朱经华、李作义、杨正波、钱凯、付廷 环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段振涛、孟繁荣、毕忠、康志国、王 力峰、岳荣亮、黄荣泉、袁传秋、徐福银、张广淼、徐国刚、陈歆阳、 李秀华、刘美、张纪俊、房冬华，共计35名自然人 泰安市和达投资中心（有限合伙）等10个有 限合伙企业 指 泰安市和达投资中心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有限合伙）、 泰安市万吉投资中心（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、 泰安市浩展投资中心（有限合伙）、泰安市昌源投资中心（有限合伙）、 泰安市锦绣投资中心（有限合伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、 泰安市顺昌投资中心（有限合伙）、泰安市凡业投资中心（有限合伙）， 共计10个有限合伙企业 贾同春及其一致行动人 指 贾同春等35名自然人及泰安市和达投资中心（有限合伙）等10个有 限合伙企业 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 北新建材 股票代码 000786 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北新集团建材股份有限公司 公司的中文简称（如有） 北新建材 公司的外文名称（如有） Beijing New Building Materials Public Limited Company 公司的外文名称缩写（如有） BNBMPLC 公司的法定代表人 王兵 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 史可平 联系地址 北京市海淀区复兴路17号国海广场2号 楼15层 北京市海淀区复兴路17号国海广场2号 楼15层 电话 010-68138786 010-68138786 传真 010-68138822 010-68138822 电子信箱 skp@bnbm.com.cn skp@bnbm.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 4,561,592,399.53 3,619,708,265.19 26.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 682,324,347.45 459,450,068.98 48.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 736,784,373.47 465,243,126.25 58.37% 经营活动产生的现金流量净额（元） 454,367,753.38 403,975,405.92 12.47% 基本每股收益（元/股） 0.381 0.325 17.23% 稀释每股收益（元/股） 0.381 0.325 17.23% 加权平均净资产收益率 6.43% 5.75% 0.68% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 14,965,014,971.68 14,349,327,111.60 4.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,753,975,389.27 10,375,762,453.33 3.65% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,996,655.11 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 35,461,457.80 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 24,555,650.50 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -99,301,514.07 包含支付的律师费等 99,346,241.35元 减：所得税影响额 3,222,049.82 少数股东权益影响额（税后） -43,084.68 合计 -54,460,026.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 北新建材是一家集品牌、研发、生产、销售及服务为一体的综合性新型建材产业集团。 报告期内，公司以“绿色建筑未来”为产业理念，从绿色原料、绿色生产、绿色产品，到绿 色运输、绿色建造、绿色应用、绿色回收，打造了全生命周期的绿色建筑产业链，为各类建 筑提供石膏板墙体吊顶系统、矿棉板吊顶吸声系统、金邦板外墙屋面系统、内外墙环保涂料 系统、岩棉防火保温系统、节能门窗系统、高效智能采暖系统、静音建筑管道系统等节能环 保新型建材全套解决方案。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 货币资金比年初增加35.09%。增长的主要原因是：一是公司收购青钢金属建材（上海）有限公司支付股 权款至监管账户，导致其他货币资金增加；二是公司销售产品收回货款导致货币资金增加。 应收账款 应收账款比年初增加243.66%。增长的主要原因是：由于公司实施额度加账期的年度授信销售政策导致 应收账款有所增长。 预付款项 预付账款比年初增加37.21%。增长的主要原因是：公司所属子公司预付材料款增加所致。 其他应收款 其他应收款比年初增加51.92%，增长的主要原因是：一是本期发生资金拆借本金1,400万元，年初无此 项；二是应收增值税返还款增加；三是代垫款项增加所致。 其他流动资产 其他流动资产比年初减少34.67%。下降的主要原因是公司赎回部分理财产品所致。 投资性房地产 投资性房地产比年初减少36.33%。下降的主要原因是公司所属子公司原对外出租的厂房本期不再用于出 租，不满足投资性房地产确认条件，转入固定资产所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1.规模优势：截至报告期末，公司的石膏板产能达到21.62亿平方米，继续保持全球第一。 2.品牌优势：公司旗下“龙牌”和“泰山”产品拥有极高的品牌知名度和美誉度。公司品牌 价值连年创新高，品牌价值达到507.36亿元，位居中国500最具价值品牌第73位；公司连续第 6次入选“亚洲品牌500强”，位居亚洲品牌建材行业前三强；“龙牌”获得2016年“中国品 牌年度大奖NO.1”；公司2016年荣获中国工业领域最高奖项“中国工业大奖”，开创出一条 自主品牌走向国际并打造高端品牌制高点的创新、发展之路。 3.技术优势：公司拥有国家级企业技术中心、院士专家工作站、博士后流动站、工程硕士站， 拥有行业内授权专利2,548件。 4.营销优势：北新建材和泰山石膏营销网络密集，经过多年的市场培育，现已遍布全国各大 城市及发达地区县级市。 5.管理优势：公司不断强化目标管理、精细管理和对标管理，实现向管理要效益。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，面对住宅地产的持续调控以及主要原材料价格的上涨，在公司董事会的 科学决策下，管理层带领全体干部员工深入贯彻落实“提质增效、瘦身健体”、“稳中求进” 等工作思路以及“整合优化、提质增效”、“稳价、保量、降本、收款、压库、调整”等工 作指导原则，扎实推进生产经营、转型升级、改革创新等各项工作，取得了一定的成绩。 报告期内，公司实现营业收入456,159.24万元，同比增长26.02%；营业利润84,680.41 万元，同比增长15.46%；归属于上市公司股东的净利润68,232.43万元，同比增长48.51%；基 本每股收益0.381元/股，同比增长17.23%。 报告期内，公司主要开展了以下重点工作： 1.深入贯彻“价本利”经营模式，启动新一轮石膏板产业布局规划 2017年上半年，面对复杂的市场环境，公司继续贯彻落实“价格-成本-利润”经营模式， 通过深度聚焦战略，实施涨价稳价降本。泰山石膏通过推行即时财务成本分析，支持各地区 销售和生产，降本增效效果显著。报告期内，公司业务竞争力和盈利能力进一步增强，实现 了拓量增利。 报告期内，北新建材和泰山石膏制定新一轮石膏板产业布局规划，规划将石膏板产能扩 大至30亿平方米，紧扣主业，围绕“一带一路”国家战略，加快优势业务建设与发展。国内 市场积极推进产能布局、建设，同时推进国际化战略，由七大区域公司分别分区负责业务拓 展。 2.加强科技创新，拓展产研深层合作，实现技术规模效益 加强行业交流合作，提高公司整体科研水平。公司充分发挥产业优势和工程示范优势， 成立北新建材院士专家工作站并聘请中国工程院院士入站，成为同行业第一家拥有院士工作 站的企业。同时，成立了北新建材“科学技术协会”，以增强创新研发综合实力，促进科研 成果转化。 截至2017年6月30日，公司累计申请专利3288件，授权总量2548件，PCT申请24件。专利 申请量和保有量继续保持行业前列。 3.清华经管学院北新建材中英文案例全球首发，进一步增强企业品牌影响力 2017年6月6日，清华大学经济管理学院第一个“文字+视频”中英文案例全球首发仪式 在北京未来科学城举行，案例总标题为《北新建材：在充分竞争的传统制造业打造世界级工 业标杆》，采用5个案例从战略、管理、创新、品牌、领导力与企业文化的角度全面研究北新 建材的改革实践。清华经管学院将选择北新建材作为教学实践基地，进行持续跟踪研究，促 进公司管理质量的进一步提升，增强品牌影响力。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 4,561,592,399.53 3,619,708,265.19 26.02% 营业成本 3,142,362,802.65 2,373,727,336.77 32.38% 营业成本比上年同期增加32.38%。增长的主要原 因是：销量增长，销售成本相应增长；部分原材料 价格上涨，影响生产成本上升，销售成本相应增长。 销售费用 148,234,763.39 126,710,847.67 16.99% 管理费用 339,257,274.92 326,463,983.49 3.92% 财务费用 39,130,558.73 46,450,197.26 -15.76% 所得税费用 83,748,970.64 96,835,120.28 -13.51% 研发投入 100,034,696.77 79,236,094.03 26.25% 经营活动产生的现 金流量净额 454,367,753.38 403,975,405.92 12.47% 投资活动产生的现 金流量净额 9,306,606.95 334,211,190.23 -97.22% 投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 97.22%。下降的主要原因是：一是公司本年购买银 行理财产品收回净额较上年同期有所减少；二是公 司本期将部分股权投资款支付至监管账户。以上原 因导致投资活动产生的现金流量净额较上年同期 有所减少。 筹资活动产生的现 金流量净额 -296,258,439.91 -298,759,256.70 0.84% 现金及现金等价物 净增加额 167,040,692.52 439,305,422.62 -61.98% 现金及现金等价物净增加额比上年同期减少 61.98%。下降的主要原因是：投资活动产生的现金 流量净额减少所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 建材行业 4,539,647,832.96 3,131,805,403.35 31.01% 26.33% 32.92% -3.42% 分产品 石膏板 4,012,972,807.23 2,728,841,125.97 32.00% 25.06% 31.50% -3.33% 分地区 国内销售 其中：北方地区 2,041,124,762.00 1,437,512,812.57 29.57% 28.39% 32.84% -2.36% 南方地区 1,611,913,127.84 1,088,008,408.70 32.50% 24.18% 33.31% -4.62% 西部地区 862,225,162.52 589,070,153.10 31.68% 25.65% 33.14% -3.85% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 30,650,437.93 3.98% 形成的主要原因一是公司购买的理财产品到期产 生投资收益；二是计提参股公司投资收益。 公司将部分闲置资金投资低风险的理 财产品，以提高资金使用效率。 公允价值变 动损益 -6,320,328.78 -0.82% 形成的主要原因一是公司计提未到期的理财产品 收益；二是公司将本年到期理财产品收益转出至投 资收益。 公司将部分闲置资金投资低风险的理 财产品，以提高资金使用效率。 资产减值 5,979,077.41 0.78% 形成的主要原因是计提应收款项坏账形成的损失。 公司根据《企业会计准则》及公司会 计政策，确认资产减值情况。 营业外收入 36,645,415.74 4.75% 形成的主要原因是公司本期确认的政府补助。 否 营业外支出 112,482,127.12 14.59% 形成的主要原因是公司及所属子公司发生的美国 石膏板事项律师费、和解费、差旅费等各项费用。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,058,285,710.14 7.07% 894,053,408.70 6.56% 0.51% 应收账款 374,621,936.45 2.50% 535,242,386.32 3.93% -1.43% 存货 1,495,251,070.11 9.99% 1,298,991,879.17 9.53% 0.46% 投资性房地产 27,794,560.34 0.19% 44,195,573.96 0.32% -0.13% 长期股权投资 136,093,401.31 0.91% 123,867,353.81 0.91% 0.00% 固定资产 6,785,561,583.80 45.34% 6,401,813,073.42 46.97% -1.63% 在建工程 1,075,063,059.31 7.18% 1,137,534,494.13 8.35% -1.17% 短期借款 1,449,000,000.00 9.68% 1,741,000,000.00 12.77% -3.09% 长期借款 367,459,000.00 2.46% 21,429,000.00 0.16% 2.30% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量 且其变动计入当期 损益的金融资产（不 含衍生金融资产） 989,526,904.12 -6,320,328.78 2,410,000,000.00 2,480,000,000.00 913,206,575.34 金融资产小计 989,526,904.12 -6,320,328.78 2,410,000,000.00 2,480,000,000.00 913,206,575.34 上述合计 989,526,904.12 -6,320,328.78 2,410,000,000.00 2,480,000,000.00 913,206,575.34 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 190,184,491.50 承兑票据保证金、支付至监管账户的股权投资款等 固定资产 91,235,023.60 资产抵押用于筹集流动资金 无形资产 80,053,225.77 资产抵押用于筹集流动资金 合计 361,472,740.87 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 16,248,600.00 28,420,000.00 -42.83% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资 项目 涉及 行业 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 资金 来源 项目 进度 预计 收益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到计 划进度和 预计收益 的原因 披露日期 （如有） 披露索引（如 有） 在湖南省长沙市投资 建设综合利用工业副 产石膏年产3,000万平 米纸面石膏板生产线 及配套年产5,000吨轻 钢龙骨生产线项目 自建 是 建材 行业 1,971,338.60 14,784,292.55 自筹 正在 建设 尚未产 生收益 不适用 2014年8 月20日 公告编号为 2014-036的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 泰山石膏在甘肃省白 银市投资建设综合利 用工业副产石膏年产 3,000万平米纸面石膏 板生产线项目 自建 是 建材 行业 16,474,135.72 95,192,275.70 自筹 正在 建设 尚未产 生收益 不适用 2013年10 月29日 公告编号为 2013-020的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 泰山石膏在四川省宜 宾市投资建设综合利 用工业副产石膏年产 3,500万平米纸面石膏 板生产线项目 自建 是 建材 行业 30,267,952.88 48,939,971.92 自筹 正在 建设 尚未产 生收益 不适用 2016年1 月4日 公告编号为 2015-069的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 泰山石膏在四川省重 庆市綦江区投资建设 综合利用工业副产石 膏年产3,500万平米纸 面石膏板生产线项目 自建 是 建材 行业 22,331,412.47 23,788,201.76 自筹 正在 建设 尚未产 生收益 不适用 2017年3 月20日 公告编号为 2017-010的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 北新建材（天津）有限 公司年产3,000万平方 米纸面石膏板生产线 项目 自建 是 建材 行业 19,675,704.64 91,925,950.48 募集 与自 筹 正在 建设 尚未产 生收益 因地方政 府区域规 划变化致 使供电施 工条件不 具备、配套 设施建设 滞后等 2014年9 月29日 《非公开发行 股票发行情况 报告暨上市公 告书》披露于 巨潮资讯网 北新建材（昆明）有限 公司年产3,000万平方 米纸面石膏板生产线 项目 自建 是 建材 行业 4,636,027.88 10,237,939.21 募集 与自 筹 正在 建设 尚未产 生收益 因土地指 标的招拍 挂程序滞 后等 2014年9 月29日 《非公开发行 股票发行情况 报告暨上市公 告书》披露于 巨潮资讯网 北新建材（陕西）有限 公司年产3,000万平 方米纸面石膏板生产 线 自建 是 建材 行业 20,446,691.68 40,064,781.17 募集 与自 筹 正在 建设 尚未产 生收益 不适用 2016年2 月3日 公告编号为 2016-0103的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 北新建材（井冈山）有 限公司年产3,000万 平方米纸面石膏板生 产线 自建 是 建材 行业 737,375.00 964,406.88 募集 与自 筹 正在 建设 尚未产 生收益 因土建招 标方式确 认流程较 长等 2016年2 月3日 公告编号为 2016-0103的 《对外投资公 告》披露于巨 潮资讯网 合计 -- -- -- 116,540,638.87 325,897,819.67 -- -- -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 所处 行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 泰山石膏 有限公司 子公司 纸面石膏板、石 膏制品、石材、 轻钢龙骨等。 轻质 建材 155,625,000.00 8,726,535,890.78 5,383,894,240.57 3,312,961,644.40 588,926,354.63 461,930,668.80 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 泰安泰伦纸品有限公司 注销 无 泰山石膏（吉林)有限公司 注销 无 泰安市金盾建材有限公司 吸收合并 无 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1.风险因素 公司所处建材行业的发展与宏观经济运行情况密切相关，受固定资产投资规模、城镇化 进程等宏观经济因素的综合影响明显。未来国家对房地产行业的调控政策将给公司的生产经 营带来一定的不确定性。同时，主要原燃材料如护面纸、工业副产石膏、煤等材料的价格波 动也会给公司成本控制带来压力。 2.应对措施 针对市场和宏观政策带来的不确定性，公司主要通过管理提升、技术创新、装备升级降 低生产单耗成本、提高质量增强产品核心竞争力；通过开拓销售渠道、扩大产品销量、提高 产能利用率降低生产成本。针对原材料价格波动风险，公司采取优化供应渠道、策略采购等 办法降低采购成本，使公司继续保持行业内的领先地位。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016年年度股东大会 年度股东大会 44.22% 2017年4月17日 2017年4月18日 详见公司刊登在巨潮资讯网站 的《2016 年度股东大会决议公 告》公告编号为2017-016 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 公司董事及 高级管理人 员 其他承诺 关于公司本次重大资产重组填补被摊薄即期回报措 施能够得到切实履行的承诺。公司的全体董事、高级 管理人员作出如下承诺：1.本人承诺忠实、勤勉地履 行职责，维护公司和全体股东的合法权益。2.本人承 诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害公司利益。3.本人承诺 对公司董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 束。4.本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无 关的投资、消费活动。5.本人承诺在自身职责和权限 范围内，全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会 制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相 2016年4月5日 长期有效 承诺履行中 挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投 票赞成（如有表决权）。6.如果公司拟实施股权激励， 本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟 公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相 关议案投票赞成（如有表决权）。7.本人承诺，自本 承诺出具日至公司本次发行股份购买资产实施完毕， 若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及 其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中 国证监会规定的，本人承诺将按照中国证监会的最新 规定作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责 任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺， 本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券 监管机构按照其指定或发布的有关规定、规则，对本 人作出相关处罚或采取相关管理措施。 泰安市国泰 民安投资集 团有限公 司、贾同春 及其一致行 动人 股份限售 承诺 本公司/本合伙企业/本人因本次交易取得的上市公 司股份，自该等股份上市之日起三十六个月内，不得 以任何方式转让。限售期内，本公司/本合伙企业/本 人如因上市公司送红股、转增股本等原因而导致增持 的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定。 2016年11月15日 2019年11月 15日 承诺履行中 泰安市国泰 民安投资集 团有限公 司、贾同春 及其一致行 动人 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1.关于避免同业竞争的承诺:本公司/本合伙企业/本 人承诺将不会从事与上市公司已有的石膏板、轻钢龙 骨主营业务发生竞争的业务。除上市公司外，本公司 /本合伙企业/本人不存在、今后亦不会通过其他企业 在任何地方和以任何方式从事对本次交易完成后上 市公司上述已有的主营业务构成竞争关系的业务。如 果本公司/本合伙企业/本人将来出现所投资的全资、 控股企业从事的业务与本次交易后上市公司上述已 有的主营业务构成竞争的情况，则本公司/本合伙企 业/本人将以停止经营相关竞争业务的方式，或者将 相关竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避 免同业竞争。2.关于减少关联交易的承诺:本公司/本 合伙企业/本人与上市公司之间不存在显失公平的关 联交易。本公司/本合伙企业/本人承诺，本次交易完 成后，本公司/本合伙企业/本人及下属企业控制的企 业将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之 间的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关 联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协 议，并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他 规范性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序； 关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行 相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具 2015年10月13日 长期有效 承诺履行中 有公允性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程 的规定履行关联交易的信息披露义务。本公司/本合 伙企业/本人保证不利用关联交易非法转移上市公司 的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的利 益。 中国建材股 份有限公 司;中国建 材集团有限 公司 其他承诺 关于保持上市公司独立性的承诺。保证做到北新建材 人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业 务独立，具体如下：（一）保证上市公司人员独立。1、 保证上市公司的总经理、副总经理和其他高级管理人 员专职在上市公司任职、并在上市公司领取薪酬，不 会在承诺人及其关联方兼任除董事外的其他任何职 务，继续保持上市公司人员的独立性；2、保证上市 公司具有完整的独立的劳动、人事管理体系，该等体 系独立于承诺人；3、保证承诺人向上市公司推荐董 事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序 进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作 出人事任免决定。（二）保证上市公司资产独立完整。 1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关 的独立完整的资产；2、保证上市公司不存在资金、 资产被承诺人或承诺人控制的其他企业占用的情形。 （三）保证上市公司的财务独立。1、保证上市公司 建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规 范、独立的财务会计制度；2、保证上市公司独立在 银行开户，不与承诺人控制的其他企业共用银行账 户；3、保证上市公司的财务人员不在承诺人控制的 其他企业兼职；4、保证上市公司依法独立纳税；5、 保证上市公司能够独立作出财务决策，承诺人不干预 上市公司的资金使用。（四）保证上市公司机构独立。 1、保证上市公司建立健全的股份公司法人治理结构， 拥有独立、完整的组织机构；2、保证上市公司的股 东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照 法律、法规和公司章程独立行使职权。（五）保证上 市公司业务独立。1、保证上市公司拥有独立开展经 营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独 立自主持续经营的能力；2、保证承诺人除通过行使 股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预； 3、保证承诺人及承诺人控制的其他企业避免从事与 上市公司具有实质性竞争的业务；4、保证尽量减少 承诺人控制的其他企业与上市公司的关联交易；在进 行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化 原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以 及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 2015年10月13日 长期有效 承诺履行中 泰安市国泰 其他承诺 一、关于保持上市公司独立性的承诺:本公司/本合伙 2015年10月13日 长期有效 承诺履行中 民安投资集 团有限公 司、贾同春 及其一致行 动人 企业/本人承诺，在本次交易完成后，保证上市公司 在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本公司 /本合伙企业/本人及本公司/本合伙企业/本人控制的 其他企业完全分开，保持上市公司在业务、资产、人 员、财务和机构方面的独立。二、关于目标资产权属 的承诺:本公司/本合伙企业/本人已履行了标的公司 《公司章程》规定的全额出资义务；本公司对标的公 司股权拥有有效的占有、使用、收益及处分权；本公 司/本合伙企业/本人所持有的标的公司股权不存在 质押、抵押、其他担保或第三方权益或限制情形，也 不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司 /本合伙企业/本人持有标的公司股权之情形；本公司 /本合伙企业/本人持有的标的公司股权资产权属清 晰，不存在任何权属纠纷，亦不存在其他法律纠纷， 过户或者转移不存在法律障碍。本公司/本合伙企业/ 本人保证，以上声明无虚假记载、重大遗漏及误导性 陈述。 公司及全体 董事 其他承诺 关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本公 司及全体董事承诺本次发行股份购买资产申请文件 及提供材料的真实、准确、完整、及时，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性 和完整性承担个别和连带的法律责任。 2016年4月22日 长期有效 承诺履行中 泰安市国泰 民安投资集 团有限公 司、贾同春 及其一致行 动人 其他承诺 关于标的公司未取得权证的土地、房产相关承诺: 积 极协调配合泰山石膏及其下属子公司未获登记发证 的土地、房产的权证办理事宜，确保该事项不会影响 泰山石膏及其下属子公司正常生产经营。如未来泰山 石膏及其下属子公司在经营过程中，因该等权属瑕疵 导致影响泰山石膏及其下属子公司正常生产经营而 遭受任何经济损失（该损失包括但不限于相关公司因 此遭受政府部门的罚款、滞纳金等以及因该等需解决 并完善相关土地房产问题而使相关公司不能正常生 产经营而遭受的损失等），在北新集团建材股份有限 公司依法确定该等事项造成相关公司的实际损失后 30日内，泰山石膏少数股东需按照其截至2016年6 月30日在泰山石膏的持股比例给予泰山石膏以足额 赔偿。 2016年7月21日 长期有效 承诺履行中 泰安市国泰 民安投资集 团有限公 司、贾同春 及其一致行 动人 其他承诺 1.关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本 公司/本合伙企业/本人将及时向北新建材提供本次 交易相关信息，并保证所提供的全部信息真实、准确、 完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或 者遗漏，给北新建材或者投资者造成损失的，将依法 承担法律责任。本公司/本合伙企业/本人保证向参与 本次交易事宜的各中介机构所提供的全部信息真实、 2016年4月22日 长期有效 承诺履行中 准确和完整，保证所提供的全部信息不存在虚假记 载、误导性陈述或遗漏；所提供的全部资料均为真实、 准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或 复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、 印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者遗漏；本公司/本合伙企业/本人为本次交易所出 具的说明、确认及承诺均为真实、准确和完整的，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本公司/ 本合伙企业/本人同意对本公司/本合伙企业/本人所 提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本公司/本合伙企业/本人承诺承担因提供信息和承 诺存在虚假记载、误导性陈述或遗漏导致本次交易各 方或/及其聘任的中介机构造成的损失承担责任。如 本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、 误导性陈述或者遗漏，被司法机关立案侦查或者被中 国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本 公司/本合伙企业/本人及关联方不转让在北新建材 拥有权益的股份。2.关于被立案侦查（调查）期间股 份锁定的承诺:本公司/本合伙企业/本人承诺如本次 交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被 中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前， 将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份。 北新建材 其他承诺 关于北新建材合法性的承诺:公司不存在下列情形： 1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏的情形；2、公司的权益被控股股东及实际控 制人严重损害且尚未消除；3、公司及其附属公司违 规对外提供担保且尚未解除；4、最近36个月内未经 法定机关核准、擅自公开或者变相公开发行证券，或 者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处 于持续状态；最近36个月内违反工商、税收、土地、 环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚， 且情节严重；最近36个月内曾向中国证监会提出发 行申请，且涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规正被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意 见；5、最近一年及一期财务报表被注册会计师出具 保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；6、 最近三年内存在损害投资者合法权益和社会公共利 益的重大违法行为；7、最近三年内存在被中国证监 会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的 情形；8、严重损害投资者合法权益和社会公共利益 的其他情形。 2015年10月13日 长期有效 承诺履行中 北新建材 其他承诺 关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管理 2015年10月13日 长期有效 承诺履行中 人员符合法律、行政法规规定的任职资格，且不存在 下列情形：1、被中国证监会采取证券市场禁入措施 尚在禁入期；2、最近36个月内受到中国证监会行政 处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责； 3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 北新建材; 公司董事、 监事及高级 管理人员 其他承诺 关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公 司/本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供 或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调 查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在上 市公司拥有权益的股份。 2016年4月22日 长期有效 承诺履行中 首次公开发行或再融 资时所作承诺 北新建材集 团有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附属企 业与本公司之间将不会发生同业竞争问题。 1997年6月6日 长期有效 承诺履行中 中国建材股 份有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司目前 不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司 的主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业 务；（2）中国建材及其附属公司将来也不直接或间接 从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有实 质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3）中国建材 及其附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与 北新建材及其控股子公司主营业务有竞争或可能有 竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将该商业机会 给予北新建材。2、减少和避免关联交易：中国建材 将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在进 行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按市场化 原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以 及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的合 法权益。中国建材和北新建材就相互间关联事务及交 易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身 利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务 往来或交易。 2014年7月4日 长期有效 承诺履行中 中国建材集 团有限公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属公司 目前不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子 公司的主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争 的业务；（2）中国建材集团及其附属公司将来也不直 接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营 业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3） 2014年7月4日 长期有效 承诺履行中 中国建材集团及其附属公司从任何第三者获得的任 何商业机会与北新建材及其控股子公司主营业务有 竞争或可能有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力 将该商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交 易：中国建材集团将尽量减少和避免与北新建材之间 的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易 时，继续按市场化原则和公允价格进行公平操作，并 按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程 序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新建 材及其他股东的合法权益。中国建材集团和北新建材 就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排， 均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下 与任何第三方进行业务往来或交易。 中国建材股 份有限公司 股份限售 承诺 认购的北新建材2014年非公开发行的股份，自北新 建材本次发行结束之日起三十六个月内不进行转让， 同意中国证券登记结算有限责任公司予以限售期锁 定。 2014年9月30日 2017年9月 30日 承诺履行中 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲 裁)基本 情况 涉案金 额（万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲 裁)审理 结果及 影响 诉讼 (仲裁) 判决 执行 情况 披露日期 披露索引 自2009 年起，美 国多家 房屋业 主、房屋 建筑公 司等针 对包括 北新建 材、泰山 石膏在 内的至 少数十 家中国 石膏板 生产商 在内的 多家企 业提起 多起诉 讼，以石 膏板存 在质量 问题为 由，要求 赔偿其 宣称因 石膏板 质量问 0 否 自2009年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北 新建材、泰山石膏在内的至少数十家中国石膏板生产商在内的 多家企业提起多起诉讼，以石膏板存在质量问题为由，要求赔 偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失。 自2010年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国 石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。2015年考虑到诉讼的 进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案 件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自身权 益。 自2010年开始，泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山 石膏应诉。在泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区联邦 地区法院（以下简称美国地区法院）已就Germano案件对泰山 石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿 2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。2014年7月 美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告 代理律师1.5万美元的律师费，判令泰山石膏支付4万美元作为 藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关 联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山 石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其 自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进 一步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应 诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于2015年3月向美国地区法院 支付了4万美元，并支付了1.5万美元的律师费；由于导致美国 地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加 Germano案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于 2015年3月支付了Germano案的缺席判决金额2,758,356.52美 元及自2010年5月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回 法院已就Dragas案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏 赔偿4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美元，及自2013 本案正 在进行 当中，目 前北新 建材和 泰山石 膏无法 确认案 件涉及 的原告 和物业 的数量， 也难以 准确预 测任何 将来可 能的判 决结果。 北新建 材和泰 山石膏 已经聘 请境内 外律师 就该案 件的应 诉策略 以及对 北新建 暂无 1、首次披露时间： 2010年5月29日。 2、历次定期报告披 露时间： 2010年8月20日； 2010年10月27日； 2011年3月19日； 2011年4月28日； 2011年8月20日； 2011年10月27日； 2012年3月20日； 2012年4月27日； 2012年8月17日； 2012年10月27日； 2013年3月14日； 2013年4月25日； 2013年8月20日； 2013年10月29日； 2014年3月20日； 2014年4月24日； 2014年8月20日； 2014年10月28日； 2015年3月20日； 2015年4月24日； 2015年8月21日； 1、首次披露索 引：公告编号为 2010-009的《关 于美国石膏板 事件的公告》披 露于指定信息 披露媒体；2、 历次定期报告 披露索引：参见 公司2010年半 年报至今的历 次定期公告；3. 专项披露索引： 公告编号为 2014-030的《关 于美国石膏板 诉讼事项进展 的公告》披露于 指定信息披露 媒体；公告编号 为2014-037的 《关于美国石 膏板诉讼事项 进展的公告》披 露于指定信息 披露媒体；公告 编号为 2015-002的《关 于美国石膏板 题产生 的各种 损失。 年6月计算的利息。泰山石膏与Dragas就此案达成和解，向其 支付了400万美元和解费用，此案件已终结。泰山石膏申明， 其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判 决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避免藐视法庭判令并 在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗 辩。 北新建材获知，由于北新建材和泰山石膏在诉讼中持续的积极 抗辩，在集团诉讼案件中，原告指导委员会已向法院递交文书 将其集团维修索赔金额降至约3.5亿美元。此外，原告指导委员 会已提起动议主动请求撤销未决的集团诉讼中大量个人原告的 索赔，原因是原告指导委员会称证据无法显示这些个人原告的 家中安装了泰山石膏生产的石膏板。北新建材接到公司实际控 制人中国建材集团有限公司（以下简称中国建材集团）的通知， 美国地区法院于美国时间2016年3月9日签发了一项判令，驳 回了原告方针对中国建材集团的起诉。 在上述集团诉讼之外的独立案件Lennar案中（美国佛罗里达州 房屋开发商Lennar Homes, LLC和U.S. Home Corporation（以下 简称Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院 针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公司在内的多家企业 提起的诉讼），经过多轮谈判，综合考虑Lennar案的诉讼成本 及其对美国石膏板集团诉讼的影响等因素，北新建材、泰山石 膏于2017年6月分别与Lennar达成了和解。其中，北新建材 向Lennar支付50万美元以达成全面和解，泰山石膏向Lennar 支付600万美元以达成全面和解。Lennar在收到北新建材和泰 山石膏支付的全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山 石膏提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解 协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得 解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得 解释为北新建材和泰山石膏承认在Lennar案中应承担法律责 任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分别向Lennar支付了全 部和解费用。Lennar针对北新建材和泰山石膏的案件已经终结。 美国石膏板诉讼案目前仍在进行当中，北新建材和泰山石膏尚 无法确认案件涉及的原告和物业的数量，也难以准确预测任何 将来可能的判决结果。北新建材和泰山石膏已经聘请境内外律 师就该案件的应诉策略以及对北新建材和泰山石膏的影响进行 研究和评估，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰 山石膏造成的经济损失以及对当期利润的影响。 材和泰 山石膏 的影响 进行研 究和评 估，目前 尚无法 准确预 估该案 件可能 对北新 建材和 泰山石 膏造成 的经济 损失以 及对当 期利润 的影响。 2015年10月28日； 2016年3月19日； 2016年4月28日； 2016年8月16日； 2016年10月28日。 2017年3月20日 2017年4月27日 3、历次专项公告披 露时间： 2014年7月19日； 2014年8月21日； 2015年2月14日； 2015年3月14日； 2017年6月23日。 诉讼事项进展 的公告》披露于 指定信息披露 媒体；公告编号 为2015-003的 《关于美国石 膏板诉讼事项 进展的公告》披 露于指定信息 披露媒体；公告 编号为 2017-022的《关 于美国石膏板 诉讼中 Lennar 案和解的公告》 披露于指定信 息披露媒体。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、 重大诉讼的说明 报告期内，北新建材就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师费等各项费用合计 23,365,215.68元人民币；泰山石膏就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师费等各项费用合计 75,981,025.67元人民币。北新建材及泰山石膏报告期发生前述费用占报告期归属于母公司净 利润的14.56%。截至2017年6月30日，公司与泰山石膏就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师 费等各项费用合计4.61亿元人民币。北新建材及泰山石膏将持续高度重视，密切关注此事的 发展，本着对投资者、消费者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等 情况。 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的交 易额度 （万元） 是否 超过 获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日期 披露索引 北新建材 集团有限 公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 67.77 0.01% 173.96 否 按双方 约定方 式结算 不适用 2017年3 月20日 公告编号： 2017-007的 《2017年度预 计日常关联交 易公告》 北新建材 集团有限 公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 销售外购 商品 销售外购 商品 市场定 价 市场定 价 0.92 0.07% 否 按双方 约定方 式结算 不适用 2017年3 月20日 公告编号： 2017-007的 《2017年度预 计日常关联交 易公告》 北京凯盛 建材工程 有限公司 本公司母公 司之子公司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 2.17 0.00% 是 按双方 约定方 式结算 不适用 北京凯盛 建材工程 有限公司 本公司母公 司之子公司 销售外购 商品 销售外购 商品 市场定 价 市场定 价 0.16 0.01% 是 按双方 约定方 式结算 不适用 北新集成 房屋（成 都）有限 公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 1.87 0.00% 10 否 按双方 约定方 式结算 不适用 2017年3 月20日 公告编号： 2017-007的 《2017年度预 计日常关联交 易公告》 中建材行 业生产力 促进中心 有限公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 5.93 0.00% 是 按双方 约定方 式结算 不适用 中建材行 业生产力 促进中心 有限公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 销售外购 商品 销售外购 商品 市场定 价 市场定 价 0.5 0.04% 是 按双方 约定方 式结算 不适用 北新塑管 有限公司 本公司母公 司之最终控 制方之子公 司 提供水、 电 提供水、 电 市场定 价 市场定 价 5.79 0.46% 是 按双方 约定方 式结算 不适用 江苏溧阳 南方水泥 有限公司 本公司母公 司之子公司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 53.92 0.01% 90 否 按双方 约定方 式结算 不适用 2017年3 月20日 公告编号： 2017-007的 《2017年度预 计日常关联交 易公告》 广德新杭 南方水泥 有限公司 本公司母公 司之子公司 销售商品 销售商品 市场定 价 市场定 价 21.61 0.00% 120 否 按双方 约定方 式结算 不适用 2017年03 月20日 公告编号： 2017-007的 《2017年度预 计日常关联交 易公告》 安徽郎溪 南方水泥 有限公司 本公司母公 司之子公司 销售商品 （未完）  |