[中报]青海华鼎:2017年半年度报告
公司代码：600243 公司简称：青海华鼎 青海华鼎实业股份有限公司 2017年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 □适用 √不适用 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 无 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 17 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 18 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 18 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 105 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 青海省国资委 指 青海省政府国有资产监督管理委员会 青海机电 指 青海机电国有控股有限公司 青海重型 指 青海重型机床有限责任公司 “青海华鼎”或“公司” 指 青海华鼎实业股份有限公司 华鼎重型 指 青海华鼎重型机床有限责任公司 青海一机 指 青海一机数控机床有限责任公司 华鼎装备 指 青海华鼎装备制造有限公司 广东鼎创 指 广东鼎创投资有限公司 华鼎齿轮箱 指 青海华鼎齿轮箱有限责任公司 苏州江源 指 苏州江源精密机械有限公司 广东恒联 指 广东恒联食品机械有限公司 广东精创 指 广东精创机械制造有限公司 聚能热处理 指 青海聚能热处理有限责任公司 广东中龙 指 广东中龙交通科技有限公司 青海东大 指 青海东大重装钢构有限公司 广州宏力 指 广州宏力数控设备有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 青海华鼎实业股份有限公司 公司的中文简称 青海华鼎 公司的外文名称 QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 QHHD 公司的法定代表人 于世光 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 李祥军 联系地址 青海省西宁市七一路318 号 电话 0971-7111159 传真 0971-7111669 电子信箱 lixj521@126.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 青海省西宁市城北区经二路北段24号 公司注册地址的邮政编码 810000 公司办公地址 青海省西宁市七一路318 号 公司办公地址的邮政编码 810000 公司网址 www.qhhdsy.com 电子信箱 qhhdsyoffice@china.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 青海省西宁市七一路318号公司证券法务部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 青海华鼎 600243 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 473,592,373.62 425,723,823.36 11.24 归属于上市公司股东的净利润 46,376,387.36 -40,616,544.38 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -34,749,536.01 -47,604,028.93 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -85,650,445.47 -154,482,494.87 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,778,743,246.43 1,734,709,295.10 2.54 总资产 2,958,921,528.54 3,004,668,196.21 -1.52 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.11 -0.0926 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.11 -0.0926 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.08 -0.1085 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.64 -2.27 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -1.98 -2.66 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 82,843,770.08 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 7,388,794.04 非货币性资产交换损益 11,947.30 债务重组损益 371,107.20 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 586,728.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,257,362.69 少数股东权益影响额 -60,651.73 所得税影响额 -14,273,134.59 合计 81,125,923.37 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 主要业务：公司主要从事数控机床产品、食品机械、电梯配件、照明设备等的研发、生产及 销售，公司主要产品包括数控重型卧式车床系列产品、轧辊车床系列产品、铁路专用车床系列产 品、铣床系列、专用机械设备、环保设备、立式、卧式加工中心系列产品、涡旋压缩机、齿轮（箱）、 商用食品机械及厨房设备、电梯配件、精密传动关键零部件、LED道路及通用照明产品等。上述 产品广泛应用于通用机械、工程机械、钢铁、航空航天、轨道交通、汽车、汽配、轻工、军工、 食品加工、通用照明等行业和领域。 经营模式：以公司核心装备制造为依托，建立装备制造业、新型产业（大健康、节能环保等 产业）及投资等专业化板块管理模式。形成董事会领导下的董事会办公室负责营运机制，通过董 事会办公室执行董事会决议和授权，实现各板块专业化管理，实行执行董事和授权人员负责制， 对公司整体运营实行统一集中管理和集体决策。 行业情况：2017年上半年，在市场需求逐步回升的支撑下，机床工具市场和行业运行呈现回 暖和趋稳的局面。2017年下半年，经济运行的压力仍然很大，投资波动和市场需求的不确定性将 对机床工具企业下半年的运行产生直接影响。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 青海华鼎第六届董事会第十五次会议审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一机数 控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司将全资子公司青海一机数控机床有限责任公司纳入 处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）筑物、部分机器设备及 无形资产--土地使用权）按不低于北京中科华资产评估有限公司出具的（《中科华评报字（2016） 第172号资产评估报告书》）评估价值14735.05万元，通过公开交易市场予以处置。于2016年11 月11日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一 机数控机床有限责任公司资产的议案》。 上述资产分别于2016年10月18日至2016年11月14日和2016年11月15日至2016年11月28日在青 海省产权交易市场挂牌交易，截至两次挂牌截止日，公司均未征集到符合条件的意向受让方。为 继续推进本次资产出售，公司在评估价值14735.05万元的基础上下降10%（即13261.545万元）在 青海省产权交易市场继续挂牌交易。并于2016年12月5日召开公司第六届董事会第十八次会议和于 2016年12月22日召开的公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调整价格处置 全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司在评估价值14735.05万元基 础上下降10%（即13261.545万元）后通过公开交易市场予以处置。 公司于2016年12月1日至2016年12月19日在评估价值14735.05万元的基础上下降10% （即13261.545万元）在青海省产权交易市场继续挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交 易市场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易市场的交易方式的要求，最终以 13261.545万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》，青海省产权交易市 场出具了《产权交易凭证》。于2017年3月中旬公司与受让方青海绿草源食品有限公司的产权过 户手续已办理完毕，本次交易将增加公司营业外收入不低于7000万元，对公司2017年度的经营 成果产生积极的影响。 其中：境外资产0.00（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.00%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司的主要子公司均为国家级高新技术企业，在产品水平档次、营销服务网络、细分市场均 具有较强的核心竞争力，公司的“青重牌”和“恒联牌”被认定为中国驰名商标。青海华鼎重型 机床有限责任公司生产的铁路专用机床、重型卧式车床、轧辊车床系列产品在国内有较高的市场 占有率；青海一机数控机床有限责任公司是我国卧式加工中心的诞生地，是国内加工中心主要生 产基地之一，卧式加工中心累计生产、销量在国内排名居前；青海华鼎齿轮箱有限责任公司是我 国工程齿轮（箱）的主要生产企业之一，具有军工产品生产许可资质；广东恒联食品机械有限公 司是我国商用厨具业领军企业之一；广东精创机械制造有限公司为日立电梯的主要配套企业和战 略合作伙伴；苏州江源精密机械有限公司是青海华鼎产品研发基地，是“江苏省博士后创新实践 基地”，参与了高效高精度大型选择性激光熔化成形装备研制及其在航天中的应用。截止目前， 公司共承担了四项国家高档数控机床及基础制造装备科技重大专项，参与了两项；2012年被国家 发改委批复确认为“国家地方联合工程研究中心”，现有有效专利117项,其中发明专利9项，先 后有17项数控机床产品获得国家级高新技术产品和国家重点新产品称号，15项数控机床获得省 部级科技进步二、三等奖，被国家科技部认定为青海省内唯一一家“2007年国家火炬计划重点高 新技术企业”，2008年被列入第二批创新型试点企业，2014年被中国人力资源和社会保障部、中 国机械工业联合会评为“全国机械工业先进集体”。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2017年上半年，在市场需求逐步回升的支撑下，机床工具市场和行业运行呈现回暖和趋稳的 局面。公司完成营业收入4.74亿元，比上年同期增加了11.24%，其中机床产品营业收入较上年 同期增加了38%；归属于上市公司股东的净利润为4,637.64万元，上年同期为-4,061.65万元； 营业利润为-4,041.63万元，上年同期为-5,642.35万元，较上年同期减亏1,600.72万元；管理 费用较上年同期减少了6.76%，降本增效初现成效。 2017年下半年，经济运行的压力仍然很大，投资波动和市场需求的不确定性将对机床工具企 业下半年的运行产生直接影响。公司仍将按照2017年经营计划，以扭亏为盈为核心目标，现金流 为导向，细化各项指标，保障公司全年目标任务的顺利完成。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 473,592,373.62 425,723,823.36 11.24 营业成本 379,775,323.89 344,862,133.30 10.12 销售费用 31,038,847.48 26,563,803.93 16.85 管理费用 72,534,091.04 77,792,701.58 -6.76 财务费用 19,899,436.09 17,844,569.85 11.52 经营活动产生的现金流量净额 -85,650,445.47 -154,482,494.87 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -27,851,042.22 -31,014,489.52 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -32,652,715.33 -398,327,722.62 不适用 研发支出 18,374,123.86 14,936,278.36 23.02 营业收入变动原因说明:市场需求回暖，机床产品销售较去年同期有所增加。 营业成本变动原因说明:收入增加，相对应的成本增加。 销售费用变动原因说明:合同和销售增加所致。 管理费用变动原因说明:降本增效初现成效。 财务费用变动原因说明:贷款比上年同期增加，利率上浮幅度增加，所支付的利息费用相应增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:生产投入现金减少，应收票据转让增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:固定资产投入减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:融资租赁和偿还贷款减少所致。 研发支出变动原因说明:研发投入增加。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 青海华鼎第六届董事会第十五次会议审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一机数 控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司将全资子公司青海一机数控机床有限责任公司纳入 处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）筑物、部分机器设备及 无形资产--土地使用权）按不低于北京中科华资产评估有限公司出具的（《中科华评报字（2016） 第172号资产评估报告书》）评估价值14735.05万元，通过公开交易市场予以处置。于2016年11 月11日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一 机数控机床有限责任公司资产的议案》。 上述资产分别于2016年10月18日至2016年11月14日和2016年11月15日至2016年11月28日在青 海省产权交易市场挂牌交易，截至两次挂牌截止日，公司均未征集到符合条件的意向受让方。为 继续推进本次资产出售，公司在评估价值14735.05万元的基础上下降10%（即13261.545万元）在 青海省产权交易市场继续挂牌交易。并于2016年12月5日召开公司第六届董事会第十八次会议和于 2016年12月22日召开的公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调整价格处置 全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司在评估价值14735.05万元基 础上下降10%（即13261.545万元）后通过公开交易市场予以处置。 公司于2016年12月1日至2016年12月19日在评估价值14735.05万元的基础上下降10% （即13261.545万元）在青海省产权交易市场继续挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交 易市场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易市场的交易方式的要求，最终以 13261.545万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》，青海省产权交易市 场出具了《产权交易凭证》。于2017年3月中旬公司与受让方青海绿草源食品有限公司的产权过 户手续已办理完毕，本次交易将增加公司营业外收入不低于7000万元，对公司2017年度的经营 成果产生积极的影响。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 青海华鼎第六届董事会第十五次会议审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一机数 控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司将全资子公司青海一机数控机床有限责任公司纳入 处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）筑物、部分机器设备及 无形资产--土地使用权）按不低于北京中科华资产评估有限公司出具的（《中科华评报字（2016） 第172号资产评估报告书》）评估价值14735.05万元，通过公开交易市场予以处置。于2016年11 月11日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一 机数控机床有限责任公司资产的议案》。 上述资产分别于2016年10月18日至2016年11月14日和2016年11月15日至2016年11月28日在青 海省产权交易市场挂牌交易，截至两次挂牌截止日，公司均未征集到符合条件的意向受让方。为 继续推进本次资产出售，公司在评估价值14735.05万元的基础上下降10%（即13261.545万元）在 青海省产权交易市场继续挂牌交易。并于2016年12月5日召开公司第六届董事会第十八次会议和于 2016年12月22日召开的公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调整价格处置 全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司在评估价值14735.05万元基 础上下降10%（即13261.545万元）后通过公开交易市场予以处置。 公司于2016年12月1日至2016年12月19日在评估价值14735.05万元的基础上下降10% （即13261.545万元）在青海省产权交易市场继续挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交 易市场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易市场的交易方式的要求，最终以 13261.545万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》，青海省产权交易市 场出具了《产权交易凭证》。于2017年3月中旬公司与受让方青海绿草源食品有限公司的产权过 户手续已办理完毕，本次交易将增加公司营业外收入不低于7000万元，对公司2017年度的经营 成果产生积极的影响。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 99,687,373.29 3.37 243,608,688.91 8.11 -59.08 支付增加 应收票据 10,595,850.99 0.36 20,377,720.00 0.68 -48.00 留存票据减 少 预付账款 126,774,428.32 4.28 80,183,949.84 2.67 58.10 预付材料及 工程款结算 导致增加 可供出售 金融资产 15,040,283.36 0.51 5,040,283.36 0.17 198.40 购买可供出 售金融资产 预收账款 49,167,150.75 1.66 72,869,360.98 2.43 -32.53 货已发运所 致 应付职工 薪酬 11,990,356.09 0.41 8,855,799.87 0.29 35.40 未支付的工 资增加 应付利息 0.00 0.00 106,645.83 0.00 -100.00 结清未付利 息 其他应付 款 38,911,197.65 1.32 74,104,429.02 2.47 -47.49 未结算往来 款减少 一年内到 期的非流 动负债 29,000,000.00 0.98 85,169,687.49 2.83 -65.95 一年内到期 贷款及应付 款减少 其他流动 负债 91,178.46 0.00 209,308.94 0.01 -56.44 结算减少 长期借款 18,000,000.00 0.61 30,000,000.00 1.00 -40.00 长期借款减 少 专项应付 款 1,017,272.70 0.03 1,488,181.80 0.05 -31.64 专项资金结 算减少 未分配利 78,626,913.27 2.66 32,250,525.91 1.07 143.80 处置资产利 润 润增加 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 金额（元） 受限原因 货币资金 8,980,204.96 办理承兑汇票及保函保证金 应收账款 110,538,470.90 质押 固定资产 177,426,858.39 抵押 无形资产 38,819,210.76 抵押 合计 335,764,745.01 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 青海华鼎第六届董事会第十五次会议审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一机数 控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司将全资子公司青海一机数控机床有限责任公司纳入 处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）筑物、部分机器设备及 无形资产--土地使用权）按不低于北京中科华资产评估有限公司出具的（《中科华评报字（2016） 第172号资产评估报告书》）评估价值14735.05万元，通过公开交易市场予以处置。于2016年11 月11日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于处置全资子公司青海一 机数控机床有限责任公司资产的议案》。 上述资产分别于2016年10月18日至2016年11月14日和2016年11月15日至2016年11月28日在青 海省产权交易市场挂牌交易，截至两次挂牌截止日，公司均未征集到符合条件的意向受让方。为 继续推进本次资产出售，公司在评估价值14735.05万元的基础上下降10%（即13261.545万元）在 青海省产权交易市场继续挂牌交易。并于2016年12月5日召开公司第六届董事会第十八次会议和于 2016年12月22日召开的公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调整价格处置 全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司在评估价值14735.05万元基 础上下降10%（即13261.545万元）后通过公开交易市场予以处置。 公司于2016年12月1日至2016年12月19日在评估价值14735.05万元的基础上下降10% （即13261.545万元）在青海省产权交易市场继续挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交 易市场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易市场的交易方式的要求，最终以 13261.545万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》，青海省产权交易市 场出具了《产权交易凭证》。于2017年3月中旬公司与受让方青海绿草源食品有限公司的产权过 户手续已办理完毕，本次交易将增加公司营业外收入不低于7000万元，对公司2017年度的经营 成果产生积极的影响。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 主要产品或 服务 注册资金 总资产 净资产 营业收入 净利润 华鼎重型 重型数控卧 式机床 11,600.00 68,655.89 29,068.11 5,421.31 -1,011.66 青海一机 卧式加工中 心 8,000.00 29,829.42 12,883.35 1,404.72 6,447.05 广东恒联 食品机械 5,000.00 29,137.83 17,935.10 9,696.63 359.91 华鼎齿轮箱 齿轮箱 5,000.00 24,425.25 3,650.53 1,014.19 1.02 广东精创 电梯配件 7,000.00 25,841.05 12,588.56 13,938.91 528.04 苏州江源 机床 14,000.00 31,348.7 11,590.22 841.87 -350.92 广州宏力 数控机床 1,000.00 2,018.66 242.36 480.75 -130.17 青海东大 钢结构 11,980.00 59,954.92 19,682.03 11,708.02 962.82 广东中龙 LED灯具 1,538.46 6,523.14 -635.67 538.80 -541.26 华鼎装备 机床、齿轮箱 5,000.00 16,671.72 2,953.60 3,279.00 -508.64 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索 引 决议刊登的披露日期 青海华鼎2016年年 度股东大会 2017年5月19日 《上海证券报》《证券时报》 2017年5月20日 青海华鼎2017年第 一次临时股东大会 2017年7月10日 《上海证券报》《证券时报》 2017年7月11日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 青海华鼎2016年年度股东大会及青海华鼎2017年第一次临时股东大会所涉及议案均通过。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0.00 每10股转增数（股） 0 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与再 融资 相关 的承 诺 股份 限售 青海机电国 有控股有限 公司、青海 溢峰科技投 资有限公 司、财通基 金管理有限 公司、兴业 全球基金管 理有限公 司、上海圣 雍创业投资 合伙企业 （有限合 伙）、北京 千石创富资 本管理有限 公司、深圳 市创东方富 达投资企业 （有限合 伙） 2015年9月7日，公司收到 中国证监会《关于核准青海 华鼎实业股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许 可[2015]2014 号)，核准公 司非公开发行20,200万股 新股。2015年12月22日， 立信会计师事务所（特殊普 通合伙）出具了信会师报字 〔2015〕第410651号《验资 报告》，中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司于 2015 年 12 月28日出具了 《证券变更登记证明》，公 司本次新增发行的人民币普 通股（A 股）20,200万股已 在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司办理完毕 股份登记手续。认购对象承 诺本次认购的股份自本次非 公开发行结束之日起36个 月内不转让、不上市流通。 2015 年12 月25 日，期 限为 36个 月。 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经2017年5月19日召开的公司2017年年度股东大会审议通过了《关于聘用公司2017年度 财务报告审计机构的议案》和《关于聘用公司2017年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘立 信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告审计机构，审计报酬为人民币50万元。 同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度内部控制审计机构，审计报酬为人民 币25万元。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 青海华鼎于2013年6月27日发布了《青海华鼎关于处置资产进展公告》（公告编码：临 2013-16），公司将位于青海省西宁市城中区南川东路75号地块(土地证号青国用［2003］第801 号，土地使用者为青海华鼎实业股份有限公司）、地上附着物以及无法拆迁的供暖系统等通过挂 牌出让给青海聚力源房地产开发有限公司并构成关联交易。根据土地转让协议的相关内容，应收 青海聚力源房地产开发有限公司33,652,800.00元土地出让款余款在华鼎齿轮箱全部搬迁完毕腾 出土地后一次性支付，现因青海华鼎实业股份有限公司齿轮箱分公司剩余的少量家属工厂尚未搬 迁完毕，致使余款尚未支付。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,600.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 32,560.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 32,560.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 17.11 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 600.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 600.00 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 26798 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东 （全称） 减 量 (%) 条件股份数 量 股 份 状 态 数量 性质 青海重型机床 有限责任公司 0 52,019,200 11.85 0 质 押 51,109,000 国有 法人 上海圣雍创业 投资合伙企业 （有限合伙） 0 37,000,000 8.43 37,000,000 质 押 37,000,000 其他 北京千石创富 －招商银行－ 广东粤财信托 －粤财信 托·青海华鼎 定增2号单一 资金信托计划 0 37,000,000 8.43 37,000,000 无 境内 非国 有法 人 深圳市创东方 富达投资企业 （有限合伙） 0 37,000,000 8.43 37,000,000 质 押 37,000,000 其他 兴业全球基金 －招商银行－ 广东粤财信托 －粤财信 托·青海华鼎 定增3号单一 资金信托计划 0 37,000,000 8.43 37,000,000 无 境内 非国 有法 人 青海机电国有 控股有限公司 0 18,000,000 4.10 18,000,000 无 国有 法人 青海溢峰科技 投资有限公司 0 18,000,000 4.10 18,000,000 质 押 18,000,000 境内 非国 有法 人 财通基金－招 商银行－粤财 信托－粤财信 托·青海华鼎 定增1号单一 资金信托计划 0 18,000,000 4.10 18,000,000 无 境内 非国 有法 人 徐开东 264,800 2,454,800 0.56 0 无 境内 自然 人 厦门国贸资产 管理有限公司 －国贸恒盛六 号资产管理计 划 1,543,000 2,368,085 0.54 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200 徐开东 2,454,800 人民币普通股 2,454,800 厦门国贸资产管理有限公司 －国贸恒盛六号资产管理计 划 2,368,085 人民币普通股 2,368,085 张文素 2,137,400 人民币普通股 2,137,400 周建新 2,010,788 人民币普通股 2,010,788 中诚信托有限责任公司－ 2016年中诚信托恒盛1号单 一资金信托 1,373,871 人民币普通股 1,373,871 中诚信托有限责任公司－ 2016年中诚信托恒盛经协1 号单一资金信托 1,293,185 人民币普通股 1,293,185 陈玉琪 1,273,900 人民币普通股 1,273,900 朱盛兰 850,000 人民币普通股 850,000 周杨海 840,000 人民币普通股 840,000 上述股东关联关系或一致行 动的说明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上海圣 雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在2014年度非公开发行 中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不 限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤 销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行 使。同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持 其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司 的书面同意之外）。除上述情况外，公司与其他股东之间不存在其 他关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售 条件 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 1 北京千石创富－招商银行－广 东粤财信托－粤财信托·青海 华鼎定增2号单一资金信托 37,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 2 兴业全球基金－招商银行－广 东粤财信托－粤财信托·青海 华鼎定增3号单一资金信托 37,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 3 上海圣雍创业投资合伙企业 （有限合伙） 37,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 4 深圳市创东方富达投资企业 （有限合伙） 37,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 5 财通基金－招商银行－粤财信 托－粤财信托·青海华鼎定增 1号单一资金信托计划 18,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 6 青海溢峰科技投资有限公司 18,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 7 青海机电国有控股有限公司 18,000,000 2018年12月25日 0 36个 月 上述股东关联关系或一致行动的说 明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公 司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在2014 年度非公开发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之 外的股东权利（包括但不限于的股东提案权、董事监事提 名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无 偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。同时，承 诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持其 在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责 任公司的书面同意之外）。除上述情况外，公司与其他股 东之间不存在其他关联关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新实际控制人名称 于世光和朱砂夫妇 变更日期 2017年8月9日 指定网站查询索引 及日期 于2017年8月11日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券 报》《证券时报》披露的《青海华鼎关于实际控制人变更的进展公告》（公 告编号：临2017-25）。 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张建琪 独立董事 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 公司于2017年1月12日收到公司独立董事张建祺先生的书面辞职报告。根据中组部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关要求,张建祺先生申请辞去公司独 立董事职务，同时一并辞去公司薪酬委员会、审计委员会的相关职务。根据《关于上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《公司章程》的有关规定,张建祺先生的辞职未导致公司独立董事人数 低于董事会总人数的1/3，其辞职报告自送达董事会之日起生效。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2017年6月30日 编制单位: 青海华鼎实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 （一） 99,687,373.29 243,608,688.91 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 （四） 10,595,850.99 20,377,720.00 应收账款 （五） 804,424,070.05 682,602,117.21 预付款项 （六） 126,774,428.32 80,183,949.84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （九） 60,037,318.71 51,221,253.06 买入返售金融资产 存货 （十） 786,927,604.15 855,201,506.85 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 （十三） 21,179,287.89 24,480,440.03 流动资产合计 1,909,625,933.40 1,957,675,675.90 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 （十四） 15,040,283.36 5,040,283.36 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 （十八） 6,105,014.25 6,225,578.25 固定资产 （十九） 757,893,594.46 741,855,179.28 在建工程 （二十） 21,497,450.19 20,615,637.66 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （二十五） 107,306,973.80 136,549,583.27 开发支出 商誉 （二十七） 4,107,611.22 4,107,611.22 长期待摊费用 （二十八） 14,968,447.69 17,750,316.99 递延所得税资产 （二十九） 77,580,711.98 70,052,822.09 其他非流动资产 （三十） 44,795,508.19 44,795,508.19 非流动资产合计 1,049,295,595.14 1,046,992,520.31 资产总计 2,958,921,528.54 3,004,668,196.21 流动负债： 短期借款 （三十一） 511,500,000.00 456,400,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 （三十四） 6,469,640.94 5,050,000.00 应付账款 （三十五） 269,776,707.73 284,678,168.74 预收款项 （三十六） 49,167,150.75 72,869,360.98 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （三十七） 11,990,356.09 8,855,799.87 应交税费 （三十八） 23,330,392.51 24,327,323.98 应付利息 （三十九） 106,645.83 应付股利 其他应付款 （四十一） 38,911,197.65 74,104,429.02 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 （四十三） 29,000,000.00 85,169,687.49 其他流动负债 （四十四） 91,178.46 209,308.94 流动负债合计 940,236,624.13 1,011,770,724.85 非流动负债： 长期借款 （四十五） 18,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 （四十九） 1,017,272.70 1,488,181.80 预计负债 递延收益 （五十一） 97,209,181.18 101,420,181.18 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 116,226,453.88 132,908,362.98 负债合计 1,056,463,078.01 1,144,679,087.83 所有者权益 股本 （五十三） 438,850,000.00 438,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 （五十五） 1,242,143,150.80 1,244,485,586.83 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 （五十九） 19,123,182.36 19,123,182.36 一般风险准备 未分配利润 （六十） 78,626,913.27 32,250,525.91 归属于母公司所有者权益合计 1,778,743,246.43 1,734,709,295.10 少数股东权益 123,715,204.10 125,279,813.28 所有者权益合计 1,902,458,450.53 1,859,989,108.38 负债和所有者权益总计 2,958,921,528.54 3,004,668,196.21 法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳 母公司资产负债表 2017年6月30日 编制单位:青海华鼎实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 27,769,409.80 86,222,401.08 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 26,975,339.99 26,975,339.99 预付款项 2,544,294.72 2,544,294.72 应收利息 应收股利 其他应收款 871,985,975.31 788,161,711.18 存货 4,864,739.55 4,864,739.55 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 63,063.75 76,639.20 流动资产合计 934,202,823.12 908,845,125.72 非流动资产： 可供出售金融资产 1,200,000.00 1,200,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 836,671,557.08 836,671,557.08 投资性房地产 6,285,866.39 6,406,430.39 固定资产 93,174,871.07 94,369,998.93 在建工程 2,568,819.65 2,568,819.65 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 26,425,727.37 26,775,756.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 966,326,841.56 967,992,562.96 资产总计 1,900,529,664.68 1,876,837,688.68 流动负债： 短期借款 85,000,000.00 30,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 110,197.79 614,197.79 预收款项 834,577.81 （未完）  |