[中报]紫光国芯:2017年半年度报告
紫光国芯股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人赵伟国、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主 管人员)张典洪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录 ........................................................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................... 4 第三节 公司业务概要 ............................................................................................................................................ 6 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................................................................ 8 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................................................... 24 第九节 公司债相关情况 ...................................................................................................................................... 25 第十节 财务报告 .................................................................................................................................................. 26 第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................................... 101 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 紫光国芯 股票代码 002049 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 紫光国芯股份有限公司 公司的中文简称（如有） 紫光国芯 公司的外文名称（如有） Unigroup Guoxin Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） UGC 公司的法定代表人 赵伟国 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜林虎 董玉沾 联系地址 河北省玉田县无终西街3129号 河北省玉田县无终西街3129号 电话 0315-6198161 0315-6198181 传真 0315-6198179 0315-6198179 电子信箱 dulh@gosinoic.com zhengquan@gosinoic.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 800,533,661.65 645,560,908.16 24.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 123,480,840.27 150,322,679.86 -17.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 99,808,757.75 136,731,307.37 -27.00% 经营活动产生的现金流量净额（元） 207,125,684.40 -44,910,082.58 561.20% 基本每股收益（元/股） 0.2035 0.2477 -17.84% 稀释每股收益（元/股） 0.2035 0.2477 -17.84% 加权平均净资产收益率 3.80% 5.11% -1.31百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,662,386,421.08 4,466,612,123.14 4.38% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,290,557,377.42 3,192,844,461.90 3.06% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -139,109.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 27,494,636.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -594,993.97 减：所得税影响额 2,690,393.08 少数股东权益影响额（税后） 398,057.30 合计 23,672,082.52 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司的主要业务为集成电路芯片设计与销售，包括智能芯片产品、特种集成 电路产品和存储器芯片产品，分别由北京同方微电子有限公司（简称“同方微电子”）、深 圳市国微电子有限公司（简称“国微电子”）和西安紫光国芯半导体有限公司（简称“西安 紫光国芯”）三个核心子公司承担。石英晶体元器件及蓝宝石衬底材料业务由子公司唐山国 芯晶源电子有限公司（简称“国芯晶源”）承担。未来，公司将继续围绕半导体芯片设计业 务积极布局，形成各业务板块协同发展的业务架构，推动公司长期战略目标的实现。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化。 固定资产 无重大变化。 无形资产 无重大变化。 在建工程 无重大变化。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 报告期内，公司在战略布局存储器芯片产业链的同时，通过集团内资源优化配置及相关 业务的协同合作，推动现有核心业务的健康发展，核心竞争力不断增强。主要体现在以下方 面： 1、人才与技术优势 公司拥有集成电路行业内优秀的技术、研发和管理团队，为公司健康持续发展提供了有 力保障。公司的技术、研发团队在数字、模拟及数模混合集成电路的设计和产业化方面积累 了丰富经验；公司的管理团队具有多年的集成电路从业经历，在业内有广泛的资源和影响力。 公司深耕于集成电路相关领域多年，凭借不断的技术积累和历练，在智能卡与智能终端 芯片、特种集成电路、存储器芯片等核心产品方面已形成业内领先的技术优势，为产品核心 竞争力的形成奠定了坚实基础。 2、研发与创新优势 公司始终重视技术创新和研发投入，注重科研创新能力与产品开发能力的结合，努力提 高“自主可控”能力，不断提升公司的综合技术实力，致力于提供差异化的高性价比产品与 服务。 3、资质与产品优势 在集成电路设计方面，目前公司涉足的智能卡与智能终端芯片、特种集成电路设计和大 容量存储器芯片核心设计及测试领域所需相关资质完备，有三家子公司为“国家规划布局内 集成电路设计企业”。 报告期内，公司的mPOS主控芯片THM3100成功通过PCI安全标准委员会PCI PTS 5.0认证 测试，将加速公司在海外智能终端市场中的发展。 4、市场与渠道优势 通过多年的市场耕耘，公司积累了深厚的客户资源，目前公司智能卡芯片业务的客户包 括了法国金雅拓公司和德国捷德公司在内的全球前六大智能卡卡商，产品销往全球市场；公 司特种集成电路业务的客户包括了多家国家重点特种装备研制单位，产品广泛用于国家重点 项目等各类特种装备。大容量存储器芯片业务的客户包括美国、日本和台湾地区的知名半导 体公司，测试服务已达到世界主流水平。 未来，公司将继续密切跟踪市场需求，结合自主创新和技术人才方面的优势，提供差异 化产品与服务，同时积极开拓集成电路产业链上下游市场，借助资本市场力量，实现公司战 略目标。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，全球集成电路市场增长迅速，我国集成电路产业在国家政策引导、市场需 求拉动的双重作用下，继续保持了平稳快速的发展。公司在董事会的领导下，坚持“自主 创新”与“国际合作”相结合的发展路径，围绕芯片设计核心业务，努力实现各项经营业 务的健康发展。同时，在紫光集团的统一部署下，积极拓展新的业务领域，以提升公司综 合竞争力。 2017年上半年，公司积极开拓存储器芯片、智能芯片等集成电路产品相关应用市场， 实现营业收入80,053.37万元，较上年同期增加24.01%。但受公司持续加大可编程系统芯片、 存储器芯片的研发投入以及人民币升值导致的汇兑损失等因素的影响，最终实现归属于上 市公司股东的净利润12,348.08万元，较上年同期下降了17.86%。截至2017年6月30日，公 司总资产466,238.64万元，同比增长4.38%；归属于上市公司股东的所有者权益329,055.74 万元，同比增长3.06%。 二、主营业务分析 （一）集成电路业务 报告期内，公司集成电路业务继续保持了稳定发展，在存储器芯片、智能芯片营业收 入增长的推动下，整体营业收入规模实现了快速增长，行业地位进一步增强。 1、智能芯片业务 （1）智能卡芯片业务 报告期内，全球SIM卡市场整体保持平稳，但中低端SIM卡芯片市场竞争激烈。公司的 SIM卡芯片累计出货超过5亿只，较去年同期有大幅增长。公司积极开拓高端产品并布局海 外市场，同时加快工艺技术升级，90nm工艺平台的产品已经实现量产，大幅提高了公司产 品竞争力，也进一步巩固了市场地位。 身份识别产品中，第二代居民身份证芯片保持稳定供货，城市通卡、公交卡和居住证 等应用项目全面推广，所占市场份额逐步提高。交通部标准的交通卡市场份额持续扩大， 正成为公司新的业务增长点。 金融支付产品中，公司的THD88芯片已经入围农行、中行、邮储、交行等国有银行， 并陆续在国内多家商业银行实现批量供货，市场份额逐步提升。此外，公司积极布局EMV 卡产品，为拓展国内及海外EMV卡市场打下良好基础。居民健康卡前期布局的项目逐渐落 实，公司产品出货量同比增长迅速，继续保持了在该行业应用的领军地位。 （2）智能终端芯片业务 公司USB-Key主控芯片产品具有高性价比、高安全性的优势，已成为市场主流产品， 随着公司针对蓝牙key市场定制的芯片的量产，未来市场份额将进一步提升。公司的非接触 读写器芯片产品在二代证读写器芯片市场仍保持领先地位。此外，公司针对mPOS市场设 计的THM3100成为国内首款通过PCI认证的芯片，该产品符合银联监管要求，性价比高， 市场需求旺盛。 2、特种集成电路业务 公司特种集成电路业务的主要产品包括：特种微处理器、特种存储器、特种可编程器 件、特种总线、特种接口驱动、特种电源管理和特种定制芯片类。报告期内，该项业务的 市场开拓工作进展顺利，大客户数量持续增加，市场地位进一步提升。 公司新开发的高可靠航天存储器、新一代的现场可编程器件、高性能的电源模块等产 品陆续进入用户选型、试用、定型等阶段。公司自主研发的第二代可编程系统集成芯片 （SoPC）产品正在大规模推广应用，部分用户已开始批量采购；第三代SoPC产品正在紧 张的研发中。新技术与新产品的持续推出，为公司特种集成电路业务的后续发展打下了良 好的基础。 3、存储器芯片业务 报告期内，受行业景气周期的持续和带动，公司DRAM存储器芯片和内存模组系列产 品在服务器、个人计算机及消费类领域的应用继续快速增长。此外，在有高可靠性要求的 应用市场也取得突破，实现了稳定销售和供货。新产品开发方面，公司开发完成的Nand Flash新产品开始了市场推广；下一代DRAM产品开发进展顺利。专用集成电路设计和测试 服务业务，在主要国际客户需求增长的拉动下，规模增长迅速，同时设计也扩展到了更先 进的技术平台。 4、可重构系统芯片业务 报告期内，公司Titan系列可编程系统芯片（FPGA）产品PGT180H的应用软件、IP核、 解决方案等设计服务内容持续提升完善，产品已经成功导入国内知名通信系统厂商，并进 入多个领域客户的项目方案。Logos系列FPGA新产品研发进展顺利，预计年内完成工业和 消费电子领域样品的开发。公司将在推进Titan系列高性能FPGA产品市场应用的同时，加 大各系列新产品的研发，持续丰富产品线，全面开拓可编程逻辑器件市场。 5、半导体功率器件业务 公司半导体功率器件产品主要包括高压超结MOSFET、IGBT、IGTO等先进半导体功 率器件以及相关的电源管理集成电路等产品。公司开发的新一代高压超结MOSFET具有低 导通电阻、低开关损耗的优点，可广泛应用于对系统效率有更高要求的照明应用及各类电 源、适配器和充电器等。此外，公司还成功开发了极具特色的IGTO产品等先进的半导体功 率器件。 （二）晶体业务 公司晶体业务的主要产品包括石英晶体元器件和蓝宝石衬底材料。报告期内，小型化 SMD晶体产品市场需求增长明显，石英晶体产品产销量均有较快增长，但市场竞争仍然很 激烈。公司继续完善生产管理，加强成本控制，同时，通过工艺改进和技术创新，不断提 高产品市场竞争力，整体经营业绩稳定。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 800,533,661.65 645,560,908.16 24.01% 主要系公司拓展集成电路业务市场， 产品销量增加所致。 营业成本 537,689,462.12 379,109,513.95 41.83% 主要系公司拓展集成电路业务市场， 产品销量增加以及营业收入构成比 例变动所致。 销售费用 35,144,616.68 36,079,428.04 -2.59% 管理费用 107,524,287.76 105,647,274.73 1.78% 财务费用 7,191,108.72 -2,913,514.42 346.82% 主要系公司集成电路业务借款增加 利息支出增加以及美元兑人民币汇 兑损失增加所致。 所得税费用 17,153,930.82 -4,180,834.91 510.30% 主要系去年同期集成电路业务将 2015年度多缴纳所得税冲减当期所 得税所致。 研发投入 227,587,354.14 189,691,199.08 19.98% 主要系集成电路业务增加研发投入 所致。 经营活动产生的现 金流量净额 207,125,684.40 -44,910,082.58 561.20% 主要系政府补助和销售回款增加以 及公司占用供应商资金增加所致。 投资活动产生的现 金流量净额 -131,856,558.25 -137,133,534.82 3.85% 筹资活动产生的现 金流量净额 -22,443,821.38 50,849,808.98 -144.14% 主要系公司购买西安紫光国芯少数 股权支付现金以及去年同期紫光同 创收取少数股东投资款所致。 现金及现金等价物 净增加额 47,660,408.14 -129,166,852.83 136.90% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 800,533,661.65 100% 645,560,908.16 100% 24.01% 分行业 集成电路 717,215,029.03 89.59% 580,284,677.75 89.89% 23.60% 电子元器件产品 81,623,559.84 10.20% 63,559,100.78 9.85% 28.42% 其他 1,695,072.78 0.21% 1,717,129.63 0.27% -1.28% 分产品 智能芯片 339,115,996.17 42.36% 249,774,407.40 38.69% 35.77% 特种集成电路 227,786,431.96 28.45% 259,591,356.17 40.21% -12.25% 存储器芯片业务 150,312,600.90 18.78% 70,918,914.18 10.99% 111.95% 晶体业务 81,623,559.84 10.20% 63,559,100.78 9.85% 28.42% 其他 1,695,072.78 0.21% 1,717,129.63 0.27% -1.28% 分地区 国内 602,822,349.81 75.30% 517,658,444.66 80.19% 16.45% 国外 197,711,311.84 24.70% 127,902,463.50 19.81% 54.58% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 集成电路 717,215,029.03 469,936,800.66 34.48% 23.60% 45.98% -10.05百分点 电子元器件产品 81,623,559.84 67,365,472.87 17.47% 28.42% 18.27% 7.08百分点 分产品 智能芯片 339,115,996.17 244,856,913.35 27.80% 35.77% 29.75% 3.35百分点 特种集成电路 227,786,431.96 89,168,618.32 60.85% -12.25% 7.20% -7.10百分点 存储器芯片业务 150,312,600.90 135,911,268.99 9.58% 111.95% 171.69% -19.88百分点 晶体业务 81,623,559.84 67,365,472.87 17.47% 28.42% 18.27% 7.08百分点 分地区 国内 601,127,277.03 366,905,247.64 38.96% 16.51% 32.57% -7.39百分点 国外 197,711,311.84 170,397,025.89 13.82% 54.58% 66.86% -6.34百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调 整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 集成电路业务营业成本较上年同期变动较大且增长幅度高于营业收入增长幅度，主要 系公司加大了市场开发力度，存储器芯片、智能芯片产品销量快速增长，特别是存储器芯 片销量增长较快，而其毛利率相对较低所致；另外，存储器芯片业务超过60%的收入来自 于出口，导致公司国外营业收入和营业成本增长幅度较大。 智能芯片产品营业收入增长较快的主要原因是产品销量较上年同期增加所致。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 763,051,493.40 16.37% 715,391,085.26 16.02% 0.35% 应收账款 828,765,670.66 17.78% 643,701,767.29 14.41% 3.37% 主要系公司集成电路业务销售 增加以及特种集成电路产品部 分客户回款延期所致。 存货 545,474,203.66 11.70% 533,585,517.53 11.95% -0.25% 固定资产 296,459,130.54 6.36% 320,475,369.02 7.17% -0.81% 在建工程 1,440,418.39 0.03% 1,440,418.39 0.03% 0.00% 开发支出 703,493,357.53 15.09% 567,879,694.53 12.71% 2.38% 主要系公司集成电路业务持续 研发投入增加所致 短期借款 194,000,000.00 4.16% 130,000,000.00 2.91% 1.25% 主要系公司集成电路业务规模 增长周转资金需求加大所致。 长期借款 10,000,000.00 0.21% 10,000,000.00 0.22% -0.01% 2、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的 减值 本期购买 金额 本期出售 金额 期末数 金融资产 3.可供出售金融资产 83,044,136.05 17,717,073.40 -3,978,920.33 95,063,104.02 金融资产小计 83,044,136.05 17,717,073.40 -3,978,920.33 95,063,104.02 上述合计 83,044,136.05 17,717,073.40 -3,978,920.33 95,063,104.02 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用。 五、投资状况分析 1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 48,360,000.00 0.00 - 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 单位：元 资产 类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 股票 92,936,356.66 17,717,073.40 -3,978,920.33 0.00 0.00 5,125,023.98 95,063,104.02 自筹 合计 92,936,356.66 17,717,073.40 -3,978,920.33 0.00 0.00 5,125,023.98 95,063,104.02 -- 5、证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 公司报告期无募集资金使用情况。 8、非募集资金投资的重大项目情况 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京同方微电 子有限公司 子公司 智能卡芯 片、智能终 端芯片 10,000万元 974,719,249.04 549,967,254.92 321,517,709.87 45,379,550.66 40,715,457.85 深圳市国微电 子有限公司 子公司 特种集成电 路 15,000万元 1,739,656,354.86 1,056,791,747.28 227,253,819.98 101,113,531.73 89,848,466.82 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 紫光国芯微电子有限公司 投资设立 有利于集成电路设计业务的发展。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 2017年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -30.00% 至 0.00% 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间 （万元） 19,344.97 至 27,635.67 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 27,635.67 业绩变动的原因说明 公司积极开拓集成电路业务市场，营业收入稳 定增长，但由于收入结构变动及研发投入加大 等原因，导致经营业绩同比下降。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临 时股东大会 临时股东大会 0.00% 2017年03月23 日 2017年03月24 日 刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国 芯股份有限公司2017年第一次临时股东 大会决议公告》（公告编号：2017-017） 2016年度股东大 会 年度股东大会 0.00% 2017年04月18 日 2017年04月19 日 刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国 芯股份有限公司2016年度股东大会决议 公告》（公告编号：2017-031） 2017年第二次临 时股东大会 临时股东大会 6.36% 2017年05月19 日 2017年05月20 日 刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国 芯股份有限公司2017年第二次临时股东 大会决议公告》（公告编号：2017-042） 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在 报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 九、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的重大关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的重大关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在重大关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 （1）收购西安紫光国芯半导体有限公司24%股权暨关联交易事项 经公司第五届董事会第三十四次会议和2017年第一次临时股东大会审议通过，公司以自 有资金人民币4836.00万元收购了西安易比特科技咨询管理有限公司持有的西安紫光国芯半 导体有限公司24%股权。因公司副总裁任奇伟先生为交易对方西安易比特科技咨询管理有限 公司法定代表人，并持有其96%股权，因此，本次交易构成关联交易。 详细内容请查看公司于2017年3月8日、2017年3月24日在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《关于收购西安紫光国芯24%股权暨关联 交易的公告》（公告编号：2017-012） 2017年03月08日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在托管、承包、租赁情况。 2、重大担保 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 - - - - - - - - - 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 西安紫光国芯半 导体有限公司 2016年04 月12日 1,090 2016年04月08 日 1,015 连带责任保 证 三年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 1,015 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 1,090 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 1,015 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 1,015 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 1,090 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 1,015 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.31% （2）违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保问题情况 无。 十六、其他重大事项的说明 1、终止认购南茂科技和力成科技私募发行股份的重大资产重组事项 2016年2月25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了以现金方式认购力 成科技股份有限公司（以下简称“力成科技”）和南茂科技股份有限公司（以下简称“南茂 科技”）私募发行股份的重大资产重组事项。鉴于台湾经济部投资审议委员会审核的不确定 性及资本市场环境的较大变化，2016年11月30日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议 同意，公司与南茂科技签署了《终止协议书》，不再认购其本次私募发行的股份。2017年1 月13日，公司收到力成科技的《通知函》，鉴于公司未能在与力成科技签署的《认股协议书》 约定的期限内取得台湾经济部投资审议委员会的核准，力成科技董事会已决议不继续本次私 募股份发行。2017年1月23日，经公司第五届董事会第三十三次会议审议同意，公司决定与力 成科技签署《终止协议书》，不再认购其本次私募发行的股份，并同时终止了本次重大资产 重组。 详细内容请查看公司分别于2016年12月1日、2017年1月14日、2017年1月24日在《中国证 券报》及巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、投资设立全资子公司紫光国芯微电子有限公司 经公司2016年8月16日召开的第五届董事会第二十九次会议审议通过，公司以自有资金在 北京投资设立了全资子公司紫光国芯微电子有限公司，注册资本为人民币10,000万元，公司 于2017年1月23日在北京市工商行政管理局海淀分局领取了营业执照。 详细内容请查看公司于2016年8月18日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 3、收购西安紫光国芯半导体有限公司24%股权暨关联交易事项 经公司第五届董事会第三十四次会议和2017年第一次临时股东大会审议通过，公司以自 有资金人民币4836.00万元收购了西安易比特科技咨询管理有限公司持有的西安紫光国芯半 导体有限公司24%股权，并于2017年4月21日完成上述股权的过户手续及相关工商变更登记事 项，领取了换发的《营业执照》。至此，公司合计持有西安紫光国芯100%股权。 详细内容请查看公司于2017年3月8日、2017年3月24日在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 4、重大资产重组事项 因筹划涉及半导体行业的重大对外投资事项，公司股票于2017年2月20日开市起停牌。 2017年3月3日，因筹划中的重大事项构成重大资产重组，公司申请转入重大资产重组程序， 公司股票自2017年3月6日开市时起继续停牌，并披露了《重大资产重组停牌公告》。停牌期 间，公司积极推进重组相关工作，并按照相关规定履行了继续停牌的决策程序和信息披露义 务。 鉴于本次重大资产重组的标的资产长江存储的存储器芯片工厂项目投资规模较大，尚处 于建设初期，短期内无法产生销售收入，收购条件尚不够成熟；加之公司与新增标的资产交 易对方的谈判一直未达成最终意向，短期内难以形成切实可行的方案，2017年7月，公司决定 终止筹划本次重大资产重组，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2017年7月17日开市 起复牌。 详细内容请查看公司2017年3月6日至7月17日在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 5、设立西安分公司事项 根据业务发展的需要，公司决定在西安设立紫光国芯股份有限公司西安分公司，负责人 为任奇伟，截至本公告披露日，西安分公司的工商登记正在办理中。 十七、公司子公司重大事项 1、全资子公司之间股权转让事项 为更好地整合资源，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，公司将全资子公司深圳 市国微电子有限公司持有的深圳市紫光同创电子有限公司（以下简称“紫光同创”）73%股 权转让给公司全资子公司西藏茂业创芯投资有限公司（以下简称“茂业创芯”）。2017年7 月3日，完成了上述股权的过户手续及相关工商变更登记事项，紫光同创成为茂业创芯的控股 子公司。 详细内容请查看公司于2017年5月17日在《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、间接控股子公司名称变更事项 本公司全资子公司北京同方微电子有限公司的下属控股子公司无锡同方微电子有限公司， 已于2017年8月3日更名为无锡紫光微电子有限公司，法定代表人变更为任志军。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 7,017,275 1.16% -2,914,358 -2,914,358 4,102,917 0.68% 3、其他内资持股 7,017,275 1.16% -2,914,358 -2,914,358 4,102,917 0.68% 境内自然人持股 7,017,275 1.16% -2,914,358 -2,914,358 4,102,917 0.68% 二、无限售条件股份 599,800,693 98.84% 2,914,358 2,914,358 602,715,051 99.32% 1、人民币普通股 599,800,693 98.84% 2,914,358 2,914,358 602,715,051 99.32% 三、股份总数 606,817,968 100.00% 0 0 606,817,968 100.00% 股份变动的原因 报告期内，公司高管任职变动引起高管股份锁定数量的变动，从而导致公司限售股份数 量与无限售股份数量发生变化。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 赵维健 3,736,357 3,736,357 0 0 离任董事、总裁，所持股份按 相关规定锁定。 2017年5月4日 葛元庆 2,465,995 0 821,999 3,287,994 离任副总裁，所持股份按相关 规定锁定。 按规定解除锁定 阎立群 574,323 0 0 574,323 高管锁定股 按规定解除锁定 张立强 240,600 0 0 240,600 离任监事，所持股份按相关规 定锁定。 按规定解除锁定 合计 7,017,275 3,736,357 821,999 4,102,917 -- -- 3、证券发行与上市情况 不适用。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 50,758 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 西藏紫光春华投资有限公 司 境内非国有 法人 36.39% 220,835,000 0.00 220,835,000 同方股份有限公司 境内非国有 法人 4.99% 30,280,244 0.00 30,280,244 霍尔果斯天惠人股权投资 管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 3.96% 23,999,982 0.00 23,999,982 质押 10,180,000 张士云 境内自然人 3.73% 22,639,864 0.00 22,639,864 质押 14,639,864 中国建设银行股份有限公 司－富国中证军工指数分 级证券投资基金 其他 1.63% 9,899,437 358,900 9,899,437 中央汇金资产管理有限责 任公司 国有法人 1.50% 9,121,700 0.00 9,121,700 共青城清晶微投资管理合 伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 1.38% 8,369,440 0.00 8,369,440 赵维健 境内自然人 1.11% 6,739,020 -597,394 6,739,020 中信证券股份有限公司约 定购回专用账户 其他 1.07% 6,476,000 5,801,000 6,476,000 阎永江 境内自然人 0.88% 5,333,320 -5,801,000 5,333,320 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，西藏紫光春华投资有限公司和同方股份有限公司的实际控制人均为清 华控股有限公司；赵维健为共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务 合伙人，并持有其35.71%的股权。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件 普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏紫光春华投资有限公司 220,835,000 人民币普通股 220,835,000 同方股份有限公司 30,280,244 人民币普通股 30,280,244 霍尔果斯天惠人股权投资管理合伙企业（有限合伙） 23,999,982 人民币普通股 23,999,982 张士云 22,639,864 人民币普通股 22,639,864 中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级 证券投资基金 9,899,437 人民币普通股 9,899,437 中央汇金资产管理有限责任公司 9,121,700 人民币普通股 9,121,700 共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙） 8,369,440 人民币普通股 8,369,440 赵维健 6,739,020 人民币普通股 6,739,020 中信证券股份有限公司约定购回专用账户 6,476,000 人民币普通股 6,476,000 阎永江 5,333,320 人民币普通股 5,333,320 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无 限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关 系或一致行动的说明 上述股东中，西藏紫光春华投资有限公司和同方股份有限公司的实 际控制人均为清华控股有限公司；赵维健为共青城清晶微投资管理 合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，并持有其35.71%的股权。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 报告期内，股东阎永江通过“中信证券股份有限公司约定购回专用账户”进行约定购回 交易，期初约定购回股份数量为675,000股，占公司总股本的0.11%，报告期内增加约定购回 股份数量5,801,000股，占公司总股本的0.96%，报告期末约定购回股份数量为6,476,000股，占 公司总股本的1.07%；截止报告期末，股东阎永江持股5,333,320股，占公司总股本的0.88%。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2016年年 报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 祝昌华 董事、副总裁 任期满离任 2017年03月23日 任期满离任。 曹阳 独立董事 离任 2017年03月23日 个人原因。 刘卫东 监事会主席 任期满离任 2017年03月23日 任期满离任。 葛元庆 副总裁 任期满离任 2017年03月23日 任期满离任。 王慧轩 董事 被选举 2017年03月23日 股东大会选举。 王立彦 独立董事 被选举 2017年03月23日 股东大会选举。 王志华 监事会主席 被选举 2017年03月23日 股东大会选举。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额 兑付的公司债券 否 第十节 财务报告 一、审计报告 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 合并资产负债表 2017年6月30日 编制单位：紫光国芯股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注七 期末余额 期初余额 项目 附注七 期末余额 期初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 (一) 763,051,493.40 715,391,085.26 短期借款 (十七) 194,000,000.00 130,000,000.00 结算备付金 向中央银行借款 拆出资金 吸收存款及同业存放 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 拆入资金 衍生金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 应收票据 (二) 117,731,801.87 302,484,599.28 衍生金融负债 应收账款 (三) 828,765,670.66 643,701,767.29 应付票据 (十八) 185,355,678.82 148,201,971.23 预付款项 (四) 63,489,590.85 24,779,636.86 应付账款 (十九) 206,613,055.32 162,056,947.36 应收保费 预收款项 (二十) 12,069,576.91 4,237,022.56 应收分保账款 卖出回购金融资产款 应收分保合同准备金 应付手续费及佣金 应收利息 应付职工薪酬 (二十一) 56,873,056.14 103,283,453.58 应收股利 应交税费 (二十二) 32,923,786.10 27,641,807.86 其他应收款 (五) 4,154,789.92 12,807,609.96 应付利息 (二十三) 231,899.81 69,781.25 买入返售金融资产 应付股利 存货 (六) 545,474,203.66 533,585,517.53 其他应付款 (二十四) 5,244,047.93 5,397,750.79 持有待售的非流动资产或 持有待售的处置组中的资产 应付分保账款 一年内到期的非流动资产 保险合同准备金 其他流动资产 (七) 9,095,517.94 5,730,766.20 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的处置组 中的负债 一年内到期的非流动负债 (二十五) 137,273.00 268,182.00 其他流动负债 流动资产合计： 2,331,763,068.30 2,238,480,982.38 流动负债合计 693,448,374.03 581,156,916.63 非流动资产： 非流动负债： 发放贷款及垫款 长期借款 (二十六) 10,000,000.00 10,000,000.00 可供出售金融资产 (八) 98,063,104.02 83,044,136.05 应付债券 持有至到期投资 其中：优先股 长期应收款 永续债 长期股权投资 (九) 长期应付款 投资性房地产 长期应付职工薪酬 固定资产 (十) 296,459,130.54 320,475,369.02 专项应付款 (二十七) 1,165,000.00 1,530,000.00 在建工程 (十一) 1,440,418.39 1,440,418.39 预计负债 工程物资 递延收益 (二十八) 608,889,009.32 578,403,213.11 固定资产清理 递延所得税负债 (十六) 19,015,409.34 19,688,547.51 生产性生物资产 其他非流动负债 油气资产 非流动负债合计 639,069,418.66 609,621,760.62 无形资产 (十二) 404,336,515.57 428,892,170.92 负债合计 1,332,517,792.69 1,190,778,677.25 开发支出 (十三) 703,493,357.53 567,879,694.53 股东权益： 商誉 (十四) 806,682,282.14 806,682,282.14 股本 (二十九) 606,817,968.00 606,817,968.00 长期待摊费用 (十五) 11,029,493.67 10,451,755.39 其他权益工具 递延所得税资产 (十六) 9,119,050.92 9,265,314.32 其中：优先股 其他非流动资产 永续债 资本公积 (三十) 619,021,334.29 625,440,108.41 减：库存股 其他综合收益 (三十一) 2,659,433.41 -11,973,222.16 专项储备 盈余公积 (三十二) 97,077,592.06 97,077,592.06 一般风险准备 未分配利润 (三十三) 1,964,981,049.66 1,875,482,015.59 归属于母公司所有者权益合 计 3,290,557,377.42 3,192,844,461.90 少数股东权益 39,311,250.97 82,988,983.99 非流动资产合计 2,330,623,352.78 2,228,131,140.76 （未完）  |